現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論概述

現(xiàn)代安全生產(chǎn)

管理理論概述

SecurityTheory

牢記理論知識，不忘安全使命

安全理論，有助于我們系統(tǒng)的了解安全生產(chǎn)的概念、框架和行為，更好的

指導安全生產(chǎn)實際，獲得更大安全績效提升

論安安全智庫

目錄

一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史.................................4

二、安全生產(chǎn)十大基本概念.................................7

（一）系統(tǒng)根源........................................7

（二）風險管理........................................8

（三）“安全第一”新概念..............................9

（四）績效與責任.....................................10

（五）安全管理職能...................................11

（六）起因控制.......................................12

（七）環(huán)境與行為.....................................13

（八）三個子系統(tǒng).....................................13

（九）安全管理與企業(yè)文化..............................14

（十）系統(tǒng)衡量標準....................................14

三、安全生產(chǎn)四個基本原理................................15

（一）系統(tǒng)原理.......................................15

（二）人本原理.......................................16

（三）預防原理.......................................17

（四）強制原理.......................................18

四、安全管理最基本理論一一事故致因理論...................18

（一）事故頻發(fā)傾向理論................................19

（二）海因里希因果連鎖理論............................19

（三）能量意外釋放理論...............................20

（四）系統(tǒng)安全理論...................................21

五、適用安全生產(chǎn)的八大經(jīng)典理論..........................22

（一）冰山理論.......................................30

（二）木桶理論.......................................31

（三）溫水煮青蛙.....................................31

（四）需求理論.......................................32

（五）破窗理論.......................................32

（六）瓦倫達理論.....................................33

（七）跳蚤理論.......................................26

（A）權威復產(chǎn)理論....................................27

六、適用安全生產(chǎn)的十大法則..............................30

（-）不等式法則.....................................30

（二）市場法則.......................................31

（三）慧眼法則.......................................31

（四）羅式法則.......................................32

（五）多米諾法則.....................................32

（六）南風法則.......................................33

（七）金字塔法則.....................................33

（八）海因里希法則...................................34

（九）九零法則.......................................34

（十）橋墩法則.......................................35

（H--）墨菲法則.....................................35

現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論綜述

安全生產(chǎn)管理隨著安全科學技術和管理科學的發(fā)展而發(fā)

