私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試試卷(共四卷)

總分：100分考試時(shí)間：90分鐘注意事項(xiàng)：>答題前要仔細(xì)閱讀答題卡上的“考生須知”。填好姓名、準(zhǔn)考證號(hào)填寫清楚，字跡不能超出框線。>保持“答題卡”面的清潔，不得折疊、破損。>考試結(jié)束后，不要將試卷、草稿紙或其它物品夾在答題卡1、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，屬于禁止性行為的是()B、不從事內(nèi)幕交易C、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)D、按照規(guī)定履行職責(zé) (1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對(duì)象進(jìn)行不正當(dāng)交易，或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損。 (5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。 (8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。(9)未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯(cuò)(11)將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易，或者違反賬戶實(shí)名制的規(guī)定，下設(shè)子賬(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨(14)通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指2、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是()。 負(fù)責(zé)修改公司章程。3、(2016年)股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是(基金。4、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備()的合格投資者。I.相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力Ⅱ.相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅲ.相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁能力IV.相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力的合格投資者。5、同一私募基金管理人對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法中不正確的A、應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則B、管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利制C、管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建制D、應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則 理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是()。A、我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國(guó)證監(jiān)審批而實(shí)行登記制度B、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)C、公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松D、基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。7、(2017年)下列屬于股東大會(huì)職責(zé)的是(I修改公司章程Ⅱ批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略IV對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行決策修改公司章程，聘任和解聘公司董事，對(duì)公司的上配、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略是董事會(huì)的職8、以下不是管理人內(nèi)部控制的作用的是()B、保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則C、防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展D、確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確 部控制的作用主要包括：(1)保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念； (2)防范和化解“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”(故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤),提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確(3)保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整； 9、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是()。I促使管理人自覺形成守法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和理念Ⅱ完全消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益Ⅲ保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整IV確?；鹜顿Y者的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) 家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；②管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；③保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)10、競(jìng)業(yè)禁止條款要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高I.兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位Ⅱ.在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司IV.離職后可以加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司 良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，在離職后一段時(shí)期內(nèi)，不得加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。本條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利B、非公開交易C、公開發(fā)行和交易D、非公開發(fā)行和交易(PrivateEquityFund),是指主要投資于“私人股權(quán)”(PrivateEquity)的投資基金。前述私人股權(quán)即非公開發(fā)行和交易的股權(quán)，包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和12、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的()與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。I.現(xiàn)及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)13、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括A、主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易D、主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動(dòng)仲裁 14、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的為()。D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作 設(shè)基金資金賬戶；③對(duì)同一基金管理人所托管的不同基戶，確保各基金資金賬戶的獨(dú)立；④將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；⑤保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑥按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑦按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作；⑧定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。15、()是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。 Quotations,簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,俗稱“新三板”),是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司)為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)16、股權(quán)投資基金的管理方式有()I自我管理Ⅱ合伙管理IV組織管理 17、有關(guān)合伙型基金，以下說法正確的是()。A、普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承B、合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，C、普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)D、合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通金【解析】【解析】A項(xiàng)，普通合伙人對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；C項(xiàng)，普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基A、市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全B、市場(chǎng)主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)镈、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了間接融資和資本市場(chǎng)在我國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用是市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng)。