畢業(yè)論文-EPC總承包模式論文

摘要EPC總承包模式目前在興旺國(guó)家廣泛使用，是一種成熟的建筑模式。而在我國(guó)，EPC模式還相對(duì)較新，現(xiàn)在只在少數(shù)類型的工程，如化學(xué)工業(yè)和電力工業(yè)中被采用。從工程管理的度來(lái)看，EPC可以使各參與方的責(zé)任更明確，工程質(zhì)量有保證；從業(yè)主的角度來(lái)看，EPC模式能夠幫他從瑣碎、繁雜的工程管理中釋放出來(lái)；從總承包商角度來(lái)看，他能夠獲得更多利潤(rùn)的時(shí)機(jī)。然而隨著總承包商獲取利潤(rùn)和執(zhí)行權(quán)利的提升，更多的工程風(fēng)險(xiǎn)也尾隨而至。我國(guó)建筑行業(yè)的開展需要大利推廣EPC模式，但是因?yàn)镋PC工程本身風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，使得在推動(dòng)的過(guò)程中遇到了許多問(wèn)題。本文在深入分析EPC模式的根底上，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及流程從EPC風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別入手，研究了風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、承包商的主要風(fēng)險(xiǎn)以及EPC各階段的工程風(fēng)險(xiǎn)。而后，利用工程階段分析法，借助相關(guān)的工程實(shí)例，利用專家打分法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。并根據(jù)研究成果逐一給出解決方案。本文的研究有助于總承包商在今后EPC模式的工程中，對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)更加熟練。關(guān)鍵詞：EPC，總承包，風(fēng)險(xiǎn)管理，工程管理

ABSTRACTEPCisamaturemodelandiswidelyusedinconstructionindustryindevelopedcountries.ButinChina,EPCisrelativelyanewleaseoflife.Nowitisadoptedonlyinafewtypesofprojectsuchaschemicalindustryandelectricpowerindustry.Fromthepointofviewofcontinuance,EPCmakestheliabilityofallparticipatormoreunambiguous,sothequalitycanbemoreeasilyensured;fromthepointofviewofemployer,EPChelpshimreleasefromthefussyworkofprojectmanagement;fromthepointofviewofgeneralcontractor,EPCgiveshimthechancetoearnmoreprofit.ManyproblemswillbefacedduringthecourseofpushingEPC.Whiletheimprovementofprofitandthestrengtherofcontractpower,moreriskswillfollowthegeneralcontractor.Inthisdisseratation,thewriterusedsystemicthoughtwaytoanalysetherisk,recurringtosomeengineeringpractice.Inconclusion,thewriterbroughtforwardtherisklistofEPC,mainriskofconstractorandriskineveryphase.UnderthebaseofdeepanalysisofEPCmodel,thewriterdidresearchontheriskmanagementofEPCbytheRACmodelandtheexpertreplyingmethods.Thewriterbroughtoutthemeasuresthatcanslovetherisk.Theresearchwillhelpthegeneralcontractordetect,comprehendandmanagetherisks.KEYWORDS:EPC,Generalcontract,Riskmanagement,Projectmanagement目錄摘要 IABSTRACT II前言 1第1章概論 31.1論文研究的背景及意義 31.1.1論文研究的背景 31.1.2存在的問(wèn)題 31.1.3研究的角度 41.1.4研究的意義 41.2國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀 51.2.1國(guó)外的研究狀況 51.2.2國(guó)內(nèi)的研究狀況 6第2章EPC總承包模式 72.1EPC總承包模式概述 72.1.1EPC總承包的定義 72.1.2EPC總承包合同的通用文本 72.2EPC總承包模式的特征 72.2.1EPC總承包的結(jié)構(gòu)及特點(diǎn) 72.2.2EPC總承包合同關(guān)系結(jié)構(gòu) 82.2.3EPC模式的計(jì)價(jià)方式 92.2.4EPC模式的流程 10第3章EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論根底 113.1工程風(fēng)險(xiǎn) 113.1.1風(fēng)險(xiǎn)的根本概念 113.1.2風(fēng)險(xiǎn)分類的常用方法 113.2工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 123.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 133.2.2工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 133.2.3工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 143.2.4工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 163.2.5工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 17第4章EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理 194.1EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 194.1.1EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)清單 194.1.2EPC總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 214.1.3EPC總承包各階段的典型風(fēng)險(xiǎn) 224.2EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 254.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法 254.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果 254.3EPC工程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施 274.3.1風(fēng)險(xiǎn)躲避措施 274.3.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施 314.4EPC工程風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控 314.4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視措施 314.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施 32第5章EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析 335.1工程介紹 335.2風(fēng)險(xiǎn)管理在工程中的應(yīng)用 33工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 34工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別 345.2.3工程風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià) 365.2.4工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 365.3工程的風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié) 39結(jié)論 40致謝 41參考文獻(xiàn) 42

前言建設(shè)工程總承包方式是在建筑產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期開展過(guò)程中，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的開展，業(yè)主對(duì)建筑效勞需求的綜合性和集成性越來(lái)越高，而逐步形成的承發(fā)包模式。我國(guó)建筑業(yè)從20世紀(jì)80年代中期全行業(yè)管理體制改革開始，就已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。工程總承包市場(chǎng)具有豐厚的利潤(rùn),但它同時(shí)也是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)殘酷的市場(chǎng),收益與風(fēng)險(xiǎn)并存。在工程總承包工程中,總承包商除了承當(dāng)施工風(fēng)險(xiǎn)外,還承當(dāng)工程設(shè)計(jì)及采購(gòu)等更多的風(fēng)險(xiǎn)。EPC模式是一種典型的總承包模式，它的工作范圍包括了設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工。所以要研究總承包模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)就要從EPC模式著手。EPC模式根本涵蓋了工程實(shí)施的全過(guò)程。相對(duì)其它總承包模式而言，EPC模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)疑是最大的。如何對(duì)EPC工程工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理是總承包商所熱切關(guān)心的，也是我國(guó)要推行總承包模式所必須探討的問(wèn)題。只有當(dāng)總承包商能夠科學(xué)有效地管理工程的風(fēng)險(xiǎn)，才會(huì)有更多的承包商進(jìn)入總承包領(lǐng)域，我國(guó)傳統(tǒng)的承包模式才能逐漸被取代，我國(guó)的建筑行業(yè)才能得到更為迅速的開展。本論文的研究對(duì)象是EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。EPC模式下，業(yè)主通過(guò)總承包的發(fā)包方式，將自己從繁瑣的工程管理工作中解放出來(lái)，同時(shí)將工程的大局部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。在工程范圍不確定、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定、分包商不確定的情況下跟業(yè)主簽訂總價(jià)合同，需要承包商有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。本文站在總承包商的角度，對(duì)EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)等方面問(wèn)題進(jìn)行探討。本文所涉及的主要理論根底有：工程工程管理理論、工程全壽命期理論、全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論?！?〕工程工程管理理論為一個(gè)建設(shè)工程進(jìn)行從概念到完成的全方位的方案、控制與協(xié)調(diào)，以滿足委托人的要求，使工程在所要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的根底上，在規(guī)定的時(shí)間之內(nèi)，在批準(zhǔn)的費(fèi)用預(yù)算內(nèi)完成。工程管理的目標(biāo)有三個(gè)最主要的方面：質(zhì)量目標(biāo)〔生產(chǎn)能力、功能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等〕，工期目標(biāo)和費(fèi)用〔本錢、投資〕目標(biāo)，它們共同構(gòu)成工程管理的目標(biāo)體系?！?〕工程全壽命期理論隨著工程工程管理研究和實(shí)踐的深入，工程工程的生命期不斷向前延伸和向后拓展。工程工程全生命期管理不僅擴(kuò)大了工程管理的時(shí)間跨度和內(nèi)涵，而且保證了工程整體目標(biāo)的一致性，在工程生命期中能夠形成具有連續(xù)性和系統(tǒng)性的管理組織責(zé)任體系，極大提高工程管理的效率，改善工程的運(yùn)營(yíng)狀況?！?〕全面風(fēng)險(xiǎn)管理用系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，以減少工程過(guò)程中的不確定性。在工程目標(biāo)設(shè)計(jì)階段就應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)確定工作，對(duì)影響工程目標(biāo)的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，尋找目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和可能的困難。風(fēng)險(xiǎn)的管理強(qiáng)調(diào)事前的識(shí)別、評(píng)價(jià)和預(yù)防措施。在可行性研究中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析必須細(xì)化，進(jìn)一步預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和規(guī)律性，同時(shí)必須研究各風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)工程目標(biāo)的影響程度，即工程的敏感性分析。在設(shè)計(jì)和方案過(guò)程中，隨著工程設(shè)計(jì)的深入，實(shí)施方案也逐步細(xì)化，工程的結(jié)構(gòu)分析逐漸清晰。這時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析不僅要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的種類，而且必須細(xì)化落實(shí)到各工程結(jié)構(gòu)單元直至最低層次的工作包上。在工程實(shí)施中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的控制工程結(jié)束，應(yīng)對(duì)整個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)價(jià)，以作為以后進(jìn)行同類工程的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以形成一個(gè)前后連貫的管理過(guò)程。本文探討的意義在于：〔1〕使EPC總承包商更好地進(jìn)行工程管理〔2〕使EPC總承包企業(yè)更好地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)〔3〕有利于工程總承包工程的開展。