展，系統(tǒng)安全工程原理和方法的出現(xiàn)，使安全管理的內容、方法、

原理都有了很大的拓展。

一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史

人類要生存、要發(fā)展，就需要認識自然、改造自然，通過生

產(chǎn)活動和科學研究，掌握自然變化規(guī)律?？茖W技術的不斷進步,

生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，使人類生活越來越豐富，但也產(chǎn)生了威脅人

類安全與健康的安全問題。

人類“鉆木取火”的目的是利用火，如果不對火進行管理,

火就會給使用火的人們帶來災難。在公元前27世紀，古埃及第

三王朝在建造金字塔時，組織10萬人用20年的時間開鑿地下甬

道和墓穴及建造地面塔體。對于如此龐大的工程，生產(chǎn)過程中沒

有管理是不可想象的。在古羅馬和古希臘時代，維護社會治安和

救火的工作由禁衛(wèi)軍和值班團承擔。到公元12世紀，英國頒布

了《防火法令》，17世紀頒布了《人身保護法》，安全管理有

了自己的內容。

在我國，早在公元前8世紀，周朝人所著《周易》一書中就

有“水火相忌”、“水在火上既濟”的記載，說明了用水滅火的

道理。自秦人開始興修水利以來，其后幾乎我國歷朝歷代都設有

專門管理水利的機構。到北宋時代，消防組織已相當嚴密。據(jù)《東

經(jīng)夢華錄》一書記載，當時的首都汴京消防組織十分嚴密，消防

組織機構不僅有地方政府，而且由軍隊擔負值勤任務。

到18世紀中葉，蒸汽機的發(fā)明引起了工業(yè)大革命，大規(guī)模

的機器化生產(chǎn)開始出現(xiàn)，工人們在極其惡劣的作業(yè)環(huán)境中從事超

過10小時的勞動，工人的安全和健康時刻受到機器的威脅，傷

亡事故和職業(yè)病不斷出現(xiàn)。為了確保生產(chǎn)過程中工人的安全與健

康，工人們采用了很多種手段改善作業(yè)環(huán)境，一些學者也開始研

究勞動安全衛(wèi)生問題。安全生產(chǎn)管理的內容和范疇有了很大發(fā)展。

到20世紀初，現(xiàn)代工業(yè)興起并快速發(fā)展，重大生產(chǎn)事故和

環(huán)境污染相繼發(fā)生，造成了大量的人員傷亡和巨大的財產(chǎn)損失，

給社會帶來了極大危害，使人們不得不在一些企業(yè)設置專職安全

人員，對工人進行安全教育。到了20世紀30年代，很多國家設

立了安全生產(chǎn)管理的政府機構，發(fā)布了勞動安全衛(wèi)生的法律法規(guī),

逐步建立了較完善的安全教育、管理、技術體系，初具現(xiàn)代安全

生產(chǎn)管理雛形。

進入20世紀50年代，經(jīng)濟的快速增長，使人們的生活水平

迅速提高，創(chuàng)造就業(yè)機會、改進工作條件、公平分配國民生產(chǎn)總

值等問題，引起了越來越多經(jīng)濟學家、管理學家、安全工程專家

和政治家的注意。工人強烈要求不僅要有工作機會，還要有安全

與健康的工作環(huán)境。一些工業(yè)化國家，進一步加強了安全生產(chǎn)法

律法規(guī)體系建設，在安全生產(chǎn)方面投入大量的資金進行科學研究,

產(chǎn)生了一些安全生產(chǎn)管理原理、事故致因理論和事故預防原理等

風險管理理論，以系統(tǒng)安全理論為核心的現(xiàn)代安全管理方法、模

式、思想、理論基本形成。

到20世紀末，隨著現(xiàn)代制造業(yè)和航空航天技術的飛速發(fā)展，

人們對職業(yè)安全衛(wèi)生問題的認識也發(fā)生了很大變化，安全生產(chǎn)成

本、環(huán)境成本等成為產(chǎn)品成本的重要組成部分，職業(yè)安全衛(wèi)生問

題成為非官方貿易壁壘的利器。在這種背景下，“持續(xù)改進”、

“以人為本”的健康安全管理理念逐漸被企業(yè)管理者所接受，以

職業(yè)健康安全管理體系為代表的企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理思想開

始形成，現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理的內容更加豐富，現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理

理論、方法、模式以及相應的標準、規(guī)范更加成熟。

現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論、方法、模式是20世紀50年代進入

我國的。在上個世紀六七十年代，我國開始吸收并研究事故致因

理論、事故預防理論和現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理思想。上個世紀八九十

年代，開始研究企業(yè)安全生產(chǎn)風險評價、危險源辨識和控制，一

些企業(yè)管理者開始嘗試安全生產(chǎn)風險管理。在上個世紀末，我國

幾乎與世界工業(yè)化國家同步研究并推行了職業(yè)健康安全管理體

系。進入新世紀以來，我國有些學者提出了系統(tǒng)化企業(yè)安全生產(chǎn)

風險管理的理論雛形，認為企業(yè)安全生產(chǎn)管理是風險管理，管理

的內容包括危險源辨識、風險評價、危險預警與監(jiān)測管理、事故

預防與風險控制管理以及應急管理等。該理論將現(xiàn)代風險管理完

全融入到了安全生產(chǎn)管理之中O

安全生產(chǎn)管理原理與原則

安全生產(chǎn)管理作為管理的主要組成部分，遵循管理的普遍規(guī)

律，既服從管理的基本原理與原則，又有其特殊的原理與原則。

二、安全生產(chǎn)十大基本概念

（一）系統(tǒng)根源

傳統(tǒng)安全管理的思維模式是：事故可能是不安全的行為和狀

態(tài)所導致的，找到一個最直接的因素或某種不安全行為、不安全

狀態(tài)，作為事故發(fā)生的原因，然后糾正不安全行為的行為或消除

這個不安全的狀態(tài)，沒有進一步尋找導致事故發(fā)生的根源。事故

多種原因理論提出，我們不僅僅要分析導致事故的直接原因即不

安全行為和不安全的狀態(tài)，更重要的是要找出導致事故發(fā)生的根

本原因（或系統(tǒng)原因）。

“系統(tǒng)原因”原理認為，不要將獲得的所有信息僅歸結為某

個單獨的直接因素，而是要拓寬我們的視野，考慮導致事故的系

統(tǒng)原因。因此，每個事故都會為我們打開了一個改善改善安全管

理的窗口，通過它我們可以觀察和分析整個管理系統(tǒng)和我們的管

理程序。

把事故、不安全行為和不安全的狀態(tài)看作系統(tǒng)不正常、系統(tǒng)