二是市場(chǎng)主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化主體主導(dǎo)。三是有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場(chǎng)在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)展發(fā)揮了重大作用。選項(xiàng)ABC說法正確。19、假設(shè)某基金募集規(guī)模為4億元，2011年成立，截至2017年末的資產(chǎn)凈值為12.4億元，各年度投資者繳款和分配金額如下表所示：根據(jù)公式計(jì)算其已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)分別為()。20、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括()政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)，行政監(jiān)管主要從股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管21、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營(yíng)不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20%,企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費(fèi)用合計(jì)8.5億元，實(shí)收資本4億元，累計(jì)虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10.8億元，則持有F公司的股權(quán)估值 22、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點(diǎn)為()部分。C、融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用 職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分；擴(kuò)張期的企業(yè)對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高23、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯(cuò)誤的是()A、企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜B、企業(yè)首先要確定證券公司(券商),在券商的協(xié)助下盡早選定構(gòu)C、在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制得營(yíng)業(yè)執(zhí)照D、幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu) 成。企業(yè)首先要確定證券公司(券商),在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)，主要包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等。在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公24、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是()C、宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，增加D、通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府25、11月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》,支持基金管理人()發(fā)展，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)D、創(chuàng)新型、穩(wěn)健型管理人特色化、差異化發(fā)展，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公募、私募基金管理人業(yè)26、(2017年)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括()Ⅱ管理人Ⅲ第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)。27、公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是()。 事會(huì)(監(jiān)事),通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、管理權(quán)限、利益分配作出規(guī)定。知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部組織的設(shè)置與投資決策；28、()是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。29、基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告30、()是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。(簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。31、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括(,I不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金Ⅱ以代種植、租種植的方式非法吸收資金IV不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實(shí)內(nèi)容，以商品回購(gòu)、寄存代售的方式非法吸收資金 (1)不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的；(2)不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的；(3)不具有銷售險(xiǎn)公司、偽造保險(xiǎn)單據(jù)等方式非法吸收資金的；(4)以投資入股的方式非法吸“會(huì)”“社”等組織非法吸收資金的；(7)其他非法吸收資金的行為。33、以下屬于基金運(yùn)行期間基金管理人應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)的有工基金清盤或清算Ⅱ基金托管人變更IV基金投資人變更 產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。34、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項(xiàng)是(,A、易得性原則B、易解性原則C、規(guī)范性原則D、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則35、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)()。C、從業(yè)人員有數(shù)量限制D、應(yīng)出具過類似意見書 36、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是(,C、基金業(yè)協(xié)會(huì)以營(yíng)利為目的D、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制 37、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是()I有限責(zé)任公司Ⅱ股份有限公司IV自然人【答案】B38、()構(gòu)成股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序。I、發(fā)起Ⅱ、變更登記Ⅲ、協(xié)商IV、執(zhí)行 運(yùn)作程序。39、國(guó)外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括()I養(yǎng)老基金、母基金Ⅱ大學(xué)基金會(huì)Ⅲ大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)IV富有的個(gè)人或家族 40、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依 眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額41、(2017年)股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是()。I有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ推動(dòng)被投資企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展IV實(shí)現(xiàn)投資目的 42、項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將現(xiàn)，由(),以實(shí)現(xiàn)資本增值或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失 避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。43、境外上市一般操作流程不包括(,式簽署基金銷售協(xié)議。45、基金的募集分為()。 46、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于()年。 金的使用、組合投資要求、管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付進(jìn)行了規(guī)定。需要特別強(qiáng)47、投資備忘錄中的內(nèi)容，除()之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商I、投資達(dá)成的條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款I(lǐng)V、排他性條款48、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制表述錯(cuò)誤的是()49、公司型基金的特點(diǎn)有()。