第1章概論1.1論文研究的背景及意義論文研究的背景工程總承包在國(guó)外已有近百年的歷史，它是根據(jù)市場(chǎng)需要演變和開展起來(lái)的，近幾十年來(lái)受到普遍歡送。目前興旺國(guó)家建筑市場(chǎng)己有近一半的工程工程采用工程總承包的方式，如美國(guó)的福陸丹尼爾、日本的大成建設(shè)、法國(guó)的布依格等特大型企業(yè)都采用工程總承包管理模式，其中以EPC模式應(yīng)用的最為廣泛。EPC模式是工程總承包方式的一種，稱為設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工〔EPC〕/交鑰匙總承包，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。我國(guó)EPC合同模式的開展自20世紀(jì)80年代初，在國(guó)家政策的推動(dòng)下，化工、石化等行業(yè)的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)積極開展EPC工程總承包。2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了?關(guān)于培育開展工程總承包和工程工程管理企業(yè)的指導(dǎo)意見?(建市[2003]30號(hào)文)，明確了工程總承包的根本概念和主要方式，規(guī)定但凡具有勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。此文件的出臺(tái)，為企業(yè)開展工程總承包指明了方向。近幾年來(lái)，隨著我國(guó)參加WTO和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速開展，EPC總承包從化工、石化行業(yè)逐步推廣到冶金、電力、紡織、鐵道、機(jī)械、電子、石油天然氣、兵器、地鐵等行業(yè)。EPC總承包在局部大型建筑業(yè)企業(yè)所占的比例也越來(lái)越大。如中國(guó)冶金科工集團(tuán)公司的EPC總承包業(yè)務(wù)已成為該公司的第一大主業(yè)，2005年公司完成建筑業(yè)產(chǎn)值386億元，其中EPC工程總承包業(yè)務(wù)占80％[1,1～2]。存在的問(wèn)題工程承包是一項(xiàng)充滿風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，據(jù)統(tǒng)計(jì)美國(guó)的承包企業(yè)每年約有13%破產(chǎn),德國(guó)承包企業(yè)每年倒閉也在10%左右。因而，在工程承包過(guò)程中分析風(fēng)險(xiǎn)因素,正確估算風(fēng)險(xiǎn)大小，認(rèn)真研究風(fēng)險(xiǎn)防范措施，防止風(fēng)險(xiǎn)和減輕風(fēng)險(xiǎn)，甚至轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)為收益，將直接關(guān)系到企業(yè)的生存和開展。EPC〔設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工〕總承包模式，給承包商的主動(dòng)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了機(jī)遇的同時(shí)也使其面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，總承包商除了承當(dāng)施工風(fēng)險(xiǎn)外，還承當(dāng)工程設(shè)計(jì)及采購(gòu)等更多的風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包模式對(duì)承包商的綜合管理能力要求高，承包商承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)增加。分析總承包各種合同不同類型的風(fēng)險(xiǎn)可知，EPC總承包模式承包商分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的份額最大。目前，我國(guó)從事工程總承包的企業(yè)對(duì)現(xiàn)在較為普遍的EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于依靠經(jīng)驗(yàn)積累進(jìn)行管理的層次上，方法簡(jiǎn)單，缺乏標(biāo)準(zhǔn)、有效的科學(xué)管理程序，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力弱，更無(wú)從風(fēng)險(xiǎn)中獲得優(yōu)厚利潤(rùn)的創(chuàng)造力。研究的角度本文的研究對(duì)象是EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理。從前面的介紹我們可以得知：在幾種承包模式比擬之下，EPC總承包模式中總承包商所承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)最大。業(yè)主通過(guò)總承包的發(fā)包方式，將自己從繁瑣的工程管理工作中解放出來(lái)，將工程的大局部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。在工程范圍不確定、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定、分包商不確定的情況下，總承包商跟業(yè)主簽訂總價(jià)合同，需要有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。因此，本文更多地站在總承包商的角度，著重對(duì)EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面的問(wèn)題進(jìn)行研究。研究的意義〔1〕更好地進(jìn)行工程管理風(fēng)險(xiǎn)管理是工程管理不可缺少的一局部。作為工程管理者，要想成功地管理工程，就必須成功地管理工程風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用到工程管理中是近十幾年才興起的，迄今為止，我國(guó)的一些研究成果大多是針對(duì)某一具體的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，缺乏對(duì)某一專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)的、全面的研究?！?〕更好地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)我國(guó)己于2001年底成功地參加了世貿(mào)組織，可以預(yù)見，一方面以后將有越來(lái)越多的國(guó)外公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必將越來(lái)越劇烈；另一方面國(guó)內(nèi)的工程承包商將走出國(guó)門，到開展中國(guó)家特別是東南亞國(guó)家去開拓市場(chǎng)。而在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，要想立于不敗之地，就需要不斷地提高自身的管理水平。風(fēng)險(xiǎn)管理水平，作為衡量管理水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，是決定我國(guó)建筑企業(yè)將來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要因素。不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，也是我國(guó)建筑企業(yè)與國(guó)際接軌的一條必由之路?！?〕有利于EPC工程總承包工程的開展EPC模式是一種典型的總承包模式，它的工作范圍包括了設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，所以要研究總承包模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)就要從EPC模式著手。EPC模式根本涵蓋了工程實(shí)施的全過(guò)程，相對(duì)其它總承包模式而言，EPC模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)疑是最大的。如何對(duì)EPC工程工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理是總承包商所熱切關(guān)心的，也是我國(guó)要推行總承包模式所必須探討的問(wèn)題。只有當(dāng)總承包商能夠科學(xué)有效地管理EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)，才會(huì)有更多的承包商進(jìn)入總承包領(lǐng)域，我國(guó)傳統(tǒng)的承包模式才能逐漸被取代，我國(guó)的建筑行業(yè)才能得到更為迅速的開展。1.2國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀國(guó)外的研究狀況風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)科學(xué)產(chǎn)生于本世紀(jì)初的西方工業(yè)化國(guó)家。問(wèn)題的提出最先起源于20世紀(jì)第一次世界大戰(zhàn)后的德國(guó)，德國(guó)人為了重建提出了風(fēng)險(xiǎn)管理。1931年美國(guó)管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，并在以后的假設(shè)干年里，以學(xué)術(shù)會(huì)議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險(xiǎn)管理課題。工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究是伴隨著國(guó)際工程建筑市場(chǎng)的形成和開展而產(chǎn)生的。早在二戰(zhàn)期間，在系統(tǒng)工程和運(yùn)籌學(xué)領(lǐng)域中就開始應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)應(yīng)用于工程工程管理在五、六十年代，伴隨著西方社會(huì)戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，在歐洲興建了一大批大型宇航、能源、交通工程，巨大的投資使工程管理者在復(fù)雜的工程環(huán)境中，如何定性定量地事先預(yù)計(jì)不確定性對(duì)工程工程本錢的影響成為管理者的一大難題。為此，學(xué)者們先后開發(fā)、利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和概率等多種方法來(lái)研究各種工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)。如早期的工程方案評(píng)審技術(shù)以及后來(lái)的敏感性分析和模擬技術(shù)等。隨著新的評(píng)價(jià)方法的不斷產(chǎn)生，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合、全面、多維方向開展。經(jīng)過(guò)幾十年的理論研究和探討以及在實(shí)踐中的初步應(yīng)用，國(guó)際學(xué)術(shù)界已對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論達(dá)成較一致的看法，認(rèn)為國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個(gè)方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制和管理，其目的在于通過(guò)對(duì)工程環(huán)境不確定性的研究與控制，到達(dá)降低損失，控制本錢的目的[2]。國(guó)外尤其是興旺國(guó)家工程總承包已有近百年歷史，EPC總承包模式也有幾十年，這些是根據(jù)市場(chǎng)需要和演變開展起來(lái)的，并且隨著市場(chǎng)的變化不斷開展和變化著。他們的企業(yè)大多數(shù)為國(guó)際型工程公司，總承包的業(yè)務(wù)領(lǐng)域很廣泛，包括根底設(shè)施、鐵路、公路、電力、石油與化工、機(jī)場(chǎng)建設(shè)等。在國(guó)外工程風(fēng)險(xiǎn)管理堅(jiān)實(shí)理論研究的根底上，國(guó)外總承包公司非常注重現(xiàn)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。在EPC總承包工程管理中，他們有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，設(shè)有專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員，運(yùn)用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，從工程的啟動(dòng)一直到工程的實(shí)施、交接，每個(gè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理員都時(shí)時(shí)參與，評(píng)測(cè)工程的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)給出應(yīng)對(duì)措施，保障工程按照預(yù)期方案順利進(jìn)行。國(guó)內(nèi)的研究狀況我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚，1980年后在學(xué)術(shù)界及企業(yè)界才有所接觸[3]。我國(guó)在1985年以前，根本處于翻譯引進(jìn)國(guó)外有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)著作的狀態(tài)。1987年清華大學(xué)郭仲偉教授的?風(fēng)險(xiǎn)分析與決策?一書的出版，標(biāo)志著我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究由翻譯引進(jìn)向自主研究的轉(zhuǎn)變。此后至1990年，在不斷翻譯引進(jìn)的同時(shí)，我國(guó)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)研究及應(yīng)用的著作不斷涌現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)研究與應(yīng)用才在我國(guó)開始迅速開展起來(lái)。起始階段的風(fēng)險(xiǎn)研究集中于經(jīng)濟(jì)宏觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、投資及金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等領(lǐng)域。1990年至1997年，國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)研究處于穩(wěn)定開展期。各個(gè)相關(guān)領(lǐng)域都在積極探索，開展風(fēng)險(xiǎn)理論的研究和應(yīng)用。2003年2月，王卓甫編寫了?工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理－理論、方法與應(yīng)用?。2004年叢培經(jīng)教授寫了名為?工程總承包工程風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策?的文章，從總承包工程風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)等角度對(duì)工程總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了描述。我國(guó)一些學(xué)者發(fā)起并推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)，在理論研究方面取得了一些成績(jī)，但總體來(lái)說(shuō)我國(guó)工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究水平還不高。由于延習(xí)西方工程管理中風(fēng)險(xiǎn)管理思想，僅將風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程管理的一局部?jī)?nèi)容，無(wú)視它貫穿工程管理的全過(guò)程這一重要方面。在目前國(guó)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理的研究中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)的方法研究很多，但是不能跟實(shí)際工程應(yīng)用結(jié)合起來(lái)，大多是紙上談兵，針對(duì)EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)研究就更少[4]。就目前國(guó)內(nèi)EPC總承包模式的大力推廣，相關(guān)研究快速進(jìn)行，但相對(duì)于實(shí)際應(yīng)用，EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)研究還比擬落后，研究的結(jié)果對(duì)于工程管理當(dāng)中的實(shí)際應(yīng)用還需一定的磨合期。

