工程項目風險管理專題

工程工程風險管理

專題

東南大學2024年5月5日1工程工程風險管理一、概述二、工程工程風險因素分析三、風險評價四、風險對策五、風險控制2一、概述1.工程工程風險的根源：工程工程的構(gòu)思、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計和方案的根底：〔1〕對將來情況〔政治、經(jīng)濟、市場、社會、自然等各方面〕的正常預(yù)測；〔2〕正常的、理想的工程技術(shù)、管理和組織實施。在工程實施過程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會產(chǎn)生變化，在各個方面都存在著不確定性—產(chǎn)生風險。風險是工程系統(tǒng)中的不可靠因素，會造成工程工程實施的失控現(xiàn)象，如工期延長、本錢增加、方案修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟效益降低，甚至工程失敗。任何工程工程中都存在風險。32.風險的管理概述為現(xiàn)代工程管理研究和應(yīng)用的熱點之一，為PMBOK的十大知識體系之一。風險管理與其他管理緊密相關(guān)：突發(fā)事件管理：突發(fā)事件發(fā)生的規(guī)律性；危機管理：HSE管理：不平安因素發(fā)生的規(guī)律性；合同管理：風險責任分擔；本錢〔投資〕方案、合同報價；風險型決策；可行性研究中不確定性和風險分析等；4在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資工程、地鐵建設(shè)工程工程、國際工程工程、航空航天工程、大型水利工程項目中，風險管理是工程管理的重點；風險管理在工程組織中逐漸職能化趨向；風險管理流程；風險的分配理論和方法：新合同理念、博弈等，對風險的理性思維，促進多贏的實現(xiàn)；風險預(yù)警問題。如何構(gòu)建工程工程管理系統(tǒng)中的風險管理子系統(tǒng)？5二、現(xiàn)代工程工程中的風險現(xiàn)代工程工程的風險越來越大：〔1〕工程規(guī)模大、技術(shù)新穎、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、持續(xù)時間長、與環(huán)境接口復(fù)雜，導(dǎo)致實施技術(shù)和管理的難度增加。〔2〕工程的參加單位和協(xié)作單位多，各方面責任界限的劃分、權(quán)利和義務(wù)的定義異常復(fù)雜，設(shè)計、方案和合同文件等出錯和矛盾的可能性加大?！?〕由于工程實施時間長，涉及面廣，受外界環(huán)境的影響大，如經(jīng)濟條件、社會條件、法律和自然條件的變化等。這些因素是工程上難以預(yù)測，不能控制?！?〕現(xiàn)代工程工程高科技含量較高，是研究、開發(fā)、建設(shè)、運行的結(jié)合，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上的建筑工程。6〔5〕由于市場競爭劇烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場的時間縮短。人們面臨著必須在短期內(nèi)完成建設(shè)〔例如開發(fā)新產(chǎn)品〕的巨大壓力?！?〕新的融資方式、承包方式和管理模式不斷出現(xiàn)，使工程工程的組織關(guān)系、合同關(guān)系、實施和運行程序越來越復(fù)雜?！?〕工程所需資金、承包商、技術(shù)、設(shè)備、咨詢效勞的國際化，如國際工程承包、國際投資和合作，增加了工程的風險?！?〕現(xiàn)代企業(yè)、投資者、業(yè)主、社會各方面對工程工程的期望、要求和干預(yù)越來越多。7三、工程工程風險管理的特點1．工程工程風險管理有通用和成熟的過程和方法。2．風險管理必須與該工程的環(huán)境特點相聯(lián)系，包括工程系統(tǒng)的復(fù)雜性、周邊環(huán)境、特殊的工程目標〔如過短的工期〕等。所以有效的風險管理需要大量地占有信息，對工程系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，熟悉情況。3．風險管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗及管理者過去工程的經(jīng)歷，對環(huán)境的了解程度和對工程本身的熟悉程度。4．風險管理屬于高層次、綜合性管理工作，與工程工程的進度管理、投資管理、質(zhì)量管理、平安-健康-環(huán)境〔HSE〕管理、合同管理、信息管理、溝通管理等融合為一體。需要與高科技〔現(xiàn)代信息技術(shù)〕相結(jié)合。5．風險管理的目的，并不是消滅風險，而是在于有準備地、理性地進行工程實施，減少風險的損失。8四、現(xiàn)代工程工程風險管理過程與方法

