發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三講：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

第三講經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一個(gè)國(guó)家的生活水平取決于其生產(chǎn)物品和勞務(wù)的能力—經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：N.Greory

Mankiw生產(chǎn)率不等于一切，但長(zhǎng)期看它幾乎就是一切?！Ａ_·克魯格曼1/1/2024一、古典經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四大經(jīng)典理論2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和線(xiàn)性增長(zhǎng)階段理論3.結(jié)構(gòu)變革模型4.國(guó)際依附革命5.新古典反革命：市場(chǎng)原教旨主義6.古典發(fā)展理論的分歧與調(diào)解1/1/2024經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四大經(jīng)典理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和線(xiàn)性增長(zhǎng)階段理論結(jié)構(gòu)變革模型國(guó)際依附革命新古典反革命：市場(chǎng)原教旨主義1/1/2024經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和線(xiàn)性增長(zhǎng)階段理論早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有任何現(xiàn)成理論工具可以分析農(nóng)業(yè)國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家歷經(jīng)過(guò)馬歇爾計(jì)劃。早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的了解大多局限于聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)資料和人類(lèi)學(xué)的書(shū)籍。強(qiáng)調(diào)資本快速積累的重要性，又被稱(chēng)為“資本原教旨主義者”。1/1/2024羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段模型（一）羅斯托其人羅斯(1916～)Rostow，WaltWhitman美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，1938年獲牛津大學(xué)巴利奧爾學(xué)院文學(xué)碩士學(xué)位，1939年獲耶魯大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。從1940年開(kāi)始，先后在哥倫比亞大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、麻省理工學(xué)院、奧斯汀得克薩斯大學(xué)任教授，講授經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史。并擔(dān)任過(guò)歐洲共同體執(zhí)行秘書(shū)助理、總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)特別助理幫辦、國(guó)務(wù)院政策計(jì)劃委員會(huì)顧問(wèn)和主席、總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)特別助理等。1/1/2024羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段模型（二）從時(shí)間進(jìn)展來(lái)分析經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的理論，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家W.羅斯托于1960年在《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》一書(shū)中提出。經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論又稱(chēng)作“羅斯托模型”、羅斯托起飛模型（Rostoviantake-offmodel），是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史模型。在羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論中，第三階段即起飛階段與生產(chǎn)方式的急劇變革聯(lián)系在一起，意味著工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開(kāi)始，在所有階段中是最關(guān)鍵的階段，是經(jīng)濟(jì)擺脫不發(fā)達(dá)狀態(tài)的分水嶺，羅斯托對(duì)這一階段的分析最透徹，因此羅斯托的理論也被人們叫做起飛理論。1/1/2024人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的6個(gè)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段一是傳統(tǒng)社會(huì)，其特征是不存在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，生產(chǎn)主要依靠手工勞動(dòng)，農(nóng)業(yè)居于首要地位，消費(fèi)水平很低，存在等級(jí)制，家庭和氏族起著重要作用；二是為起飛創(chuàng)造前提的階段，即從傳統(tǒng)社會(huì)向起飛階段過(guò)渡的時(shí)期，在這一時(shí)期，世界市場(chǎng)的擴(kuò)大成為經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的推動(dòng)力。三是起飛階段。根據(jù)羅斯托的解釋?zhuān)痫w就是突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)起飛需要3個(gè)條件：①較高的積累率，即積累占國(guó)民收入的10%以上；②要有起飛的主導(dǎo)部門(mén)；③建立能保證起飛的制度，例如建立使私有財(cái)產(chǎn)有保障的制度；建立能代替私人資本進(jìn)行巨額投資的政府機(jī)構(gòu)等。羅斯托認(rèn)為，一國(guó)只要具備了上述3個(gè)條件，經(jīng)濟(jì)就可實(shí)現(xiàn)起飛，一旦起飛，經(jīng)濟(jì)也就可以自動(dòng)持續(xù)增長(zhǎng)了。在西方國(guó)家中，英國(guó)在18世紀(jì)的最后20年里實(shí)現(xiàn)了起飛，法國(guó)和美國(guó)在1860年以前的幾十年里實(shí)現(xiàn)了起飛，德國(guó)是在1850～1875年，日本在19世紀(jì)最后25年。四是成熟階段。這是起飛階段之后的一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的、雖有波動(dòng)但仍持續(xù)增長(zhǎng)的時(shí)期。其特點(diǎn)是，現(xiàn)代技術(shù)已被推廣到各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；工業(yè)將朝著多樣化發(fā)展，新的主導(dǎo)部門(mén)逐漸代替起飛階段的舊的主導(dǎo)部門(mén)。五是高額群眾消費(fèi)階段。這是一個(gè)高度發(fā)達(dá)的工業(yè)社會(huì)。

