發(fā)展戰(zhàn)略平衡增長與非平衡增長課件

第九章區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論發(fā)展中國家經(jīng)濟上的不發(fā)達(dá)不僅表現(xiàn)在人均收入水平低下以及生產(chǎn)效率低下，而且還表現(xiàn)在其經(jīng)濟發(fā)展中各個區(qū)域間的相對不平衡。研究區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展理論的內(nèi)容之一。1一、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的趨勢雖然平衡的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是人們樂于接受的理想目標(biāo)，但非平衡的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是客觀現(xiàn)實。(一)平衡發(fā)展、非平衡發(fā)展以及非平衡的協(xié)調(diào)發(fā)展。(二)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的倒U型分布。2（一）平衡發(fā)展、非平衡發(fā)展以及非平衡的協(xié)調(diào)發(fā)展1、區(qū)域平衡發(fā)展理論：認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展應(yīng)該在區(qū)域內(nèi)平衡地布局社會生產(chǎn)力，特別是工業(yè)生產(chǎn)力，全面鋪開，齊頭并進(jìn)，以實現(xiàn)區(qū)域的平衡發(fā)展。羅森斯坦——羅丹的大推進(jìn)理論，納克斯的貧困惡性循環(huán)理論。3羅森斯坦-羅丹的大推進(jìn)理論從投資、產(chǎn)出的不可分性來說明建立全面的工業(yè)化體系的必要；從創(chuàng)造市場需求的角度說明建立工業(yè)化體系的意義。4羅森斯坦-羅丹的大推進(jìn)理論大推進(jìn)戰(zhàn)略的要旨是在發(fā)展中國家所有工業(yè)部門（重工業(yè)、輕工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施）中全面進(jìn)行大規(guī)模投資，這被認(rèn)為是起動一個停滯經(jīng)濟的惟一途徑。5這一理論非常典型地代表了20世紀(jì)50年代發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的基本觀點，即把工業(yè)化、資本積累和計劃化有機地結(jié)合在一起：要全面推進(jìn)工業(yè)化就必須要有大規(guī)模的資本投資，而要動員大規(guī)模的投資資金和進(jìn)行規(guī)模浩大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就必須要有周密的計劃。6納克斯的平衡增長理論1953，《不發(fā)達(dá)國家的資本形成問題》。貧困惡性循環(huán)理論：從供給角度分析，資本不足——儲蓄率低，資本積累率低——低收入；從需求角度分析，低收入導(dǎo)致有效需求不足，進(jìn)而限制了生產(chǎn)和投資，而生產(chǎn)和投資不足又反過來限制收入和市場需求。7納克斯認(rèn)為，出口導(dǎo)向擴大市場需求的發(fā)展戰(zhàn)略不是發(fā)展中國家擺脫貧困陷阱的有效途徑。原因在于初級產(chǎn)品的價格需求彈性和收入需求彈性都是低的，貿(mào)易條件不斷惡化。8發(fā)展中國家的貧困惡性循環(huán)中，關(guān)鍵問題是生產(chǎn)力水平低下引起人民貧困，導(dǎo)致購買力不足和市場容量狹小，從而對私人投資和經(jīng)濟增長形成限制。任何一個部門單獨增加資本、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)會由于市場規(guī)模太小而受到阻礙。必須對國民經(jīng)濟各部門進(jìn)行全面投資。9平衡發(fā)展理論確認(rèn)國民經(jīng)濟各部門之間的有機聯(lián)系以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，具有積極意義。102、非平衡發(fā)展理論由于發(fā)展中國家不具備平衡發(fā)展所需要的全部資本以及技術(shù)資源，投資只能有選擇地在若干區(qū)域進(jìn)行，通過區(qū)域間的擴散效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系效應(yīng)來帶動經(jīng)濟發(fā)展。赫希曼對平衡增長戰(zhàn)略的批評：平衡增長戰(zhàn)略思想來自于凱恩斯小于充分就業(yè)的均衡理論。但發(fā)展中國家的主要特征不是資源閑置，而是資本短缺。因此平衡增長戰(zhàn)略不具備現(xiàn)實可行性。不僅如此，發(fā)展中國家還最缺乏企業(yè)家資源，缺少把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制和能力。11赫希曼把經(jīng)濟投資活動區(qū)分為社會預(yù)攤資本和直接生產(chǎn)性活動兩類。前者是指用于社會基礎(chǔ)設(shè)施的投資，后者是指直接投資于工業(yè)、農(nóng)業(yè)等生產(chǎn)部門的投資活動。在資源不足的情況下，怎樣確定先后順序？優(yōu)先發(fā)展“社會預(yù)攤資本”投資活動，會對私人投資起到引誘作用，對投資的誘導(dǎo)是吸引而不是強迫的。優(yōu)先發(fā)展“直接生產(chǎn)性活動”，會出現(xiàn)社會基礎(chǔ)設(shè)施不足，“短缺發(fā)展”的戰(zhàn)略會產(chǎn)生巨大壓力，要求增加社會預(yù)攤資本的供給。