國家壟斷資本主義教學資料

第八章國家壟斷資本主義主要內(nèi)容：國家壟斷資本根本形式及其實質(zhì)資本主義國家對社會經(jīng)濟的調(diào)節(jié)8.1國家壟斷資本主義(Statemonopolycapitalism)的產(chǎn)生一、私人壟斷資本主義生產(chǎn)關系的局限性戰(zhàn)后，新科技革命使強大的原子能轉(zhuǎn)化為電能，推動著合成材料制成的高效、精密的巨大機器體系，電子計算機和激光技術使整個生產(chǎn)過程處于自動控制的龐大體系之中，促進生產(chǎn)社會化程度空前提高。而戰(zhàn)前以私人壟斷資本為主體的資本主義生產(chǎn)關系那么開始表現(xiàn)出種種不適應。這主要表現(xiàn)在：1.私人壟斷資本生產(chǎn)盲目擴大與社會需求相對減少的矛盾導致經(jīng)濟危機的頻繁爆發(fā)。私人壟斷資本主義的開展使生產(chǎn)和資本更進一步地集中于少數(shù)大資本，使社會生產(chǎn)能力急劇擴張。國際市場和國內(nèi)市場在一定時期總是有限的。在嚴重的市場約束面前，私人壟斷資本之間競爭劇烈，私人壟斷資本對市場的替代以及在國際、國內(nèi)市場上的協(xié)調(diào)越來越困難，不得不求助于國家干預。政府對經(jīng)濟運行的干預作為一只“看得見的手〞顯得越來越必要。2.隨著新技術革命逐步推進，主要興旺資本主義國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換加快，地區(qū)經(jīng)濟開展不平衡日益嚴重，衰退產(chǎn)業(yè)逐步退出和落后地區(qū)的開展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要鋒利對立，需要政府出面協(xié)調(diào)與解決經(jīng)濟開展中的結(jié)構(gòu)性矛盾。3.社會化大生產(chǎn)開展要求巨額資本用于開展公共根底設施，為社會經(jīng)濟開展提供共同條件。但，公共根底設施生產(chǎn)與供給中明顯的“外部性〞與私人壟斷資本的動機存在鋒利對立，公共根底設施投資巨額資本需求與私人壟斷資本積累的有限性也存在著矛盾，從而需要資本主義國家政府增大投資。4.隨著社會化大生產(chǎn)的開展，科學研究也逐步社會化了。特別是涉及到一些高新技術的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領域的科學家及工程技術人員協(xié)調(diào)配合，而且投資額度高，風險巨大。這與私人壟斷資本的屬性也構(gòu)成了鋒利的矛盾，需要資本主義國家對社會化科學研究進行組織協(xié)調(diào)和增加投入。

二、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生隨著新科技革命引發(fā)的資本主義生產(chǎn)關系調(diào)整，資本主義國家政府進一步同壟斷資本主義結(jié)合起來，私人壟斷資本主義逐步過渡到國家壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家同壟斷資本相結(jié)合的資本主義。國家壟斷資本主義并不是戰(zhàn)后產(chǎn)生的新現(xiàn)象，早在19世紀末到20世紀初私人壟斷資本主義產(chǎn)生初期就已經(jīng)存在了。馬克思在分析資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)自行揚棄的矛盾時，曾經(jīng)預示：“在一定部門中造成了壟斷，因而要求國家的干預。〞〔馬克思：?資本論?第3卷，第496頁?！车钡降诙问澜绱髴?zhàn)以前，國家壟斷資本只作為壟斷資本主義的一個成分?！暗蹏髁x戰(zhàn)爭大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的過程。〞〔列寧：?國家與革命?，?列寧選集?第3卷，第171頁。〕特別是30年代大危機以后及第二次世界大戰(zhàn)期間，主要資本主義國家出于戰(zhàn)爭需要及反危機的目的，曾經(jīng)極大地強化國家對經(jīng)濟的干預，但都具有暫時的性質(zhì)。二戰(zhàn)以后，隨著新技術革命的推進，資本主義社會生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系內(nèi)在矛盾的演化促進了國家壟斷資本主義迅速開展，國家與壟斷資本的結(jié)合不再是暫時的利益和需要，逐步形成了穩(wěn)定的制度。這種結(jié)合也不再是戰(zhàn)前階段某一個方面的結(jié)合，而是逐步形成了資本運動全過程的結(jié)合。這說明，二戰(zhàn)以后，特別是進入50、60年代，國家壟斷資本主義在經(jīng)濟生活中居統(tǒng)治地位而進入一個新的階段，即由私人壟斷資本主義開展為國家壟斷資本主義。