工程工程風險管理的工作流程已經(jīng)比較成熟和標準化。

風險管理計劃風險因素識別風險對策風險分析風險管理過程圖風險控制91．風險管理方案編制。在工程早期對風險管理進行周密的方案和安排，落實組織責任。2．風險識別。確定可能影響工程的風險的種類，即可能有哪些風險發(fā)生，并將這些風險的特性整理成文檔。3．風險分析。對工程風險發(fā)生的條件、概率及風險事件對工程的影響風險進行分析，并評估他們對工程目標的影響，按它們對工程目標的影響順序排列。5．在實施中的風險控制。4．制定風險對策措施，編制風險應(yīng)對方案。10多維的風險識別：〔1〕按工程系統(tǒng)要素進行分析〔2〕按風險對目標的影響分析〔3〕按管理的過程分析〔4〕其他：按照WBS、按照組織成員、技術(shù)系統(tǒng)等五、風險識別11工程工程風險分解結(jié)構(gòu)〔RBS〕工程項目風險分解結(jié)構(gòu)（RBS）環(huán)境風險項目實施活動風險行為主體風險目標風險法律風險政治風險自然風險經(jīng)濟風險承包商風險業(yè)主風險供應(yīng)商風險工期風險投資風險質(zhì)量風險安全風險121.工程環(huán)境要素風險：政治風險。法律風險。經(jīng)濟風險。自然條件。社會風險。132.按照工程系統(tǒng)結(jié)構(gòu)〔WBS〕的風險它是以工程結(jié)構(gòu)圖上工程單元作為分析對象，即各個層次的工程單元，直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題，人工、材料、機械、費用消耗的增加，在實施過程中可能的各種障礙、異常情況。3.工程的行為主體產(chǎn)生的風險〔組織系統(tǒng)〕1〕業(yè)主和投資者。2〕承包商(分包商、供給商)。3〕工程管理者(如監(jiān)理工程師)。4〕其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機關(guān)工作人員、城市公共供給部門(如水、電等部門)的干預(yù)、苛求和個人需求；工程周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。144.按風險對目標的影響分析〔1〕工期風險。〔2〕費用風險?！?〕質(zhì)量風險。〔4〕生產(chǎn)能力風險。〔5〕市場風險?！?〕信譽風險?！?〕人身傷亡、平安、健康及工程或設(shè)備的損壞。〔8〕法律責任?！?〕社會影響等。155.按管理的過程分析1〕高層戰(zhàn)略風險。2〕環(huán)境調(diào)查和預(yù)測的風險。3〕決策風險，如錯誤的選擇、錯誤的投標決策、報價等。4〕工程籌劃風險。5〕技術(shù)設(shè)計風險。6〕方案風險，7〕實施控制中的風險。8〕運營管理風險。16六、風險評價

〔一〕風險評價的內(nèi)容和過程(1)風險存在和發(fā)生的時間分析。(2)風險的影響和損失分析。(3)風險發(fā)生的可能性分析。(4)風險級別。(5)風險的起因和可控制性分析。17風險發(fā)生的時間和影響18風險級別(l)風險位能的概念。通常對一個具體的風險，它如果發(fā)生，那么損失為RH，發(fā)生的可能性為EW，那么風險的期望值RW為： RW=RH*EW例如一種自然環(huán)境風險如果發(fā)生，那么損失達20萬元，而發(fā)生的可能性為0．1，那么損失的期望值RW=20×0．1＝2萬元

引用物理學中位能的概念?？梢栽诙S座標上作等位能線(即損失期望值相等)(見圖，那么具體工程中的任何一個風險可以在圖上找到一個表示它位能的點。

19(2)A、B、C分類法：不同位能的風險可分為不同的類別：A類：高位能的。B類：中位能的。C類：低位能。那么在風險管理中，A類是重點，B類要顧及到，C類可以不考慮。也可用級別的形式劃分，例如l級，2級，3級等，其意義是相同的。20風險級別ABDC損失概率21〔二〕風險分析方法1．列舉法2．蒙特卡羅法3．專家經(jīng)驗法(Delphi法)〔1〕組建有代表性的專家小組，一般4-8人最好，專家應(yīng)有實踐經(jīng)驗和代表性?！?〕通過專家會議，對風險進行定界、量化。〔3〕召集人有目標地與專家合作，一起定義風險因素及結(jié)構(gòu)，可能的本錢范圍，作為討論的根底和引導(dǎo)?！?〕風險評價。〔5〕統(tǒng)計整理專家意見，得到評價結(jié)果。對專家詢問得到的風險期望，按統(tǒng)計方法作信息處理?？傦L險期望值RV為各單個風險期望值RW之和：RV=ΣRW=Σf(RH*EW)而各個風險期望值RW與各個風險影響值RH和出現(xiàn)的可能性EW有關(guān)。它們分別由各個專家意見結(jié)合相加得到。224．決策樹方法決策樹常常用于不同風險方案的選擇。例如某種產(chǎn)品市場預(yù)測，在10年中銷路好的概率為0.7,銷路不好的概率為0.3。相關(guān)工廠的建設(shè)有兩個方案：〔1〕新建大廠需投入5000萬元，如果銷路好每年可獲得利潤1500萬元；銷路不好，每年虧損20萬元?！?〕新建小廠需投入2000萬元，如果銷路好每年可獲得600萬元的利潤；銷路不好，每年可獲得200萬元的利潤。那么可作決策樹見圖16-3。

23對A方案的收益期望為：

EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700萬元對B方案的收益期望為：

EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2800萬元由于A方案的收益期望比B高，所以A方案是有利的。

