自考國際貿(mào)易理論第二章第三章

第2章國際分工與世界市場第一節(jié)國際分工的產(chǎn)生于發(fā)展含義國際分工是指世界各國之間的勞動分工，是超越國家界限的專業(yè)化分工，是社會分工的延伸和發(fā)展。當社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段后，一國國民經(jīng)濟內(nèi)部分工沖破國家界限，即出現(xiàn)了國際分工.發(fā)展階段國際分工萌芽階段——地理大發(fā)現(xiàn)國際分工形成階段——產(chǎn)業(yè)革命國際分工發(fā)展階段——第二次產(chǎn)業(yè)革命（壟斷）國際分工的深化發(fā)展——二戰(zhàn)后二、國際分工發(fā)展過程主要事件：（1）地理大發(fā)現(xiàn)（2）手工業(yè)向工場手工業(yè)的過渡分工形式：宗主國與殖民地之間的最初的分工形式

1、“地理大發(fā)現(xiàn)”促進了近代國際分工的萌芽（16---18世紀中葉）哥倫布乘坐的圣瑪麗亞號2、18世紀產(chǎn)業(yè)革命使近代國際分工形成（18世紀60年代---19世紀60年代）主要事件：第一次產(chǎn)業(yè)革命完成，工場手工業(yè)發(fā)展到及機器大工業(yè)分工形式：工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國中間的垂直分工格局

特征：1、機器大工業(yè)的建立為國際分工的發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎。2、英國成為國際分工的中心3、世界市場上交換的商品種類發(fā)生了變化3、19世紀末的壟斷資本主義使國際分工進一步發(fā)展（19世紀中葉---二戰(zhàn)）

主要事件：（1）第二次產(chǎn)業(yè)革命（2）資本輸出占據(jù)統(tǒng)治地位分工形式：

發(fā)達資本主義國家與殖民地半殖民地之間的垂直分工進一步深化；發(fā)達資本主義之間的水平分工開始得到發(fā)展

特征：1、國際分工中心由英國擴大到一組發(fā)達國家2、亞、非、拉國家經(jīng)濟變成畸形的、片面的單一經(jīng)濟3、生產(chǎn)和消費變成世界性的主要事件：（1）第三次科技革命（2）殖民體系的瓦解（3）跨國公司的發(fā)展（4）區(qū)域經(jīng)濟一體化分工特點：（1）發(fā)達國家之間的分工居于主導地位（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工逐步增強（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）（3）發(fā)達國家與發(fā)展中國家的分工形式發(fā)生變化（4）區(qū)域經(jīng)濟集團內(nèi)部分工加強（5）分工類型上從垂直型分工向水平分工過渡（6）從商品形式上，國際分工從有形商品領域向服務業(yè)領域擴展，并出現(xiàn)了相互結(jié)合、相互滲透的趨勢。

4、二戰(zhàn)后國際分工的深化階段（二戰(zhàn)后）

產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工的主要形式：不同型號、規(guī)格產(chǎn)品的專業(yè)化分工如拖拉機，美國主要發(fā)展大功率的輪式和履帶式的拖拉機；英國主要發(fā)展中型輪式拖拉機；德國生產(chǎn)小功率的輪式拖拉機零、配、部件生產(chǎn)的專業(yè)化分工工藝過程的專業(yè)化分工發(fā)達國家發(fā)展高新尖的復雜的加工工業(yè)；發(fā)展中國家發(fā)展簡單的加工工業(yè)發(fā)達國家發(fā)展資本技術密集型制成品生產(chǎn)；發(fā)展中國家發(fā)展勞動密集型制成品的生產(chǎn)等影響國際分工發(fā)展的因素