第2章EPC總承包模式2.1EPC總承包模式概述2.1.1EPC總承包的定義設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包〔Engineering,ProcurementandConstruction，簡(jiǎn)稱EPC〕是僅對(duì)建設(shè)工程產(chǎn)品建造而言的總承包方式，總承包企業(yè)按照合同約定，承當(dāng)建設(shè)工程工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、平安、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)[5,10～11]。EPC總承包合同的通用文本到目前為止，EPC總承包工程所參考的是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)于1999年公布的?設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件?，也就是我們通常所講的銀皮書。EPC合同條件與傳統(tǒng)的FIDIC合同一樣分為通用條件和專用條件及附錄和附件等三大局部?jī)?nèi)容。其中通用條件共有20條166款，包括：一般規(guī)定；業(yè)主；業(yè)主的管理；承包商；設(shè)計(jì)；職員和勞務(wù)；工程設(shè)備，材料和工藝；開工，延誤與暫停；竣工檢驗(yàn)；業(yè)主的接收；缺陷責(zé)任；竣工后實(shí)驗(yàn)；變更與調(diào)整；合同價(jià)格與支付；業(yè)主的終止；承包商的暫停與終止；風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任；保險(xiǎn)；不可抗力以及索賠，爭(zhēng)端與仲裁。專用條件按照通用條件的內(nèi)容和順序編制，作為補(bǔ)充和備用。通用條件與專用條件的合同條款分別從合同文件管理，工期管理，費(fèi)用和支付，質(zhì)量管理，環(huán)保，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)以及索賠和爭(zhēng)端的解決等方面對(duì)合同雙方在實(shí)施工程過(guò)程中的職責(zé)，義務(wù)和權(quán)利做了全面而明確的規(guī)定。2.2EPC總承包模式的特征EPC總承包的結(jié)構(gòu)及特點(diǎn)EPC總承包模式結(jié)構(gòu)如圖2-1[6]所示，可以看出，采用EPC總承包模式有如下特點(diǎn)：圖2-1EPC總承包模式結(jié)構(gòu)圖〔1〕工程整體經(jīng)濟(jì)性較高。EPC總承包模式根本出發(fā)點(diǎn)在于促成設(shè)計(jì)和施工的早期結(jié)合，以充分發(fā)揮設(shè)計(jì)和施工的優(yōu)勢(shì)，從而提高工程的經(jīng)濟(jì)性，便于進(jìn)度控制和投資控制，促進(jìn)工程的集成管理?！?〕風(fēng)險(xiǎn)分配發(fā)生很大變化。EPC總承包合同中，業(yè)主和總承包商風(fēng)險(xiǎn)的分配不同于一般工程中業(yè)主和承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)明顯加大，它承當(dāng)幾乎所有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和大局部的政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)總承包商抗風(fēng)險(xiǎn)能力提出很高的要求?！?〕EPC總承包商在工程實(shí)施過(guò)程中處于核心地位。在工程實(shí)施過(guò)程中，EPC總承包商對(duì)于設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。同時(shí)，該模式要求其具有很高的總承包能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平?！?〕業(yè)主權(quán)力受到更多限制，但更易控制。EPC模式的承發(fā)包關(guān)系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同后的實(shí)施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動(dòng)地位。業(yè)主在工程實(shí)施過(guò)程中合同管理相對(duì)簡(jiǎn)單，極大地減少了工作量。2.2.2EPC總承包合同關(guān)系結(jié)構(gòu)EPC總承包工程的合同結(jié)構(gòu)如圖2-2[7]所示：圖2-2EPC總承包工程合同結(jié)構(gòu)圖EPC總承包工程合同結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：〔1〕合同結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，尤其是對(duì)業(yè)主而言。傳統(tǒng)模式下，業(yè)主要與各個(gè)分包商簽訂合同，而在EPC模式下，業(yè)主只要與EPC總承包商簽訂合同就可以了。對(duì)EPC總承包商而言，合同數(shù)量沒(méi)有明顯變化，分包合同的數(shù)量可能會(huì)增加?？偝邪瘫仨氂泻軓?qiáng)的技術(shù)和管理綜合能力，能協(xié)調(diào)自己內(nèi)部及分包商之間的關(guān)系?！?〕EPC合同結(jié)構(gòu)下，責(zé)任界面易劃分。在傳統(tǒng)模式下，由于合同數(shù)量眾多，工作包及責(zé)任界面的劃分相對(duì)困難，而在EPC合同結(jié)構(gòu)下，責(zé)任界面較為清晰?！?〕各分包商與總承包商簽訂合同，分包商全部工作由總承包商對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。EPC模式的計(jì)價(jià)方式EPC總承包合同幾乎全部采用固定總價(jià)合同。這類合同價(jià)格先由總承包商根據(jù)合同范圍進(jìn)行工程工程費(fèi)用估算〔包括本錢、利潤(rùn)、公司管理費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用等〕，然后向業(yè)主投標(biāo)報(bào)價(jià)，中標(biāo)并簽訂合同后，此價(jià)即作為該工程固定總價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式不同于以往的單價(jià)計(jì)價(jià)方式，所有材料、設(shè)備市場(chǎng)價(jià)格的變化將被認(rèn)為EPC工程總承包商在報(bào)價(jià)時(shí)已充分考慮，所有地質(zhì)不利條件也被認(rèn)為總承包商已充分考慮。這大大增加總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)。在報(bào)價(jià)階段要考慮到工程實(shí)施過(guò)程中所有會(huì)導(dǎo)致工程費(fèi)用上升因素，將其計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)。EPC合同的計(jì)價(jià)方式有如下特點(diǎn)：〔1〕合同價(jià)款較高，承包商獲利的時(shí)機(jī)大大增加；〔2〕有利于總承包商發(fā)揮費(fèi)用/進(jìn)度綜合控制的積極性；〔3〕業(yè)主參與或干預(yù)的程度較淺，總承包商的主動(dòng)性容易發(fā)揮；〔4〕總承包商的風(fēng)險(xiǎn)較大。2.2.4EPC模式的流程EPC總承包模式工作流程如圖2-3[6]所示圖2-3EPC總承包模式工作流程

第3章EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論根底3.1工程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的根本概念風(fēng)險(xiǎn)〔Risk〕是指人們從事某項(xiàng)活動(dòng)中，在一定時(shí)間內(nèi)給人類帶來(lái)的危害。這種危害不僅取決于事件的頻率，而且與事件發(fā)生后造成的后果大小有關(guān)，所以，通常把風(fēng)險(xiǎn)定義為事件發(fā)生的概率P〔Possibility〕和事件后果C〔Consequence〕的乘積，即：風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率×風(fēng)險(xiǎn)后果式中：R為風(fēng)險(xiǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)值Pi為該風(fēng)險(xiǎn)事件可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)事故的概率Ci為該風(fēng)險(xiǎn)事件可能出現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)事故的后果指數(shù)[8]風(fēng)險(xiǎn)分類的常用方法工程工程的風(fēng)險(xiǎn)可以按發(fā)生的概率、后果的嚴(yán)重程度、結(jié)果屬性〔工程目標(biāo)〕、工程階段、風(fēng)險(xiǎn)因素〔引發(fā)原因〕、關(guān)聯(lián)程度、作用對(duì)象、工程系統(tǒng)等多種方法進(jìn)行分類。其中最為典型的就是按照工程系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)因素〔引發(fā)原因〕、結(jié)果屬性〔工程目標(biāo)〕和工程階段四種方法進(jìn)行分類[9]?！?〕按工程系統(tǒng)可分類為：環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、行為主體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)；〔2〕按照風(fēng)險(xiǎn)因素可分為：自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)等；〔3〕按照結(jié)果屬性可分為：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、本錢風(fēng)險(xiǎn)、平安風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)；〔4〕按照工程階段可分為：決策風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試車風(fēng)險(xiǎn)。3.2工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程工程風(fēng)險(xiǎn)管理就是工程管理班子對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并以此為根底合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)工程活動(dòng)涉及到的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的本錢保證平安、可靠的實(shí)現(xiàn)工程的總目標(biāo)。工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是控制和處理工程風(fēng)險(xiǎn)，防止和減少損失，減輕或消除風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，以最低本錢取得對(duì)工程平安保障的滿意結(jié)果，保障工程的順利進(jìn)行。工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)通常分為兩局部：一是損失發(fā)生前的目標(biāo)，二是損失發(fā)生后的目標(biāo)，兩者構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)目標(biāo)。[11]風(fēng)險(xiǎn)管理流程如圖3-1[5]所示。圖3-1風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖從圖中可以看出，風(fēng)險(xiǎn)管理的常規(guī)程序有如下幾個(gè)步驟：①風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃；②風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別；③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；④風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；⑤風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程，它需要在工程生命周期的任何一個(gè)階段進(jìn)行。但是，越早在工程中開始風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估以及應(yīng)對(duì)工作，對(duì)工程的正常運(yùn)轉(zhuǎn)效果就越好。同時(shí)，有成效的工程風(fēng)險(xiǎn)管理，必須做好過(guò)程中的不斷監(jiān)控和方法修改，切合實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性的解決。只有這樣，工程風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)工程的成功保障才能全面、有效。[12]風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是管理工作大綱，是工程全壽命周期管理總要求的一個(gè)組成局部。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是對(duì)整個(gè)工程生命周期內(nèi)制定如何組織和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制的規(guī)劃，并以文件的形式保存。工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃包括風(fēng)險(xiǎn)管理方法、風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)分析人員以及信息收集與溝通方案、風(fēng)險(xiǎn)管理資金預(yù)算等方面的內(nèi)容。工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的任務(wù)是確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件、描述風(fēng)險(xiǎn)的特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)條件有可能影響本工程[9]。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工作，在工程的壽命周期中，隨著工程的進(jìn)行，信息越來(lái)越多，越來(lái)越明確，結(jié)果越來(lái)越可用、可信。所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一次就可以完成的，應(yīng)在工程過(guò)程中不定期的進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)包括四個(gè)方面：〔1〕工程的前提、假設(shè)和制約因素：工程的建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)或其它文件都是在假設(shè)干假設(shè)、前提的根底上做出的。這些前提和假設(shè)在工程實(shí)施期間可能成立，也可能不成立。因此，工程的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險(xiǎn)；〔2〕工程規(guī)劃：工程規(guī)劃中的工程目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度方案、費(fèi)用方案、資源方案、采購(gòu)方案及業(yè)主方、總承包商和其他利益相關(guān)者對(duì)工程的期望值等都是工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)；〔3〕工程工程常見風(fēng)險(xiǎn)種類：如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；〔4〕歷史資料：在過(guò)去建設(shè)過(guò)程中的檔案記錄、工程總結(jié)、工程驗(yàn)收資料、工程質(zhì)量與平安事故處理文件，以及工程變更和施工索賠資料等，記載著工程質(zhì)量與平安事故、施工索賠等處理的來(lái)龍去脈，這些對(duì)當(dāng)前工程工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是很有幫助的。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法：對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，需要根據(jù)工程的自身特點(diǎn)，采用相應(yīng)的方法。