I組織結(jié)構(gòu)更完整，管理系統(tǒng)更規(guī)范Ⅱ是獨(dú)立的企業(yè)法人IV可通過借款來籌集資金著更悠久的歷史和更為健全的法律環(huán)境，進(jìn)而使這組織結(jié)構(gòu)和更規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；②公司型基金是獨(dú)立50、投資者不直接投資股權(quán)投資基金，而是通過投資母基金間接投資股權(quán)投資基金，主要原因是()I.分散風(fēng)險(xiǎn)π.專業(yè)管理IV.規(guī)模優(yōu)勢(shì)? 資基金，主要原因：分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理、投資機(jī)會(huì)、規(guī)模優(yōu)總分：100分考試時(shí)間：90分鐘注意事項(xiàng)：一、單項(xiàng)選擇題(每小題2分，共100分)1、一般來說，基金的定期報(bào)告包括()2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容中，說法錯(cuò)誤的是()。A、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)B、為了實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)上市，投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機(jī)構(gòu)開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，并利用自己營(yíng)C、股權(quán)投資基金可以協(xié)助引入具有較高水平的財(cái)務(wù)管企業(yè)建立起以“規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)算”為基系D、股權(quán)投資基金和證券市場(chǎng)上的投資銀行及基金公司聯(lián)系密【答案】B 財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢建議。投資機(jī)構(gòu)在財(cái)務(wù)管理體系建立I.決策改制階段π.材料制作階段IV.登記掛牌階段【答案】B段、反饋審核階段、登記掛牌階段。4、(2017年)下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查格投資者的是()C、有限責(zé)任公司者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)5、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者()。I具有2年以上相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度Ⅲ不愿承受任何投資損失IV具有完全民事行為能力受能力最低類別投資者：①不具有完全民事行為能力；②沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者6、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是()。Ⅱ投資幣種不同Ⅱ投資者地位不同Ⅲ設(shè)立區(qū)域不同IV投資對(duì)象不同民幣對(duì)“中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)”進(jìn)行投資的外幣股權(quán)投資基金指的是依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外7、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括()C、按照基金管理人的委托，研究基金投資DD、國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企資基金的監(jiān)督管理施、行政處罰、移送司法機(jī)關(guān)以及交由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律管理措施等處理方式。10、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯(cuò)誤的是()A、契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過2B、采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超C、采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人D、合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人(含普通合伙人)11、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是()。 標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)。12、普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)()13、目前，我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)包括()與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。場(chǎng)。14、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集(私募),基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過()等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。I報(bào)刊Ⅱ電臺(tái)IV互聯(lián)網(wǎng)人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方15、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過()年，逾期需要重新評(píng)估 需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外。知識(shí)點(diǎn)：募集行為管理16、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()【答案】B17、某基金募集規(guī)模為8億元，2010年成立，截至2017年末的資產(chǎn)凈值為15.6億元，各年度投資者繳款和分配金額如下所則該基金的已分配收益倍數(shù)為()【答案】A18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是()。19、企業(yè)估值的特點(diǎn)不包括()A、整體是各部分的簡(jiǎn)單相加 值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來。(3)整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式。(4)部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值。20、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等，下列說法正確的是()。I.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴(yán)格按照股權(quán)投資基金的銷售募集流程進(jìn)行基金募集Ⅱ.提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并簽訂相關(guān)委托協(xié)議Ⅲ.建立并管理投資者的基金賬戶是估值核算服務(wù)的基本職責(zé)IV.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)21、股東大會(huì)的職責(zé)有()工修改公司章程Ⅱ聘任和解聘公司董事IV對(duì)關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策 修改公司章程，聘任和解聘公司董事，對(duì)公司的上市22、()是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管C、適度監(jiān)管現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)。知識(shí)點(diǎn)：股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則23、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()I主板Ⅱ香港證券交易所IV中小企業(yè)板24、(2016年)股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于D、基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】AC、董事會(huì)，股東大會(huì)(股東會(huì))大會(huì)(股東會(huì))決議通過。27、根據(jù)()不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。D、轉(zhuǎn)讓主體類型轉(zhuǎn)讓。28、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括()。B、二級(jí)投資C、直接投資D、間接投資29、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源()。A、較少C、較多 通過參加被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)等形式，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)控，以30、以下屬于管理指標(biāo)的是()I、公司戰(zhàn)略與定位Ⅱ、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況IV、高層人員盡職與異動(dòng)與公司治理、高層人員盡職與異動(dòng)、重大業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)問題、危機(jī)事件處理情況等。31、管理人內(nèi)部控制包括()。I.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制Ⅱ.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終Ⅲ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行IV.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全離、防范利益沖突、投資控制、托管控制、外包控制、信息系統(tǒng)控制和會(huì)計(jì)系1.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗2.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金幕集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和3.