自然條件是基礎生產(chǎn)力是決定性因素(科學技術)人口、生產(chǎn)規(guī)模資本的國際化國家政策第二節(jié)當代世界市場的構(gòu)成與運行一、世界市場形成的標志多邊貿(mào)易和多邊支付體系的形成國際金本位制度和世界貨幣的形成形成比較完備的世界市場運作機制世界市場價格形成機制固定的商品市場、專業(yè)的商業(yè)機構(gòu)、完備的運輸設施。商品種類的多樣化和大宗貿(mào)易的增長二、當代世界市場的構(gòu)成與運行交易對象參與國家：各種類型國家。訂約人：政府、企業(yè)、個人和行業(yè)協(xié)會。商品市場形式運輸與信息網(wǎng)絡。銷售渠道。交易方式第三節(jié)世界市場價格一、世界市場價格的種類自由市場價格封閉市場價格調(diào)撥價格壟斷價格區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)價格國際商品協(xié)定下的協(xié)定價格二、世界市場價格的決定供求決定價格以下因素決定供求壟斷經(jīng)濟周期市場結(jié)構(gòu)政府采取的政策措施銷售中的因素自然災害、政治動亂及投機等第3章對外貿(mào)易政策及理論依據(jù)第一節(jié)對外貿(mào)易政策概述一、貿(mào)易政策的構(gòu)成因素政策主體：政策的制定者和實施者（政府）政策客體（對象）：貿(mào)易政策所規(guī)劃和指導的貿(mào)易活動以及從事貿(mào)易活動的企業(yè)、機構(gòu)和個人政策目標：貿(mào)易政策所要達到的目的政策內(nèi)容：貿(mào)易政策的具體指向政策手段：為了實現(xiàn)政策目標而采取的具體管理措施二、對外貿(mào)易政策的基本類型自由貿(mào)易政策：國家對國際貿(mào)易不加干涉，自由進出口。實質(zhì)上是一種“不干預”政策。保護貿(mào)易政策：國家采取種種措施限制商品進口或管制商品出口。實質(zhì)是“獎出限入”自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)代表人物亞當?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、赫克歇爾、俄林主要主張自由貿(mào)易可以形成有利的國際分工自由貿(mào)易可以提高國民福利水平自由貿(mào)易有利于加強競爭，打破壟斷，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)濟效率，進而促進國民經(jīng)濟的發(fā)展自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)斯塔福德、孟克列欽早期重商主義托馬斯?孟晚期重商主義漢彌爾頓關稅保護論李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護論凱恩斯主義新重商主義第二節(jié)重商主義國際貿(mào)易是一種“零和博弈”，把貨幣作為財富的唯一形式，認為只有對外貿(mào)易才可以增加一國財富，主張鼓勵出口限制進口。早期重商主義：貨幣差額論

1、觀點：金銀貨幣是財富的唯一形式，它反映了一國的富裕程度和國力的強弱，故一個國家的一切活動都要服從于增加貨幣收入這個目的，為達到這一目的，除開采金銀貨幣，就要通過貿(mào)易順差，把別國的金銀貨幣轉(zhuǎn)移到本國。只有獲得金銀貨幣的凈流入才是獲得了貿(mào)易的利益。2、政策措施：對金銀的輸出禁止性措施；孤立地對待貨幣運動，窯藏貨幣對貿(mào)易進行嚴格管制;（禁止奢侈品和工業(yè)品的輸入、限制原材料的出口；貿(mào)易保持時刻的順差）3、代表人物：威廉-斯塔?！秾ξ覈承┛卦V的評述》晚期重商主義：貿(mào)易差額論1、觀點：由貨幣管制轉(zhuǎn)向貿(mào)易管制；貿(mào)易應保持總體的順差，允許局部逆差存在；以轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展為目標，促使本國貨幣財富不斷增長。2、政策措施：壟斷國際貿(mào)易；（葡萄牙和西班牙）“獎出限入”（出口退稅以鼓勵出口，用高關稅限制進口）；管制海上運輸。重工主義：主張政府對工場手工業(yè)的發(fā)展給予稅收方面的優(yōu)惠，加強工人技術培訓、獎勵增加人口、實行低工資以降低產(chǎn)品成本、禁止技術工匠外流和工具設備輸出；聘請外國工匠以保持本國產(chǎn)品競爭優(yōu)勢3、代表人物：英國托馬斯·孟《英國來自貿(mào)易的財富》重商主義貿(mào)易政策的評價正面：該理論在資本原始積累時期曾起到積極作用反面：亞當·斯密的兩點批判A.重商主義混淆了財富和財寶的概念。財富指物質(zhì)生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的一切物質(zhì)財富總和，而金銀貨幣這些財寶只是財富的一部分，不能代表所有財富。B.重商主義的貿(mào)易獲利觀點（強調(diào)無限制的保持順差），是一種損人不利己的觀點。國際貿(mào)易是一種“零和博弈“。重商主義評價國際貿(mào)易理論的起點促進資本主義原始積累某些政策主張至今仍有現(xiàn)實意義。把貨幣作為財富的唯一形式，認為只有對外貿(mào)易才可以增加一國財富，主張鼓勵出口限制進口。只重視流通不重視生產(chǎn)。第三節(jié)自由貿(mào)易一、資本主義自由競爭時期廢除谷物法關稅稅率逐步降低，納稅商品數(shù)據(jù)減少廢除航海法取消特權(quán)公司改變殖民地貿(mào)易政策簽訂自由貿(mào)易條約理論依據(jù)絕對優(yōu)勢論比較優(yōu)勢論生產(chǎn)要素稟賦理論(一)斯密的絕對利益學說