1971年他在《政治和成長(zhǎng)階段》中增加了第6階段，即超越大眾消費(fèi)階段。1/1/2024優(yōu)點(diǎn)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論是在考察了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史后提出的，它強(qiáng)調(diào)了國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，對(duì)落后國(guó)家追趕先進(jìn)國(guó)家具有重要的指導(dǎo)意義，是一種重要的現(xiàn)代化理論。一些國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中自覺(jué)地實(shí)踐了羅斯托的理論并取得了巨大的成功。1/1/2024不足經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論是一種線(xiàn)性的發(fā)展理論，不具備周期理論的預(yù)見(jiàn)性，羅斯托的理論中最初只包含了5個(gè)階段，后來(lái)擴(kuò)展成6個(gè)階段，只要人類(lèi)社會(huì)不滅亡，肯定就還會(huì)存在第7個(gè)階段，這第7個(gè)階段是什么？有什么特征？人們都無(wú)從知曉。所以，羅斯托的理論雖然對(duì)落后國(guó)家的發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展卻沒(méi)有多大參考價(jià)值。另一方面，忽略了多種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在的可能性，小的經(jīng)濟(jì)體完全可能以其他的路徑實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，或者實(shí)現(xiàn)跳躍性的發(fā)展。羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論是最有代表性的階段理論之一，其他一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和現(xiàn)代化理論也涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段，同羅斯托的理論具有同樣的局限性，即缺乏預(yù)見(jiàn)性，不適合作為分析產(chǎn)業(yè)革命的理論。針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展沒(méi)有多大參考價(jià)值的弱點(diǎn)，從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，美國(guó)產(chǎn)生了一批思考美國(guó)以及人類(lèi)未來(lái)的著作，如托夫勒的《未來(lái)沖擊》(1970)、《第三次浪潮》(1980)、《大趨勢(shì)》(1990)以及奈比斯特的《大趨勢(shì)——改變?nèi)藗兩畹?0個(gè)新方向》(1982)等，這些在世界上產(chǎn)生了廣泛影響的著作都涉及到了信息革命或者信息社會(huì)的問(wèn)題，在一定程度上彌補(bǔ)了羅斯托理論的欠缺。1/1/2024哈羅德—多馬模型哈羅德—多馬模型主要研究在保持充分就業(yè)的條件下，儲(chǔ)蓄和投資的增長(zhǎng)與收入增長(zhǎng)之間的關(guān)系。（1）哈羅德模型的基本方程為：G=△Y/Y=s/v式中G表示國(guó)民收入增長(zhǎng)率△Y/Y（即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率），s表示儲(chǔ)蓄率S/Y，v表示邊際資本-產(chǎn)量比率△K/△Y(假定邊際資本-產(chǎn)量比率等于資本—產(chǎn)量比率K/Y),且v=I/△Y.多馬模型的基本方程為：

G=△I/I=·δ式中I/I為投資增長(zhǎng)率，是積極為哈羅德模型中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；δ表示資本生產(chǎn)率Y/I,即哈羅德模型中v的倒數(shù)。多馬模型與哈羅德模型的區(qū)別在于多馬用資本生產(chǎn)率表示資本--產(chǎn)量比率，且G表示投資增長(zhǎng)率。故G=s/v=S·δ1/1/2024(2)有保證的增長(zhǎng)率G=sd/vr

