2023年證券公司工作計(jì)劃范文

2023年證券公司工作計(jì)劃范文證券公司工作安排范文1

為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成果，特制定安排如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度動(dòng)身，讓客戶覺得你是真心地關(guān)切他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2、做好宣揚(yáng)，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電詢問和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

3、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素養(yǎng)方面

在仔細(xì)工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素養(yǎng)。不斷提升職業(yè)道德，駕馭證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券學(xué)問，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的珍貴閱歷，學(xué)習(xí)專業(yè)學(xué)問。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得開心，才能更好更深化的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的勝利或失敗，要?jiǎng)偤每偨Y(jié)，不斷為自己今后的工作積累閱歷。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司安排的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是激勵(lì)制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)寶的安排規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問題。激勵(lì)制度做得好，人們就情愿努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財(cái)寶生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的主動(dòng)性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵(lì)制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難勝利。

激勵(lì)制度激勵(lì)人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)建性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(zhǎng)此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵(lì)制度增加了好人，管理制度削減了壞人。

假如都像上面所說的，我信任沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

證券公司工作安排范文2

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細(xì)負(fù)責(zé)本次安排的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

二、代銷活動(dòng)組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織支配，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚(yáng)定位、推廣方式、宣揚(yáng)推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣揚(yáng)材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)狀況，剛好精確地上報(bào)相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后限制工作。

三銷售活動(dòng)支配

1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)順當(dāng)開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣揚(yáng)推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚(yáng)材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣揚(yáng)推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理安排銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對(duì)直銷組織活動(dòng)支配如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；依據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動(dòng)支配

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配；2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，留意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源；

2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過500萬(wàn)元的客戶，本公司供應(yīng)上門開戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù)；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向；

4向本公司總部剛好、精確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作安排范文3

(一)打造服務(wù)品牌，注意溫馨服務(wù)

1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝愿，感受節(jié)日關(guān)懷;

2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠(chéng)度;

3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情詢問系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù);

4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，供應(yīng)大盤熱點(diǎn)追蹤、金股舉薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)

1、要把相關(guān)產(chǎn)品探討透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營(yíng)銷工作要做到有的放矢。

3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

1、深化了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶溝通活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素養(yǎng)，增加隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必需統(tǒng)籌制定培訓(xùn)安排，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：接著貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)決不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推動(dòng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，主動(dòng)培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

xxxx年下半年的工作思路：接著集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新探討，主動(dòng)推動(dòng)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。

三、下半年主要工作支配

(一)加快推動(dòng)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)建條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，主動(dòng)與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)接著全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)建條件。

(二)接著推動(dòng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)限制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探究，逐步變更經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，削減收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推動(dòng)客戶分類治理，供應(yīng)分層次針對(duì)性的詢問服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與探討所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和供應(yīng)針對(duì)性的詢問服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的詢問服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的探討與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)實(shí)力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，接著加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探究權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)托付等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;主動(dòng)幫助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要仔細(xì)探討行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的閱歷和教訓(xùn)，探究適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓實(shí)力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷量60億元，國(guó)開行金融債完成45億元。

接著強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、探討等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探究?jī)?nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探究?jī)?nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的勝利率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利實(shí)力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。主動(dòng)探究適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)須要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有安排有針對(duì)性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新探討，探究新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，將來投資機(jī)會(huì)起先增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新探討，探究新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

主動(dòng)推動(dòng)固定收益證券探討中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加探討投入，接著提高探討報(bào)告的精確性、實(shí)效性，增加探討中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、投行業(yè)務(wù)

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能復(fù)原，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，親密跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則改變，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、探討、并購(gòu)等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培育一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量限制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)限制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)限制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，主動(dòng)引進(jìn)專業(yè)人才，充溢投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)限制和投資決策制度的前提下，依據(jù)市場(chǎng)的新改變和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品探討，主動(dòng)探究多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。

5、探討業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部探討資源的整合，以探討帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備探討力氣，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)探討資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要接著推動(dòng)探討合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順探討體系。加快探討與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探究研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)探討成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門供應(yīng)探討支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參加業(yè)務(wù)開發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立探討品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的探討力氣，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，接著進(jìn)行縱深的探討，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的溝通，以大能源領(lǐng)域的探討為突破口，樹立品牌探討員，打造公司的特色探討品牌。