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障幕集結(jié)算資金安全；確保幕集機(jī)5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn) 6.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間7.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投8.除基金合同另有約定外，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全股權(quán)投資基金托管人遴選制度，切實(shí)保障資金安全?；鸷贤s定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資9.9.股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。股權(quán)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制訂其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制訂其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)10.10.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面11.股權(quán)投資基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù)和會(huì)計(jì)核算等職能的，應(yīng)建立相應(yīng)相關(guān)的報(bào)告，包括()。狀況相關(guān)的報(bào)告，包括月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專狀況相關(guān)的報(bào)告，包括月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專33、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為()元。34、(2017年)下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A、當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理映B、基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C、基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿訟或者仲裁D、對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán) D項(xiàng)錯(cuò)誤。35、正確的相對(duì)估值法的估值步驟是()I.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)Ⅱ.計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值Ⅲ.選取可比公司IV.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)【答案】B(2)計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)(3)計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)(4)計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值36、()是指凈現(xiàn)值(NPV)等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。D、未分配利潤(rùn) 產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值(NPV)等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。國(guó)際上普遍采取私募形式，因此各國(guó)對(duì)私募類股權(quán)投資基金一般采取有限監(jiān)不得公開宣傳。39、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有()I創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ股權(quán)投資基金IV股權(quán)投資基金類FOF基金權(quán)投資相關(guān)的基金類型有創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投基金、股權(quán)投資基金類FOF基金。40、下列關(guān)于拖售權(quán)條款表述錯(cuò)誤的是()。A、拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易，交以其他股東與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)B、拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其作為少數(shù)股東，2.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)3.有充足理由表明按以下估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)42、公司管理指標(biāo)有()I.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況IV.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況 43、()關(guān)注的是業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。B、成長(zhǎng)投資C、并購(gòu)?fù)顿YD、成熟投資 長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些，并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。44、(2017年)發(fā)行人在()后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。C、取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文D、初審會(huì)形成初審報(bào)告 發(fā)行的批文。然后發(fā)行人在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股45、境外上市一般操作流程包括：I、策劃上市方案I、準(zhǔn)備相關(guān)文件III、上市申報(bào)[V、公開發(fā)行及交易46、下列說法正確的是(,I.二級(jí)股票市場(chǎng)低迷時(shí)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)通常估值較低Ⅱ.并購(gòu)基金傾向?qū)ふ覔碛邢冗M(jìn)技術(shù)或商業(yè)模式但運(yùn)營(yíng)質(zhì)量較差的企業(yè)作為并IV.并購(gòu)基金有時(shí)收購(gòu)若干家企業(yè)進(jìn)行“化零為整”的合并【答案】D一一業(yè)可能會(huì)由于財(cái)務(wù)狀況惡化而陷入困境，從而導(dǎo)購(gòu)買機(jī)會(huì)。例如，二級(jí)股票市場(chǎng)行業(yè)低迷的時(shí)候，從而為有意向介入互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域并利用互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量較差的企業(yè)作為并購(gòu)對(duì)象，完成收購(gòu)后得價(jià)值增值，同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)。運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量較差的企業(yè)作為并購(gòu)對(duì)象，完成收購(gòu)后業(yè)，其所涉及的多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)在地需要較好會(huì)選擇收購(gòu)某家大企業(yè)，然后進(jìn)行“化整為零”的拆分，調(diào)查查驗(yàn)47、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職方式包括()調(diào)查查驗(yàn)I審閱書面材料取合理的方式和手段，獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫(kù)搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所詢證等。48、()的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。C、鎖定期D、高峰期 49、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為() 入的資金所換取的股權(quán)全部按新的最低價(jià)格重新計(jì)算，增加的部分由創(chuàng)始股東無償或以象征性的價(jià)格向前輪投資者轉(zhuǎn)讓。50、有限責(zé)任公司的股東() 總分：100分考試時(shí)間：90分鐘>答題前要仔細(xì)閱讀答題卡上的“考生須知”。填好姓名、準(zhǔn)考證號(hào)填寫清楚，字跡不能>保持“答題卡”面的清潔，不得折疊、破>考試結(jié)束后，不要將試卷、草稿紙或其它物品夾在答題卡中。1、某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個(gè)合伙人，各合伙人認(rèn)基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤(rùn)分配比例，各合伙人也未能就利潤(rùn)分配達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤(rùn)分配額為()。理；實(shí)踐中，如果合伙協(xié)議未約定，由合伙人協(xié)商決定；如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能做出決定，可由合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配。本題中丁的實(shí)繳出資比例為3000÷(2000+3000+2000+3000)=0.3.應(yīng)獲利潤(rùn)分配額為2000×0.3=600(萬元)。2、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是()A、及時(shí)性原則B、真實(shí)性原則C、統(tǒng)一性原則D、完整性原則 性原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則和公平披露原則。