證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解考前沖刺卷2019年7月

2019年7月證券從業(yè)資格考試《證券

市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解

考前沖刺卷

2019年7月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律

法規(guī)》考前沖刺卷及詳解（一）

選擇題

1.證券公司將自有資金投資于證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或

者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不

超過其（）80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.凈資本

B.總資產(chǎn)

C.總股本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條，證券

公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、

央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證

券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本

80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

2.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.T+2日無負(fù)債

B.即時無負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.T+1日無負(fù)債

【答案】：C

【解析】：

期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)

算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨

交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式

及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

3.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保

存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留

痕管理。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日

起不得少于5年。

4.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法正確的是（）。

A.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無需承擔(dān)其他責(zé)

任

B.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實(shí)財產(chǎn)，不得

高估或者低估作價

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價額顯著低于公司

章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連

帶責(zé)任

D.公司注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

【答案】：B

【解析】：

股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估

價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作

為出資的財產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實(shí)財產(chǎn)，不得

高估或者低估作價。

5.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損

失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

A.發(fā)行人的控股股東

B.發(fā)行人的法定代表人

C.發(fā)行人的實(shí)際控制人

D.發(fā)行人

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十條，證券公司承銷或者代理買賣未

經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，

并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三

十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)

當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的

罰款。

6.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其執(zhí)業(yè)證

書。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)

三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組

織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

7.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報

告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。

A.證券分析師本人

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報

告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研

究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格

考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”

等名義在證券研究報告中列示。

8.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十六條，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，

應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司

注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

9.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各

項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)

業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則。證券公司的合

規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，

貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的集中服務(wù)不包括證券（）。

A.登記

B.存管

C.結(jié)算

D.經(jīng)紀(jì)

【答案】：D

【解析】：

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為

目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

11.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查,

協(xié)會責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停

執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.1個月至3個月

B.3個月至6個月

C.3個月至12個月

D.6個月至12個月

【答案】：C

【解析】：

從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查、檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)

協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予

從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處

或者并處警告、3萬元以下罰款。

12.下列關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理過程中應(yīng)遵循的基本原則，錯

誤的是（）。

A.主觀性原則

B.差異性原則

C.投資者利益優(yōu)先原則

D.勤勉盡責(zé)原則

【答案】：A

【解析】：

經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原

則：①投資者利益優(yōu)先原則；②勤勉盡責(zé)原則；③客觀性原則；④有效性原

則；⑤差異性原則。

13.《中華人民共和國證券法》于（）正式開始實(shí)施。

A.2004年6月1日

B.2004年8月20日

C.1999年7月1日

D.1998年12月29日

【答案】：C

【解析】：

《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)

委員會第六次會議通過，于1999年7月1日起正式實(shí)施。

14.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)

當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起__個、個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

（）

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

【答案】：A

【解析】：

證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)

在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基

本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符

合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證

監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和

期限。

15.下列屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：A

【解析】：

B項(xiàng)屬于行政法規(guī)，是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行

使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件；CD兩項(xiàng)屬于法

律，是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法

律文件。

16.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤

的是（）。

A.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受

到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

B.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)己與

中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人向國家

外匯局提出投資額度申請

D.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)

會和國家外匯局報送文件

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條，申請合格投資者

資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會

規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從

業(yè)資格的要求；③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)

范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的

法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，

并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條

件。根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第七條，申請合格投

資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局

報送文件。

17.下列說法正確的有（）。

A.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整提供合理保證

B.為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)

務(wù)合并運(yùn)作

C.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范投資風(fēng)險和道德風(fēng)險提供合理保證

D.為合理有效控制風(fēng)險，證券公司前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺管理支持充分分離

【答案】：A

【解析】：

有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：①保證經(jīng)營的合

法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險；③

保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；④保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息

和其他信息的可靠、完整、及時；⑤提高證券公司經(jīng)營效率和效果。

18.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人

民幣，且實(shí)繳貨幣資本。

A.5000萬元

億

B1元

億

C2元

億

3元

D.