常用的方法主要有：專家調(diào)查法(頭腦風(fēng)暴法和德爾菲法等)、核對(duì)表法、SWOT法、決策樹法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法和故障樹分析法等。工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工程工程風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失的函數(shù)：R=f(P,C),R代表風(fēng)險(xiǎn)度，是衡量工程工程風(fēng)險(xiǎn)性大小的一個(gè)參數(shù)；P代表風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率；C代表風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的工程損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是綜合衡量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的影響程度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)的方法分為定性評(píng)價(jià)方法和定量評(píng)價(jià)方法。定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有專家評(píng)分法、層次分析法、調(diào)查分析法(列舉法)和蒙特卡羅法。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有敏感性分析法、決策樹法、模糊數(shù)學(xué)法、盈虧平衡分析法和隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)法等。.1專家評(píng)分法專家評(píng)分法是一種定性分析方法，該方法主要找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果做出定性估計(jì)。該方法對(duì)那些很難在較短時(shí)間內(nèi)用統(tǒng)計(jì)方法、實(shí)驗(yàn)分析方法或因果關(guān)系論證得到的情形特別適用。專家評(píng)分比擬法的缺陷在于專家的水平各異以及對(duì)工程的具體了解程度不同，對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)因素有不同的取值，有時(shí)甚至相差很大，平均后的結(jié)果有可能不能反映出工程的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)水平。這可以通過(guò)給不同的專家設(shè)定不同的權(quán)重來(lái)進(jìn)行修正[5]。層次分析法層次分析法(AnalyticHierarchyProcess,AHP)是一種定性分析和定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)系統(tǒng)分析方法。它根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和要求到達(dá)的總目標(biāo)，將問(wèn)題分解成不同的分目標(biāo)、子目標(biāo)，并按目標(biāo)間的相互關(guān)聯(lián)影響及隸屬關(guān)系分組，形成多層次的結(jié)構(gòu)，通過(guò)兩兩比擬的方式確定層次中諸目標(biāo)的相對(duì)重要性，同時(shí)運(yùn)用矩陣運(yùn)算確定出子目標(biāo)對(duì)其上一層目標(biāo)的相對(duì)重要性，這樣，層層下去，最終確定出子目標(biāo)對(duì)總目標(biāo)的重要性[9]此種方法適用于EPC總承包工程的招投標(biāo)前的考察調(diào)研，綜合評(píng)測(cè)該工程的風(fēng)險(xiǎn)大小，從而為決定是否參與，報(bào)價(jià)多少做鋪墊的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)法〔RAC〕RAC〔RiskAssessmentCode〕法是一種常用的定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，它是將決定風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)主要因素，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的影響，按特點(diǎn)劃分為相對(duì)的等級(jí)，給這兩種等級(jí)的每個(gè)組合賦以一個(gè)定性的加權(quán)指數(shù)就形成一個(gè)評(píng)估指數(shù)矩陣，這個(gè)加權(quán)值稱為評(píng)估指數(shù)[5]〔1〕風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)是指風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程所造成的影響，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的度量。風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)要根據(jù)工程的實(shí)際情況來(lái)確定。不同的工程類型，風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的劃分是不一樣的?？紤]到對(duì)等級(jí)的過(guò)分詳細(xì)劃分沒(méi)有操作上的意義，因此采用4-5級(jí)比擬適宜。表3-1就是某EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的劃分和定義。表3-1風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的定義序號(hào)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)定義或說(shuō)明1Ⅰ關(guān)鍵(critical)一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，將導(dǎo)致工程失敗2Ⅱ嚴(yán)重(serious)會(huì)導(dǎo)致本錢大幅增加，工程周期延長(zhǎng)3Ⅲ一般(moderate)會(huì)導(dǎo)致一定程度的本錢增加，工程周期一般性延長(zhǎng)4Ⅳ微小(minor)本錢上升幅度不大，工程周期延長(zhǎng)不大，主要目標(biāo)不受影響5Ⅴ可忽略(negligible)對(duì)工程的影響可以忽略〔2〕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)要根據(jù)分析工程的實(shí)際情況來(lái)確定?？梢杂谜Z(yǔ)言定性地說(shuō)明，也可以用概率范圍來(lái)描述，可能性等級(jí)一般4-6級(jí)比擬適宜。表3-2為某EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)的劃分和解釋說(shuō)明。表3-2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)序號(hào)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)概率范圍%等級(jí)的解釋說(shuō)明1A90-100頻繁發(fā)生、極可能發(fā)生2B61-90可能發(fā)生3C41-60偶然發(fā)生或可能在工程中期發(fā)生4D11-40不可能或極少發(fā)生5E0-10非常不可能發(fā)生〔3〕評(píng)價(jià)矩陣風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)一旦確定，下一步工作就是確定矩陣各元素即評(píng)價(jià)指數(shù)的值。確定評(píng)價(jià)指數(shù)的方法是：風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的序號(hào)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)序號(hào)相乘，即：RI=PI×SI公式〔3-1〕式中，RI為評(píng)價(jià)指數(shù)，PI為可能性等級(jí)序號(hào)，SI為風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)的序號(hào)。根據(jù)上式得到的評(píng)價(jià)矩陣〔表3-3)中，指數(shù)越小，對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)越大。例如指數(shù)為1的風(fēng)險(xiǎn)最大。表3-3簡(jiǎn)單的RAC矩陣ⅠⅡⅢⅣⅤA12345B246810C3691215D48121620E510152025風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)法作為一種簡(jiǎn)單、易用的結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)管理方法，在EPC工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，可以識(shí)別哪一種風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)工程影響最為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，是一種在工程全生命周期內(nèi)評(píng)估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)降低的直接方法。鑒于以上優(yōu)點(diǎn)，本文將采用RAC法，結(jié)合相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要程度，即對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行指數(shù)評(píng)價(jià)、并根據(jù)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)分類。工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的常用方法〔1〕風(fēng)險(xiǎn)躲避：風(fēng)險(xiǎn)躲避就是通過(guò)變更工程工程方案，從而消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)工程工程的目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)躲避的方式有如下兩種：①躲避風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率；②躲避風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后可能有的損失?！?〕風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某些風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)僅將風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方，其并不能消除風(fēng)險(xiǎn)。〔3〕風(fēng)險(xiǎn)緩解：工程工程風(fēng)險(xiǎn)緩解，又稱減輕風(fēng)險(xiǎn)，是指將工程工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低到某一可接受程度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)緩解的措施主要包括：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、減少風(fēng)險(xiǎn)損失、分散風(fēng)險(xiǎn)和采取一定的后備措施等。〔4〕風(fēng)險(xiǎn)自留：工程工程風(fēng)險(xiǎn)自留亦稱為風(fēng)險(xiǎn)接受，是一種由工程主體自行承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)自留的局限性：①風(fēng)險(xiǎn)自留以具有一定的財(cái)力為前提條件，使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失得到補(bǔ)償。②在工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理中，對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)事件采用風(fēng)險(xiǎn)自留策略時(shí)，充分掌握該風(fēng)險(xiǎn)事件的信息是一前提條件，即掌握完備的風(fēng)險(xiǎn)事件的信息是采用風(fēng)險(xiǎn)自留策略的前提[9,72～79]。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法的選擇〔1〕經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否超出可承受范圍，如果超出了可承受范圍就考慮是否要挽救工程。如不愿挽救工程，就取消工程；如果愿意挽救工程，可以采用降低風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)或修改工程實(shí)施方案方法，從而重新進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段。〔2〕如果經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)工程的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有超出可承受的范圍，風(fēng)險(xiǎn)管理者就進(jìn)入了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略選擇的階段。如果對(duì)于總承包商來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)是可以消除的，那么首先選擇風(fēng)險(xiǎn)躲避策略，如果無(wú)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)躲避或躲避不成功那么采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。如果對(duì)于總承包商來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)是不可轉(zhuǎn)移的，那么首先選擇風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，如果風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法緩解，那么只能考慮風(fēng)險(xiǎn)自留。工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)工程工程風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視和控制。它主要是跟蹤識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別剩余的風(fēng)險(xiǎn)和出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理方案，保證風(fēng)險(xiǎn)方案的實(shí)施，并評(píng)估消減風(fēng)險(xiǎn)的效果。.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要工具和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要工具和技術(shù)如下：〔1〕控制圖?！?〕定期工程評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和優(yōu)先級(jí)可能會(huì)隨著工程生命周期而變化，而風(fēng)險(xiǎn)的變化可能需要新的評(píng)估或量化，因此，工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行?！?〕費(fèi)用偏差分析法。掙值分析是按照基準(zhǔn)方案費(fèi)用來(lái)監(jiān)控整體工程的分析工具。此方法將方案的工作與實(shí)際己完成的工作比擬，確定是否符合方案的費(fèi)用和進(jìn)度要求。如果偏差較大，那么需要進(jìn)一步進(jìn)行工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和量化?！?〕附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。如果該風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)未曾預(yù)料到，或其后果比預(yù)期的嚴(yán)重，那么事先方案好的應(yīng)對(duì)措施可能缺乏以應(yīng)對(duì)之，因此有必要重新研究應(yīng)對(duì)措施?！?〕獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析。工程管理辦公室之外的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)比來(lái)自工程組織的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估更獨(dú)立、公正[9]。