8.2國家壟斷資本根本形式及其實質(zhì)

一、國家與壟斷資本的結(jié)合

國家壟斷資本主義是國家作為總壟斷資本家代表，直接掌握國有壟斷資本，在參與社會資本再生產(chǎn)過程中，與私人壟斷資本結(jié)合，是國家在經(jīng)濟根底范圍內(nèi)，與私人壟斷資本結(jié)合。

國家與壟斷資本的結(jié)合有兩個方面的含義：國家手中集中了一定數(shù)量的社會資本形成國有壟斷資本。國有壟斷資本通過金融渠道，生產(chǎn)渠道，商業(yè)渠道和財政渠道同私人資本在社會再生產(chǎn)過程中密切結(jié)合。國家壟斷資本主義標志著資本社會化進入了一個新階段。國家壟斷資本主義的開展水平一般可通過國家財政支出占國民生產(chǎn)總值的比重來反映。1.國有壟斷資本二、國家壟斷資本主義的主要形式2.國家和私人共有的壟斷資本3.國家和私人密切聯(lián)系的壟斷資本

組織形式

國有企業(yè)

國家直接投資

收購原私有企業(yè)

第二節(jié)壟斷階段的資本運行國有壟斷資本；由資產(chǎn)階級國家直接經(jīng)營與掌握的資本。

國家投資建立國有制企業(yè)形成途徑私人壟斷資本企業(yè)國有化國家利用財政手段投資建立國有制企業(yè)，主要分布于一些投資數(shù)量大、資本周轉(zhuǎn)時間長、利潤率比較低，但又是社會資本再生產(chǎn)所不可缺少，而私人壟斷資本沒有能力并且不愿意投資的產(chǎn)業(yè)部門；私人壟斷資本企業(yè)的國有化，即國家用高價收買或其他補償方法，把一些私人壟斷資本創(chuàng)辦的企業(yè)收歸國有。戰(zhàn)后初期，英、法、意、奧等國，都對電力、煤炭、城市煤氣、鐵路運輸、航空、郵政、電訊等公共生產(chǎn)效勞部門及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門實行國有化。國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合，其組織形式是國私合營的股份公司。這種結(jié)合主要有三種途徑：

1.國有壟斷資本以參與制方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；2.國家與私人壟斷資本共同投資創(chuàng)辦新的企業(yè)；3.吸收私人壟斷資本參加國家或地方政府創(chuàng)辦的企業(yè)。

國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合，即以私人壟斷資本為主體，而國家壟斷資本參與調(diào)節(jié)的結(jié)合方式。

有以下三種結(jié)合方式：

1.在剩余價值生產(chǎn)方面的結(jié)合國家通過向私人壟斷資本出售國有企業(yè)或國有資產(chǎn)，對私人壟斷資本企業(yè)給予補貼，提供資助及提供優(yōu)惠貸款等方式，直接為私人壟斷資本企業(yè)提供生產(chǎn)所需的固定資本與流動資本；還包括通過國家對科學研究、根底設施、教育及社會保險、保障，為私人壟斷資本企業(yè)的開展創(chuàng)造良好外部條件及提供高素質(zhì)的勞動力；