：式中Gw為有保證的增長(zhǎng)率，sd為合意的儲(chǔ)蓄率，vr為企業(yè)家意愿中所需要的資本---產(chǎn)量比率。所謂有保證的增長(zhǎng)率是指令企業(yè)家滿(mǎn)意的資本產(chǎn)量比率vr相適合的國(guó)民收入增長(zhǎng)率，即只能滿(mǎn)足投資等于儲(chǔ)蓄的穩(wěn)定的增長(zhǎng)率。這一公式表明，當(dāng)既定的合意儲(chǔ)蓄率和合意資本--產(chǎn)量比率所決定的增長(zhǎng)率是有保證的增長(zhǎng)率時(shí)，經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)。在此增長(zhǎng)率下企業(yè)家預(yù)期的投資恰好等于本期的儲(chǔ)蓄供給。1/1/2024（3）動(dòng)態(tài)分析中實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)條件下均衡增長(zhǎng)的要求：GA=GW=s/v=sd/vr=n=Gn式中GA是由有效需求決定的實(shí)際增長(zhǎng)率，GW是指有保證的增長(zhǎng)率，Gn是指一國(guó)的人口增長(zhǎng)率，GN是指人口增加和技術(shù)進(jìn)步所容許的增長(zhǎng)率（即自然增長(zhǎng)率，這里簡(jiǎn)化為人口增長(zhǎng)率）。①在分析經(jīng)濟(jì)波動(dòng)原因時(shí)，哈羅德提出了實(shí)際增長(zhǎng)率的概念，即本期產(chǎn)量或收入的增加量與上一期產(chǎn)量或收入之比，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和實(shí)際資本——產(chǎn)量比率決定。若GA=GW，實(shí)際投資率將等于合意的儲(chǔ)蓄率（GAv=s=GWvr）,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)；若GA<GW，實(shí)際投資率將低于合意的儲(chǔ)蓄率而引起經(jīng)濟(jì)收縮；若GA>GW，實(shí)際投資率將高于合意的儲(chǔ)蓄率而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是由于這兩者總是不一致而引起的。1/1/2024對(duì)于增長(zhǎng)階段理論的批評(píng)根據(jù)該理論：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制就是增加國(guó)民儲(chǔ)蓄和投資問(wèn)題。增長(zhǎng)和發(fā)展的資本約束理論成為解釋發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家輸出資本和技術(shù)援助的理論依據(jù)。儲(chǔ)蓄和投資是加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件而非充分條件。馬歇爾計(jì)劃能夠成功，由于受援助各國(guó)具備結(jié)構(gòu)、制度和觀(guān)念上的條件（商品貨幣市場(chǎng)統(tǒng)一、運(yùn)輸發(fā)達(dá)、教育發(fā)達(dá)、政府效率比較高），可以將新資本迅速轉(zhuǎn)化為高水平的產(chǎn)出。發(fā)展中國(guó)家則要復(fù)雜的多1/1/2024結(jié)構(gòu)變革模型結(jié)構(gòu)變革理論關(guān)注的是結(jié)構(gòu)變革的機(jī)制，也就是發(fā)展中國(guó)通過(guò)什么樣的經(jīng)濟(jì)機(jī)制改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。劉易斯：二元經(jīng)濟(jì)理論、錢(qián)納利的發(fā)展模式理論本部分將在下一講詳細(xì)講解1/1/2024依附理論二戰(zhàn)后，廣大亞非拉國(guó)家先后獲得了獨(dú)立，建立了擁有獨(dú)立主權(quán)的民族國(guó)家。但在經(jīng)濟(jì)上，它們要么是不發(fā)達(dá)，要么在經(jīng)濟(jì)上附屬于發(fā)達(dá)國(guó)家，依附理論由此產(chǎn)生，在20世紀(jì)6、70年代，依附論得到了廣泛的發(fā)展，成為當(dāng)代西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論流派中的一種激進(jìn)的學(xué)說(shuō)。依附理論由阿根廷學(xué)者勞爾·普雷維什20世紀(jì)60-70年代最先提出。該理論認(rèn)為廣大發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間是一種依附、被剝削與剝削的關(guān)系。在世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，存在著中心--外圍層次。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)的中心，發(fā)展中國(guó)家處于世界經(jīng)濟(jì)的外圍，受著發(fā)達(dá)國(guó)家的剝削與控制。該理論是新馬克思主義的一個(gè)重要理論學(xué)派之一。代表人物：勞爾·普雷維什、桑托斯、卡多索1/1/2024怎樣評(píng)價(jià)依附理論？強(qiáng)調(diào)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的不平等，提出不能片面強(qiáng)調(diào)GDP，提出了改革國(guó)內(nèi)和世界范圍內(nèi)基本政治經(jīng)濟(jì)制度的必要性。從字面上理解，發(fā)展中國(guó)家最佳的發(fā)展路徑應(yīng)該是不與發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)往，搞自給自足或者內(nèi)向型的發(fā)展政策。缺陷：（1）對(duì)于發(fā)展中國(guó)家怎樣才能開(kāi)始發(fā)展保持良好的發(fā)展勢(shì)頭，給不出有效答案；（2）開(kāi)展了企業(yè)國(guó)有化和生產(chǎn)國(guó)有化的發(fā)展中國(guó)家，其發(fā)展績(jī)效幾乎都是負(fù)面的。1/1/2024新古典發(fā)展理論代表人物：拉爾、巴拉薩、巴格瓦蒂、克魯格等人。中心論點(diǎn)是價(jià)格政策錯(cuò)誤以及發(fā)展中國(guó)家政府干預(yù)過(guò)度導(dǎo)致的資源配置不當(dāng)，是發(fā)展中國(guó)家不發(fā)達(dá)的原因。