加強(qiáng)探討團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)探討業(yè)務(wù)骨干，充溢探討力氣，提升探討水平。

一、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，努力探究規(guī)范化管理途徑

1、接著加強(qiáng)員工的思想工作，引導(dǎo)她們堅(jiān)固確立保教意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，工作中樹立主子翁精神;

2、樹立全體保教人員的求知意識(shí)，學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，向自己學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中主動(dòng)探究，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素養(yǎng)，增加自信。

3、接著堅(jiān)持每日巡察制度，剛好發(fā)覺問題，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換看法，發(fā)揮指導(dǎo)功效。

4、接著實(shí)施員工工作考核制度，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的主動(dòng)性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，開源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。接著探究物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)狀況，督促加強(qiáng)保管，降低損壞與流失，愛惜并合理運(yùn)用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;仔細(xì)做好各類檢修工作，對(duì)小型修理工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節(jié)約修理經(jīng)費(fèi)開支。期末仔細(xì)進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作。

2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，仔細(xì)執(zhí)行購(gòu)物審批制度，合理運(yùn)用好各類經(jīng)費(fèi)，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi)，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用平安無(wú)害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，主動(dòng)提倡節(jié)約水、電、煤氣、材料等，削減奢侈。為節(jié)約資源，本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙狀況，加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度，削減不必要的紙張奢侈。水電的運(yùn)用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏，發(fā)覺問題，剛好處理，把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

三、加強(qiáng)衛(wèi)生與平安管理，提高操作規(guī)范化

1、接著抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人，并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整齊有序。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。

3、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的平安責(zé)隨意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

4、定期進(jìn)行平安檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。仔細(xì)執(zhí)行每周一次的平安檢查制度，剛好地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和修理，確保平安運(yùn)用。

5、切實(shí)做好消防平安工作，接著加強(qiáng)對(duì)易燃、易爆、有毒的危急品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測(cè)。

6、強(qiáng)化保教人員的平安責(zé)隨意識(shí)，比照期初“平安工作責(zé)任書”的有關(guān)條例，駕馭本班的平安工作重點(diǎn)，每天講、常常講，緊繃平安弦，堅(jiān)持以防為主，消退隱患，做到平安第一。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行平安自救教化，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)平安自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上主動(dòng)協(xié)作公司各部門的運(yùn)營(yíng)工作，從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金安排管理，財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對(duì)成本費(fèi)用的核算與限制的要求不斷提升、對(duì)各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的精確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮、國(guó)家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管，這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨、同心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好，下面做詳細(xì)的會(huì)計(jì)下半年工作安排。

一、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展

由于xx公司是由20xx年8月份收購(gòu)過來的，原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了主動(dòng)的完善。建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿，對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類，使成本費(fèi)用核算口徑一樣。

1、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù)，為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。

2、設(shè)置了資金安排表格及方法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金、提高運(yùn)營(yíng)績(jī)效、，鋪下了良好的基礎(chǔ)。

公司實(shí)行“資金安排管理”，說明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地相識(shí)資金安排的重要性，財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)詳細(xì)實(shí)施細(xì)則，同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí)，要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金安排管理，按月做好資金安排的匯總與分析工作并剛好上報(bào)公司決策層。

3、依據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特別性結(jié)合公司管理要求對(duì)開發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí)、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理，并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一樣。

4、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告，充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效狀況、細(xì)致反映公司資金往來及成本費(fèi)用等詳細(xì)指標(biāo)變動(dòng)。其目的，一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿意管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況的了解和分析。

5、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化，從基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)核算、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手，對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類歸檔、專人保管，對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求剛好裝訂、整齊整齊。

6、財(cái)務(wù)學(xué)問的培訓(xùn)，通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與溝通，提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和學(xué)問的了解和駕馭。

二、詳細(xì)職能管理

(一)財(cái)務(wù)核算工作

財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作，資金的結(jié)算與支配、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開展都能剛好有效的完成。

1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面，一是對(duì)原始報(bào)銷單據(jù)的審核、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān)。

如對(duì)一些票據(jù)不完善、未列入資金安排內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作，重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

