蔣學(xué)模第8章資本積累與國家的經(jīng)濟參與

第8章資本積累與國家的經(jīng)濟參與一、國家經(jīng)濟參與的發(fā)展和原因1．國家經(jīng)濟參與的發(fā)展在二戰(zhàn)后逐步形成了政府干預(yù)的體系，主要包括：國有經(jīng)濟部門，政府直接支出（財政政策），貨幣市場調(diào)節(jié)（貨幣政策）以及在社保、福利方面的社會政策。在某些時期資本主義國家還實施了經(jīng)濟計劃化。1可編輯ppt2．市場失靈與國家參與（1）二戰(zhàn)以后，特別是20世紀50年代后，國家經(jīng)濟干預(yù)迅速發(fā)展的原因①市場機制存在內(nèi)在缺陷，即所謂“市場失靈”問題；②前蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟在30年代后的成就，對自由放任經(jīng)濟學(xué)提出了挑戰(zhàn)；③凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的形成與發(fā)展，為國家經(jīng)濟干預(yù)提供了理論及操作的指導(dǎo)；而國內(nèi)政治發(fā)展也提供了加大國家經(jīng)濟作用的實現(xiàn)條件。（2）市場失靈的概念市場失靈是指社會經(jīng)濟發(fā)展中的有些問題依靠市場對資源配置的調(diào)節(jié)，是無法很好解決的。2可編輯ppt（3）市場失靈的表現(xiàn)①市場功能有缺陷。它不易解決諸如企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效益的外部性、公共產(chǎn)品供給等問題。②市場競爭有失靈的情況。例如，市場自發(fā)的競爭可能導(dǎo)致壟斷，從而導(dǎo)致效率的損失。③單靠市場不能完全實現(xiàn)公正的收入分配，容易引起收入分配差距的擴大，引發(fā)社會矛盾。④因為市場調(diào)節(jié)是事后的調(diào)節(jié)，所以帶有一定的盲目性和滯后性。3可編輯ppt3．國家參與的思想和政治條件（1）國家參與的思想條件“凱恩斯革命”否定了過去那種迷信自由市場宏觀調(diào)節(jié)功能的傳統(tǒng)經(jīng)濟理論，論證了非充分就業(yè)條件下政府宏觀干預(yù)的必要性。（2）國家參與的政治條件①20世紀30年代，當(dāng)歐美資本主義經(jīng)歷世界性經(jīng)濟危機的同時，以國有制和中央計劃經(jīng)濟為特點的蘇聯(lián)卻出現(xiàn)了國民經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，迅速建立起了以重工業(yè)為基礎(chǔ)的較完整的產(chǎn)業(yè)體系。②國家經(jīng)濟參與的加強，也與資本主義各國國內(nèi)的政治形勢有關(guān)。30年代大危機之后，大量失業(yè)的存在和生活的貧困使勞資關(guān)系趨于緊張，廣大居民要求改善生活的愿望強烈。4可編輯ppt二、國家經(jīng)濟參與的基本形式1．資本主義國有經(jīng)濟（1）資本主義國有經(jīng)濟的概念資本主義國有經(jīng)濟是指資產(chǎn)階級國家所有、并當(dāng)作資本用于經(jīng)營的國有財產(chǎn)，主要是國有銀行、其他國有企業(yè)和國私合資企業(yè)中的國有資本。國有資本經(jīng)營的通常有三種部門：一是基礎(chǔ)設(shè)施和基本產(chǎn)業(yè)部門；二是自然壟斷部門；三是提供重要公共物品和服務(wù)的行業(yè)。5可編輯ppt（2）資本主義國有經(jīng)濟形成的途徑資本主義國有經(jīng)濟是通過國有化和國家財政撥款新建兩條途徑形成的。（3）國有企業(yè)對資本主義經(jīng)濟起著雙重作用①資產(chǎn)階級國家可以直接控制國有企業(yè)并通過它影響非國有企業(yè)，國有企業(yè)是國民經(jīng)濟體系的重要基礎(chǔ)，它奠定了若干基礎(chǔ)部門的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)基礎(chǔ)，有利于整個資本主義經(jīng)濟的正常運行和私人資本利潤的增加；②加重了財政負擔(dān)，本身又官僚主義嚴重，效率低下。6可編輯ppt2．