245.風險相關(guān)性評價

相關(guān)性分析125相關(guān)性分析2：風險之間的關(guān)系可以分為三種情況：⑴兩種風險之間沒有必然聯(lián)系。例如國家經(jīng)濟政策變化不可能引起自然條件變化。⑵一種風險出現(xiàn)，另一種風險一定會發(fā)生。如國家政局動亂必然導(dǎo)致該國經(jīng)濟形勢惡化，而引起通貨膨脹物價飛漲。⑶如一種風險出現(xiàn)后，另一種風險發(fā)生的可能性增加。如自然條件發(fā)生變化有可能會導(dǎo)致承包商技術(shù)能力不能滿足實際需要。上述后兩種情況屬于風險是相互關(guān)聯(lián)的，有交互作用。用概率來表示各種風險發(fā)生的可能性，設(shè)工程中可能會遇到i個風險，i=１,2,……，Pi表示各種風險發(fā)生的概率(0≤Pi≤1),Ri表示第i個風險一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。其評價步驟為：26(1)找出各種風險之間相關(guān)概率Pab。設(shè)Pab表示風險a發(fā)生后風險b發(fā)生的概率(0≤Pab≤1)。那么Pab=0，表示風險a、b之間無必然聯(lián)系；當Pab=1表示風險a出現(xiàn)必然會引起風險b發(fā)生。根據(jù)各種風險之間的關(guān)系，我們就可以找出各風險之間的Pab〔見下表〕。風險123...i...1P11P12P13...P1i...2P2P211P23...P2i...:....................iPiPi1Pi2Pi3...1...:..............

...27(２)計算各風發(fā)生的條件概率P(b/a)風險a發(fā)生概率為Pa，風險b的相關(guān)概率為Pab,那么在a發(fā)生情況下b發(fā)生的條件概率P(b/a)=Pa·Pab〔見下表〕風險123...…i...1P1P(2/1)P(3/1)...…P(i/1)...2P(1/2)P2P(3/2)...…P(i/2)...:............…...…...iP(1/i)P(2/i)P(3/i)...Pi...:...…...............……………………………………28(３)計算出各種風險損失情況RiRi=風險i發(fā)生后的工程成本－工程的正常成本(４)計算各風險損失期望值WiP1P(2/1)P(3/1)…P(i/1)…

P(1/2)P2P(3/2)…P(i/2)…

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…P(1/i)P(2/i)P(3/i)…P(i)…

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…XR1R2..Ri..=W1W2..Wi..W

=其中Wi=Σp(j/i)*Rj29七、風險對策1．回避風險：回避風險大的工程，選擇風險小或適中的工程；及時中斷危險工程。問題：失去盈利時機。2．技術(shù)措施。如：選擇有彈性的，抗風險能力強的技術(shù)方案；不采用新的未經(jīng)過工程檢驗的不成熟的施工方案；對地理、地質(zhì)情況進行詳細勘察或鑒定；預(yù)先進行技術(shù)試驗、模擬；準備多套備選方案；采用各種保護措施和平安保障措施。304．保險。對一些無法排除的風險，例如常見的工作損壞、第三方責任、人身傷亡、機械設(shè)備的損壞等可以通過購置保險的方法解決。3．組織措施。對風險很大的工程加強方案工作；選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是工程經(jīng)理；將風險責任落實到各個組織單元，使大家有風險意識；在資金、材料、設(shè)備、人力上對風險大的工程予以保證；在同期工程中提高它優(yōu)先級別，在實施過程中嚴密地控制。315．要求對方提供擔保。例如由銀行出具投標保函，預(yù)付款保函，履約保函，在BOT工程中由政府出具保證。6．風險準備金。風險準備金＝風險損失×發(fā)生的概率提高報價；增加費用方案余地；327．采取合作方式共同承擔風險。如：〔1〕尋找抗風險能力強的可靠的有信譽的合作伙伴，最好為政府、大的可靠的信譽良好的公司、金融集團等，那么雙方結(jié)合后，工程的抗風險能力會大大增強。

〔2〕現(xiàn)代工程領(lǐng)域戰(zhàn)略聯(lián)盟、伙伴關(guān)系模式、讓承包商參與融資等；〔3〕通過良好的合同設(shè)計分配風險。如讓承包商承擔更大的風險，但給他更多的盈利時機。8．采取其它方式，例如在現(xiàn)代工程工程中采用多領(lǐng)域、多地域、多工程的投資以分散風險。33八、風險分析說明表風險分析結(jié)果必須用文字、圖表進行表達說明，作為風險管理的文檔。這個結(jié)果表達不僅作為風險分析的成果，而且應(yīng)作為人們風險管理的根本依據(jù)。〔1〕以工程單元(工作包)作為對象建表；〔2〕以按風險的結(jié)構(gòu)建表。34工作包號風險名稱風險會產(chǎn)生的影響原因損失可能性損失期望預(yù)防措施評價等級工期費用

以工程工作結(jié)構(gòu)分解〔WBS〕為對象風險分析表如針對主體結(jié)構(gòu)施工。35以風險結(jié)構(gòu)〔RBS〕為對象風險分析表如針對物價風險風險編號風險名稱風險的影響范圍邊界條件損失可能性損失期望預(yù)防措施評價等級工期費用

36九、工程實施中的風險控制1．風險監(jiān)控和預(yù)警。風險監(jiān)控和預(yù)警