缺陷的征兆。以識別不安全行為、狀態(tài)和事故為起點，研究為什

么這個行為和事故會發(fā)生，為什么這種狀態(tài)會存在。應用這個原

理，我們將要重新確定事故的調查程序，即針對任何一個事故，

不管是重大事故，還是小事故，都盡可能地識別出導致事故發(fā)生

的根本原因，最終消除管理體系的缺陷，消除和整改系統(tǒng)缺陷是

為了從根本上改進管理系統(tǒng)，而不僅為了尋找某個人的錯誤。

在手指傷害的案例中，如果說直接原因是沒有穿戴防護手套,

那么糾正措施是戴上手套。然而，這種糾正措施僅僅解決了表面

的問題，并沒有解決真正的問題。其結果是：類似的事情可能在

明天還會發(fā)生在其他地方的員工身上。事故的根本原因可能是沒

有安排培訓I、缺乏安全作業(yè)標準或是缺乏有效的監(jiān)控措施等系統(tǒng)

缺陷。只有找到事故的根源所在，才可以長期有效地預防與減少

事故的發(fā)生。

（二）風險管理

衡量風險的要素是事故發(fā)生的可能性和危害性所造成的后

果嚴重程度。通過分析事故的發(fā)生頻率和事故的嚴重程度，可以

對風險進行評估，制定風險控制措施，進而管理、降低或消除風

險。另一方面，傳統(tǒng)的安全管理方法側重于控制事故發(fā)生的頻率

來減少事故，并取得了一定的成功。然而，事故后果的嚴重程度

在某些方面、狀況下是可以評估的、預測和控制的。這個原理強

調，在某些條件下可以通過評估預測可能發(fā)生的事故及其嚴重程

度，通過降低事故的嚴重性來減低風險，預防控制重大惡性事故

的發(fā)生；而不僅僅通過減少事故的發(fā)生頻率來減少損失。例如，

在下列作業(yè)活動或作業(yè)環(huán)境中，存在的風險比常規(guī)作業(yè)的風險要

大，必須執(zhí)行更有效的控制措施來識別危害、控制和降低風險。

1非常規(guī)作業(yè)；

2涉及高能量源的作業(yè)；

3建筑施工場所；

4員工承受心理壓力的情況下；

5涉及有毒有害化學品的工作環(huán)境等。

（三）“安全第一”新概念

這是最重要的安全原理之一。它重重申了安全與生產(chǎn)質量、

成本和人事同等重要的思想，進一步把企業(yè)管理應用到了安全管

理的領域。

“安全第一”新概念

“安全安全在日常工作中應該和其他的業(yè)務職能同等重要,

是現(xiàn)代企業(yè)管理中必不可少的關鍵要素之一”。企業(yè)應該如何如

同對待企業(yè)戰(zhàn)略、人力資源管理、營銷管理、質量管理、生產(chǎn)和

員工關系一樣重視安全。管理層必須對安全管理作出承諾，并努

力實現(xiàn)。

雖然我們習慣使用“安全第一”這個詞，但是，有時很難平

衡，特別是在日常的作業(yè)活動過程中?，F(xiàn)場主管們?yōu)榱藢崿F(xiàn)生產(chǎn)

目標或及時完成某個項目，容易忽略安全問題。我們總期望管理

人員能權衡好風險與利益之間的關系。如果沒有有效的管理機制

和切實可行的管理措施來支撐，“安全第一”往往就是一空話!