宏觀政策調(diào)節(jié)的目標(biāo)當(dāng)代西方發(fā)達國家宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)的政策目標(biāo)一般包括四項：充分就業(yè)、經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定和國際收支平衡。（1）充分就業(yè)充分就業(yè)作為宏觀經(jīng)濟政策的基本目標(biāo)，是對30年代大危機中嚴重失業(yè)狀態(tài)的社會反應(yīng)。二戰(zhàn)后，英美兩國率先以法律形式規(guī)定謀求充分就業(yè)是政府的責(zé)任。此后，這一政策目標(biāo)在歐美主要資本主義國家得到確認。（2）經(jīng)濟增長按照現(xiàn)代經(jīng)濟增長論，由于人口（勞動力）的自然增長和勞動生產(chǎn)率的提高，實現(xiàn)可持續(xù)的充分就業(yè)必然要求相應(yīng)的經(jīng)濟增長。同時，二戰(zhàn)之后的一段時間，蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟高速增長對歐美各國形成巨大挑戰(zhàn)，也激發(fā)了主要資本主義國家對經(jīng)濟快速增長的追求。7可編輯ppt（3）通貨膨脹特別是20世紀70年代出現(xiàn)了經(jīng)濟停滯與通貨膨脹并發(fā)癥，即所謂滯脹。這時，通貨膨脹取代失業(yè)成為發(fā)達國家面臨的頭號經(jīng)濟問題，控制通貨膨脹成了宏觀經(jīng)濟政策的重點目標(biāo)。（4）國際收支平衡二戰(zhàn)之后國家貿(mào)易與資本流動持續(xù)迅速地發(fā)展，國際收支狀況成了國民經(jīng)濟是否健康的重要指標(biāo)。8可編輯ppt3．政府的財政調(diào)節(jié)（1）財政調(diào)節(jié)的含義財政政策的調(diào)節(jié)是指財政收入、支出以及公債的決策對經(jīng)濟的影響。（2）國家財政收支變動會對再生產(chǎn)水平和國民收入總量發(fā)生一定影響①如果政府增加支出，但未同時增加稅收，這樣就會出現(xiàn)財政赤字。假定社會處于非充分就業(yè)狀態(tài)（有多余生產(chǎn)資料、勞動力未利用），這樣的赤字財政能增加社會總需求，提高就業(yè)和生產(chǎn)總水平。②如果政府支出不變，稅收減少，可刺激私人投資，增加商品供應(yīng)。③如果政府支出和稅收同量增加，實行平衡財政，這時國家干預(yù)經(jīng)濟的效果，一方面要看增稅的負擔(dān)主要是落在企業(yè)身上還是落在居民身上；另一方面還要看增加的財政支出主要用在什么方面，不同的收支組合會帶來不同的經(jīng)濟效果。9可編輯ppt（3）乘數(shù)原理政府支出代表對物品與勞動力的需求，勞動力增加的收入將部分地轉(zhuǎn)為消費，增加對消費品部門A的需求，由此勞動消費品部門A的產(chǎn)出規(guī)模擴大；再次，消費品部門A勞動力增加了收入，又要部分地轉(zhuǎn)為消費需求B，再一次地引致B部門的生產(chǎn)與工人收入的增加，如此等等。結(jié)果，政府新增財政支出對國民收入的效應(yīng)就包括：財政支出增量本身和這筆財政支出引致的消費需求與消費品部門收入之系列增加量。增加一筆財政支出，由此引起的國民收人增加量并不僅限于這筆初始財政支出量，而是初始支出量的若干倍，這就是“乘數(shù)原理”。（4）自動穩(wěn)定器的概念自動穩(wěn)定器是指由于其內(nèi)在的體制原因，財政制度本身具有某種熨平經(jīng)濟周期的作用，即使稅率與政府支出不變，財政制度本身會隨著經(jīng)濟周期的變化，自動調(diào)整稅收與轉(zhuǎn)移支付，從而對沖與緩和經(jīng)濟波動，增強經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性。10可編輯ppt（5）自動穩(wěn)定器發(fā)揮作用的機制①稅收的自動變化當(dāng)經(jīng)濟擴張時，生產(chǎn)、就業(yè)與收入增加，稅收相應(yīng)增加；同時，由于稅率是累進的，稅收增長率便超過收入增長率，居民可支配收入也相應(yīng)減少，因此，遏制總需求擴張與經(jīng)濟過熱。當(dāng)經(jīng)濟衰退時，情況剛好反過來。