他們主張：通過(guò)繁榮競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)私有化，促進(jìn)自由貿(mào)易和出口增長(zhǎng)，吸引外資，消除要素、產(chǎn)品和金融市場(chǎng)扭曲，可以提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)：自由市場(chǎng)論：市場(chǎng)最有效，發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)是有效率的，市場(chǎng)完整與否無(wú)關(guān)大礙。公共選擇論：政府的任何行為都是錯(cuò)的，政府越小越好。市場(chǎng)親善論：發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)存在缺陷，政府應(yīng)在促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)方面發(fā)揮重要作用，提供必要的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，為私人企業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境。1/1/2024新自由主義新自由主義（Neoliberalism）主張?jiān)谛碌臍v史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)個(gè)人自由，調(diào)解社會(huì)矛盾，維護(hù)資本主義制度。因而成為一種經(jīng)濟(jì)自由主義的復(fù)蘇形式，自從1970年代以來(lái)在國(guó)際的經(jīng)濟(jì)政策上扮演著越來(lái)越重要的角色。新自由主義指的是一種政治—經(jīng)濟(jì)哲學(xué)，反對(duì)國(guó)家對(duì)于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。政策主張：市場(chǎng)是完全自由的競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)個(gè)人主義提倡自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)支持發(fā)揮“看不見(jiàn)的手”的力量反對(duì)國(guó)家過(guò)多干預(yù)經(jīng)濟(jì)主張私有化1/1/2024華盛頓共識(shí)美國(guó)著名學(xué)者諾姆·喬姆斯基在他的《新自由主義和全球秩序》一書(shū)中明確指出“新自由主義的華盛頓共識(shí)指的是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的一系列理論，它們由美國(guó)政府及其控制的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織所制定，并由它們通過(guò)各種方式進(jìn)行實(shí)施”。該共識(shí)包括十個(gè)方面：加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；把政府開(kāi)支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）；開(kāi)展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基；實(shí)施利率市場(chǎng)化；采用一種具有競(jìng)爭(zhēng)力的匯率制度；實(shí)施貿(mào)易自由化，開(kāi)放市場(chǎng)；放松對(duì)外資的限制；對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施私有化；放松政府的管制；保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。1/1/2024新自由主義的發(fā)展20世紀(jì)20~30年代發(fā)生了一場(chǎng)以米塞斯、哈耶克為首的新自由主義者為一方，以蘭格為另一方的關(guān)于“經(jīng)濟(jì)計(jì)算”問(wèn)題的大論戰(zhàn)，成為新自由主義開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)的一個(gè)里程碑?！傲_斯福新政”則以政策實(shí)踐的形式表明凱恩斯主義的有效性，并使凱恩斯主義上升為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，主導(dǎo)國(guó)家壟斷資本主義的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行長(zhǎng)達(dá)40年之久。新自由主義者著手對(duì)其理論進(jìn)行精雕細(xì)琢，并使之系統(tǒng)化的經(jīng)院修煉時(shí)期。有關(guān)新自由主義的很多重要著述就是在這個(gè)時(shí)期成文的。里根和撒切爾夫人上臺(tái)，在否定凱恩斯主義的聲浪中，占據(jù)了美英等國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)地位。自20世紀(jì)七、八十年代以來(lái)，隨著高新科技革命興起，生產(chǎn)力巨大發(fā)展，資本主義由國(guó)家壟斷向國(guó)際壟斷發(fā)展。新自由主義開(kāi)始由理論、學(xué)術(shù)而政治化、國(guó)家意識(shí)形態(tài)化、范式化，成為美英國(guó)際壟斷資本推行全球一體化理論體系的重要組成部分。其標(biāo)志性事件是1990年由美國(guó)政府炮制的包括十項(xiàng)政策工具的“華盛頓共識(shí)”。。1/1/2024新自由主義的流派新自由主義是一個(gè)包括眾多學(xué)派的思想和理論體系。狹義新自由主義主要是指以哈耶克為代表的新自由主義。廣義新自由主義，除了以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派外，還包括以弗里德曼代表的貨幣學(xué)派、以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派、以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派和以拉弗、費(fèi)爾德斯坦為代表的供給學(xué)派等等，其中影響最大的是倫敦學(xué)派、現(xiàn)代貨幣學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派。1/1/2024新古典增長(zhǎng)模型（