3、外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金是() 司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人)或外國(guó)投資者與公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。4、契約型基金的參與主體主要為()5、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的()的股權(quán)投資基金。 業(yè)的股權(quán)投資基金。6、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是()A、有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系C、有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)B、基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)所在基金管理人登記備案中出具法律意見書提供了方向性指引構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣嗽诘怯泜浒负髴?yīng)按照相關(guān)規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，知識(shí)點(diǎn)：登記與備案的背景和意義；知識(shí)點(diǎn)：登記與備案的背景和意義；9、在股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，投資者需要對(duì)基金合同中投資者權(quán)益進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)的相關(guān)重要條款不包括()。C、三分之二以下；以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過200人，且應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以知識(shí)點(diǎn)：資金募集與出資安排；15、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的敘述正確的有()。I股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)可提高投資回報(bào)Ⅱ股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)可降低投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ早提供增值服務(wù)的意義之一是早日實(shí)現(xiàn)投資退出，IV投資后持續(xù)的增值服務(wù)，能夠最大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資效率和資金安全【答案】A 資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重要影響，提供增值服務(wù)的目的就是要使被投資企業(yè)快態(tài)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。17、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名()。A、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員B、高級(jí)管理人員C、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員D、負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員18、(2017年)對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)的是D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)19、夾層資本通常由()提供。I.夾層基金Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.公開市場(chǎng)?20、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,俗稱“新三板”,是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。C、工商局D、證監(jiān)局 三板”,是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)21、下列關(guān)于基金托管的說法中，正確的有()I.在股權(quán)投資基金運(yùn)作中引入基金托管制度，有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)Ⅱ.股權(quán)投資基金的托管人與基金管理人之間存在相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關(guān)系Ⅲ.公募基金及類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金均強(qiáng)制要求托管IV.股權(quán)投資基金托管人由具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任 構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同或托管協(xié)議的約定，對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金資金賬戶、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。股權(quán)投資基金的托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，按照管理權(quán)和保管離的原則進(jìn)行運(yùn)作，與基金管理人形成相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關(guān)系。在股權(quán)投資基金運(yùn)作中引入基金托管制度，有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)。22、()是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基23、(),國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》,明確要求開辟風(fēng)險(xiǎn)投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。 24、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成()的基本運(yùn)作程【答案】A 25、()先支付清算費(fèi)用及其他應(yīng)支付的費(fèi)用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配 后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配知識(shí)點(diǎn)基金清算26、關(guān)于估值方法，說法正確的是()A、相對(duì)估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用B、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購(gòu)和破法、成本法、清算價(jià)值法、經(jīng)濟(jì)增加值法等。相對(duì)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用。選項(xiàng)A正確；折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測(cè)性較高的情形主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值。選項(xiàng)C錯(cuò)誤；成本法主要作為一種輔助方法存在，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。27、信托(契約)型股權(quán)投資基金的收益分配原則由()在基金合同中約定。工基金管理人Ⅱ基金托管人IV其他合同當(dāng)事人 資者及其他合同當(dāng)事人(若有)在基金合同中約定。除基金合同另有約定外每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益。28、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)有()I市場(chǎng)主體自愿成立Ⅱ自愿成立的成員自愿出資成立自己的團(tuán)體財(cái)產(chǎn)或者基金，該財(cái)產(chǎn)或者基金屬于團(tuán)體所有IV以自己所有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任【答案】A29、假設(shè)某基金募集規(guī)模為4億元，2011年成立，截至2017年末的資產(chǎn)凈值為12.4億元，各年度投資者繳款和分配金額如下表所示：基金估值政策、程序和定價(jià)模式；⑥基金合同的主要條款；⑦基金的申購(gòu)與贖回安排；⑧基金管理人最近3年的誠(chéng)信情況說明；⑨其他事31、下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是(,I《證券法》Ⅱ《證券投資基金法》32、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是()A、當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投B、當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)C、回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割D、變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提司章程或者公司章程修正案 金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)；當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股33、股權(quán)投資基金通常采用()A、承諾有限制B、有限公司制C、合伙有限制D、承諾資本制 公開交易股權(quán)為主，基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。34、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者披露的信息D、基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)35、()是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。金流。36、私人股權(quán)包括的種類有()。