2024年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案

2024年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開(kāi)立證券賬戶(hù)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2.債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()。A.不變B.增大C.下降D.無(wú)法確定3.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.零數(shù)委托指買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位B.整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍C.我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托4.證券交易清算不交收原則不包括A.凈額清算原則B.貨銀對(duì)付原則C.分級(jí)結(jié)算原則D.滾動(dòng)交收原則5.在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.366.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶(hù)后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)7.上證成分股指數(shù)采用()公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù)D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)8.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。A.無(wú)限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司9.在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅;企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金10.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)()。A.購(gòu)買(mǎi)優(yōu)先股票B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅第2卷一.單選題(共10題)1.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所2.()對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中央政府3.貨幣市場(chǎng)的主要功能是A.短期資金融通B.長(zhǎng)期資金融通C.套期保值D.投機(jī)4.現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。A.銀行存款B.股票C.期D.有價(jià)證券5.目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位，()印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%6.證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。A.注冊(cè)資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)7.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.地方人民政府8.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或()。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債D.次級(jí)債券9.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過(guò)證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行。A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章10.下列不屬于影響債券利率因素的是()。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長(zhǎng)短D.借貸資金市場(chǎng)利率水平第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：B2.參考答案：B3.參考答案：C4.參考答案：D5.參考答案：B6.參考答案：A7.參考答案：D8.參考答案：C9.參考答案：A10.參考答案：B第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：C本題解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。2.參考答案：B本題解析：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。3.參考答案：A4.參考答案：A5.參考