Solow增長(zhǎng)模型）美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》（1956）建立了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，這一模型成為此后半個(gè)世紀(jì)幾乎所有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型研究的基準(zhǔn)模型。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺也在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資本積累》（1956）中獨(dú)立提出了與此相似的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，一般情況下把兩者合稱(chēng)為索洛-斯旺模型。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·索洛曾提出平衡增長(zhǎng)理論，菲爾普斯利用這一理論,提出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)黃金律”,進(jìn)一步探討了勞動(dòng)和資本之間的關(guān)系，并獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1/1/20241、假設(shè)前提及方程：（1）勞動(dòng)力按不變的比率增長(zhǎng)。（2）儲(chǔ)蓄函數(shù)為S=sY，s為常數(shù)，且0<s<1。（3）生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。1/1/2024人均生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)Y=F（N，K）－－不考慮技術(shù)進(jìn)步λY=（λN，λK），令λ=1/NY/N=（1，K/N）， 即y=f（k）kyy=f（k）隨著每個(gè)工人擁有的人均資本量的上升，人均產(chǎn)量也上升，但在邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的作用下，人均產(chǎn)量增加的速度是遞減的。1/1/2024新古典增長(zhǎng)模型基本方程I=S，

K=I-

K=sY-

K（是折舊比率）

K/N=sy-

k①而k=K/N，則k/k=K/K-N/N=K/K-nK=（k/k）K+nK兩邊同除以NK/N=k+nk

與上式①聯(lián)立

k+nk

=sy-

kk=sy-(n+)

k1/1/2024在新古典模型的基本方程中，有

k=s.y-（n+

)ky—人均產(chǎn)量；n—?jiǎng)趧?dòng)力的增長(zhǎng)率

—資本折舊率k—人均資本的增加，稱(chēng)為資本深化（即意味著每個(gè)工人占有的資本存量增加）s.y—社會(huì)的人均儲(chǔ)蓄(n+

)k—新增勞動(dòng)力所配備的資本數(shù)量和資本折舊，稱(chēng)資本廣化（為每一個(gè)新增工人提供平均數(shù)量資本存量）所以新古典模型基本方程表述為：資本深化＝人均儲(chǔ)蓄－資本廣化1/1/20242、穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率穩(wěn)態(tài)指的是一種長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時(shí)，人均資本達(dá)到均衡值并維持在均衡水平不變；在忽略技術(shù)變化的條件下，人均產(chǎn)量也達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)；k和y達(dá)到一個(gè)持久水平。穩(wěn)態(tài)的條件：s.y=(n+

)k（即

k=0）穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率：

Y/Y=N/N=

K/K=n可見(jiàn)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率。1/1/2024ysf（k）k(n+

)ksyAkA經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)A交點(diǎn)A表示人均儲(chǔ)蓄恰好等于資本廣化的需要：syA=(n+

)k，即人均儲(chǔ)蓄恰好夠?yàn)椴粩嘣鲩L(zhǎng)的人口提供資本（設(shè)備）和替換折舊資本而不會(huì)引起人均資本的變化。1/1/2024（1）儲(chǔ)蓄率增加對(duì)產(chǎn)量增長(zhǎng)的影響儲(chǔ)蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率（因?yàn)檫@一增長(zhǎng)率是獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率的），但確實(shí)能提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。ysf（k）k(n+

)ks’f（k）（1）儲(chǔ)蓄率的增加提高了穩(wěn)態(tài)的人均資本和人均產(chǎn)量；（2）穩(wěn)態(tài)中的產(chǎn)量增長(zhǎng)率n獨(dú)立于儲(chǔ)蓄率。1/1/2024（2）人口增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)量增長(zhǎng)的影響人口增長(zhǎng)率的增加降低了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平（kAk’A

），進(jìn)而降低了人均產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)水平；人口增長(zhǎng)率的上升增加了總產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率；（即要達(dá)到穩(wěn)態(tài)，需要維持較高的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率）n

n’ysf（k）k(n+

)k(n’+

)kAA’kAk’A1/1/2024經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金分割率yy=f（k）knkAA’假設(shè)：不存在折舊分析：在技術(shù)和勞動(dòng)增長(zhǎng)率不變時(shí)，要達(dá)到人均消費(fèi)最大的發(fā)展目標(biāo)，應(yīng)該如何選擇人均資本量？圖中f（k）與nk之間的距離就是人均消費(fèi)，可看出選擇k*時(shí)，即f（k）切線(xiàn)的斜率與nk斜率相等，f（k）與nk之間的正向距離AA’最大。k*方程：f’(k*)=n1/1/2024經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)黃金律是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的一個(gè)重要結(jié)論?！包S金律”通常是指平衡增長(zhǎng)路徑中勞動(dòng)與資本配置歸優(yōu)化的條件，即將勞動(dòng)與資本比率視為一種最重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并通過(guò)調(diào)整勞動(dòng)與資本比率，或以確定一種可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果對(duì)每人的資本量的選擇使得資本的邊際產(chǎn)品等于勞動(dòng)的增長(zhǎng)率，那么每人的消費(fèi)就會(huì)達(dá)到最大。如果目標(biāo)是走上使每個(gè)工人的消費(fèi)最大化的穩(wěn)定增長(zhǎng)道路，黃金律決定的數(shù)量是一個(gè)經(jīng)濟(jì)一開(kāi)始應(yīng)該選擇的每個(gè)工人的資本量。