2.在剩余價值實現(xiàn)方面的結(jié)合在國內(nèi)國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷組織大量定貨，提供穩(wěn)定市場；在國際上，國家通過國有壟斷資本輸出為私人壟斷資本企業(yè)開辟國際市場，促進其商品輸出。

3.在剩余價值分配中的結(jié)合在剩余價值的分配中，私人企業(yè)通過上繳稅收形式把剩余價值或額利潤轉(zhuǎn)到國家手中，國家再通過財政渠道進行國民收入的再分配，以各種形式保證私人壟斷資本的利益。三、國家壟斷資本主義的實質(zhì)〔一〕國家壟斷資本主義通過它所包含的三種根本形式表達了國家與壟斷資本的結(jié)合。這種結(jié)合使資本社會化的開展到達了一個新的高度，但是絲毫沒有改變資本主義關系的本質(zhì)?！捕硣遗c壟斷資本的結(jié)合運動使資本的運動在國有壟斷資本的參與下受到國家的調(diào)節(jié)。其目的在于國家作為總壟斷資本家與私人壟斷資本家共同榨取、共同瓜分高額壟斷利潤。

〔三〕國家作為壟斷資產(chǎn)階級的總代表，不僅作為經(jīng)濟根底的組成局部發(fā)揮作用，在參與社會再生產(chǎn)中保證壟斷資產(chǎn)階級的利益；而且在它作為上層建筑起作用時，也是以壟斷資產(chǎn)階級的利益作為依據(jù)來對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的。

國家壟斷資本主義的實質(zhì)：國家和壟斷資本相結(jié)合進行剩余價值的生產(chǎn)、實現(xiàn)和分配，以保證壟斷資產(chǎn)階級獲得更高的壟斷利潤；同時國家從資產(chǎn)階級特別是壟斷資產(chǎn)階級的整體利益出發(fā)，采取各種措施調(diào)節(jié)經(jīng)濟、調(diào)節(jié)各階級和階層的關系，以維持資本主義經(jīng)濟運行和資本主義制度的存在。8.3資本主義國家對社會經(jīng)濟的調(diào)節(jié)一、國家對社會經(jīng)濟調(diào)節(jié)的必然性壟斷不僅沒有消滅危機，反而使經(jīng)濟危機進一步加深，因為壟斷的統(tǒng)治使資本主義的根本矛盾更加激化，生產(chǎn)的高度社會化和壟斷的開展導致資本主義的純粹市場自發(fā)調(diào)節(jié)機制陷入閑境；同時，由于壟斷組織對高額壟斷利潤的追求必然造成它同社會其他經(jīng)濟成分和各階級、階層之間的矛盾。生產(chǎn)社會化的出現(xiàn)和社會生產(chǎn)力的開展，要求對社會生產(chǎn)進行統(tǒng)一的管理和協(xié)調(diào)；市場經(jīng)濟運行中產(chǎn)生的弊端，需要國家運用宏觀調(diào)控手段來矯正；資本主義根本矛盾在資本主義社會經(jīng)濟開展中的激化，也需要由國家采取各種手段進行緩解。1.國家干預和調(diào)節(jié)的客觀必然性：

生產(chǎn)社會化的出現(xiàn)和社會生產(chǎn)力的開展，要求對社會生產(chǎn)進行統(tǒng)一的管理和協(xié)調(diào)；市場經(jīng)濟運行中產(chǎn)生的弊端，需要國家運用宏觀調(diào)控手段來矯正；資本主義根本矛盾在資本主義社會經(jīng)濟開展中的激化，也需要由國家采取各種手段進行緩解。表現(xiàn)之一：生產(chǎn)無限擴大的趨勢與勞動人民有支付能力的需求之間的矛盾激化——后果就是出現(xiàn)經(jīng)常性的生產(chǎn)過剩；

表現(xiàn)之二：資本主義企業(yè)生產(chǎn)的有組織性和整個社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)之間的矛盾激化——后果就是造成社會經(jīng)濟秩序紊亂，引起經(jīng)濟波動和危機；