I未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股Ⅱ已上市企業(yè)非公開交易的普通股Ⅲ未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股IV未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債37、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即()等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值(NetPresentValue,NPV)等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。38、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于年。39、股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括()。Ⅱ競(jìng)業(yè)禁止條款Ⅱ保護(hù)性條款I(lǐng)V估值條款 整條款、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款、第一拒絕權(quán)條款、隨售權(quán)條款、反攤薄條款、保護(hù)款、排他性條款40、(2017年)股權(quán)投資基金在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括()。I基金未托管風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)IV資金損失風(fēng)險(xiǎn)括基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。(2)股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。(3)基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式B、投資合同框架協(xié)議也稱投資條款清單。42、并購(gòu)基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行()的股權(quán)投資基金。B、資產(chǎn)性并購(gòu)?fù)顿YC、債務(wù)性并購(gòu)?fù)顿YD、不動(dòng)產(chǎn)并購(gòu)?fù)顿Y【答案】A43、對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的()等信息通常均屬于商業(yè)秘密I.非公開的盡職調(diào)查方法與流程Ⅱ.投資估值意見IV.投資協(xié)議條款 要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)。對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密；對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)等信息通常均屬于商業(yè)秘密。知識(shí)點(diǎn)：保密條款的概念與基本內(nèi)容；44、下列說法中，錯(cuò)誤的是()。A、合伙型基金由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連B、合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參 任基金管理人。有限合伙人不參與投資決策。45、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的 【解析】股權(quán)價(jià)值=凈利潤(rùn)×市盈率倍數(shù)=46、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行初步談判時(shí)，以下不是需約定的事項(xiàng)的是() 意向書，約定受讓方對(duì)目標(biāo)公司開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排、受讓方在一定期間47、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是()D、保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制 到充分尊重投資者意愿，引導(dǎo)理性投資。48、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的()I.真實(shí)性Ⅱ.完整性IV.可靠性?49、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有()優(yōu)點(diǎn)I.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較?、?折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外在價(jià)值，受市場(chǎng)長(zhǎng)期期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較?、?折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素IV.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法為企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)，有助于發(fā)現(xiàn)的是內(nèi)含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小。第二，折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素，從而為企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)，有助于發(fā)現(xiàn)提升企業(yè)價(jià)值的方法。50、若使用歷史數(shù)據(jù)計(jì)算市盈率，應(yīng)盡可能使用最新公開的信息，通常會(huì)使用A、六個(gè)月B、十二個(gè)月【答案】B知識(shí)點(diǎn)：市盈率倍數(shù)、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)的概念與基本內(nèi)容及適用范圍；總分：100分考試時(shí)間：90分鐘注意事項(xiàng)：一、單項(xiàng)選擇題(每小題2分，共100分)1、(2017年)我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括()。Ⅲ信托型(契約)型。已完成0題/共5題2、在輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的作用不包括()。B、明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計(jì)劃D、刊登招股說明書及發(fā)行公告3、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括()情況等。I、公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況Ⅱ、股東關(guān)系與公司治理IV、重大經(jīng)營(yíng)管理問題、危機(jī)事件處理 風(fēng)險(xiǎn)控制情況、股東關(guān)系與公司治理、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況、重大經(jīng)4、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管B、基金管理人發(fā)布定期報(bào)告C、幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)。5、關(guān)于合伙企業(yè)的設(shè)立登記，下列說法錯(cuò)誤的是()A、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由全體合伙人指定的代表或者共同委托人向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交相關(guān)文件B、申請(qǐng)人提交的登記申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)D、合伙企業(yè)的全體合伙人足額繳納出資之日，為合伙企業(yè)成立日期為合伙企業(yè)成立日期。6、我國(guó)是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()7、()是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng) 8、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過()人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過()人。人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過2009、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是()IC1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)普通投資者可以購(gòu)買R2級(jí)基金產(chǎn)品ⅡC2型普通投資者可以購(gòu)買R1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品ⅢC3型普通投資者可以購(gòu)買R3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品IVC4型普通投資者可以購(gòu)買R2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品建立以下適當(dāng)性匹配原則：(1)C1型(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)普通投資者可以購(gòu)買R1級(jí)基金產(chǎn)品。(2)C2型普通投資者可以購(gòu)買R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。(3)C3型普通投資者可以購(gòu)買R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。(4)C4型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。(5)10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是()I.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.組織對(duì)私募投資基金開展監(jiān)督檢查Ⅲ.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則IV.牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處理工作 則、實(shí)施細(xì)則；擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息資基金的信息統(tǒng)計(jì)利風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作；組織對(duì)私募投資基余開展監(jiān)督檢查；牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處理工作。