1/1/2024對(duì)于新古典增長(zhǎng)理論的批評(píng)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織與發(fā)達(dá)國(guó)家截然不同新自由主義何以有問(wèn)題？（市場(chǎng)原教旨主義者，對(duì)于政府和公共部門(mén)的貶低）1/1/2024二、當(dāng)代發(fā)展和欠發(fā)達(dá)模型1.內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論2.大推進(jìn)理論3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的O環(huán)理論1/1/2024內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論內(nèi)生增長(zhǎng)理論是全力解決經(jīng)濟(jì)科學(xué)中一個(gè)重要且令他人困惑的主題：增長(zhǎng)的根本原因。該理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量，而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物，重視對(duì)知識(shí)外溢、人力資本投資、研究和開(kāi)發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化、邊干邊學(xué)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問(wèn)題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入的廣泛地跨國(guó)差異。上世紀(jì)80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化為核心的論文，探討了長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能前景，重新引起了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和問(wèn)題的興趣，成為理論關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重要的影響。新增長(zhǎng)理論最重要的突破是將知識(shí)、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中，提出要素收益遞增假定，其結(jié)果是資本收益率可以不變或增長(zhǎng)，人均產(chǎn)出可以無(wú)限增長(zhǎng)，并且增長(zhǎng)在長(zhǎng)期內(nèi)可以單獨(dú)遞增。技術(shù)內(nèi)生化的引入，說(shuō)明技術(shù)不再是外生，人類(lèi)無(wú)法控制的東西，而是人類(lèi)出于自身利益而進(jìn)行投資的產(chǎn)物。1/1/2024內(nèi)生增長(zhǎng)理論的五大研究思路(一)1.知識(shí)外溢和邊干邊學(xué)的內(nèi)生增長(zhǎng)思路。強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本是“增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”。知識(shí)和人力資源是生產(chǎn)投人要素：一方面它是投資的副產(chǎn)品，即每一個(gè)廠(chǎng)商的資本增加會(huì)導(dǎo)致其知識(shí)存量的相應(yīng)提高；另一方面知識(shí)和人力資本具有“外溢效應(yīng)”，一個(gè)廠(chǎng)商的新資本積累對(duì)其他廠(chǎng)商的資本生產(chǎn)率有貢獻(xiàn)。這意味著，每個(gè)廠(chǎng)商的知識(shí)水平是與整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的邊干邊學(xué)，進(jìn)而與全行業(yè)積累的總投資成比例的。通過(guò)知識(shí)外溢作用，資本的邊際產(chǎn)出率會(huì)持久地高于貼現(xiàn)率，使生產(chǎn)出現(xiàn)遞增收益。任一給定廠(chǎng)商的生產(chǎn)力是全行業(yè)積累的總投資的遞增函數(shù)，隨著投資和生產(chǎn)的進(jìn)行，新知識(shí)將被發(fā)現(xiàn)，并由此形成遞增收益。通過(guò)產(chǎn)生正的外在效應(yīng)投入(知識(shí)和人力資本)的不斷積累，增長(zhǎng)就可以持續(xù)。1/1/2024內(nèi)生增長(zhǎng)理論的五大研究思路(二)2.