表現(xiàn)之三：資本家階級與雇傭勞動者階級之間的矛盾

激化——后果就是出現(xiàn)兩極分化狀況。二、國家調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的目標體系1.保持總供求平衡與適度增長的目標；優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的目標；控制失業(yè)率的目標；根本穩(wěn)定物價總水平的目標；提高生活水平和生活質(zhì)量的目標；實施經(jīng)濟可持續(xù)開展的目標；實現(xiàn)國際收支大體平衡的目標。

三、社會總供求均衡目標的調(diào)節(jié)社會總供給與社會總需求的平衡1、供求總量的平衡，主要表達在價值總量的平衡2、供求結(jié)構(gòu)的平衡即供給結(jié)構(gòu)要適應需求結(jié)構(gòu)變化而變化社會總供給與社會總需求的失衡1、社會總供給大于社會總需求2、社會總需求大于社會總供給結(jié)果：宏觀經(jīng)濟的動亂各國政府均把總供給與總需求的平衡作為宏觀調(diào)節(jié)的重要目標。總需求＜總供給有效需求缺乏經(jīng)濟緊縮失業(yè)總需求＞總供給有效需求過度經(jīng)濟高漲通貨膨脹總需求＝總供給有效需求無失業(yè)和通貨膨脹通常情況下，有效需求總是缺乏的國家通過干預和調(diào)節(jié)經(jīng)濟,擴大有效需求

國家通過各項政策間接地調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟，是國家作為上層建筑發(fā)揮其職能，對社會再生產(chǎn)進行經(jīng)濟調(diào)節(jié)。

四、國家干預的宏觀經(jīng)濟政策財政政策貨幣政策經(jīng)濟方案化收入政策產(chǎn)業(yè)政策兩大支柱財政政策(Fiscalpolicy):在一定時期國家為了實現(xiàn)社會經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定開展，綜合運用各種財政政策調(diào)節(jié)手段對經(jīng)濟總量進行調(diào)整使之增加和減少的政策。〔稅收、財政支出、預算)財政政策財政收入財政支出政府采購國家直接投資政府轉(zhuǎn)移支付調(diào)整稅率—對付經(jīng)濟波動

稅收政策—調(diào)節(jié)資源配置

—緩解社會矛盾稅收財政政策財政收入財政支出政府采購國家直接投資政府轉(zhuǎn)移支付調(diào)整稅率—對付經(jīng)濟波動

稅收政策—調(diào)節(jié)資源配置

—緩解社會矛盾稅收根底設施、公益事業(yè)、科技、教育、環(huán)保等領域第二節(jié)壟斷階段的資本運行財政政策財政收入財政支出政府采購國家直接投資政府轉(zhuǎn)移支付調(diào)整稅率—對付經(jīng)濟波動

稅收政策—調(diào)節(jié)資源配置

—緩解社會矛盾稅收是社會總需求的重要組成局部；

第二節(jié)壟斷階段的資本運行財政政策財政收入財政支出政府采購國家直接投資政府轉(zhuǎn)移支付調(diào)整稅率—對付經(jīng)濟波動

稅收政策—調(diào)節(jié)資源配置

—緩解社會矛盾稅收改變政府社會福利保險、失業(yè)補助和救濟金等方面的支出總量第三節(jié)國家壟斷資本主義的形式當經(jīng)濟衰退時，政府

支出

總需求

稅收就業(yè)投資

當經(jīng)濟高漲時，政府

支出

總需求

稅收

通貨膨脹增加增加減少刺激抑制控制減少

社會總需求缺乏社會總需求過度擴張性的財政政策緊縮性的財政政策增加

貨幣政策(Monetarypolicy)：通過國家〔央行〕為影響信貸費用〔利率〕信貸條件和貨幣供給量而采取的各項措施。利率公開市場業(yè)務再貼現(xiàn)手段存款準備金手段貨幣政策的調(diào)節(jié)機制貨幣供給量利率投資和消費國民收入國家通過中央銀行調(diào)節(jié)貨幣供給量，從而影響利息率的變動來間接影響總需求。貨幣供給量利息率總需求經(jīng)濟蕭條擴大降低刺激貨幣供給量利息率總需求縮小提高抑制經(jīng)濟高漲宏觀貨幣政策的三大措施改變存款準備金率調(diào)整再貼現(xiàn)率公開市場業(yè)務貨幣政策公開市場業(yè)務再貼現(xiàn)率政策法定準備金率公開市場業(yè)務open-marketoperations