對投資的誘導(dǎo)是強迫性的。12聯(lián)系效應(yīng)原理在解釋如何選擇最為有效的不平衡發(fā)展戰(zhàn)略具體格局時，赫希曼提出了聯(lián)系效應(yīng)原理。133、非平衡的協(xié)調(diào)發(fā)展理論這一理論強調(diào)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中非平衡是必然的，因此區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不能強求實現(xiàn)區(qū)域上的平衡推進(jìn)，而應(yīng)該依據(jù)具體條件實行非均衡的有效推進(jìn)。但另一方面，應(yīng)該將重點論與協(xié)調(diào)論有機結(jié)合起來。14(二)區(qū)域收入差異倒U型分布假設(shè)是美國經(jīng)濟學(xué)家J.G.威廉姆森提出來的。隨著經(jīng)濟增長和收入水平提高，區(qū)域間不平等程度大致呈現(xiàn)先擴大后縮小的倒U型變化。經(jīng)濟發(fā)展初期，區(qū)域增長不平衡，區(qū)際人均收入水平差距擴大，但從長期看，區(qū)域經(jīng)濟增長和人均收入是趨于均衡的。經(jīng)濟發(fā)展初期，非均衡過程即區(qū)域發(fā)展差距擴大是經(jīng)濟增長的必要條件；但當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展到一定水平后，均衡過程即區(qū)域發(fā)展差距縮小又構(gòu)成經(jīng)濟增長的必要條件。15二、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論70年代以前，強調(diào)物質(zhì)資本的積累以及技術(shù)的擴散作用，從而出現(xiàn)了發(fā)展極理論、回波效應(yīng)理論等。70年代以后隨著人力資本理論的興起，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略分析出現(xiàn)了新的思路。90年代以后新經(jīng)濟地理學(xué)的理論產(chǎn)生了重要影響。16(一)發(fā)展極理論發(fā)展極（developmentpole）的含義：法國經(jīng)濟學(xué)家佩魯于1955年提出這一概念。這一理論旨在說明：在同一地區(qū)的具有創(chuàng)新能力的企業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)之間形成的有機聯(lián)系以及由此取得的增長，對其他地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有積極的帶動作用。發(fā)展極的貢獻(xiàn)：輻射作用和吸引作用。17發(fā)展極的作用創(chuàng)新成果的擴散和推廣將促進(jìn)周邊地區(qū)的發(fā)展。發(fā)展極由于生產(chǎn)和生活的需要，對其他地區(qū)的產(chǎn)品（尤其是原材料、農(nóng)產(chǎn)品等）的需求必然增加，從而擴大其他地區(qū)尤其是周邊地區(qū)產(chǎn)品銷路。規(guī)模效益巨大，使發(fā)展極及其輻射區(qū)域受益。18發(fā)展極的形成發(fā)展極的形成條件：必須具有良好的投資環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境，以吸引投資和人才；必須存在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門體系和具有創(chuàng)新能力的企業(yè)群；必須具有規(guī)模經(jīng)濟效益。發(fā)展極的形成途徑：市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)；政府通過制訂經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，合理布局，重點投資，主動建設(shè)發(fā)展極。19政策含義如果發(fā)展中國家沒有或者缺少發(fā)展極，則應(yīng)該創(chuàng)造發(fā)展極，以便通過發(fā)展極自身的發(fā)展及其對周圍地區(qū)的積極影響來帶動總體經(jīng)濟的發(fā)展。對發(fā)展中國家的經(jīng)濟計劃指導(dǎo)思想產(chǎn)生了重大影響。20發(fā)展極理論著重闡述發(fā)展極自身的形成和發(fā)展及其對所在地區(qū)和其他地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用，但卻忽視了發(fā)展極對落后地區(qū)的經(jīng)濟所帶來的消極作用。針對這一缺陷，瑞典經(jīng)濟學(xué)家繆爾達(dá)爾于1957年提出了回波效應(yīng)原理。21(二)回波效應(yīng)含義：在一國經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于要素收益的地區(qū)差異，經(jīng)濟落后地區(qū)的資本、勞動力、專業(yè)技術(shù)人才以及資源等被經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)大量吸走，導(dǎo)致落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距越來越大。這種現(xiàn)象被稱為回波效應(yīng)。地理上的二元經(jīng)濟22回波效應(yīng)產(chǎn)生的原因資本流動、人才流動、貿(mào)易因素（商品的流動）等勞動力、資金、技術(shù)、資源等要素，由于收益率差異吸引而發(fā)生的由落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動。