內(nèi)生技術(shù)變化的增長(zhǎng)思路強(qiáng)調(diào)發(fā)展研究是經(jīng)濟(jì)刺激的產(chǎn)物，有意識(shí)的發(fā)展研究所取得的知識(shí)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。大量的創(chuàng)新和發(fā)明是廠(chǎng)商為追求利潤(rùn)極大化而有意識(shí)投資的產(chǎn)物。由于這一研究與開(kāi)發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)具有某種程度的排他性，因此開(kāi)發(fā)者擁有某種程度的市場(chǎng)力量。創(chuàng)新需要壟斷利潤(rùn)的存在，因此這種經(jīng)濟(jì)不是完全競(jìng)爭(zhēng)的，它需要某種壟斷力。但發(fā)明者的壟斷地位具有暫時(shí)的性質(zhì)，在新創(chuàng)新出現(xiàn)時(shí)，它就會(huì)被取代并喪失其壟斷利潤(rùn)。正是這種對(duì)壟斷利潤(rùn)的求，以及壟斷利潤(rùn)的暫時(shí)性質(zhì)，使得創(chuàng)新不斷繼續(xù)，從而，經(jīng)濟(jì)就進(jìn)入持續(xù)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)中。1/1/2024內(nèi)生增長(zhǎng)理論的五大研究思路(三)3.線(xiàn)性技術(shù)內(nèi)生的增長(zhǎng)思路生產(chǎn)函數(shù)的線(xiàn)性技術(shù)，產(chǎn)出是資本存量的函數(shù)。這里資本是廣義概念的資本，它是物質(zhì)資本和人力資本的復(fù)合。它們?cè)谏a(chǎn)中未被完全替代，雖然每一種投入具有遞減收益，但兩種資本在一起具有不變規(guī)模收益。從而隨著資本存量的增加，產(chǎn)出同比例地增加，使得長(zhǎng)期增長(zhǎng)成為可能。這一研究思路的另一特點(diǎn)是對(duì)政府政策分析，提出政府服務(wù)是與私人投入一樣的生產(chǎn)性支出，是“增長(zhǎng)的催化劑”，政府的活動(dòng)被完全內(nèi)生化。同時(shí)，政府政策效應(yīng)取決于各種政策的配套，具有復(fù)雜性，由此評(píng)估政策效應(yīng)必須“面面俱到”。1/1/2024內(nèi)生增長(zhǎng)理論的五大研究思路(四)4.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生增長(zhǎng)思路受“新貿(mào)易理論啟發(fā)，該理論把內(nèi)生創(chuàng)新模式擴(kuò)張到國(guó)際間商品、資本、思想流動(dòng)：這一研究強(qiáng)調(diào)政府貿(mào)易政策對(duì)世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)具有影響,即政府政策對(duì)技術(shù)投資結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的作用，將會(huì)使世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)狀況呈現(xiàn)相應(yīng)的變化。由于知識(shí)外溢和邊干邊學(xué)的作用，國(guó)際貿(mào)易對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有促進(jìn)作用，并且偶然主要技術(shù)變化的作用可能會(huì)導(dǎo)致后進(jìn)國(guó)家“蛙跳”式增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)趕超。1/1/2024內(nèi)生增長(zhǎng)理論的五大研究思路(五)5.專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工的內(nèi)生增長(zhǎng)思路在對(duì)亞當(dāng)·斯密的專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出勞動(dòng)分工不僅如亞當(dāng)·斯密所強(qiáng)調(diào)的受市場(chǎng)范圍限制，而且主要受協(xié)調(diào)成本及可獲得一般知識(shí)的數(shù)量的限制，并且分工的擴(kuò)展與知識(shí)的積累相互作用。如果參與分工的人數(shù)在協(xié)調(diào)分工的成本函數(shù)的彈性與其在生產(chǎn)函數(shù)中的產(chǎn)出彈性之間的相對(duì)差異小于人力資本的產(chǎn)出彈性，那么，均衡的增長(zhǎng)率將大于零，即增長(zhǎng)可以無(wú)限的持續(xù)下去。1/1/2024