第4章EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理根據(jù)前面對(duì)EPC總承包模式的概述以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的介紹，在本章節(jié)中，將按照風(fēng)險(xiǎn)管的根本流程對(duì)EPC總承包工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的分析和研究。由于風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃各個(gè)工程各又不相同，在這章節(jié)中暫且不做深入分析。4.1EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本文通過(guò)“資料收集〞、“專家調(diào)查法〞和“階段分析法〞，并參考FIDIC的相關(guān)條款及有關(guān)的研究結(jié)果，對(duì)EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)清單根據(jù)所搜集的資料，結(jié)合FIDIC關(guān)于EPC合同的條款以及相關(guān)總承包的風(fēng)險(xiǎn)列表，本文從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的角度出發(fā)，總結(jié)出EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)因素清單，如表4-1所示。當(dāng)然這里所列的只是EPC工程所共有的一些主要的，常見的風(fēng)險(xiǎn)。特殊的工程類型可能會(huì)有其特殊的風(fēng)險(xiǎn)，其內(nèi)容不作為本文的討論范圍。表4-1EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)一政治風(fēng)險(xiǎn)①戰(zhàn)爭(zhēng)/革命/社會(huì)動(dòng)亂②政府的不穩(wěn)定性③政府政策的不連續(xù)性④官僚作風(fēng)二社會(huì)問(wèn)題①社會(huì)平安感低②疾病及醫(yī)療設(shè)施差③法律體系缺乏④不同文化習(xí)俗⑤缺乏商業(yè)設(shè)施三經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)①利率浮動(dòng)②通貨膨脹③稅率上升④業(yè)主資金短缺/支付不到位⑤監(jiān)理的拖延和克扣⑥沒(méi)收保函四自然環(huán)境①壞天氣影響②洪水、地震等災(zāi)害③不可預(yù)見的地質(zhì)條件五技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)①設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)水平質(zhì)量差；設(shè)計(jì)是否與后期采購(gòu)、施工配合；設(shè)計(jì)或說(shuō)明不夠具體②標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)的差異③新技術(shù)的應(yīng)用④勘測(cè)數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確⑤材料采購(gòu)及質(zhì)量缺陷⑥分包商技術(shù)水平缺陷⑦運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)⑧業(yè)主要求變更⑨施工難度大的風(fēng)險(xiǎn)⑩系統(tǒng)調(diào)試難度大風(fēng)險(xiǎn)六管理風(fēng)險(xiǎn)①工程部領(lǐng)導(dǎo)水平低②工程部管理人員水平低③總包商對(duì)分包商的管理④工程團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部配合⑤本錢、時(shí)間，質(zhì)量的管理⑥各階段的整體協(xié)調(diào)不利七組織風(fēng)險(xiǎn)①組織機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定②與業(yè)主的關(guān)系不融洽③與咨詢的關(guān)系不融洽④與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系通過(guò)以上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以看出，EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)與一般工程風(fēng)險(xiǎn)的不同在于，其更多的考慮了處于在不同層面上工程的外部風(fēng)險(xiǎn)，如在國(guó)家和地區(qū)層面上，要考慮政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化等方面的風(fēng)險(xiǎn)；在行業(yè)層面上，要考慮不同國(guó)家和地區(qū)建筑設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)的不同，物資采購(gòu)的難易，以及施工人員的組織和安排。由此可見，EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍更廣，內(nèi)容更復(fù)雜，管理難度更大，一旦管理不善，其影響也更大。EPC總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)依據(jù)設(shè)計(jì)采購(gòu)施工〔EPC〕/交鑰匙工程合同條件〔銀皮書〕可發(fā)現(xiàn)EPC總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)發(fā)生了變化，原先在傳統(tǒng)承包合同中業(yè)主承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)更多的轉(zhuǎn)移到承包商身上。工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)是明示的規(guī)定，有時(shí)是隱含在合同條款中。在銀皮書〔FIDIC，EPC〕的規(guī)定中，除政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力的直接損失仍由業(yè)主承當(dāng)外，承包商承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)范圍明顯擴(kuò)大，得到補(bǔ)償?shù)臅r(shí)機(jī)卻大大減少。業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)更多的由承包商來(lái)承當(dāng)。EPC總承包商承當(dāng)?shù)闹饕L(fēng)險(xiǎn)〔1〕承包商承當(dāng)了全部“設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)〞和“外部自然力的風(fēng)險(xiǎn)〞。例如，第17.3款[業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)]中這樣劃分業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)有：①戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)〔不管宣戰(zhàn)與否〕、入侵、外敵行動(dòng)；②工程所在國(guó)內(nèi)的叛亂、恐怖活動(dòng)、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)；③承包商人員、及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國(guó)內(nèi)的騷動(dòng)、喧鬧或混亂；④工程所在國(guó)的軍火、爆炸性物質(zhì)、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類軍火、爆炸性物質(zhì)、輻射或放射性活動(dòng)的情況除外；⑤以音速或超音速飛行或其它飛行裝置產(chǎn)生的壓力波。比照新紅皮書和新黃皮書中的條款，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)刪去了以下三項(xiàng)：①雇主使用或占用永久工程的任何局部，合同中另有規(guī)定的除外；②因工程任何局部設(shè)計(jì)不當(dāng)而造成的，而此類設(shè)計(jì)是由雇主的人員提供的，或由雇主所負(fù)責(zé)的其他人員提供的；③一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見且無(wú)法合理防范的自然力的作用。從上面的比照來(lái)看，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)明顯減少，包括發(fā)生最頻繁的“設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)〞和“外部自然力〞兩項(xiàng)。這兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自然轉(zhuǎn)嫁到了總承包商身上?！?〕承包商承當(dāng)了“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)〞。EPC合同條件的一般規(guī)定中刪去了因?yàn)槲飪r(jià)上漲或匯率波動(dòng)調(diào)整合同價(jià)格的規(guī)定，這意味著一般情況下，承包商要承當(dāng)新紅、黃皮書中業(yè)主承當(dāng)?shù)摹敖?jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)〞。〔3〕承包商承當(dāng)了所有“不可預(yù)見的困難〞發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。EPC合同條件第4.12款[不可預(yù)見的困難]中規(guī)定：①承包商被認(rèn)為已取得了可能對(duì)投標(biāo)文件或工程產(chǎn)生影響或作用的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、意外事故及其它情況的全部必要的資料；②在簽訂合同時(shí)，承包商應(yīng)預(yù)見到為圓滿完成工程將發(fā)生的一切困難和費(fèi)用；③不能因任何沒(méi)有預(yù)見的困難和費(fèi)用而進(jìn)行合同價(jià)格的調(diào)整。而在新紅皮書和新黃皮書的相應(yīng)條款中第4.12款[不可預(yù)見的外部條件]中卻規(guī)定：“如果承包商在工程實(shí)施過(guò)程中遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書之前無(wú)法預(yù)見的不利條件，那么他就有可能得到工期和費(fèi)用方面的補(bǔ)償。〞〔4〕承包商承當(dāng)了因?yàn)闃I(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。EPC合同中，承包商實(shí)施工作的標(biāo)準(zhǔn)和根底是業(yè)主提出的?業(yè)主任務(wù)書?和現(xiàn)場(chǎng)勘查資料等?？墒侨绻麡I(yè)主提供的這些文件中出現(xiàn)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)由承包商承當(dāng)。例如，EPC合同條件第4.10款[現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)]中明確規(guī)定：“承包商應(yīng)負(fù)責(zé)核查和解釋〔業(yè)主提供〕此類數(shù)據(jù)。業(yè)主對(duì)此類數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、充分性和完整性不負(fù)擔(dān)任何責(zé)任……〞[10]EPC總承包各階段的典型風(fēng)險(xiǎn)EPC工程分為投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工幾大階段，他們前后連接，貫穿整個(gè)工程。根據(jù)EPC總承包工程的階段特性，同時(shí)總結(jié)眾多EPC的案例，可以識(shí)別出EPC總承包工程在投標(biāo)階段、設(shè)計(jì)階段、采購(gòu)階段和施工階段的以及整個(gè)工程管理過(guò)程中所存在的五大典型風(fēng)險(xiǎn)，具體描述如圖4-1[13]所示。圖4-1EPC總承包工程全過(guò)程五大典型風(fēng)險(xiǎn).1投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)總承包商在總價(jià)合同中對(duì)工作量以及質(zhì)量的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有：①由于投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)尚沒(méi)有設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)深度不夠所造成的工程量工程遺漏和計(jì)算誤差，包括對(duì)業(yè)主要求理解的錯(cuò)誤導(dǎo)致的工程范圍不確定造成的損失；②報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤；③對(duì)業(yè)主所要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤，由質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；④市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)引起的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。由于上面的原因，使得EPC總承包商在投標(biāo)標(biāo)價(jià)階段承當(dāng)了很大的風(fēng)險(xiǎn)，可以說(shuō)報(bào)價(jià)問(wèn)題是目前EPC總承包商所面臨的最大的風(fēng)險(xiǎn)之一。此階段包含的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，其中主要需要考慮的是：〔1〕政治風(fēng)險(xiǎn)：①戰(zhàn)爭(zhēng)/社會(huì)動(dòng)亂、②政府不穩(wěn)定性、③政策的不連續(xù)性、④官僚作風(fēng)〔2〕經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：①利率浮動(dòng)、②通貨膨脹、③稅率上升、④業(yè)主資金不到位、⑤沒(méi)收保函等〔3〕自然風(fēng)險(xiǎn)：①壞天氣影響、②洪水、地震等災(zāi)害、③不可預(yù)見的地質(zhì)條件技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)此外，還有工程進(jìn)行中，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工過(guò)程中的不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。.2設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)是EPC總承包的龍頭，是工程管理全過(guò)程中的重要組成局部。設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的文件是總承包工程管理中采購(gòu)、施工階段的重要依據(jù)，他們之間的有效銜接是EPC模式的優(yōu)越性之一，也是EPC工程獲得成功所面臨的風(fēng)險(xiǎn)之一。