中央銀行在金融市場上買賣政府債券——微調(diào)貨幣供給量貨幣政策公開市場業(yè)務再貼現(xiàn)率政策法定準備金率再貼現(xiàn)率政策公開市場業(yè)務rediscount-ratepolicy

商業(yè)銀行向中央銀行借款時的利息率——調(diào)節(jié)貨幣供給量與利息率貨幣政策公開市場業(yè)務再貼現(xiàn)率政策法定準備金率再貼現(xiàn)率政策公開市場業(yè)務法定準備金率Legalreserverate

中央銀行規(guī)定的商業(yè)銀行根據(jù)存款所必須持有的最低準備金量的比率

——防范信用危機，維持金融穩(wěn)定

貨幣政策公開市場業(yè)務再貼現(xiàn)率政策法定準備金率再貼現(xiàn)率政策公開市場業(yè)務法定準備金率Legalreserverate

中央銀行規(guī)定的商業(yè)銀行根據(jù)存款所必須持有的最低準備金量的比率

——防范信用危機，維持金融穩(wěn)定法定準備金率為10%每吸收100元存款，準備金為10元，可發(fā)放貸款90元貨幣政策的三大法寶

政府債券

存款準備金率

再貼現(xiàn)率經(jīng)濟蕭條購置降低降低經(jīng)濟高漲拋售提高提高

政府債券

存款準備金率

再貼現(xiàn)率擴張性的貨幣政策緊縮性的貨幣政策國家根據(jù)經(jīng)濟開展狀況有意識調(diào)節(jié)工資、利潤和其他收入的政策，是國家對分配領域進行的政策干預通過工資政策調(diào)節(jié)工資、利潤和其他收入之間的比例關系，克服物價與工資的螺旋式上漲，以防止通貨膨脹，實現(xiàn)社會穩(wěn)定；通過工資政策調(diào)節(jié)工資與利潤的相對份額，從而調(diào)節(jié)收入分配，維護資本主義再生產(chǎn)的穩(wěn)定與增長。收入政策(Incomespolicy)

第二節(jié)壟斷階段的資本運行是調(diào)整總供給的政策，政府根據(jù)開展需要，提出開展目標和開展戰(zhàn)略，擬定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)技術、資本積累、外經(jīng)外貿(mào)等政策，并以多種手段對資源配置進行誘導，到達某種短期和中長期的增長目標。后起國家要趕超興旺國家，多實行此政策產(chǎn)業(yè)政策(Industrialpolicy)

六、宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)的手段：經(jīng)濟手段(Economymeasure)：

指通過各項宏觀經(jīng)濟政策，相應運用各種經(jīng)濟杠桿來對國民經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)。法律手段(legalmeans)：