【答案】：B

【解析】：

我國《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公

司，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本，符合

《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程等條件。

19.股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.持股5%以上的股東

B.全體股東

C.全體員工

D.公司高級管理人員

【答案】：B

【解析】：

股份有限公司的股東大會由全體股東組成，有限責(zé)任公司的股東會也由全體股

東組成。股東（大）會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

20.下列關(guān)于證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.具備相應(yīng)注冊資本即可開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)

B.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序

C.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通

D.及時糾正偏離目標(biāo)行為

【答案】：A

【解析】：

證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：①建立完整

的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、

風(fēng)險管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)；②在可行性研

究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序；③

對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管

理辦法；④注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)行為。

21.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括

（）O

A.信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員

B.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證

券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人

員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基

金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)

業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專

業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資

咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估

業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證

書的其他人員。

22.以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。

A.信息系統(tǒng)安全運(yùn)行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

B.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

C.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

D.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形

【答案】：A

【解析】：

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資

格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險

和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立

案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制

指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客

戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真

實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾

紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的

適當(dāng)性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題

導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)組織的測試；⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人

員；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

23.集合計(jì)劃資產(chǎn)不可以用于（）。

A.利率互換

B.參與融資融券交易

C.集合資金信托計(jì)劃

D.投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】：

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指

期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、

中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券投資基

金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金

融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品

種。集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證

券出借給證券金融公司。

24.下列選項(xiàng)中，屬于擅自發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件的是（）。

A.該罪主體是自然人

B.行為上表現(xiàn)為未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票、債券

C.主觀方面是故意，也有可能是過失

D.行為人一旦實(shí)施了擅自發(fā)行的行為就構(gòu)成本罪

【答案】：B

【解析】：

擅自發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件包括：①本罪的主體是一般主體，既可以是

自然人，也可以是單位；②本罪的主觀方面是故意；③本罪的客體是復(fù)雜客

體，是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序以及投資者（即股東、

債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益；④本罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)國家有關(guān)部門批

準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，以及數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他

嚴(yán)重情節(jié)。

25.下列關(guān)于投資主辦人說法正確的是（）。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

B.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于3人

C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，同一投資主辦人不得同時辦理

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的投資主辦人；根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券

公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。

26.以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是

（）。

A.在證券交易所交易

B.由金融機(jī)構(gòu)承銷

C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

【答案】：A

【解析】：

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場

發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。全國銀行間同業(yè)拆借中心為

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

27.下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法,

錯誤的是（）。

A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請

B.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換

C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位

D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的

【答案】：C

【解析】：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司

在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，

或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等

情形。

28.為股票發(fā)行出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)不得買賣該種股票。

A.24

B.18

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券法》第四十五條，為股票發(fā)行出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告或者法

律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月

內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估

報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日

起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

29.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)

務(wù)，持有（）不得超過凈股本的30%o

A.一種權(quán)益類證券的成本

B.非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額

C.權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額

D.一種證券的市值

【答案】：A

【解析】：

證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及

其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的

合計(jì)額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本

的30如④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包

銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證

監(jiān)會另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的

20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。

30.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起的（）個月內(nèi)編制完成年度報告

并報送。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：B

【解析】：

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月

內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予以公告。

31.下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。

A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人

員的責(zé)任

C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

【答案】：D

【解析】：

A項(xiàng)，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為

保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職

責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

及其簽字人員的責(zé)任；C項(xiàng)，保薦代表人本人及其配偶不得以任何名義或者方

式持有發(fā)行人的股份，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

32.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所（）申報報價，并代客戶申報接受

報價的委托。交易系統(tǒng)對雙方的申報按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果

發(fā)送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.報價系統(tǒng)

B.交易席位

C.交易系統(tǒng)

D.監(jiān)察系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】：

證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報報價，并代客戶申報接受

報價的委托。交易系統(tǒng)對雙方的申報按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果

發(fā)送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司依據(jù)交

易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服

務(wù)。

33.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系，協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公

司行為的人是公司的（）。

A.合伙人

B.名義管理人

C.隱名股東

D.實(shí)際控制人

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》，實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過

投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。隱名股東是指為

了規(guī)避法律或出于其他原因，借用他人名義設(shè)立公司或者以他人名義出資，但

在公司的章程、股東名冊和工商登記中卻記載為他人的出資人。名義管理人不

具備實(shí)際支配公司行為的能力。有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企

業(yè)中的事務(wù)。

34.證券承銷商將發(fā)行人的證券按協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩

余證券全部自行購入的承銷方式是（）。

A.代銷

助銷

B.

包銷

C.

自銷

D.