在設(shè)計(jì)階段，EPC總承包商所面臨的典型風(fēng)險(xiǎn)有：設(shè)計(jì)不能按方案交付，拖延工期；設(shè)計(jì)與其他部門的接口銜接不好；設(shè)計(jì)的質(zhì)量存在問(wèn)題。它所涉及的風(fēng)險(xiǎn)主要在：〔1〕技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：①設(shè)計(jì)水平質(zhì)量差、不能與后期采購(gòu)、施工配合、②標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)的差異、③新技術(shù)的應(yīng)用、④勘測(cè)數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確、⑤業(yè)主要求變更〔2〕自然風(fēng)險(xiǎn)：①不可預(yù)見的地質(zhì)條件技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)〔3〕管理風(fēng)險(xiǎn)：①領(lǐng)導(dǎo)水平低、②設(shè)計(jì)人員水平低、③設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部配合.3采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)的費(fèi)用往往占工程總投資很大的比例，采購(gòu)的質(zhì)量和進(jìn)度對(duì)工程的質(zhì)量和工期也有非常大響。因此在總承包工程中，總承包商如何將采購(gòu)工作順利、科學(xué)進(jìn)行對(duì)節(jié)約工程投資、縮短工期、保證工程質(zhì)量起著重要的作用。因而采購(gòu)過(guò)程存在著許多風(fēng)險(xiǎn)。此一階段所涉及的風(fēng)險(xiǎn)主要是：〔1〕技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：①材料采購(gòu)及質(zhì)量缺陷、②標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)的差異、③分包商技術(shù)水平缺陷、④運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)、⑤業(yè)主要求變更〔2〕經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：①利率浮動(dòng)、②通貨膨脹、③稅率上升、④業(yè)主資金不到位〔3〕管理風(fēng)險(xiǎn)：①領(lǐng)導(dǎo)水平低、②管理人員水平低、③分包商的管理不到位、④團(tuán)隊(duì)內(nèi)部配合、⑤本錢、時(shí)間，質(zhì)量的管理.4施工的風(fēng)險(xiǎn)施工是工程工程建設(shè)過(guò)程中的重要階段之一。對(duì)EPC工程來(lái)說(shuō)，施工的質(zhì)量往往不是總承包商所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槭┕ぜ夹g(shù)已經(jīng)是一門非常成熟的科學(xué)技術(shù)，中國(guó)的施工隊(duì)伍有能力完成各種大型的工程工程。在EPC工程的實(shí)施過(guò)程中，施工階段在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的根底上，需著重考慮進(jìn)度、質(zhì)量、平安等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理。此一階段風(fēng)險(xiǎn)主要涉及：〔1〕政治風(fēng)險(xiǎn)：①戰(zhàn)爭(zhēng)/社會(huì)動(dòng)亂、②政府的不穩(wěn)定性、③政府政策的不連續(xù)性、④官僚作風(fēng)〔2〕社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：①社會(huì)平安感低、②疾病及醫(yī)療設(shè)施差、③缺乏商業(yè)設(shè)施〔3〕自然風(fēng)險(xiǎn)：①壞天氣影響、②洪水、地震等災(zāi)害、③不可預(yù)見的地質(zhì)條件〔4〕技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：①新技術(shù)的應(yīng)用、②勘測(cè)數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確、③材料質(zhì)量缺陷、④分包商技術(shù)水平缺陷、⑤運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)、⑥業(yè)主要求變更、⑦施工難度大的風(fēng)險(xiǎn)、⑧系統(tǒng)調(diào)試難度大風(fēng)險(xiǎn)〔5〕管理風(fēng)險(xiǎn)：①工程部領(lǐng)導(dǎo)水平低、②工程部管理人員水平低、③總包商對(duì)分包商的管理不到位、④工程團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部配合、⑤本錢、時(shí)間，質(zhì)量的管理、⑥各階段的整體協(xié)調(diào)不利〔6〕組織風(fēng)險(xiǎn)：①組織機(jī)構(gòu)不穩(wěn)定、②與業(yè)主的關(guān)系不融洽、③與咨詢的關(guān)系不融洽、④與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系.5工程管理能力的風(fēng)險(xiǎn)EPC總承包工程的技術(shù)要求很高，管理要求也很高。但是，EPC模式在中國(guó)還是一個(gè)比擬新的模式，目前組織一般不是很成熟，組織人員的工程管理能力也不是很強(qiáng)?？偝邪桃晒Φ赝瓿晒こ蹋枰獙?duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的各環(huán)節(jié)都有相當(dāng)?shù)牧私夂徒?jīng)驗(yàn)，這就對(duì)總承包工程的組織成員提出了較高的要求。此方面的風(fēng)險(xiǎn)從工程啟動(dòng)到后期驗(yàn)收、交接一直存在，它是整個(gè)工程能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵，EPC總承包商在此方面一定要非常重視。4.2EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有多種方法，在具體應(yīng)用中，專家評(píng)分法、層次分析法和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法應(yīng)用較廣，效果較好。對(duì)于工程的初研、投標(biāo)階段，可利用層次分析法進(jìn)行初評(píng)，這樣在工程初始階段可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)整體的認(rèn)識(shí)，效果較好。但是由于其方法較為復(fù)雜，不利于在實(shí)際中應(yīng)用。比照各種方法的實(shí)用情況和最后效果，本文推薦使用專家評(píng)分和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)兩種方法相結(jié)合的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法由于在實(shí)際應(yīng)用中，專家打分及風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法應(yīng)用較為容易，且結(jié)果直觀明了，便于操作，同時(shí)效果較好。評(píng)價(jià)的方法和過(guò)程是(具體方法和過(guò)程見.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)法〔RAC〕)：〔1〕確定風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)〔2〕確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)〔3〕在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根底上，通過(guò)專家打分評(píng)測(cè)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程產(chǎn)生的影響和發(fā)生概率得分，相乘后得出各風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果依據(jù)上面的評(píng)價(jià)方法，我們利用“專家打分法〞，針對(duì)識(shí)別出來(lái)的EPC總承包工程中每個(gè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行影響程度和發(fā)生概率打分，而后兩分相乘就得出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)。下表4-1〔數(shù)據(jù)僅供參考學(xué)習(xí)〕就是經(jīng)過(guò)打分、計(jì)算排序所得。表中排序按照風(fēng)險(xiǎn)由重到輕順序排序風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)指數(shù)小的風(fēng)險(xiǎn)大，排序靠前；指數(shù)大的風(fēng)險(xiǎn)小，排序靠后。對(duì)于具體工程風(fēng)險(xiǎn)分析，需要根據(jù)各自情況，由指定專家按照評(píng)分程序進(jìn)行序。表4-1某EPC總承包工程風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度等級(jí)發(fā)生概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序一政治風(fēng)險(xiǎn)①戰(zhàn)爭(zhēng)/革命/社會(huì)動(dòng)亂1553②政府的不穩(wěn)定性2364③政府政策的不連續(xù)性2485④官僚作風(fēng)3396二社會(huì)問(wèn)題①社會(huì)平安感低43127②疾病及醫(yī)療設(shè)施差43127③法律體系缺乏3396④不同文化習(xí)俗44169⑤缺乏商業(yè)設(shè)施44169三經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)①利率浮動(dòng)2242②通貨膨脹3396③稅率上升34127④業(yè)主資金短缺/支付不到位2242⑤監(jiān)理的拖延和克扣34127⑥沒(méi)收保函2485四自然環(huán)境①壞天氣影響3264②洪水、地震等災(zāi)害3396③不可預(yù)見的地質(zhì)條件3264五技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)①設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)2242②標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)的差異3264③新技術(shù)的應(yīng)用3396④勘測(cè)數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確2364⑤材料采購(gòu)及質(zhì)量缺陷2364⑥分包商技術(shù)水平缺陷2364⑦運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)3396⑧業(yè)主要求變更3396⑨施工難度大的風(fēng)險(xiǎn)2242⑩系統(tǒng)調(diào)試難度大風(fēng)險(xiǎn)3396六管理風(fēng)險(xiǎn)①工程部領(lǐng)導(dǎo)水平低2485②工程部管理人員水平低3396③總包商對(duì)分包商的管理2364④工程團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部配合43127⑤本錢、時(shí)間，質(zhì)量的管理1331⑥各階段的整體協(xié)調(diào)不利2364七組織風(fēng)險(xiǎn)①組織機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定3396②與業(yè)主的關(guān)系不融洽2364③與咨詢的關(guān)系不融洽34126④與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系35158經(jīng)過(guò)上面的舉例分析，我們可以得知，EPC總承包工程中，各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)大小排列，這對(duì)于我們?cè)趯?shí)際中進(jìn)行EPC總承包工程，進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)會(huì)有相當(dāng)大的幫助。4.3EPC工程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法有：風(fēng)險(xiǎn)躲避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留。在EPC工程中總承包商常選擇的有風(fēng)險(xiǎn)躲避和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)緩解和風(fēng)險(xiǎn)自留本文不做主要論述風(fēng)險(xiǎn)躲避措施〔一〕投標(biāo)報(bào)價(jià)階段EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)及早開始，越早越好。前期付出低本錢，后期就能對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)較好控制。有經(jīng)驗(yàn)的承包商在決定投標(biāo)前，就對(duì)業(yè)主欲發(fā)包的工程進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤，收集大量的根底資料，這樣在有限的投標(biāo)期限內(nèi)就可能對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)做出盡可能充分的分析。在投標(biāo)階段，EPC總承包商從以下方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：⑴仔細(xì)研讀合同文件，如果發(fā)現(xiàn)任何不嚴(yán)謹(jǐn)、措辭不當(dāng)或有歧義的情況，立即向業(yè)主發(fā)函要求澄清，并且將澄清的結(jié)果記錄、存檔，從而減少由于主觀或客觀原因造成的合同文件含混之處造成承包商的損失。⑵深入調(diào)查工程所在地的政治、經(jīng)濟(jì)情況。政治方面調(diào)查其政局是否穩(wěn)定，是否有爆發(fā)騷亂、內(nèi)戰(zhàn)或革命的可能性；是否存在某西方大國(guó)或國(guó)際組織對(duì)其進(jìn)行的制裁和禁運(yùn)的潛在威脅；經(jīng)濟(jì)方面，調(diào)查其經(jīng)濟(jì)狀況是否穩(wěn)定，是否存在發(fā)生通貨膨脹或物價(jià)上漲的可能性，經(jīng)濟(jì)狀況是否容易因國(guó)際或地區(qū)經(jīng)濟(jì)形式的變化而動(dòng)亂等。深入調(diào)查后，將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)。⑶在投標(biāo)組中確定專門的調(diào)查相關(guān)法律或法規(guī)的人員，對(duì)工程所在國(guó)的法律進(jìn)行深入的研究，必要時(shí)還可以向當(dāng)?shù)氐穆蓭熁虼砣俗稍?。在調(diào)查之后，記錄存檔，并將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)記入投標(biāo)報(bào)價(jià)。⑷對(duì)于國(guó)際工程，要調(diào)查工程所在國(guó)的宗教、風(fēng)俗，如當(dāng)?shù)匾?guī)定教民每天從事宗教法事的事件，宗教節(jié)日有哪些，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短。在調(diào)查之后，記錄存檔，并將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)記入投標(biāo)報(bào)價(jià)。⑸腐敗是一個(gè)世界性問(wèn)題，在不興旺國(guó)家尤為嚴(yán)重。對(duì)于總承包商來(lái)說(shuō)，必須采取積極有效的措施來(lái)應(yīng)付這種情況。在原那么問(wèn)題上，承包商不可退步，但同時(shí)也要講究方法、策略。在EPC總承包模式下，合同的實(shí)施將完全由業(yè)主方進(jìn)行管理，因此，能否將合同中遇到的問(wèn)題順利解決，很大程度上依賴于業(yè)主方合作程度。⑹深入了解工程所在國(guó)的稅收政策。