英國經(jīng)濟學家亞當·斯密在1776年出版的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）一書中提出了絕對優(yōu)勢學說，闡述了國際分工產(chǎn)生的原因、方式及其效果。他強調(diào)，國與國之間建立在專業(yè)化分工基礎上的自由貿(mào)易，可以使每個國家都增加財富。也就是說，國際貿(mào)易是自愿互利的，是一種正和博弈。國際貿(mào)易的基礎在于兩國生產(chǎn)成本上存在絕對差異，即一國的絕對優(yōu)勢。正和博弈亦稱為合作博弈，是指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個社會的利益有所增加。絕對利益學說的基本內(nèi)容絕對利益學說的基本含義為：在某一種類商品的生產(chǎn)上，一個經(jīng)濟體在勞動生產(chǎn)率上占有絕對優(yōu)勢，或其生產(chǎn)所耗費的勞動成本絕對低于另一經(jīng)濟體，若各個經(jīng)濟體都從事自己占有絕對優(yōu)勢的商品的生產(chǎn)，繼而進行交換，那么雙方都可以通過交換得到絕對利益，從而整個世界也可以獲得分工的好處。

李嘉圖是英國產(chǎn)業(yè)革命高潮時期的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家，他繼承和發(fā)展了斯密經(jīng)濟理論中的精華，使古典經(jīng)濟學達到了最高峰。是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的杰出代表和完成者。（二）李嘉圖的比較利益學說李嘉圖比較利益學說的基本內(nèi)容

國際貿(mào)易分工的基礎不限于絕對成本差異，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動生產(chǎn)率都處于全面優(yōu)勢或全面劣勢的地位，只要兩國之間存在著勞動生產(chǎn)率的相對差異，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差異，從而使兩國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使互利的國際貿(mào)易成為可能。即遵循“兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕”的原則。需要說明的是，如果A國在生產(chǎn)X產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，則B國必定在Y產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。與絕對優(yōu)勢相區(qū)別的是，如果比較優(yōu)勢存在，則意味著兩國必定各在某一產(chǎn)品上分別擁有比較優(yōu)勢，不會出現(xiàn)一國在所有產(chǎn)品上都擁有比較優(yōu)勢的可能性。（三）生產(chǎn)要素稟賦理論主要從供給的角度——要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory）來探討國際貿(mào)易的成因和影響。解決了李嘉圖留下的問題：比較成本差異的原因－貿(mào)易雙方要素稟賦的差異。由瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出，故稱“赫克歇爾—俄林模型”，簡稱“H-O模型”；又稱要素稟賦論。對國際貿(mào)易有很強的解釋力，至今仍是國際貿(mào)易的主流理論。在完全競爭的假設前提下，封閉條件下的相對價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎，相對價格決定著比較優(yōu)勢。國家供給和需求方面的差異是造成相對價格差異的根源。理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhlin,1899-1979