依靠國家的法權(quán)力量，通過經(jīng)濟立法和經(jīng)濟司法機構(gòu)，運用經(jīng)濟法規(guī)來調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段。方案手段(meansofplanning)：通過國家制定的長期、中期和短期經(jīng)濟方案，通過提出國民經(jīng)濟和社會開展的宏觀調(diào)節(jié)目標及相應的經(jīng)濟政策，發(fā)揮總體指導和綜合協(xié)調(diào)作用的調(diào)節(jié)手段。行政手段(administrativemeasure)：政府依靠行政機構(gòu)，采取帶有強制性的命令、指示、規(guī)定等行政方式，按行政系統(tǒng)來直接調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟活動的手段。七、國家對社會經(jīng)濟調(diào)節(jié)的目的和作用〔一〕資產(chǎn)階級國家對社會經(jīng)濟調(diào)節(jié)的目的1.調(diào)節(jié)微觀比例和宏觀比例，維持資本主義再生產(chǎn)的順利進行。2.調(diào)節(jié)壟斷資本與非壟斷資本以及各階級、階層的關系，以維持資本主義制度的穩(wěn)定，保證與提高壟斷組織的高額壟斷利潤?！捕迟Y產(chǎn)階級國家對社會經(jīng)濟調(diào)節(jié)的作用資產(chǎn)階級國家在自發(fā)的市場調(diào)節(jié)根底上，加進了政府有意識的宏觀調(diào)節(jié)。具體作用：1.市場調(diào)節(jié)和國家調(diào)節(jié)的結(jié)合有利于科學技術的進步，微觀比例和宏觀比例的協(xié)調(diào)，地區(qū)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，彌補了單純市場調(diào)節(jié)的弱點。2.國家通過各種政策手段和經(jīng)濟方案的實施，影響經(jīng)濟周期的開展，減弱了經(jīng)濟危機的沖擊。3.國家調(diào)節(jié)使壟斷與非壟斷經(jīng)濟成分的矛盾以及勞資矛盾有一定的緩解，有利于經(jīng)濟的開展和社會的安定。國家對經(jīng)濟調(diào)節(jié)還不可防止地有其消極作用，如國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)會形成經(jīng)常性的財政赤字。同時，國家不可能消除資本主義制度的根本矛盾，也不可能從根本上消除社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)、市場自發(fā)力量的支配作用和頻繁發(fā)生的經(jīng)濟危機等。個人資本股份資本私人壟斷資本資本日益社會化國家壟斷資本國際壟斷資本生產(chǎn)關系的調(diào)整社會化大生產(chǎn)局部質(zhì)變的經(jīng)濟關系暫時緩和根本矛盾獲得新的開展空間是在資本主義所允許的范圍內(nèi),生產(chǎn)關系適應生產(chǎn)力要求的自我調(diào)整

8.4

資本主義的國有制資本主義國有制(state-ownership)的性質(zhì)國有制是歷史上國家出現(xiàn)以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會具有不同性質(zhì)。資本主義國有制是資本主義經(jīng)濟關系中國家作為資本家代表的“總資本家〞所有制形式；是國家通過財政手段集中進行國民收入再分配，并分別采取國有獨資、國有資本與私人壟斷資本合股經(jīng)營等方式形成的國有壟斷資本?，F(xiàn)代資本主義國家的國有制經(jīng)濟從形式上看似乎取得一種“公有制〞外貌，資產(chǎn)階級學者也宣揚他們的國有制是代表全社會利益的。

國有制及各種實現(xiàn)形式反映了高度社會化大生產(chǎn)及國家調(diào)控經(jīng)濟的客觀需要，資本主義國有制經(jīng)濟本質(zhì)上是壟斷資本加強統(tǒng)治而在經(jīng)濟上采取的國家與壟斷資本結(jié)合的經(jīng)濟形式，是國家壟斷資本主義的主要表現(xiàn)。資本主義國有制的形成途徑國家收購私人壟斷資本企業(yè)使之國有化；國家直接投資興辦新的國有企業(yè)；國有資本與私人壟斷資本合資組成股份公司股本總額中的國有資本局部。資本主義國有制產(chǎn)生、開展的主要原因是資本主義社會化大生產(chǎn)開展的必然結(jié)果。在高新技術產(chǎn)業(yè)開展過程中，某些大的私人壟斷資本在資本積聚與集中的規(guī)模及抵御市場風險的能力等方面可能是適應的，但多數(shù)壟斷組織那么表現(xiàn)得無能為力。放任市場調(diào)節(jié)，等待私人壟斷資本開展到達可以自主開展高新技術產(chǎn)業(yè)的程度，必將使一個國家在科技、軍事的競爭中處于十分不利的地位。在這種情況下