承包商應(yīng)針對(duì)該國(guó)的稅收政策，利用自己以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合理避稅，從而減少費(fèi)用降低投標(biāo)報(bào)價(jià)。⑺利用各種措施減少聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)。承包商與其他公司組成聯(lián)營(yíng)體有其優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，所以承包商應(yīng)采取以下措施，盡量減少此類風(fēng)險(xiǎn)：a.在聯(lián)營(yíng)體協(xié)議中明確各方的權(quán)力與義務(wù)；b.尋求與信譽(yù)良好且資金雄厚的公司組成聯(lián)營(yíng)體；c.為聯(lián)營(yíng)體分派公正、有經(jīng)驗(yàn)的雇員；d.以聯(lián)營(yíng)體的名義與各方廣泛接觸。⑻深入了解業(yè)主的資金、支付情況。細(xì)致調(diào)查業(yè)主出具的資金安排證明，如果是政府工程就調(diào)查其財(cái)政狀況，以及是否存在由于財(cái)政枯竭而拒絕支付的歷史，如果是私人工程，那么重點(diǎn)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，以及該公司的資信如何。⑼仔細(xì)研究業(yè)主任務(wù)書。在EPC模式下，業(yè)主任務(wù)書是總承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工的根本依據(jù)。因此，必須對(duì)其進(jìn)行仔細(xì)的研究，并進(jìn)行質(zhì)疑，尤其是對(duì)工程范圍、擬定功能、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等重要局部，更應(yīng)倍加注意，以求減少因“工程范圍〞不明，“擬定功能〞未到達(dá)等問(wèn)題給自己造成損失。⑽詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)勘查及考察。作為承包商應(yīng)該在時(shí)間、費(fèi)用允許的情況下，盡可能詳細(xì)的考察、證實(shí)現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)地基條件、水文氣候條件、地下管線條件，制定相應(yīng)的處理措施，對(duì)于那些實(shí)在無(wú)法證實(shí)或確定的情況，應(yīng)折成一定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)，例如，異常不利的氣候條件或傳染病等。⑾外匯風(fēng)險(xiǎn)回避。EPC總承包商應(yīng)在簽訂合同前，考慮以下幾種做法；選擇有利的外幣計(jì)價(jià)結(jié)算；使用多種貨幣計(jì)價(jià)結(jié)算。另外，投保外匯保險(xiǎn)也是一種風(fēng)險(xiǎn)躲避方法。⑿確定適當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。在編制技術(shù)標(biāo)時(shí)，承包商盡可能給自己在工程實(shí)施中留有選擇的余地。另外，在符合業(yè)主任務(wù)書要求的前提下，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)盡量不要定的太高，因?yàn)樵O(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上下直接影響總承包商在工程實(shí)施中的投入，影響承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)。⒀多列一些供貨商的名字。在EPC合同模式下，承包商負(fù)責(zé)工程材料和設(shè)備的采購(gòu)，而任何由于供貨商的問(wèn)題造成的供貨問(wèn)題，將導(dǎo)致承包商的直接損失。如果承包商在技術(shù)標(biāo)中多列一些供貨商的名單，可在以后某些供貨商產(chǎn)生問(wèn)題時(shí)選擇其它供貨商，從而為自己留下更多的余地。⒁注意合同中關(guān)于業(yè)主對(duì)承包商的工程施工文件報(bào)批程序的規(guī)定。如果在其它文件中沒(méi)有明確的規(guī)定，那么承包商可在技術(shù)標(biāo)中對(duì)業(yè)主返回報(bào)批文件的時(shí)間和次數(shù)提出要求。否那么，即使由于業(yè)主對(duì)文件批復(fù)拖延而影響工程進(jìn)度，承包商也沒(méi)有索賠的依據(jù)。⒂將一些不可預(yù)見或無(wú)法確定的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)該風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的損失和概率，結(jié)合自身的競(jìng)爭(zhēng)能力，在報(bào)價(jià)中考慮一定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。承包商可以通過(guò)談判修改合同條件中某些關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的規(guī)定，從而有效地回避風(fēng)險(xiǎn)。他應(yīng)盡量做到以下幾點(diǎn)：減少承包商資金設(shè)備的墊付；參加調(diào)價(jià)公式。物價(jià)上漲等因素造成的費(fèi)用變化難以預(yù)測(cè)，一旦發(fā)生，損失巨大，因此，應(yīng)盡量參加調(diào)價(jià)公式；在可能的情況下，維持原報(bào)價(jià)，從而保證利潤(rùn)及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)[5]。〔二〕工程實(shí)施階段⑴認(rèn)真、細(xì)致的設(shè)計(jì)。在EPC合同模式下設(shè)計(jì)工作由承包商進(jìn)行，相應(yīng)的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等設(shè)計(jì)缺陷也由承包商承當(dāng)。因此，承包商在進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)嚴(yán)防此類缺陷的發(fā)生。同時(shí)，承包商的設(shè)計(jì)還應(yīng)注意不要侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不要破壞生態(tài)平衡。⑵做好開工準(zhǔn)備。要盡早派人做好開工準(zhǔn)備，確定水、電、氣的供給來(lái)源；確定進(jìn)場(chǎng)路線及進(jìn)場(chǎng)路線的維護(hù)方案；建立良好的通訊系統(tǒng)，包括設(shè)備的購(gòu)置及通訊方式、時(shí)間、地址確實(shí)定，承包商的入境手續(xù)，材料、設(shè)備的入關(guān)手續(xù)等。通過(guò)以上方法，確保工程按時(shí)開工。⑶認(rèn)真放線。在EPC合同模式下，放線工作完全由承包商進(jìn)行，業(yè)主對(duì)其提供的基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)任。因此，承包商在放線的過(guò)程中，首先應(yīng)檢查基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線的準(zhǔn)確性，然后對(duì)工程進(jìn)行認(rèn)真放線。⑷加強(qiáng)本錢、質(zhì)量、進(jìn)度的控制。⑸合理選用分包商，加強(qiáng)控制。由于承包商應(yīng)對(duì)其分包商的任何行為負(fù)責(zé)，所以承包商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分包商的控制和管理，從人員審查到工期、質(zhì)量的監(jiān)控，均應(yīng)認(rèn)真、細(xì)致。而對(duì)于業(yè)主指定的分包商，承包商一般并不太熟悉，更需深入了解，一旦認(rèn)為其不符合要求，應(yīng)立即就此事向業(yè)主發(fā)出通知。⑹按時(shí)提交承包商文件。在EPC總承包合同模式下，按時(shí)提交承包商文件是承包商履約的一個(gè)重要的局部。否那么，業(yè)主可以借此延誤支付或頒發(fā)證書，從而為承包商帶來(lái)?yè)p失。⑺選派既懂技術(shù)、合同，同時(shí)語(yǔ)言能力強(qiáng)的人管理合同。EPC合同模式是一種復(fù)雜的合同模式，它要求合同管理人員不僅技術(shù)過(guò)硬，同時(shí)也了解管理、金融、公關(guān)等方面的認(rèn)識(shí)。另外，他們還必須具備較強(qiáng)的語(yǔ)言能力，能夠清楚地用外語(yǔ)進(jìn)行表達(dá)、交流，從而保證合同順利進(jìn)行。⑻減少承包商資金、設(shè)備的墊付。承包商為承包工程一般都要購(gòu)置一定的施工機(jī)械、設(shè)備及臨建工程。這筆費(fèi)用越少越好，一旦遇到風(fēng)險(xiǎn)，可以進(jìn)退自如。一般情況下，承包商除使用企業(yè)原有設(shè)備、材料外，還可以在當(dāng)?shù)刈赓U，或指令分包商自帶設(shè)備等措施來(lái)減少自身資金設(shè)備的墊付[5]。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法分為保險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移是將一局部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司承當(dāng)?shù)姆椒ǎ潜ｋU(xiǎn)性轉(zhuǎn)移的主要方法是向分包商轉(zhuǎn)移和向業(yè)主索賠。保險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移不作為本文討論的重點(diǎn)，本文主要探討非保險(xiǎn)性轉(zhuǎn)移?！?〕向分包商轉(zhuǎn)移這是EPC總承包商常用的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式。在分包合同中，通常要求分包商接受業(yè)主合同文件的各項(xiàng)合同條款，使分包商承當(dāng)一局部風(fēng)險(xiǎn)。有的承包商直接把風(fēng)險(xiǎn)比擬大的局部分包出去，將業(yè)主規(guī)定的誤期損害賠償費(fèi)如數(shù)寫入分包合同，將這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分包商。另外，EPC合同中的承包商還可以把貨物運(yùn)輸作為一項(xiàng)工作分包，從而將此過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給運(yùn)輸公司?！?〕索賠索賠是承包商在風(fēng)險(xiǎn)或責(zé)任事故發(fā)生后減少損失的重要手段。如果由于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)或責(zé)任導(dǎo)致承包商遭受了費(fèi)用損失或工期延誤，那么承包商有權(quán)獲得相應(yīng)的工期延長(zhǎng)或費(fèi)用補(bǔ)償。EPC工程中總承包商索賠的時(shí)機(jī)不多，所以更要充分利用好每一個(gè)索賠時(shí)機(jī)。4.4EPC工程風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控EPC總承包工程監(jiān)控的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)是否充分，是否有新的風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)是否合理，是否有風(fēng)險(xiǎn)程度的變化；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否適宜，實(shí)施是否有效；是否有進(jìn)一步改良的需求。由于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制組成，所以對(duì)于EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也要做好監(jiān)視和控制這兩方面。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視措施對(duì)于EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視需要實(shí)時(shí)、連續(xù)。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的過(guò)程中，對(duì)EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)和其因素的開展變化進(jìn)行觀察，對(duì)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施的效果和偏差進(jìn)行評(píng)估；尋找時(shí)機(jī)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；獲取反響信息，以便更好地控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于EPC總承包工程的監(jiān)控，應(yīng)注意選擇風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視時(shí)機(jī)：工程工程開工前；各個(gè)階段的接口段；各分項(xiàng)工程、分部工程開工前；特殊作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)開工前；新材料、新工藝、新技術(shù)、新型機(jī)具設(shè)備使用前；現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)、工程審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)布局等有重大變化時(shí)；在常規(guī)情況下，也應(yīng)定期監(jiān)控。當(dāng)監(jiān)視對(duì)象是工程的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用這三大主要目標(biāo)時(shí)，可以采用關(guān)鍵路徑法、掙值分析法等，對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)事件的監(jiān)視可以采用風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)中的一些技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的根底上，應(yīng)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)采取措施。這些措施包括：權(quán)變措施；糾正措施；變更工程方案；更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案?！?〕風(fēng)險(xiǎn)控制的權(quán)變措施，即未事先方案或考慮到的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理者假設(shè)發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性超出預(yù)計(jì)，或者出現(xiàn)了新風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)該隨機(jī)應(yīng)變，提出權(quán)變措施。對(duì)這些措施必須及時(shí)記錄，將其納入隨后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中?！?〕糾正措施就是使工程的進(jìn)展與原定方案一致所做的變更。假設(shè)監(jiān)視結(jié)果顯示，工程工程風(fēng)險(xiǎn)的變化在按預(yù)期開展，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案也在正常執(zhí)行，這說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)方案和應(yīng)對(duì)措施有效地發(fā)揮了作用。反之，那么應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)做深入分析，并在找出引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件影響因素的根底上，及時(shí)采取糾正措施?！?〕變更工程方案過(guò)于頻繁地執(zhí)行權(quán)變措施和糾正措施，會(huì)浪費(fèi)許多珍貴的工程資源，大大增加工程的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也會(huì)降低執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的嚴(yán)肅性。在這種情況下，可以考慮變更EPC工程方案。比方，改變工程的范圍、改變工程的設(shè)計(jì)、改變實(shí)施方案、改變工程環(huán)境、改變工程工程費(fèi)用和進(jìn)度安排等?！?〕風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案更新隨著EPC工程的進(jìn)行，通過(guò)有效地風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，可能會(huì)減少一些己識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)概率和后果。因此，有必要對(duì)EPC工程的各種風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)，將工程風(fēng)險(xiǎn)的次序重新進(jìn)行排列，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案相應(yīng)也進(jìn)行更新，以使新的和重要的風(fēng)險(xiǎn)能得到有效的控制[9]。