1919年，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。

EilHeckscher,1879-1952

赫克歇爾—俄林模型的基本內(nèi)容圖示一國將專業(yè)化地生產(chǎn)并出口密集使用其要素豐裕的產(chǎn)品，進口密集使用其要素稀缺的產(chǎn)品。兩國要素稟賦不同，導致兩國要素價格不同要素價格差異導致生產(chǎn)成本差異生產(chǎn)成本差異導致同種產(chǎn)品在兩國的價格差異同種產(chǎn)品在不同國家價格的差異導致國際貿(mào)易發(fā)生兩國要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢赫克歇爾—俄林定理的闡述A國為勞動豐裕國家，X為勞動密集型產(chǎn)品，A國出口X產(chǎn)品進口Y產(chǎn)品。B國為資本豐裕國家，Y產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品，B國出口Y產(chǎn)品進口X產(chǎn)品。結(jié)論：A、B兩國在封閉條件下，資源稟賦差異導致供給能力差異，進而引起相對價格差異。價格差異是兩國發(fā)生貿(mào)易的直接原因。開展自由貿(mào)易后，一個國家會出口密集使用其要素豐裕的產(chǎn)品，進口密集使用其要素稀缺的產(chǎn)品。薩繆爾森PaulA.Samuelson,1915：美國著名經(jīng)濟學家，研究領域非常廣泛。1948年出版的《經(jīng)濟學》是美國大學最受歡迎的經(jīng)濟學教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒《政治經(jīng)濟學》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。

最后一個經(jīng)濟學通才，對經(jīng)濟學的幾乎所有領域都作出了開拓性的貢獻獲得了一個經(jīng)濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎章獲得者；諾貝爾獎獲得者，美國經(jīng)濟學學會會長，計量經(jīng)濟學會會長，國際經(jīng)濟學獎H-O模型的擴展之一要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):——國際貿(mào)易對要素價格的影響要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):日本資本密集韓國勞動密集出口資本密集品出口勞動密集品勞動資本價格均等工資低利率高工資高利率低資本需求增加，勞動需求下降勞動需求增加，資本需求下降工資下降利率上升工資上升利率下降二、二戰(zhàn)后~20世紀79年代中期的貿(mào)易自由化（一）貿(mào)易自由化的表現(xiàn)：大幅度削減關稅降低或撤銷非關稅壁壘（二）貿(mào)易自由化的特點P77(三)評價第四節(jié)保護貿(mào)易一、自由貿(mào)易時期的保護貿(mào)易18世紀中葉至19世紀末，資本主義進入自由競爭時期。這一時期的貿(mào)易政策的基調(diào)是自由貿(mào)易。英國：“世界工廠”的地位鞏固后，產(chǎn)品具有極大競爭力。同時，需要以工業(yè)制成品換取原料和食品的進口。英國資產(chǎn)階級要求政府放松國際貿(mào)易的管制。19世紀前期，英國率先向自由貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變，(荷|比等)英國實行自由貿(mào)易政策的主要措施有：（1）廢除谷物條例（2）改革關稅制度（3）簽訂自由通商條約（4）取消對殖民地的貿(mào)易壟斷。此時的自由貿(mào)易政策是一種完全開放性的貿(mào)易政策。國家對進出口貿(mào)易不設立任何障礙。

美、德：當英國產(chǎn)業(yè)革命完成、從重商主義保護貿(mào)易轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易時，其他尚在產(chǎn)業(yè)革命過程中的工業(yè)后進國家，為了阻止英國廉價商品侵入，曾采取以提高進口關稅為主要內(nèi)容的保護貿(mào)易政策。這是歷史上第二次保護貿(mào)易時代。其中，最著名的保護貿(mào)易理論是美國的關稅保護理論和德國歷史學派創(chuàng)始人李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。