2、成本核算

隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格根據(jù)稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付剛好核算代扣代繳稅款，并要求對(duì)方剛好開具工程款項(xiàng)發(fā)票。這樣有利于清楚剛好的核算開發(fā)成本。

3、銷售核算

上半年公司累計(jì)推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷售，在公司決策層的營(yíng)銷政策和營(yíng)銷部同仁的努力下銷售勢(shì)頭良好，實(shí)現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬(wàn)元。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中主動(dòng)做好認(rèn)籌、大定、房款等收款工作、對(duì)銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對(duì)銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行主動(dòng)溝通，并督促銀行放款，保證資金剛好到位。

5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力氣，確定專人進(jìn)行銷售收款、與銷售部門連接，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作，做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制。

財(cái)務(wù)部按月剛好與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對(duì)，保障銷售數(shù)據(jù)的核對(duì)無(wú)誤。

4、會(huì)計(jì)電算化

xx年10月份財(cái)務(wù)部實(shí)行用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的精確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性，不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算須要，財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級(jí)。目前這一工作還在進(jìn)行中。

5、合同管理

財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺(tái)帳。按部門對(duì)合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執(zhí)行狀況等做出具體精確的反映。

6、納稅申報(bào)

由于房地產(chǎn)行業(yè)的特別性，國(guó)家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計(jì)稅依據(jù)的的，1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收x萬(wàn)元左右，財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格根據(jù)稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上，主動(dòng)與稅務(wù)部門溝通，實(shí)行緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)做出主動(dòng)的工作，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作實(shí)力須要進(jìn)一步提高，財(cái)務(wù)部分工作還須要進(jìn)一步完善。對(duì)于下半年，財(cái)務(wù)部做出以下安排和部署：推動(dòng)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作，從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作，實(shí)行與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來確保數(shù)據(jù)無(wú)誤，對(duì)各部門資金支出進(jìn)行剛好反映和分析等措施。

3、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn)。

4、做好資金統(tǒng)籌安排，保障項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。

證券公司工作安排范文4

一、前期調(diào)查

1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)料下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

2、方正、湘財(cái)、財(cái)寶是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)肯定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)當(dāng)實(shí)行措施：首先是市場(chǎng)宣揚(yáng)。

其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。

二、工作安排

A、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

B、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

C、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及舉薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷10個(gè)潛在客戶。按時(shí)參與公司培訓(xùn)與營(yíng)銷會(huì)議。

三、金融服務(wù)

為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作安排，此份安排僅供參考，詳細(xì)工作以實(shí)際狀況為準(zhǔn)。

20xx年1月28日

證券公司工作安排范文5

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我酷愛這個(gè)行業(yè)，也信任自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作安排。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依靠傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲得業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過，完善自己的證券學(xué)問體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

二：日常管理

1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷人員要仔細(xì)學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一支配的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，主動(dòng)完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家！

2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員，我們要根據(jù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的支配，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，詳細(xì)執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

三：業(yè)績(jī)目標(biāo)

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。

四：職業(yè)目標(biāo)

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷人員，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

2、仔細(xì)學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營(yíng)銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別。

xx

20xx-12-08

證券公司工作安排范文6

XXXX年度工作總結(jié)XXXX年是不尋常的一年，這一年，高校畢業(yè)后，我來到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的酷愛，以及對(duì)證券學(xué)問的渴望，我順當(dāng)通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參與工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的詳細(xì)運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了肯定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了肯定的相識(shí)和駕馭。雖然來公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)許多，收獲許多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

一、思想品德及自身素養(yǎng)方面剛從校內(nèi)走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有肯定的提高。本人能夠根據(jù)公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司安排的任務(wù)。

在仔細(xì)工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素養(yǎng)，不斷提升職業(yè)道德，駕馭證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券學(xué)問，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。

多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的珍貴工作閱歷，學(xué)習(xí)專業(yè)學(xué)問。

多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)學(xué)問反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)學(xué)問解決，如有超越自己學(xué)問范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的勝利或失敗要?jiǎng)偤梅此己涂偨Y(jié)，不斷為自己今后的工作積累閱歷。二、工作實(shí)力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了肯定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有肯定的相識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

工作上，我本著主動(dòng)努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿足，客戶的交易賬戶平常是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問題賜予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所駕馭，現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作中的主要成果作如下總結(jié)