第5章EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析5.1工程介紹工程概況：〔1〕工程名稱貴州宏福實(shí)業(yè)開發(fā)有限總公司年產(chǎn)20萬(wàn)噸磷酸工程〔2〕建設(shè)規(guī)模52%wtP2O5的濃磷酸能力為年產(chǎn)20萬(wàn)噸P2O5(100%)26%wtP2O5的稀磷酸能力為年產(chǎn)30萬(wàn)噸P2O5(100%)〔3〕廠址概況貴州宏福實(shí)業(yè)開發(fā)有限總公司位于福泉市馬場(chǎng)坪鎮(zhèn)，距貴陽(yáng)市約120公里。新建工程場(chǎng)地位于I期重鈣裝置的西側(cè)，東西寬165米、南北長(zhǎng)365米的范圍內(nèi)?！?〕合同取得方式合同取得方式為競(jìng)標(biāo)?！?〕工程合同類型本工程采用EPC工程總承包方式。合同規(guī)定的工作范圍包括：磷酸裝置以及配套的公用工程和輔助工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開車效勞全過(guò)程?！?〕工程費(fèi)用本工程投資總額為22000萬(wàn)元人民幣。本工程EPC總承包合同總額為17580萬(wàn)元人民幣?？偝邪こ探Y(jié)算額為17580萬(wàn)元人民幣?！?〕工程投資來(lái)源本工程為內(nèi)資，由企業(yè)自籌。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理在工程中的應(yīng)用分析本工程的EPC總承包合同，資金少，工期緊，其中還包含了諸多不利條款和風(fēng)險(xiǎn)，如果EPC總承包商要成功實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和工程本身目標(biāo)，就必須對(duì)工程提前分析，變后期風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生反響式為前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見式，最大程度的消除工程中的諸多不確定性，采用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，為后期工程科學(xué)、合理、精細(xì)地管理打好根底，為實(shí)現(xiàn)以上目標(biāo)做好準(zhǔn)備。因而對(duì)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是非常必要的。工程風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃貴州宏福實(shí)業(yè)開發(fā)有限總公司年產(chǎn)20萬(wàn)噸磷酸工程EPC總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的全部活動(dòng)。如此大規(guī)模的工程，應(yīng)當(dāng)在合同報(bào)價(jià)之前就對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了籌劃。由工程經(jīng)理主抓，工程副經(jīng)理協(xié)主，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工經(jīng)理做好各自部門的風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)各部門之間相互配合，最大程度的減小工程的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別在工程籌劃階段，采用專家調(diào)查法、初始清單法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法三種方法對(duì)本工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)識(shí)別。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，得出本工程主要存在四類風(fēng)險(xiǎn)：自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。具體的風(fēng)險(xiǎn)名稱及分析如下：〔1〕自然風(fēng)險(xiǎn)①氣候環(huán)境防腐是磷酸工程建設(shè)的重頭戲，而貴州天無(wú)三日晴，常年陰雨綿綿，這將會(huì)對(duì)防腐施工帶來(lái)極大的困難。〔2〕經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)①通貨膨脹目前物價(jià)穩(wěn)定，在較短的工期內(nèi)市場(chǎng)發(fā)生通貨膨脹的可能性不大。②匯率的變化本工程采用外匯額度較低，匯率的變化對(duì)工程費(fèi)用的增加影響不明顯。③設(shè)備及材料供給商漲價(jià)目前制造業(yè)供不應(yīng)求，加上該工程工期要求的急迫，制造商可能會(huì)要求抬高價(jià)格?！?〕技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)①專利專有技術(shù)的應(yīng)用本工程采用五環(huán)公司自己的專利技術(shù)〔創(chuàng)造專利號(hào)：ZL01138286.4〕，這也是國(guó)內(nèi)第一套采用國(guó)內(nèi)工程公司自己擁有的專利技術(shù)設(shè)計(jì)建設(shè)的大型磷酸裝置。雖然這是國(guó)內(nèi)首次將自己擁有的專利技術(shù)應(yīng)用于此類工程，但是這些專利技術(shù)是公司多個(gè)工程的總結(jié)和提煉，應(yīng)能滿足該工程要求。②國(guó)產(chǎn)化設(shè)備本工程磷酸裝置工藝設(shè)備共有128臺(tái)，除了1臺(tái)低位閃蒸循環(huán)泵采用進(jìn)口設(shè)備外，其余設(shè)備均是國(guó)產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備國(guó)產(chǎn)化率到達(dá)了99%。主要國(guó)產(chǎn)設(shè)備是反響槽攪拌器、傾覆盤式過(guò)濾機(jī)、稀磷酸澄清槽轉(zhuǎn)耙、濃縮循環(huán)泵、石膏料漿輸送泵。從制造商水平和特殊材料應(yīng)用情況來(lái)看，這些設(shè)備的正常應(yīng)用應(yīng)無(wú)太大問(wèn)題。③施工分包商的施工能力本工程規(guī)模大，裝置多，施工分包商的施工能力的強(qiáng)弱直接影響工程的進(jìn)度。但總承包商有豐富的經(jīng)驗(yàn)來(lái)管理分包商?！?〕管理風(fēng)險(xiǎn)①供給商延期交貨本工程一些關(guān)鍵設(shè)備的制造周期較長(zhǎng)且目前供不應(yīng)求，制造任務(wù)飽滿，供給商可能會(huì)延期交貨。②工期拖延本工程合同工期為11個(gè)月。在簽訂總承包合同時(shí)，雙方考慮到這么大型的磷酸裝置可能存在的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，在330天建設(shè)期外給予一個(gè)月的寬限期，并以寬限期為限，設(shè)置獎(jiǎng)懲條款，每延期一天罰款3.3萬(wàn)元人民幣。根據(jù)以往工程經(jīng)驗(yàn)，即使寬限條件工期也只有同類工程正常工期的一半。本工程合同工期內(nèi)有一個(gè)冬季兩個(gè)雨季。磷肥工程中襯膠及防腐施工對(duì)氣候的特殊要求，以及貴州山區(qū)常年天氣陰濕等客觀條件將會(huì)對(duì)工程的實(shí)施產(chǎn)生影響和限制，合同工期的壓力相當(dāng)大。③平安管理本工程施工工程量大，復(fù)雜，還有局部高空作業(yè)。要防止吊車交叉作業(yè)、稀酸罐防腐施工防火隔離不設(shè)置等平安隱患。④質(zhì)量管理本工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工任務(wù)量大，工期緊，但承包商具有豐富的工程總承包經(jīng)驗(yàn)，完善的質(zhì)量保證體系，較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍。以上列出的11項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)為該工程的主要風(fēng)險(xiǎn)，而并不是該工程的全部風(fēng)險(xiǎn)。這些是在工程實(shí)施開始階段所識(shí)別到的主要風(fēng)險(xiǎn)。在工程的實(shí)施過(guò)程中，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消失，有些新風(fēng)險(xiǎn)會(huì)出現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作并不只是出現(xiàn)在工程的開始階段，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別貫穿于工程整個(gè)生命周期。EPC總承包商要在工程的各個(gè)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，及時(shí)發(fā)覺(jué)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，排除幾乎不會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能把握工程的最新風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，集中精力關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)因素。工程風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，由工程經(jīng)理、副經(jīng)理等對(duì)當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了綜合打分、修正，最后得到下面的綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)表，根據(jù)前文表3-3風(fēng)險(xiǎn)矩陣的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了評(píng)定。表5-1工程風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度等級(jí)發(fā)生概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序一自然環(huán)境氣候環(huán)境2242二經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹45207匯率的變化45207設(shè)備及材料供給商漲價(jià)3263三技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)專利專有技術(shù)的應(yīng)用44166國(guó)產(chǎn)化設(shè)備44166施工分包商的施工能力34125四管理風(fēng)險(xiǎn)供給商延期交貨2363工期拖延1221平安管理2484質(zhì)量管理34125通過(guò)上面的風(fēng)險(xiǎn)因素分析，可以看出，該工程中存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，其中工期拖延和氣候環(huán)境是其中排名最前的風(fēng)險(xiǎn)，而其余所列風(fēng)險(xiǎn)屬于較靠后。在此情況下，工程部進(jìn)一步認(rèn)清了風(fēng)險(xiǎn)形式，充分識(shí)別可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源，做好前期調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，制定出積極可行的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以此來(lái)保障工程能夠成功地實(shí)施。工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)根據(jù)對(duì)本工程所存在的風(fēng)險(xiǎn)的初步識(shí)別和評(píng)價(jià)，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)對(duì)措施，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案如下：〔1〕工期拖延通過(guò)上面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以發(fā)現(xiàn)總工期風(fēng)險(xiǎn)是本工程最為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)總工期風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略是風(fēng)險(xiǎn)躲避。在制定工程進(jìn)度方案基準(zhǔn)時(shí)，要提前設(shè)計(jì)、提前采購(gòu)，結(jié)合當(dāng)?shù)氐奶鞖鈼l件，將施工周期作為工程進(jìn)度方案基準(zhǔn)。實(shí)施過(guò)程中，強(qiáng)化工程管理。由于這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，具體責(zé)任落實(shí)到工程經(jīng)理?！?〕氣候環(huán)境工程當(dāng)?shù)靥赜械臍夂颦h(huán)境是不可改變的，這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略只能是風(fēng)險(xiǎn)緩解。通過(guò)合理安排工序，將對(duì)天氣要求高的工序在理想天氣的工作日中完成。同時(shí)在工地現(xiàn)場(chǎng)可以營(yíng)造一些“小環(huán)境〞，通過(guò)搭棚子、局部封閉等局部升溫的方式來(lái)降低陰雨天氣對(duì)一些特殊工序的影響。具體責(zé)任落實(shí)到施工經(jīng)理。〔3〕設(shè)備及材料供給商漲價(jià)根據(jù)目前的市場(chǎng)判斷，設(shè)備及材料供給商的成心抬價(jià)的可能性很大。對(duì)于這項(xiàng)級(jí)別較高的風(fēng)險(xiǎn)考慮采用風(fēng)險(xiǎn)躲避的策略。一方面，加強(qiáng)合同的管理，將價(jià)格固定下來(lái)，不給供給商成心抬價(jià)的空間，另一方面選擇與一些信譽(yù)好的供給商合作，防止由于供給商的不守信譽(yù)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。具體責(zé)任落實(shí)到采購(gòu)經(jīng)理?！?〕供給商延期交貨應(yīng)對(duì)供給商延期交貨風(fēng)險(xiǎn)的最好策略是風(fēng)險(xiǎn)緩解。提前訂貨，留有一定的時(shí)間緩沖，同時(shí)加強(qiáng)合同管理和采購(gòu)進(jìn)度管理。具體責(zé)任落實(shí)到采購(gòu)經(jīng)理?！?〕平安管理對(duì)施工平安風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略是風(fēng)險(xiǎn)躲避和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。應(yīng)對(duì)措施是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的管理和