DB11T 2186-2023安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

DB11北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的安全評(píng)價(jià)中介4.1.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）應(yīng)公平競(jìng)爭(zhēng)，并遵守安全評(píng)4.1.4宜通過(guò)新方法、新技術(shù)提高4.1.6應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)能覆蓋安全評(píng)價(jià)活動(dòng)全過(guò)程及日常管理工作的過(guò)程控制體系4.1.9應(yīng)收集適用本機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)范圍法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件等評(píng)價(jià)依據(jù)，并定期辨名稱、文號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、獲取途徑及更新時(shí)間等記錄，并適時(shí)組織宣4.2.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)4.2.2應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)要求成立項(xiàng)目組4.2.6每年應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括：安全生產(chǎn)相關(guān)法律法4.2.7安全評(píng)價(jià)技術(shù)人員應(yīng)持續(xù)接受培訓(xùn)教育，具備4.2.8應(yīng)明確機(jī)構(gòu)資質(zhì)印章管理員、檔案管理員、設(shè)備管4.3.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行設(shè)備和軟件管理程序，規(guī)范設(shè)備和軟件的采購(gòu)、使用、4.3.3按規(guī)定應(yīng)定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)4.3.4應(yīng)建立專用設(shè)備及軟件檔案，并a)設(shè)備及軟件名稱、型號(hào)、唯一性標(biāo)識(shí)號(hào)、當(dāng)前位置臺(tái)賬b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計(jì)劃；c)設(shè)備制造商的說(shuō)明書、出廠合格證書d)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝、修理和4.3.6宜建立安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制電子化、信息化，包括查閱過(guò)程控制4.4.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)資質(zhì)證書和印章管理程序，并指定人員負(fù)責(zé)管理，建立資質(zhì)4.5.1應(yīng)當(dāng)在本單位網(wǎng)站公開相關(guān)址、辦公地址及聯(lián)系方式、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)要介紹、業(yè)務(wù)范圍b)安全評(píng)價(jià)資質(zhì)證書；d)安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍專用設(shè)備及軟件、通用設(shè)備設(shè)施型4.5.2宜在本單位網(wǎng)站公開業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍專家信息、對(duì)有意向承接的安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目，宜進(jìn)行初訪，并形成記錄，為風(fēng)險(xiǎn)分析提供b)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可接受程度；5.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析后合同簽訂前，當(dāng)項(xiàng)目?jī)?nèi)容發(fā)生較大變5.3.2合同內(nèi)容應(yīng)明確服務(wù)對(duì)象、范圍、技術(shù)服務(wù)期限、評(píng)價(jià)報(bào)告公開內(nèi)容及雙方的權(quán)利、義務(wù)和5.3.3如需修改合同，涉及評(píng)價(jià)對(duì)象、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的5.4.1.1簽訂評(píng)價(jià)合同后，應(yīng)下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書，根據(jù)項(xiàng)目所屬業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)要求，成立評(píng)價(jià)項(xiàng)目5.4.2.2工作方案內(nèi)容包括但不限于：評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目組成員及分工、法定項(xiàng)目從業(yè)告知、工法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)在開展現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)前七個(gè)工作日內(nèi)，提交安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目需要，收集相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)5.4.5.1現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)不應(yīng)少于兩人，其中項(xiàng)目組5.4.5.3現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)包括但不限于：周邊環(huán)境、平面布置、建構(gòu)筑物及安全間距、原輔材料、設(shè)備設(shè)施和安全設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)隱患等，并做好書面記錄，應(yīng)有現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員和委托方5.4.5.4影像記錄應(yīng)包括但不限于：現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員在顯著標(biāo)志物前圖像（影像），項(xiàng)目周邊四個(gè)方），5.4.6.2機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的隱患，出具書面意見，經(jīng)項(xiàng)目組組長(zhǎng)簽字，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)蓋章后交5.4.8.5審核記錄及審核修改回復(fù)應(yīng)完整歸檔。