②政府轉(zhuǎn)移支付政府轉(zhuǎn)移支付具有和稅收相同的作用：蕭條到來時，失業(yè)增加自然引致社保與福利類支出增加，由此提高居民可支配收入與總需求；反之則反是。11可編輯ppt4．政府的貨幣調(diào)節(jié)（1）貨幣調(diào)節(jié)的含義貨幣調(diào)節(jié)是指政府控制貨幣供應(yīng)量，從而影響利率，通過利率進一步影響投資，最終達到影響總需求和社會再生產(chǎn)水平的效果。（2）貨幣政策的傳導(dǎo)機制分為兩個階段①“貨幣供給量→利率”。因為利率是由貨幣的供求決定的，當(dāng)貨幣的需求既定時，政府增加貨幣供應(yīng)量，就會使貨幣供大于求，引起利率降低。②“利率→投資”。對于產(chǎn)業(yè)資本家來說，利息是他進行生產(chǎn)的一種費用，是他的生產(chǎn)成本。利率降低意味著企業(yè)家利潤率升高，利潤率升高可能使投資增加；反之，貨幣供給減少則會使利率上升，進而投資減少。12可編輯ppt（3）貨幣調(diào)節(jié)的手段①公開市場業(yè)務(wù)公開市場業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場公開買賣政府債券，影響商業(yè)銀行的存款準備金，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量變化，從而影響生產(chǎn)、就業(yè)與物價。當(dāng)經(jīng)濟不振時，中央銀行在市場買進財政部發(fā)行的政府債券，增加商業(yè)銀行系統(tǒng)的貨幣，并引起債券價格上升。貨幣量增加與債券價格上漲的結(jié)果，則是利率下跌，從而促進投資與需求擴大，帶動生產(chǎn)、就業(yè)與物價的增長。②調(diào)整貼現(xiàn)率貼現(xiàn)率是指央行向商業(yè)銀行買入期票的折扣率或者發(fā)行貸款的利率。通過調(diào)整貼現(xiàn)率，央行可以限制或鼓勵商業(yè)銀行借款，從而影響貨幣存量和利率，影響人們對宏觀經(jīng)濟走勢的預(yù)期。③改變法定存款準備金率法定存款準備金率影響商業(yè)銀行存款中有多大比例可用于放貸。央行通過改變法定存款準備金率，便可影響商業(yè)銀行的可貸放貨幣量，從而影響就業(yè)與物價。13可編輯ppt5．收入政策（1）收入政策的含義收入政策是指通過政策措施對工資和物價進行目標(biāo)性干預(yù)的政策，它影響的是市場經(jīng)濟條件下國民收入分解為工資與利潤的比例。（2）收入政策的形式①協(xié)商與勸說，即通過協(xié)商，借助道義的力量勸說企業(yè)資方與工會同時自覺限制各自所要求的物價與工資的提高。②實施行政管制，企業(yè)與工會關(guān)于提高物價與工資的要求必須得到政府主管物價工資的部門批準。③勸說與管制混合，即把上述兩種方法聯(lián)合使用。14可編輯ppt6．經(jīng)濟計劃與產(chǎn)業(yè)政策（1）經(jīng)濟計劃的內(nèi)容①中期和長期的經(jīng)濟預(yù)測是計劃工作的基礎(chǔ)。除了官方的技術(shù)機構(gòu)以外，資本主義國家還有許多民間研究機構(gòu)在從事經(jīng)濟預(yù)測，預(yù)測內(nèi)容包括生產(chǎn)潛力、科技發(fā)展、投資與消費、增長速度與結(jié)構(gòu)變動等方面。②選擇經(jīng)濟發(fā)展的總目標(biāo)并確定和力圖協(xié)調(diào)各項具體目標(biāo)，由技術(shù)業(yè)務(wù)機構(gòu)把這些目標(biāo)分解成相應(yīng)的經(jīng)濟計量模型。③選擇實現(xiàn)計劃目標(biāo)的政策和手段。計劃化的這幾個方面的相互銜接，直接關(guān)系著計劃的效能。15可編輯ppt（2）經(jīng)濟計劃的手段①國家直接的經(jīng)濟活動，即國有企業(yè)的生產(chǎn)，國家從事的投資和國家消費；②國家的經(jīng)濟杠桿調(diào)節(jié)，即財政、貨幣和收入政策。（3）產(chǎn)業(yè)政策的概念產(chǎn)業(yè)政策是指國家可以通過對不同部門的投資實行有區(qū)別的稅收、津貼、信貸政策，去鼓勵投資到某些部門而抑制對另一些部門的投資。16可編輯ppt三、國家參與的后果與政府管理1．經(jīng)濟周期的新特點（1）二戰(zhàn)后至60年代末，約25年中資本主義經(jīng)濟周期的特點①各主要國家的再生產(chǎn)周期存在不平衡發(fā)展，有些國家很少發(fā)生經(jīng)濟危機，這和戰(zhàn)前資本主義世界經(jīng)濟危機的同步性是不同的。