指導(dǎo)協(xié)會(huì)和會(huì)管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作；負(fù)責(zé)私募投資基余的投資者教育保護(hù)、國(guó)際交往合作等工作。A、僅指基金是私募的C、股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的D、僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易 權(quán)，包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股12、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票(含A、B股票)在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌 (含A、B股票)在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過5%。13、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是()A、基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會(huì)團(tuán)B、基金業(yè)協(xié)會(huì)從事營(yíng)利性活動(dòng)C、基金業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的 和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)金的收益分配。16、公司型基金的成立日期為()C、開立賬戶日期D、公司注冊(cè)日期 的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。17、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由()做出。 18、以下不是擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()B、設(shè)有專門的基金托管部門 制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；(2)設(shè)有專門的基金托管部門；(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；(5)有安全高效法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀19、新增合伙人需經(jīng)訂立入伙協(xié)議，且經(jīng)全體合伙人()同意(合伙協(xié)議另有約定的除外)方可。C、全部 另有約定的除外)方可。20、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的()作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理金收益或超額收益的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人資者。知識(shí)點(diǎn)21、9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》,為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括()。I大力培育和發(fā)展合格投資者Ⅱ完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策IV健全創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)體系【答案】D均在此列。22、中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資可能涉及到的監(jiān)管主體不包括B、外匯局 23、下列不屬于二手資料收集的途徑有()A、通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取(企業(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B、通過網(wǎng)絡(luò)獲取(收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助) 工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等);通過網(wǎng)絡(luò)獲取(收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助);通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲??；通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲??；通過綜合性或?qū)I(yè)性圖書館獲??；通過各類會(huì)議獲取；24、發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。25、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的()等信息報(bào)送義務(wù)。I季度信息報(bào)送更新Ⅱ年度信息報(bào)送更新IV月度信息報(bào)送更新資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。26、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括D、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng) 件：①發(fā)起人符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的總額或者募集的實(shí)收股本總額；③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；④發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；⑥有公司住所。C項(xiàng)屬于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。27、下列不屬于項(xiàng)目退出的意義的是()C、增加投資收益，分配未分配利潤(rùn)28、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長(zhǎng)，基金管理人通常希望就募集時(shí)設(shè)定的基金經(jīng)營(yíng)期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會(huì)和投資者之間就行限制和約束。I.基金擴(kuò)募和縮募Ⅱ.份額退出IV.基金清算的基金經(jīng)營(yíng)期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會(huì)和投資者之間就基金擴(kuò)募與縮募、份額退出、份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等進(jìn)行限制和約知識(shí)點(diǎn)：募集所需主要資料；29、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)的說法中，正確的是()。I.已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金的Ⅱ.有很多股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中，由于階段性業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)或行業(yè)投資熱度提高可能產(chǎn)生較高的估值Ⅲ.凈內(nèi)部收益率和毛內(nèi)部收益率之間的主要差別在于凈內(nèi)部收益率是在毛內(nèi)部收益率基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬對(duì)投資者現(xiàn)金流的影響IV.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值B、I、Ⅱ.Ⅲ30、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)的說法中錯(cuò)誤的是()。A、企業(yè)價(jià)值與收入、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度B、財(cái)務(wù)報(bào)表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機(jī)構(gòu)注D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是被投資企業(yè)日常管理工作中不 構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持密切關(guān)注。當(dāng)然，虧損可能是階段性現(xiàn)象，也可能是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，但投資機(jī)構(gòu)必須對(duì)虧損的情況充分掌握，并且了解企業(yè)管理層對(duì)于扭轉(zhuǎn)虧損狀況的具體舉措。31、信托(契約)型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是()高度控制基金決策B、原始股東決策權(quán)。對(duì)信托(契約)型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。在信托契后，投資者對(duì)財(cái)產(chǎn)便喪失了支配權(quán)和發(fā)言權(quán)，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)不應(yīng)參與，信托(契約)型基金的決策權(quán)歸屬基金管理知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部組織的設(shè)置與投資決策；32、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報(bào)告的附件部分的是()。B、審計(jì)報(bào)告C、法律意見書D、行業(yè)分析報(bào)告【答案】A律意見書、行業(yè)分析報(bào)告等。33、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()A、股東大會(huì)(股東會(huì))34、(2017年)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收試點(diǎn)政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年(24個(gè)月)的，可以按照投資額的()在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