報(bào)告初審、技5.5.1項(xiàng)目完成后，應(yīng)將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程b)承接安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；c)任務(wù)通知單、項(xiàng)目組成立及工作安排、工作h)報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核意見及修改記錄；i)報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過(guò)程6.1.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序，明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、a)內(nèi)部審核組成員由機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)6.1.6內(nèi)部審核前應(yīng)編制審核工作計(jì)劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方式、審核組人員、審核時(shí)間等，審核計(jì)劃應(yīng)由內(nèi)部審核負(fù)責(zé)6.1.7應(yīng)針對(duì)審核各部門、各評(píng)價(jià)過(guò)程業(yè)務(wù)范6.1.8根據(jù)計(jì)劃安排，內(nèi)審員在內(nèi)部審核過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄內(nèi)部審核結(jié)果，并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的6.1.9內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項(xiàng)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人下達(dá)內(nèi)部審核整改通知。被審核過(guò)程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)整改通知、整改及采取糾正和預(yù)防措施、驗(yàn)證記錄和內(nèi)部審6.2.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理評(píng)審程序。每年在內(nèi)部審核完成后，至少進(jìn)行一次管理6.2.3機(jī)構(gòu)管理評(píng)審前應(yīng)發(fā)布管理評(píng)審?fù)ㄖ贫ü芾碓u(píng)審計(jì)劃。管理評(píng)審計(jì)劃應(yīng)包括評(píng)審時(shí)間、6.2.5管理評(píng)審應(yīng)有各部門負(fù)責(zé)人提供輸入文件，可包括：管理評(píng)審計(jì)劃、內(nèi)部審核結(jié)果、人力和6.2.6管理評(píng)審會(huì)議后，應(yīng)輸出管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)容至少包括針對(duì)過(guò)程控制體系文件的目標(biāo)、方針6.2.7機(jī)構(gòu)管理評(píng)審應(yīng)有過(guò)程記錄，包括評(píng)審?fù)ㄖ?、評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議簽到、輸入文件、會(huì)議內(nèi)容記6.3.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)投訴申訴處理程序，公開投訴電話，明確投訴申訴接待責(zé)任6.3.2接到投訴申訴后，投訴申訴接待責(zé)任部門組織人員處理，必要時(shí)成立調(diào)查組，對(duì)投訴申訴內(nèi)6.3.3根據(jù)調(diào)查復(fù)核結(jié)果，對(duì)投訴申訴原因進(jìn)行分析，明確處理意見，向投訴申訴方反饋或解釋處6.3.4應(yīng)對(duì)投訴申訴的處理過(guò)程及結(jié)果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內(nèi)容、處理6.3.6反饋內(nèi)容可包括委托方滿意度安全評(píng)價(jià)過(guò)程的實(shí)施和控制要求、手冊(cè)編寫、修訂、審批、發(fā)布A.3.2作業(yè)文件應(yīng)符合國(guó)家或行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件的要求，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：實(shí)施評(píng)價(jià)各環(huán)體步驟和要求，評(píng)價(jià)報(bào)告編制內(nèi)容具體要求，評(píng)價(jià)報(bào)告編制格式要求，評(píng)價(jià)過(guò)程的信息A.5.1文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、A.5.2人員培訓(xùn)、設(shè)備使用、證書印章使用、內(nèi)部審核和管理評(píng)審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋b)評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分、準(zhǔn)確、有效；h)文字、數(shù)據(jù)等信息是否正確、準(zhǔn)確；b)評(píng)價(jià)依據(jù)是否匹配、是否有重要遺漏；c)支撐評(píng)價(jià)結(jié)論所收集的項(xiàng)目相關(guān)資料b)是否簽訂了安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同；g)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)書面和圖像影像記錄是否h)是否出具了問(wèn)題和隱患書面意見；c)勞動(dòng)關(guān)系證明材料，包括合法勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保a)設(shè)備及軟件名稱、型號(hào)、唯一性標(biāo)識(shí)號(hào)、當(dāng)前位置臺(tái)賬b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計(jì)劃；c)設(shè)備和軟件制造商的說(shuō)明書、出廠合d)設(shè)備的任何損壞、