②再生產(chǎn)周期變形，危機時間縮短，經(jīng)濟周期的四個階段的區(qū)別不太明顯，同時，危機在深度、廣度上都不像30年代大危機那樣嚴重。③再生產(chǎn)周期中的生產(chǎn)增長時期（復(fù)蘇和高漲階段），很明顯地超過生產(chǎn)下降和停滯時期（危機和蕭條），危機時期的生產(chǎn)停滯和下降相當(dāng)輕微。（2）進入70年代后資本主義經(jīng)濟周期的特點主要發(fā)達國家經(jīng)濟增長率大幅下降，失業(yè)率猛增，同時通貨膨脹率也急劇上升。由于這種經(jīng)濟衰退與通貨膨脹同時發(fā)生的現(xiàn)象是過去聞所未聞的，西方經(jīng)濟學(xué)界專門發(fā)明了“滯脹”一詞，用于描述這一新現(xiàn)象。17可編輯ppt2．菲利浦斯曲線（1）菲利浦斯曲線的概念菲利浦斯曲線是指對經(jīng)濟學(xué)家菲利浦斯（A．W．Phillips）所發(fā)現(xiàn)的失業(yè)與通脹之間的實證關(guān)系的概括。1958年，菲利浦斯發(fā)表論文，對英國1861—1957年近一百年間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析后發(fā)現(xiàn)，貨幣工資增長率與失業(yè)率之間存在著長期穩(wěn)定的反向關(guān)系：低失業(yè)率時總是有高貨幣工資增長率，反之則反是。菲利浦斯發(fā)現(xiàn)的貨幣工資增長率與失業(yè)率之間的替代關(guān)系，可以轉(zhuǎn)換成描述通貨膨脹與失業(yè)之間的此消彼長關(guān)系，表達在圖形上，便是菲利浦斯曲線。見下圖：18可編輯ppt19可編輯ppt（2）菲利浦斯曲線的意義菲利浦斯曲線所表示的替代關(guān)系是對歷史上市場經(jīng)濟自發(fā)結(jié)果的回顧性總結(jié)。如果政府人為干預(yù)這一關(guān)系，那么，這種替代關(guān)系就不一定存在了。3．政府調(diào)節(jié)與政府失靈大政府產(chǎn)生的政府失靈問題，大致可從兩個層次加以說明：（1）政府決策與利益集團的競爭國家經(jīng)濟決策的形成，更多是受到利益集團之間的競爭與妥協(xié)之影響，而宏觀經(jīng)濟運行的客觀需要倒不見得起太大作用。（2）政策實施與行政科層的官僚主義行政部門追求部門預(yù)算增加與部門任務(wù)的易于完成，官員個人追求職位晉升或為日后個人發(fā)展打好臺階，是較為常見的傾向。在這種情況下，各式各樣的官僚主義便發(fā)展起來了。20可編輯ppt閱讀資料戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟調(diào)整的措施

二戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家的社會經(jīng)濟政策先后進行過三次大的調(diào)整。第一次大的調(diào)整發(fā)生在二戰(zhàn)后初期至20世紀70年代的二戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復(fù)時期；第二次大的調(diào)整發(fā)生在70年代至80年代初的經(jīng)濟“滯脹”時期；第三次大的調(diào)整發(fā)生在90年代初。這三次調(diào)整的目的都是為了加強國家對社會經(jīng)濟生活的干預(yù)，建立有效的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制。21可編輯ppt一、經(jīng)濟政策調(diào)整

1、第一次大的經(jīng)濟政策調(diào)整

二戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家第一次大的社會經(jīng)濟政策調(diào)整，其背景是20世紀30年代初的經(jīng)濟危機。從1929年至1933年，美國工業(yè)生產(chǎn)了卻46%，失業(yè)率高達25%。為了緩和危機，羅斯福政府實施了國家對經(jīng)濟實行干預(yù)的“新政”。這次社會經(jīng)濟政策調(diào)整的指導(dǎo)思想是凱思斯經(jīng)濟學(xué)說，主張政府應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟實行干預(yù)和調(diào)節(jié)，運用擴大預(yù)算政策刺激有效需求，從而實現(xiàn)“充分就業(yè)”和經(jīng)濟增長。這一思想在二戰(zhàn)后成為西方各國政府官方的經(jīng)濟指導(dǎo)思想。在這次社會經(jīng)濟政策調(diào)整中，各國政府職能急劇擴張，對經(jīng)濟生活干預(yù)的范圍較廣、力度較大。主要措施有：加大國有化程度；盡量擴大就業(yè)；普遍建立福利制度；政府直接參與并支配國民收入再分配等。22可編輯ppt2、第二次大的經(jīng)濟政策調(diào)整。二戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家第一次大的社會經(jīng)濟政策調(diào)整，這次經(jīng)濟政策調(diào)整的指導(dǎo)思想是包括貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派在內(nèi)的新保守主義的經(jīng)濟理論。20世紀70年代中期，西方主要國家發(fā)生了經(jīng)濟停滯和通貨膨脹奇怪結(jié)合的“滯脹”困境，各國經(jīng)濟增長遲緩甚至停滯，失業(yè)人數(shù)猛增，通貨膨脹嚴重，物價飛漲，各國GDP的年平均增長率還不到60年代的一半?！皽洝北┞冻鰟P思斯主義經(jīng)濟學(xué)說與政策的局限性，也暴露了政府角色膨脹后出現(xiàn)的“政府失靈”問題。1979年英國保守黨撒切爾夫人上臺執(zhí)政，1981年美國共和黨里根總統(tǒng)就職，他們以新保守主義的貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派的經(jīng)濟理論為指導(dǎo)，大刀闊斧地對社會經(jīng)濟政策進行調(diào)整。這次社會經(jīng)濟政策調(diào)整的主要措施有：緊縮貨幣，削減國家的直接社會福利支出，推行社會福利計劃多無化、私人化和市場化；實行國有企業(yè)私有化，推行以及股權(quán)分散化為特征的“人民資本主義”；實行有利于富人和企業(yè)的稅制改革，刺激投資等。23可編輯ppt3、第三次經(jīng)濟政策調(diào)整。

這次調(diào)整是從20世紀90年代初開始的。這次調(diào)整的背景是西方國家經(jīng)過70、80年代實行反通貨膨脹政策以后的。普遍陷入“雙高”狀態(tài)，即政府公共財政赤字居高不下，政府公共債務(wù)居高不下。比如，1990年，美國財政赤字2204億美元，1991年上升至2687億美元，僅1992年美國國債就超過3萬億美元，相當(dāng)于當(dāng)年國民生產(chǎn)總值的51%。發(fā)達資本主義國家這次的社會經(jīng)濟調(diào)整的指導(dǎo)思想是凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)、貨幣主義經(jīng)濟學(xué)、供應(yīng)學(xué)派理論的混合物。經(jīng)過前兩次社會經(jīng)濟政策的調(diào)整，西方發(fā)達國家在經(jīng)濟理論上不再走極端化，而是采取歉收并蓄的態(tài)度，將各種理論糅合起來?？肆诸D上臺后，放棄“里根經(jīng)濟學(xué)”發(fā)動“新政府運動”，決心“重振美國經(jīng)濟”?？肆诸D在談到他的綱領(lǐng)時說過，這一綱領(lǐng)“既不是保守派的綱領(lǐng)，也不是自由派的綱領(lǐng)，而是兩者兼有的一種綱領(lǐng)”克林頓兩手齊下調(diào)控美國經(jīng)濟：一手是削減財政赤字，減少政府開支另一手是調(diào)整稅收，降低利率，以此來刺激消費與投資。其實行的“宏觀調(diào)控，微觀自主”，的經(jīng)濟經(jīng)濟政策，其宗旨是既反對完全的自由放任，又反對過度的干預(yù)。美國進入“新經(jīng)濟時代”。24可編輯ppt二、經(jīng)濟發(fā)展的特點：經(jīng)濟發(fā)展不平衡

1、不同時期經(jīng)濟發(fā)展不平衡。西方發(fā)達國家二戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展并不是一帆風(fēng)順的。20世紀40年代中期到50年代初