2024年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)筆試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案

2024年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)筆試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案卷I一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查。下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有()。①合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可；②合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)；③合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告；④證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起5個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.①②B.①③C.①④D.①②③④正確答案：B,2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）以及風(fēng)險控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ.投資決策Ⅱ.公平交易Ⅲ.會計(jì)核算Ⅳ.合規(guī)管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：B,3.以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C,4.有限公司區(qū)別于合伙企業(yè)特點(diǎn)之一的是（）A.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動B.具有法人資格C.以營利為目的D.有獨(dú)立的名稱正確答案：B,5.證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，其包括（）。I.發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人II.發(fā)起人或者上市公司III.證券承銷商IV.證券上市推薦人A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III正確答案：A,6.可轉(zhuǎn)換公司債券在（）證券交易所上市。A.中國證監(jiān)會指定的B.發(fā)行人主自選擇的C.發(fā)行人股票上市的D.事先作出同意上市承諾的正確答案：C,7.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有_______。（）Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B,8.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.申請文件置備于指定場所供公眾查閱正確答案：B,9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是()。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門正確答案：C,10.證券公司資本杠桿率不得低于（）。?A.8%B.10%C.50%D.6%正確答案：A,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.甲、乙、丙、丁四人設(shè)立某有限合伙企業(yè)，其中甲為合伙事務(wù)執(zhí)行人，丁為有限合伙人。丁的下列行為中，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)的有（）。A.丁為該有限合伙企業(yè)向某銀行的借款提供擔(dān)保B.丁為自身利益查閱該有限合伙企業(yè)會計(jì)賬簿C.丁發(fā)現(xiàn)甲私自開設(shè)另一合伙企業(yè)從事與該有限合伙企業(yè)相同的業(yè)務(wù)，侵害該有限合伙企業(yè)的合法權(quán)益，遂依法向法院提起訴訟D.丁參與該有限合伙企業(yè)某項(xiàng)目決策，并負(fù)責(zé)監(jiān)督工程進(jìn)度正確答案：A,B,C,2.誠信信息的效力期限是。（）A.基本信息長期有效B.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年C.獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算D.變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)正確答案：A,B,3.股份有限公司的股份發(fā)行原則包含（）A.公平公正原則B.等價交換原則C.同股同價原則D.誠實(shí)守信原則正確答案：A,C,4.某普通合伙企業(yè)在經(jīng)營期間吸收甲入伙。甲入伙前，合伙企業(yè)對乙負(fù)債10萬元。甲入伙后，該合伙企業(yè)繼續(xù)虧損，甲遂要求退伙，獲其他合伙人一致同意。在此期間，該合伙企業(yè)欠丙貨款20萬元。甲退伙后，合伙企業(yè)又向丁借款20萬元。后合伙企業(yè)解散，上述債務(wù)均未清償。下列表述中，符合合伙企業(yè)法規(guī)定的有（）。A.對于合伙企業(yè)對乙的債務(wù)，甲應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.對于合伙企業(yè)對丙的債務(wù)，甲應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.對于合伙企業(yè)對丁的債務(wù)，甲應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.對于合伙企業(yè)對乙、丁的債務(wù)，甲均不承擔(dān)責(zé)任正確答案：A,B,5.化揚(yáng)有限責(zé)任公司成立于2013年1月1日，以房地產(chǎn)開發(fā)而聞名。在公司經(jīng)營期間，公司股東張某發(fā)現(xiàn)公司董事長王某在沒有經(jīng)過股東會同意的情況下，擅自以極高的價格購進(jìn)了其妻子所設(shè)立的公司生產(chǎn)的建筑原材料，給化揚(yáng)公司造成了巨大損失。張某向監(jiān)事會反映了該情況，請求監(jiān)事會對王某提起訴訟。監(jiān)事會認(rèn)為張某只持有了公司5%的股權(quán)并且才連續(xù)持有1年，無權(quán)請求監(jiān)事會提起訴訟，又鑒于董事長對監(jiān)事會施加的壓力，決定不處理此事。于是張某決定向法院提起訴訟。根據(jù)我國公司法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有（）。A.張某無權(quán)提起訴訟B.假如張某有權(quán)提起訴訟，張某應(yīng)當(dāng)先請求董事會解決，只有董事會也不解決的才可以提起訴訟C.假如張某有權(quán)提起訴訟，張某應(yīng)當(dāng)以化揚(yáng)公司的名義進(jìn)行訴訟D.只有在情況緊急、不立即起訴將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的情況下，張某才有權(quán)提起訴訟正確答案：A,B,C,D,6.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形正確答案：A,B,D,7.某股份有限公司董事、高級管理人員的下列行為，不符合公司法律制度規(guī)定的有（）。A.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲B.挪用公司資金C.違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保D.經(jīng)股東大會同意，自營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C,8.張三、李四、王五成立天問投資咨詢有限責(zé)任公司，張三、李四各以現(xiàn)金50萬元出資，王五以價值20萬元的辦公設(shè)備出資。張三任公司董事長，李四任公司總經(jīng)理。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，公司成立后，股東的下列行為中，構(gòu)成抽逃出資的有（）。A.張三與自己所代表的公司簽訂一份虛假購貨合同，以支付貨款的名義，由天問公司支付給自己50萬元B.李四以公司總經(jīng)理身份，與自己所控制的另一公司簽訂設(shè)備購置合同，將15萬元的設(shè)備款虛報(bào)成65萬元，并已由天問公司實(shí)際轉(zhuǎn)賬支付C.