【答案】：C

【解析】：

證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證

券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承

銷方式；代銷是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證

券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

35.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系

并促成交易的過程是（）。

A.金融產(chǎn)品銷售

B.投資咨詢

C.客戶招攬

D.客戶服務(wù)

【答案】：C

【解析】：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個方面?？蛻粽袛埣醋C

券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促

成交易的過程。

36.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由（）任免。

A.國務(wù)院

B.父易所會員大會

C.交易所理事會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】：

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自

律管理的法人。我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1

人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

37.有限責(zé)任公司是（）的一種形式。

A.兩合公司

B.財團(tuán)法人

C.社會團(tuán)體

D.企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)我國《公司法》，公司是指依法設(shè)立的，以營利為目的的，由股東投資形

成的企業(yè)法人?！豆痉ā匪Q公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任

公司和股份有限公司。

38.本公司的股東不得向其他股東融資融券，但不包括（）。

A.僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

B.僅持有證券公司1096以上股份的股東

C.僅持有證券公司5%以下股份的股東

D.僅持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

【答案】：A

【解析】：

證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要

求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中在關(guān)聯(lián)關(guān)系方面，認(rèn)定客戶須不屬于本公司

的股東（持有上市證券公司5%以下流通股份的股東除外）或關(guān)聯(lián)人。

39.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）

個工作日內(nèi)報送保薦總結(jié)報告書。

A.20

B.10

C.15

D.5

【答案】：B

【解析】：

持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和

保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。

40.投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

【答案】：D

【解析】：

融券保證金比例是指客戶融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，客

戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50虬

41.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。

A.最近3年個人年均收入超過30萬的個人

B.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)

C.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

D.金融資產(chǎn)200萬的個人

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦

法》，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金

融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融

資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財產(chǎn)品、

信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：①

社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立

并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管

的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法

律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

42.下列選項(xiàng)中，不屬于《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為是

()O

A.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

【答案】：C

【解析】：

向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容是出于業(yè)務(wù)和宣傳需

要，屬于合規(guī)的行為。

43.證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的

營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向()申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】：

證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營

業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許

可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范

圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)

務(wù)。

44.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律責(zé)任

說法錯誤的是（）。

A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或拘役

B.一般只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以罰金

C.并處或者單處非法募集資金金額196以上5%以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、

企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公

司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金；單位犯前

款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處

5年以下有期徒刑或者拘役。

45.下列關(guān)于“深港通”的說法中，錯誤的是（）。

A.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股

B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分

C.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)

D.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票

【答案】：A

【解析】：

深港通，是“深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”的簡稱，是指深交所和聯(lián)交所

建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍

內(nèi)的對方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。

深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新

指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。

46.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托、按照約定，向客戶提供涉及證

券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接

獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動、該項(xiàng)業(yè)務(wù)被稱為（）業(yè)務(wù)。

A.投資顧問

B.企業(yè)融資

C.投資銀行

D.財務(wù)顧問

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)

的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，

向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決

策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的

品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

47.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易

所決定（）。

A.對其公司債券交易作退市風(fēng)險警示

B.暫停其公司債券上市交易

C.終止其公司債券上市交易

D.對其公司債券交易做特別處理

【答案】：B

【解析】：

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司

債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公

司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未

按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。

48.上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審慎

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

【答案】：D

【解析】：

《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

49.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控

制目標(biāo)。

A.最低成本

B.合理的成本

C.預(yù)計(jì)成本

D.最高成本

【答案】：B

【解析】：

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有

效。合理性原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)

規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適

應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

50.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。

A.對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度報告出具意見

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

C.按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列

職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手

續(xù)；③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；④按照

基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；⑤

進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告；⑥編制中期和年度基金報告；⑦

計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；⑧辦理與基金財產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩

保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；?以基金管

理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；?0

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

組合型選擇題

1.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法

正確的是（）。

I,擅自改變用途而未作糾正或未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

II.對直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

III.對指使該行為的控股股東給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰

款

IV.對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改

A.I、III、IV

B.I>IkIV

C.I、H、III

D.n、ni、iv

【答案】：c

【解析】：

I項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第十五條，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照

招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大

會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公

開發(fā)行新股；n、in兩項(xiàng)，《證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公

司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警

告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

2.我國《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（）。

I.轉(zhuǎn)為增加公司資本

H.對外擔(dān)保

ni.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

IV.彌補(bǔ)公司虧損

A.I、II、IH、IV

B.I、II、HI

C.I、III、IV

D.I、IV

【答案】：C

【解析】：

公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本,

但是資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

3.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

I,民主集中

II.相對集中

III.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

IV.權(quán)責(zé)分離

A.IkIII

B.I、IV

C.IkIV

D.I、HI

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)