漢密爾頓的保護關稅思想背景:美國政治上獨立,但經(jīng)濟是殖民地經(jīng)濟,國內(nèi)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主,工業(yè)僅限于農(nóng)產(chǎn)品加工和手工業(yè)品.“南北之爭”1791年12月,漢密爾頓向國會提交《關于制造業(yè)的報告》，指出制造業(yè)發(fā)展對國家?guī)淼睦?有利于推廣機器使用，提高整個國家的機械水平；有利于擴大就業(yè)，吸引移民，加速美國國土開發(fā)；有利于消化大批農(nóng)業(yè)資料和生活必需品，保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)品銷路和價格穩(wěn)定，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展為了保護和促進制造業(yè)發(fā)展，提出了一系列具體政策主張向私營企業(yè)發(fā)放政府信用貸款保護關稅制度保護國內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，免稅進口極需原料為必需口工業(yè)發(fā)津貼，為各類工業(yè)發(fā)獎金限制改良機器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品品質(zhì)量1816年，美國首次實行以保護為目的的關稅政策，提高了制造品進口關稅；1828年，美國再度加強保護措施，工業(yè)制造品平均稅率提高到49%的高度美國的保護貿(mào)易思想和政策主張，反映的是不發(fā)達國家經(jīng)濟獨立、自主發(fā)展民族工業(yè)的正當要求和愿望標志著保護貿(mào)易學說的基本形成背景：德國在19世紀初還是一個封建農(nóng)奴制統(tǒng)治地位的經(jīng)濟落后國家。政治分散、小幫林立、關卡重重。1834年德國統(tǒng)一、關稅同盟成立，資本主義發(fā)展起來。但深受英國、法國之害。1841年李斯特出版了他的名著《政治經(jīng)濟學的國民體系》，發(fā)展了漢密爾頓的保護關稅學說，建立了一套以生產(chǎn)力理論為基礎、以保護關稅制度為核心、為后進國家服務的保護貿(mào)易理論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論1、生產(chǎn)力理論生產(chǎn)力由“物質(zhì)資本和精神資本”創(chuàng)造“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍，它不僅使已有財富得到保障，更能使已經(jīng)失去的財富獲得補償”借助國家力量，對經(jīng)濟進行干預，以保證持續(xù)生產(chǎn)力。即國家生產(chǎn)力的培育。保護幼稚產(chǎn)業(yè)論的主要內(nèi)容2、經(jīng)濟發(fā)展階段論。人類社會的經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段：原始未開化--畜牧時期--農(nóng)業(yè)時期--農(nóng)工業(yè)時期--農(nóng)工商時期。當一個國家進入農(nóng)工商發(fā)展階段時，財富和力量已積累足夠，已經(jīng)具備了對外自由競爭的能力，應當實行自由貿(mào)易政策。

德國還在農(nóng)工業(yè)時期，需要保護國內(nèi)工業(yè)發(fā)展。貿(mào)易保護原則與措施1、對保護對象提出以下條件：①幼稚工業(yè)需要保護；②受保護工業(yè)發(fā)展起來后或在適當時期內(nèi)保護后無法發(fā)展時就不再保護；③只有本國幼稚產(chǎn)業(yè)遭遇國外強有力競爭時；④農(nóng)業(yè)無需保護2、保護貿(mào)易政策的目的是發(fā)展生產(chǎn)力3、保護貿(mào)易政策的內(nèi)容：一是限制外國工業(yè)品輸入國內(nèi)市場；二是以優(yōu)惠條件鼓勵外國技術、人才和資本流入；4、保護的作用在于：一是保證國內(nèi)學習新技術、投資于新工業(yè)部門的企業(yè)能夠獲利；二是誘使外國商人、技工及他們的生產(chǎn)力投入國內(nèi)所需要的行業(yè)；5、保護對象的選擇--制造一般生活用品的幼稚工業(yè)6、保護手段的運用--對機器制造業(yè)產(chǎn)品輸入應該免稅或低稅；對奢侈品的生產(chǎn)低保護；對工業(yè)消費品的進口實施高關稅7、保護“適度”：30年、稅率適度8、貿(mào)易保護的歸宿—自由貿(mào)易理論評價積極作用:對落后國家制訂外貿(mào)政策有指導意義；關于“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍”的思想是正確的；關于經(jīng)濟發(fā)展的不同階段采取不同的貿(mào)易政策是科學的；以保護貿(mào)易為過渡和僅保護幼稚產(chǎn)業(yè)的主張是積極的；消極作用:在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，保護幼稚產(chǎn)業(yè)的可操作性下降?！懊褡瀹a(chǎn)品”、“民族產(chǎn)業(yè)”、“外國企業(yè)”“外國產(chǎn)品”在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡下無法定義幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有不可預見性：本國產(chǎn)業(yè)基礎、特殊的機遇、特定的歷史文化等幼稚產(chǎn)業(yè)是一個動態(tài)概念?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級非常迅速，幼稚產(chǎn)業(yè)很快會變成衰退產(chǎn)業(yè)。如中國華錄集團（錄像機）二、壟斷時期超保護貿(mào)易19世紀末到二戰(zhàn)結(jié)束，資本主義處于壟斷時期。壟斷代替了自由競爭，資本輸出占據(jù)了統(tǒng)治地