會議不能保證安全第一，領導的講話不能保證安全第一，企業(yè)必

須建立一套可以執(zhí)行的可以操作的安全管理機制?！鞍踩推渌?/p>

業(yè)務職能同等重要”的觀念可能容易為生產(chǎn)工具監(jiān)督、維修監(jiān)督

和其他人員所接受。什么時候安全第一？“當其他任何事情（如

生產(chǎn)進度、質量或費用控制）與安全出現(xiàn)矛盾時，安全必須放在

第一位”。

（四）績效與責任

幾乎所有的管理人員，都會重視上級領導分配任務與責任,

在大多數(shù)的情況下，如果某個人沒有被指定負責某項工作，幾乎

可以肯定，他不會承擔與此項工作相關的責任。但是，他卻會關

注管理層對其所衡量和強調的工作績效：生產(chǎn)、質量、成本或管

理層近期所施壓的任何一項其他的任務。因此，如果企業(yè)針對所

有主管人員制定了明確的崗位責任、安全績效標準和績效管理的

程序，必須激勵各級管理人員努力貫徹實施，以求履行安全職責

和實現(xiàn)起安全安全的績效目標。

“誰主管，誰負責”，安全必須是主管負責人的責任。管理

層應該通過設置安全目標、計劃、組織和管理機制引導安全工作,

明確各級主管人員的安全責任，并且賦予他們的相應的權力。在

這里“主管”這一詞不僅指現(xiàn)場監(jiān)督的管理人員，包括從現(xiàn)場班

組長到企業(yè)高層的各級管理人員。有些企業(yè)在明確績效與責任、

推行安全生產(chǎn)責任制的時候，卻將安全責任制變成推卸責任的工

具！在推行績效與責任的時候，應該明確各級人員的職責和任務,

而不是安全指標的分解。企業(yè)的安全責任管理機制，可以以多種

形式體現(xiàn)出來，例如：

1公司管理績效評估系統(tǒng)中寶庫包括安全指標（不僅僅是事

故指標，還包括行動指標等）；

2制定明確、切合實際、可以衡量的各級安全管理行動目標；

3有公司高層幾安全管理人員參與的安全委員會定期評估管

理的人員的安全績效。

（五）安全管理職能

安全管理專業(yè)人員的核心任務是尋找導致事故發(fā)生的管理

系統(tǒng)出了什么問題？如何尋找？

這個原理引導安全專業(yè)管理人員注意安全管理的系統(tǒng)性，而

不僅僅是安全行為和狀態(tài)。通過分析管理系統(tǒng)來確定如何才能有

效地控制事故。安全管理專業(yè)人員可以通過以下提問，來分析公

司的安全管理系統(tǒng)的有效性：

1.公司的安全管理方針是什么？

2.公司安全管理部門的只能是什么？

3.公司是如何管理安全的？

4.安全生產(chǎn)崗位責任制如何確定？

5.如何衡量安全管理的績效?使用什么指標？

6.怎樣選聘員工？

7.怎樣培訓？

8.如何激勵？

9.如何激勵管理者？

（六）起因控制

模型認為，每次事件（事故）都與人為的失誤（不安全行為）

有關，而且在不安全行為的背后有很多原因。這些原因可以被識

別、分類和進行深入的分析。管理者可以采取很多行動來降低不

安全行為的發(fā)生的可能性，來避免事故的發(fā)生，而不是僅僅限于

對人的教育和強制執(zhí)行上。

我們知道，事故的結果是人員的傷害、設備的損壞、環(huán)境的

破壞或其他形式的經(jīng)濟損失，事故是安全管理系統(tǒng)的缺陷和人為

失誤的綜合結果。

系統(tǒng)缺陷包括了傳統(tǒng)安全管理可能包含的因素，例如：

1、公司沒有明確的安全方針？如果，是什么？

2、如何界定崗位安全責任制？

3、安全管理過程中是否明確誰有什么樣的權力？

4、誰對事故承擔責任？如何承擔？

5、如何進行安全績效考核？

6、應該什么樣的方法進行安全檢查？是否對員工提供足夠

的培訓？

7、是否制定了明確具體的操作程序？

8、應用什么樣的安全標準？

9、保存什么樣的記錄？如何應用這些記錄？

10、我們的應急響應程序是什么？

(七)環(huán)境與行為

該原理認為，當人產(chǎn)生不安全行為時，他們不是啞吧，不是

白癡，不是不小心，不是需要糾正行為的小孩子；不安全行為是

有管理系統(tǒng)形成的不良“環(huán)境”所造成的。在這樣的文化氣氛、

行為習慣、設備條件或者管理系統(tǒng)存在缺陷的環(huán)境，產(chǎn)生不安全

行為是完全合理和正常的。因此，安全管理工作就是要改變導致

不安全行為的環(huán)境，從而減少或小區(qū)不安全的行為。

(A)三個子系統(tǒng)