23擴散效應(yīng)由于發(fā)展極的輻射效應(yīng)和擴散效應(yīng)，回波效應(yīng)不會無限地發(fā)展下去。發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展到一定程度，會出現(xiàn)一系列因素，導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升，外部經(jīng)濟效益下降，經(jīng)濟增長勢頭趨緩，于是資本、技術(shù)等要素向周邊地區(qū)輻射。擴散效應(yīng)（SpreadEffect）24政策建議第一，當(dāng)某些地區(qū)已經(jīng)積累起發(fā)展優(yōu)勢時，應(yīng)該采取不平衡戰(zhàn)略，優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)地區(qū)，以求得更好的投資效率和經(jīng)濟增長速度，并通過這些地區(qū)的發(fā)展以及擴散效應(yīng)帶動其他地區(qū)發(fā)展。第二，各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差距不宜拉得過大，為防止累積性因果循環(huán)造成的貧富差距過大，不應(yīng)該消極等待擴散效應(yīng)來消除差別，而應(yīng)該采取必要措施激勵不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。25（三）新經(jīng)濟地理學(xué)的理論馬歇爾關(guān)于聚集經(jīng)濟（產(chǎn)業(yè)地方化）的三個原因：勞動力市場共享、專業(yè)性附屬行業(yè)的成長和技術(shù)外溢。此后，經(jīng)濟地理學(xué)的研究留下了一系列文獻(xiàn)（胡佛，亨德森等），但主流經(jīng)濟學(xué)對于空間或經(jīng)濟活動的區(qū)位問題長期沒有重視。其中一個重要原因在于經(jīng)濟地理學(xué)的研究方法出了問題——不是經(jīng)濟學(xué)的方法（克魯格曼，1995）新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)：報酬遞增，不完全競爭。以克魯格曼等人的理論為代表，90年代以后引起關(guān)注。26早期的區(qū)位理論以及區(qū)域發(fā)展思想影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基本區(qū)位因素：地理位置、交通運輸條件、自然資源、人口及勞動力等。區(qū)位理論：農(nóng)業(yè)區(qū)位論、工業(yè)區(qū)位論、城市區(qū)位論。27馮.杜能（VonThunen）農(nóng)業(yè)區(qū)位論

孤立國理論：論述了地理位置（距離城市的距離）對農(nóng)業(yè)發(fā)展方向的影響。由于運輸費用的存在，以及不同農(nóng)產(chǎn)品對運輸時間和運輸距離的承受能力不同，以城市為中心，距城市不同距離的地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展方向應(yīng)該不同。28韋伯（AlfredWeber）工業(yè)區(qū)位論理想的工業(yè)區(qū)位和企業(yè)選址，應(yīng)選擇在生產(chǎn)費用最低的地方，而影響生產(chǎn)費用的主要區(qū)位因素是運費、工資和集聚作用。隱含了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡思想。29產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的原因：自然資源和運輸成本；規(guī)模經(jīng)濟和外部性；FDI；制度與政策因素。30三、我國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展近年來中國經(jīng)濟的快速發(fā)展引起了經(jīng)濟學(xué)家的廣泛關(guān)注。但是，國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家在分析中國經(jīng)濟增長的過程中，逐步認(rèn)識到這種增長實際上是一種不平衡的增長，其代價是不斷擴大的地區(qū)經(jīng)濟差距和居民收入差距。經(jīng)濟發(fā)展差距表面上看是中國政府推行漸進(jìn)式改革過程的必然結(jié)果，從點到面的改革開放步驟導(dǎo)致一部分地區(qū)和一部分人先富起來，但如果先富起來的地區(qū)和人不能帶動落后地區(qū)和貧窮的人富起來，那么原先的以增長為中心的漸進(jìn)式改革就需要反思。31隨著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和收入水平差距拉大，政府意識到這種差距可能帶來發(fā)展中的不平等，并采取了許多有利的措施來弱化經(jīng)濟發(fā)展的不平等，開發(fā)西部戰(zhàn)略和2003年開始實行的振興東北戰(zhàn)略，逐步取消特區(qū)優(yōu)惠等，就是在經(jīng)濟發(fā)展平等化方面所做的努力。然而，政府的經(jīng)濟政策能有效遏制區(qū)際經(jīng)濟水平和收入水平差距擴大的勢頭嗎？這種差距擴大的社會經(jīng)濟后果到底如何？要搞清楚這些問題，我們不僅要理解漸進(jìn)式改革的后果及其對未來的影響，而且必須正確解釋改革開放以來產(chǎn)生的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平等現(xiàn)象，找出區(qū)際發(fā)展水平差距擴大的真實原因，為今后的政策導(dǎo)向提供正確的建議。