一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會-投資決策

機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

4.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）等事項(xiàng)。

I.股東的姓名或者名稱及住所

II.各股東所持股份數(shù)

III.各股東所持股票的編號

IV.各股東取得股份的日期

A.I、IV

B.I、H、III

c.n、m、iv

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記

載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所；②各股東所持股份數(shù)；③各股東

所持股票的編號；④各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記

載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

5.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）。

I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

II.管理能力和業(yè)績

III.市場風(fēng)險

IV.法律風(fēng)險

A.I、川、IV

B.II、III、IV

C.［、H、III、N

D.I、II

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客

戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭

示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，

以及其他投資風(fēng)險。

6.有下列情形()之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

I.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于200人

II.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

III.計(jì)劃說明書約定的終止情形

IV.計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣

A.II、III

B.I、n

c.IkIV

D.I,III

【答案】：A

【解析】：

有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于2人；②

計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期；③計(jì)劃說明書約定的終止情形；④法律、行政法規(guī)及

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

7.根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有

()。

I.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)做出一般或基本

規(guī)定

III.《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)

監(jiān)管政策，實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)

IV.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)

部控制指引》

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

c.I、n、in

D.i、IV

【答案】：c

【解析】：

IV項(xiàng)，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)

險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)

部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投

資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等。

8.關(guān)于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有

（）O

I.獲利數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

II.避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

III.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

IV.致使交易價格或交易量異常波動的

A.I、II、HI

B.［、H、III、N

C.IILIV

D.I、II、IV

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第三十八條，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形

之一的，應(yīng)予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；②造

成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；③致使交易價格和交易量異常波

動的；④其他造成嚴(yán)重后果的情形。

9.基金份額持有人大會可以對（）等重大事項(xiàng)作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

I.基金擴(kuò)募

II.出具業(yè)績報告

III.提前終止基金合同

IV.更換基金管理人

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.n、w、iv

D.i、n、ni、iv

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條，基金份額持有人大會由全體基金份額持

有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；②決定修

改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金

托管人；④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的

其他事項(xiàng)。

10.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照

《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的

()。

I.證明材料

II.工作檔案

III.工作底稿

IV.立項(xiàng)申請

A.川、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】B

【解析】

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照

《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明

材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)

作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

11.我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（）。

行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

II.國家法律、行政法規(guī)

III.所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

IV.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則

A.I、II、III、IV

B.1、II

C.IkIII,IV

D.I、III

【答案】：A

【解析】：

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法

規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律

管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和

行為準(zhǔn)則。

12.證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其

()對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

I.財務(wù)狀況

II.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度

III.高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力

IV.專業(yè)人員數(shù)量

A.IILIV

B.［、I］、IH、IV

C.I、II

D.1、II、III

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)

狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司應(yīng)當(dāng)依法審

慎經(jīng)營，而審慎經(jīng)營是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程

度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營

活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。

13.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列()情形的，由證券交易所決定終

止其股票上市交易。

I.公司有重大違法行動

II.公司解散或被宣告破產(chǎn)

III.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，且拒

絕糾正

IV.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

A.II、III

B.II>IILIV

C.II、IV

D.II、III,IV

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券法》，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票

上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券

交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀

況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，且拒絕糾正；③公司最近3年連續(xù)虧

損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；⑤證券交

易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

14.根據(jù)《證券法》，上市公司在下列可收購的情形的規(guī)定正確的是（）。

I.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議

轉(zhuǎn)讓的股票

II.進(jìn)行協(xié)議收購的，收購人必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送上市公

司收購報告書

III.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

IV.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式

和超出要約的條件買入被收購公司的股票

A.I、IV

B.I、HI、IV

C.IILIV

D.II、III

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券法》第九十三條，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不

得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件

買入被收購公司的股票；根據(jù)《證券法》第九十四條和第九十五條，以協(xié)議方

式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告，在公告前不得履行

收購協(xié)議。協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并

將資金存放于指定的銀行。

15.我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。

I.合謀操縱證券交易價格或數(shù)量

II.虛假陳述

III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或數(shù)量

IV.違背客戶的委托為其買賣證券

A.I、IH

B.I、HI、IV

C.II、III,IV

D.【、H、III、IV

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券法》，操縱市場的行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)

勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證

券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交

易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證

券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。操

縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

16.未登記，任何單位或者個人不得使用（）字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資

活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

I.基金

II.基金管理

III.投資

IV.投資管理

A.I、III

B.I、H

C.IkIII

D.I、II、III、IV

【答案】：B

【解析】：

私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記

材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,

為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。依據(jù)《證券投資基金法》第九十條，未經(jīng)登

記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱

進(jìn)行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

17.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險限額管理的說

法，正確的有（）。

I.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整

III.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動性風(fēng)險管理情況，制定流動性風(fēng)

險控制指標(biāo)

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計(jì)量，監(jiān)測和控制正常和壓

力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

A.IhUKN

B.i、n

C.IILIV

D.I、III,IV

【答案】：D

【解析】：

證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、

流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額

并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評

估，必要時進(jìn)行調(diào)整。

18.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未合法履行信息披露義務(wù)是指披露

信息中包括（）。

I,虛假記載

II.誤導(dǎo)性陳述

III.重大遺漏

IV.重復(fù)記載

A.I、HI、IV

B.H、III、IV

C.I、II、HI

D.1、II、IV

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《證券法》第一百九十三條，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元

以下的罰款。

19.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明，未勤

勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?)。

I.道德風(fēng)險

II.法律風(fēng)險

III.匯率風(fēng)險

IV.財務(wù)風(fēng)險

A.I、n、in

B.I.IkIV

c.[、III、IV

D.n、in、iv

【答案】：B

【解析】：

證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券

公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和

控制措施。證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不

明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險，杜絕虛假承銷

行為。

20.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有

()O

I.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)

行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案

II.證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

III.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非

公開募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

IV.證券公司在柜臺市場發(fā)行，銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公

司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

A.IILIV

B.I、II

C.IKIII

D.I、IV

【答案】：A

【解析】：

I項(xiàng)，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司

在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。II項(xiàng)，證券公

司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓

私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

21.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。

I.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載

II.公司股本總額不少于人民幣三千萬元

III.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，公司股本總額超

過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

IV.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

A.I、n、w

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.IkIILIV

【答案】：C

【解析】：

股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發(fā)行

的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開

發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報

告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

22.我國《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形

包括（）。

I.依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)

II.被基金份額持有人大會解任

III.基金合同約定的其他情形

IV.被依法取消基金管理資格

A.IILIV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、H、III、IV

【答案】：D

【解析】：

我國《證券投資基金法》第二十八條規(guī)定，有下列情形之一的，公開募集基金

的基金管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格；②被基金份額持有人大

會解任；③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；④基金合同約定的其

他情形。

23.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（）情形，應(yīng)當(dāng)

給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，給予警告，并處3萬元以下罰款。

I.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的

II.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

III.未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

IV.未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

A.【、H、III、IV

B.II、III,IV

c.I、m、iv

D.I、II、III

【答案】：D

【解析】：

IV項(xiàng)應(yīng)為未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。

24.被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（）。

I.立即停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

II.不得在任何公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

III.立即停止從事證券業(yè)務(wù)

IV.由所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

A.1,III

B.IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證

券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公

眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其

被禁止擔(dān)任的職務(wù)。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間

內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司

董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或

者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別

開立（）。

I.融券專用證券賬戶

II.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

III.信用交易證券交收賬戶

IV.融資專用資金賬戶

A.I、IV

B.I、m、iv

C.IKin

D.i、n、HI

【答案】：D

【解析】：

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開

立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶。

26.關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯誤的有（）。

I,向合格投資者之外的單位和個人募集資金

II.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

III.采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

IV.向合格投資者宣傳推介

A.I>IkIII

B.I、H、III、IV

C.IILIV

D.【、H

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和

個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講

座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

27.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，有關(guān)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及

其人員的下述行為，不符合規(guī)定的有（）。

I.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體

證券的投資建議

II.通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，暗示保證投資收益

III.以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

IV.對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

A.IILIV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條，禁止證券公司、證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；第二十四條，

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行

為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以

任何方式承諾或者保證投資收益；第三十二條，證券投資顧問不得通過廣播、

電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建

議。

28.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件表述正確的有（）。

I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要

事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容

II.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

III.行為人