有限公司股票發(fā)行承銷協(xié)議

第頁(yè)共頁(yè)有限公司股票發(fā)行承銷協(xié)議協(xié)議編號(hào)：xxxx-xxxx甲方：（發(fā)行公司名稱，以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行公司”）地址：電話：法定代表人：乙方：（承銷商名稱，以下簡(jiǎn)稱“承銷商”）地址：電話：法定代表人：鑒于，甲方擬通過(guò)股票發(fā)行的方式籌集資金以滿足其經(jīng)營(yíng)、投資等需要，并希望聘請(qǐng)乙方作為承銷商協(xié)助其完成股票發(fā)行工作；乙方具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和能力，愿意接受甲方的委托，并以自己的名義參與股票發(fā)行和銷售；經(jīng)雙方充分友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1股票：指甲方依法發(fā)行的股份有限公司股票。1.2承銷份額：指本協(xié)議約定乙方應(yīng)向甲方認(rèn)購(gòu)并向投資者銷售的股票份額。第二條承銷條件2.1承銷份額甲方將向乙方提供本次股票發(fā)行的承銷份額，具體數(shù)量和價(jià)格由甲方和乙方雙方協(xié)商一致后確定。乙方應(yīng)按約定的時(shí)間和比例向投資者銷售并發(fā)行相應(yīng)的股票。2.2銷售目標(biāo)甲方和乙方協(xié)商確定本次股票發(fā)行的銷售目標(biāo)，乙方應(yīng)按照甲方要求的時(shí)間和比例完成銷售目標(biāo)。如乙方未能按時(shí)完成銷售目標(biāo)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.3返還義務(wù)如因乙方原因?qū)е鲁袖N份額未銷售完畢，乙方應(yīng)返還剩余的承銷份額給甲方，并無(wú)息歸還甲方已支付的承銷費(fèi)用。第三條代理行為3.1乙方作為甲方的承銷商，具有代理甲方完成股票發(fā)行和銷售的權(quán)力。乙方有權(quán)以自己的名義與投資者簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議，并向投資者收取認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3.2承銷商義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求履行股票發(fā)行的相關(guān)工作，包括但不限于：制定營(yíng)銷方案、開(kāi)展市場(chǎng)推廣、進(jìn)行投資者教育、組織認(rèn)購(gòu)、處理投資者的投訴等。3.3甲方義務(wù)甲方應(yīng)向乙方提供本次股票發(fā)行的相關(guān)資料和信息，并按時(shí)支付約定的承銷費(fèi)用及其他費(fèi)用。第四條承銷費(fèi)用4.1承銷費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付股票發(fā)行的承銷費(fèi)用，具體金額和支付方式由甲方和乙方在另行約定的協(xié)議中確定。第五條保密義務(wù)5.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)狀況、股票發(fā)行計(jì)劃等保密，未經(jīng)甲方書(shū)面許可，不得向任何第三方泄露或披露。5.2甲方對(duì)乙方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)狀況等亦應(yīng)予以保密，未經(jīng)乙方書(shū)面許可，不得向任何第三方泄露或披露。第六條違約責(zé)任6.1如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付對(duì)方因此受到的損失。6.2除非發(fā)生重大違約，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決糾紛；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。第七條不可抗力7.1如因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議的履行發(fā)生延遲或不能履行，受影響的一方應(yīng)盡力避免或減少影響，并在合理的范圍內(nèi)盡力履行。7.2不可抗力因素包括但不限于：自然災(zāi)害、政府行為、戰(zhàn)爭(zhēng)等無(wú)法預(yù)見(jiàn)、且不可避免的事件。第八條協(xié)議的生效和終止8.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期至承銷份額全部銷售完畢并交付完畢之日為止。8.2本協(xié)議在任何一方完成全部義務(wù)后終止。第九條適用法律和爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議的訂立、履行和解釋均適用甲方所在地的法律。9.2凡因本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。第十條其他10.1本協(xié)議內(nèi)容如有補(bǔ)充或修改，應(yīng)以雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議或修改協(xié)議為準(zhǔn)。10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（發(fā)行公司）：乙方（承銷商）：簽字蓋章：