王五擅自將天問公司的筆記本電腦拿回家D.三人決議制作虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表虛增利潤，并進(jìn)行分配正確答案：A,B,D,9.《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行B.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定正確答案：A,B,C,D,10.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是（）。A.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任正確答案：B,C,三.判斷題(共10題)1.公司聘用、解聘會計(jì)師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一做出決議。（）正確答案：B,2.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不用建立制衡。正確答案：B,3.公司、企業(yè)進(jìn)行清算時，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。（）正確答案：A,4.協(xié)會以外生體做出的、符合本辦法第十一規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)。（）正確答案：B,5.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）正確答案：A,6.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。（）正確答案：B,7.證券的代銷、包銷期最長不得超過80日（）正確答案：B,8.會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進(jìn)行核對。（）正確答案：B,9.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。（）正確答案：B,10.對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌犯罪的人員，如果依法移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的，不得采取市場禁入措施。（）正確答案：B,卷II一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.證券公司應(yīng)當(dāng)向（）申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算部門D.中國證券自律協(xié)會正確答案：A,2.下列有關(guān)股份有限公司董事.監(jiān)事.高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對公司董事.監(jiān)事.高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定正確答案：A,3.審計(jì)委員會的主要職責(zé)包括（）。①監(jiān)督年度審計(jì)工作②提請聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通④對合規(guī)和風(fēng)險管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④正確答案：C,4.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會正確答案：B,5.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上(??)萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(??)年以上(??)年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5：20正確答案：C,6.涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。I《中華人民共和國公司法》II《中華人民共和國證券法》III《中華人民共和國刑法》IV《中華人民共和國勞動合同法》A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正確答案：A,7.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。I全面風(fēng)險管理包含“全員”的含義II全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”的含義III全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理活動IV全面風(fēng)險管理不包含對風(fēng)險進(jìn)行全方位管理A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正確答案：B,8.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)雇于清算財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)正確答案：D,9.甲、乙公司進(jìn)行合并，合并后的公司仍使用甲公司的字號，現(xiàn)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理（）。A.注銷登i己B.合并登記C.變更登記D.設(shè)立登記正確答案：B,10.最近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元，且具有1年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000正確答案：B,二.多項(xiàng)選擇題(共10題)1.下列關(guān)于合伙企業(yè)對外代表權(quán)的效力的表述中，正確的有（）。A.受委托執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人有權(quán)對外代表合伙企業(yè)B.不參加執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人不得對外代表合伙企業(yè)C.取得對外代表權(quán)的合伙人的代表行為，對全體合伙人發(fā)生法律效力D.特別授權(quán)的合伙人只在授權(quán)范圍內(nèi)對外代表合伙企業(yè)正確答案：A,B,C,D,2.甲同他人投資設(shè)立A有限責(zé)任公司，但是甲自己不愿意成為股東，于是在未征得其好友乙同意的情況下，冒用乙的名義作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記，后來甲未完全履行出資，未履行出資金額10萬元，根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列表述正確的有（）。A.乙是該公司的股東B.甲是該公司的股東C.乙應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)足出資的責(zé)任D.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)足出資的責(zé)任正確答案：B,D,3.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有哪些權(quán)利，下列正確的是（）。A.陳述B.客戶賬戶C.申辯D.要求舉行聽證正確答案：A,C,D,4.5.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的有()。A.主要經(jīng)營場所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.合伙人的住所D.合伙人的家庭狀況正確答案：A,B,C,6.下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則正確答案：A,B,7.8.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交書面材料，以下正確的是（）。A.執(zhí)業(yè)注冊申請表B.身份證復(fù)印件C.學(xué)歷證書復(fù)印件D.具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明正確答案：A,B,C,D,9.下列關(guān)于股份有限公司董事會的表述中，正確的有______。A.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年B