32導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟差距和收入差距擴大的原因?qū)Ω母镩_放以來中國經(jīng)濟發(fā)展失衡的關(guān)注是國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家的重要話題，1996年，薩克斯等人系統(tǒng)分析了建國以來的中國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)際格局和收入格局，他們發(fā)現(xiàn)，1952～1993年中國省際的不平等趨勢，他們發(fā)現(xiàn)政府政策加劇了不平等，而市場導(dǎo)向的改革弱化了不平等（Sachs和Warner，1996）。也就是說，政府的以經(jīng)濟增長為中心的漸進(jìn)式改革模式帶來了日益擴大的地區(qū)經(jīng)濟差距和收入差距，但隨著市場化的深入，勞動力的流動和其他資源要素的流動等卻起著弱化這種差距的作用。33盡管官方的研究認(rèn)為近年來政府一直實施的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整政策在客觀上起到了弱化不平等現(xiàn)象的作用，但他們也承認(rèn)，地區(qū)經(jīng)濟差距的擴大是不爭的事實。比如國家發(fā)展計劃委員會地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展同地區(qū)經(jīng)濟分析與評價課題組（2001）認(rèn)為，政府區(qū)域經(jīng)濟政策和產(chǎn)業(yè)政策實施效果顯著，地帶性經(jīng)濟增幅差距縮小，中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不斷得到改善，不斷形成新的經(jīng)濟增長點，區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展得到改善，但地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平差距仍在擴大。

34Jones、Li和Owen（2003）研究發(fā)現(xiàn)，中國地區(qū)經(jīng)濟增長率差異比早期的研究結(jié)果大得多，其中區(qū)位優(yōu)勢和政府優(yōu)惠政策對區(qū)域經(jīng)濟差異有重要影響，經(jīng)濟特區(qū)和沿海開放城市通過吸引外商直接投資等促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟增長，其中經(jīng)濟特區(qū)政策能夠使年增長率提高5.5％，沿海開放城市年增長率平均高出3％。瓊斯等人的研究和薩克斯等人的早期研究基本一致。35林毅夫、劉培林（2003）則從經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的角度討論了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距問題，他們認(rèn)為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平差距的成因是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)和當(dāng)?shù)匾胤A賦結(jié)構(gòu)不相符，導(dǎo)致大量的趕超企業(yè)缺乏自生能力。這里存在一個路徑依賴問題，按照這種觀點，由于早期的重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成了一種存量資產(chǎn)地區(qū)格局，這種格局就決定了經(jīng)濟增長的地區(qū)格局，并且由于存量資產(chǎn)的老化，使得落后地區(qū)不僅需要背負(fù)沉重的折舊包袱，而且很難進(jìn)行新的投資。因此，解決存量資產(chǎn)問題似乎是為落后地區(qū)減負(fù)的好辦法。36王小魯和樊綱（2004）全面研究了我國地區(qū)差距變動的趨勢和影響因素，他們的研究發(fā)現(xiàn)，市場導(dǎo)向的外商直接投資以及民間資本流動使資金大量流向東部地區(qū)，導(dǎo)致東部和其他地區(qū)的差距增大。但東部持續(xù)的資金流入導(dǎo)致東西部資本邊際生產(chǎn)率差距縮小，從長期看可能降低地區(qū)間的差距，盡管勞動力流動有助于縮小地區(qū)間的收入差距，但中西部的制度落后（如科技成果市場化程度低）、城市化程度低、非國有經(jīng)濟發(fā)展落后、要素市場發(fā)育滯后等導(dǎo)致這些地區(qū)和東部差距明顯。在他們看來，政府的轉(zhuǎn)移支付政策的作用是很有限的。37資本、區(qū)際貿(mào)易環(huán)境和制度環(huán)境因素。其中資本體現(xiàn)為固定資產(chǎn)投資；區(qū)際貿(mào)易條件體現(xiàn)為貨運量等運輸指標(biāo)和人均電話擁有量等信息化指標(biāo)；制度環(huán)境涉及市場化指數(shù)，包括非國有經(jīng)濟發(fā)展程度、要素市場發(fā)育程度和市場環(huán)境質(zhì)量高低等。投資和貿(mào)易條件、制度環(huán)境是相互促進(jìn)的，如果后兩者沒有建設(shè)好，那么資本就不會流入，甚至可能出現(xiàn)流出，增長也就受到遏制。因此，恰恰是貿(mào)易環(huán)境和制度環(huán)境決定了各地的經(jīng)濟增長，特別是信息化程度、要素市場發(fā)育程度和市場環(huán)境質(zhì)量，這說明越是規(guī)范的市場環(huán)境就越能吸引資源，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長，而保護(hù)主義政策可能在短期內(nèi)有效，但無法在長期對當(dāng)?shù)刎敻辉鲩L作貢獻(xiàn)（周業(yè)安等，