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著懇切待人的看法為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿足以及確定。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)詳細(xì)崗位業(yè)務(wù)前，先要熟識(shí)各項(xiàng)開戶及特別業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說是全部業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最簡(jiǎn)單駕馭的，是全部業(yè)務(wù)的鋪墊。

只有駕馭好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能精確而有效的為客戶供應(yīng)資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的狀況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)覺客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特別業(yè)務(wù)審核后賜予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的`業(yè)務(wù)歸檔。

3、特別業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)記、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有到營(yíng)業(yè)部更新資料的賜予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，賜予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）主動(dòng)協(xié)作IT部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作看法上還相識(shí)的不夠深刻，工作主動(dòng)性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不嫻熟的地方，還須要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識(shí)須要加強(qiáng)，對(duì)客戶詢問的問題應(yīng)耐性賜予解答。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)切幫助下我受益匪淺。

作為一個(gè)新人，我懷著一份主動(dòng)的看法面對(duì)工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)主動(dòng)去面對(duì)。

XXXX年，我會(huì)主動(dòng)努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟識(shí)。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)安排的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)切同事，敬重領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司工作安排范文7

一、營(yíng)銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細(xì)負(fù)責(zé)本次安排的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

二、代銷活動(dòng)組織支配一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織支配，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚(yáng)定位、推廣方式、宣揚(yáng)推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣揚(yáng)材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)狀況，剛好精確地上報(bào)相關(guān)狀況。二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠(chéng)懇信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后限制工作。三銷售活動(dòng)支配

1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)順當(dāng)開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣揚(yáng)推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚(yáng)材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)供應(yīng)強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣揚(yáng)推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部剛好精確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理安排銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動(dòng)組織支配

一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對(duì)直銷組織活動(dòng)支配如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2）北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4）南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

二銷售活動(dòng)支配

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動(dòng)支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作

1）本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配;

2）各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

3）在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，留意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

1）在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源;

2）對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過500萬(wàn)元的客戶，本公司供應(yīng)上門開戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

4）向本公司總部剛好、精確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

5）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作安排范文8

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有許多的不足。

XX年新一年新氣象，是充溢激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝合力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理安排、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案，深化推動(dòng)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)決信念、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分相識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱難性。

去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷安排的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣揚(yáng)當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣揚(yáng)安排；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。

導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣揚(yáng)方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)協(xié)作個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行供應(yīng)存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營(yíng)銷安排的開展難度就增加了。

（二）充分相識(shí)推動(dòng)優(yōu)化管理工作的重要性。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理安排尤為重要，綜合安排改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝合力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱忱等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化安排，剛好解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。

（三）充分相識(shí)聘請(qǐng)成員的重要性。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的簇新血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不行能的，公司對(duì)于聘請(qǐng)方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)聘請(qǐng)細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。

充分的相識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新改變完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。

（一）營(yíng)銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組進(jìn)步行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過與小組長(zhǎng)溝通，更深化的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的狀況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)狀況及宣揚(yáng)中遇到的問題，剛好指導(dǎo)，賜予他們激勵(lì)和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟識(shí)自己的崗位職責(zé)：

1、想方設(shè)法完成區(qū)域銷售任務(wù)；

2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、主動(dòng)廣泛收集市場(chǎng)信息并剛好整理上報(bào)；

5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；

6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主子翁責(zé)任感；

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作狀況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

2、會(huì)議管理

團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格根據(jù)終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，相識(shí)到其不足，對(duì)其指責(zé)，共同溝通，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題，復(fù)原市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行指責(zé)指正，指正的方式確定了其主要意義，營(yíng)銷主要的勝利方法，無(wú)異于精神支持和激勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行激勵(lì)，調(diào)動(dòng)起主動(dòng)性，致使工作順當(dāng)完成。

③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面呈現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增加其團(tuán)隊(duì)向心力和凝合力。

（二）人員聘請(qǐng)

銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員聘請(qǐng)是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力氣，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。聘請(qǐng)分一下三個(gè)方面：

①網(wǎng)站聘請(qǐng)：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)聘請(qǐng)，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場(chǎng)聘請(qǐng)：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行聘請(qǐng)。

③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新聘請(qǐng)的一中新方式，目前還沒有勝利，