AK資本積累模型在新古典增長(zhǎng)模型中，假定生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變的點(diǎn)。從理論上講，如果私人投資具有外部性或溢出效應(yīng)的話(huà)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)就可以克服邊際收益遞減現(xiàn)象，甚至完全表現(xiàn)出收益遞增。

1/1/20241/1/2024由于收益遞減規(guī)律的作用，儲(chǔ)蓄率提高只有水平效應(yīng)，沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)。而在AK模型中，只要提高儲(chǔ)蓄率，就有增長(zhǎng)效應(yīng)。即使經(jīng)濟(jì)中不存在任何技術(shù)進(jìn)步，資本積累也足以保證經(jīng)濟(jì)沿著一條平衡增長(zhǎng)路徑增長(zhǎng)。

AK模型給我們提供了下述關(guān)于增長(zhǎng)的結(jié)論；

(1)AK模型所描述的經(jīng)濟(jì)可以在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的條件下，保持長(zhǎng)期的人均意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)AK模型中的長(zhǎng)期人均增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率等，較高的儲(chǔ)蓄率或較低的人口增長(zhǎng)率會(huì)導(dǎo)致較高的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。

(3)以A表示的技術(shù)水平的提高，可以提高長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。

(4)AK模型并不預(yù)言任何的絕對(duì)趨同或條件趨同。如果兩個(gè)國(guó)家有相同的技術(shù)水平A、儲(chǔ)蓄率s、人口增長(zhǎng)率n和折舊率δ，但初始人均資本存量不同，那么由于它們有相同的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率sA-(n+δ)，因此初始資本存量水平低的窮國(guó)永遠(yuǎn)趕不上富國(guó)。1/1/2024新增長(zhǎng)理論的理論意義首先，新增長(zhǎng)理論從理論上說(shuō)明知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉由外生轉(zhuǎn)化為內(nèi)生，并對(duì)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)機(jī)制作了詳細(xì)的分析，這些研究對(duì)于經(jīng)濟(jì)理論做出了重大發(fā)展。其次，新增長(zhǎng)理論將知識(shí)和人力資本因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)找到了源泉和動(dòng)力。這突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于要素收益的遞減或不變假定，說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)和永久的源泉與動(dòng)力。再次，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)事實(shí)具有強(qiáng)大的解釋力。新增長(zhǎng)理論證明了壟斷競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中均衡的存在，以及知識(shí)和人力資本有外溢效應(yīng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。國(guó)際貿(mào)易可以使發(fā)展中國(guó)家利用國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)國(guó)際貿(mào)易也可能使發(fā)展中國(guó)家專(zhuān)業(yè)化于技術(shù)含量低的傳統(tǒng)產(chǎn)品部門(mén)，從而對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響，等等。最后，對(duì)經(jīng)濟(jì)政策制定產(chǎn)生重大影響。新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，市場(chǎng)力量不足以利用社會(huì)可能達(dá)到的最大創(chuàng)新潛力。政府有責(zé)任、有理由進(jìn)行干預(yù)以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。政策制定者們把注意力集中在經(jīng)濟(jì)周期性調(diào)控的方法是不對(duì)的。支撐經(jīng)濟(jì)周期的是探索發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新。政府應(yīng)著力于能促進(jìn)發(fā)展新技術(shù)的各種政策，如支持教育，刺激對(duì)物質(zhì)資本的投資，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支持研發(fā)工作，實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國(guó)際貿(mào)易政策，避免政府對(duì)市場(chǎng)的扭曲等。

1/1/20242.大推動(dòng)理論(Thetheoryofthebig-push)大推動(dòng)理論是均衡發(fā)展理論中具有代表性的理論，它是英國(guó)著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森斯坦·羅丹（P.N.Rosenstein-Rodan）于1943年在《東歐和東南歐國(guó)家工業(yè)化的若干問(wèn)題》一文中提出來(lái)的。該理論的核心是在發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門(mén)同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資，以促進(jìn)這些部門(mén)的平均增長(zhǎng)，從而推動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和全面發(fā)展。1/1/2024大推進(jìn)理論的的三個(gè)“不可分性”一是生產(chǎn)函數(shù)的不可分性。羅森斯坦·羅丹認(rèn)為，投入產(chǎn)出過(guò)程中的不可分性能夠增加收益，并對(duì)提高資金產(chǎn)出比作用更大。在基礎(chǔ)設(shè)施的供給方面“社會(huì)分?jǐn)傎Y本”就具有明顯的過(guò)程上的不可分性和時(shí)序上的不可逆性。比如能源、交通、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)周期長(zhǎng)，且必須先于直接生產(chǎn)性投資；由于其資本形成的特點(diǎn)還具有相當(dāng)程度的持久性，一旦形成規(guī)模和能力，要改變這種資本存量結(jié)構(gòu)就比較困難。這是它促進(jìn)外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的前提，也是發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化過(guò)程中最為常見(jiàn)的“瓶頸”。二是需求的不可分性。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)各產(chǎn)業(yè)是關(guān)聯(lián)互補(bǔ)的，彼此都在為對(duì)方提供要素投入的能力和需求市場(chǎng)的容量，從而形成市場(chǎng)需求的不可分性，以共同突破市場(chǎng)瓶頸，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而要做到這一點(diǎn)，就必須使各產(chǎn)業(yè)的資源配置在空間上同時(shí)具有一定規(guī)模。三是儲(chǔ)蓄供給的不可分性。發(fā)展中國(guó)家一方面面臨著人均國(guó)民收入較低，居民儲(chǔ)蓄相應(yīng)低下的困境，另一方面即使最小臨界投資規(guī)模也需要大量?jī)?chǔ)蓄。在此種情況下，要打破“儲(chǔ)蓄缺口”，就必須在投資提高誘發(fā)的居民收入增長(zhǎng)時(shí)，使邊際儲(chǔ)蓄率高于平均儲(chǔ)蓄率，否則，儲(chǔ)蓄的不充分將使投資規(guī)模受到限制。1/1/2024大推進(jìn)理論何以再度引人關(guān)注墨菲、施萊佛和維什尼1989年的研究在解釋東亞模式，尤其是韓國(guó)成功的價(jià)值有助于進(jìn)行判斷何時(shí)要求協(xié)調(diào)更可能出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題。1/1/2024湖南省委書(shū)記張春賢的“彎道超車(chē)”觀(guān)20