隨著安全科學的發(fā)展，發(fā)展安全管理系統(tǒng)也越來越完善。傳

統(tǒng)的安全管理只涉及了物的條件控制，如：給沙輪機安裝防護設

施：隨后，在安全管理中考慮了管理程序，并建立安全管理體系、

標準和作業(yè)程序，使得事故率進一步降低；但是，無論是物的條

件控制，還是安全管理體系，依然不能徹底地降低事故的發(fā)生。

現(xiàn)代安全管理在傳統(tǒng)安全管理側重于物的條件控制和管理

體系的基礎上，更注重員工的安全行為、意識、心理狀態(tài)以及行

為環(huán)境。期望從根本上提高員工的安全意識，減少員工的不安全

行為，杜絕事故的發(fā)生。因此，改善那些使員工產(chǎn)生不安全行為

的自然環(huán)境和心理環(huán)境是現(xiàn)代安全管理的基本任務。

所以，我們的任務是改變導致員工不安全行為的自然環(huán)境和

心理環(huán)境。安全管理可以通過4個方面到達這個目標：

L分析：分析導致不安全行為的原因

2.控制：開發(fā)制定控制措施或系統(tǒng)

3.溝通：把這些系統(tǒng)要求傳達給業(yè)務部門和每位人員

4.實施和監(jiān)測：實施控制措施，檢測控制的效果。

（九）安全管理與企業(yè)文化

社會在不斷發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)管理理論、技術與方法也已經(jīng)油

料巨大的變化，因此，安全管理的理念也必須改變，必須跟上社

會發(fā)展的步伐，與公司其他職能部門（質量、生產(chǎn)、技術等）相

協(xié)調，與公司的企業(yè)文化與管理理念互相融為一體。企業(yè)管理中，

應該努力構建一個開放、領導重視、員工積極參與的安全管理文

化氣氛。如果像過去僅僅依賴安全防護設備、安全程序和強制命

令來管理安全，是不能緊跟時代的步伐，更難以實現(xiàn)安全績效的

持續(xù)改進。

（十）系統(tǒng)衡量標準

這些特征通常表現(xiàn)為：

1.最高管理層公開的安全承諾

2.強調安全績效考評

3.擁有公司中層管理的支持，并依賴其發(fā)揮影響作用

4.明確的安全方針與安全理念

5.員工積極參與

6.管理系統(tǒng)具有必要的靈活性，如變更管理

7.安全管理的作用與成效得到員工的廣泛認同。

三、安全生產(chǎn)四個基本原理

(一)系統(tǒng)原理

1、系統(tǒng)原理的含義：系統(tǒng)原理是現(xiàn)代管理學的一個基本原

理。他是指人們在從事管理工作時，運用系統(tǒng)理論、觀點和方法，

對管理活動進行充分的系統(tǒng)分析，以達到管理的優(yōu)化目標，即用

系統(tǒng)論的觀點、理論和方法來認識和處理管理中出現(xiàn)的問題。安

全生產(chǎn)管理系統(tǒng)是生產(chǎn)管理的一個子系統(tǒng)，包括各級安全管理人

員、安全防護設備與設施、安全管理規(guī)章制度、安全生產(chǎn)操作規(guī)

范和規(guī)程以及安全生產(chǎn)管理信息等。安全貫穿于生產(chǎn)活動的方方

面面，安全生產(chǎn)管理是全方位、全天候和涉及全體人員的管理。

2、運用系統(tǒng)原理的原則

(1)動態(tài)相關性原則。動態(tài)相關性原則告訴我們，構成管

理系統(tǒng)的各要素是運動和發(fā)展的，它們相互聯(lián)系又相互制約。顯

然，如果管理系統(tǒng)的各要素都處于靜止狀態(tài)，就不會發(fā)生事故。

(2)、整分和原則。高效的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理必須在總體

規(guī)劃下明確分工，在分工基礎上有效綜合，這就是整分和原則。

運用該原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標和進行宏觀決策時,

必須將安全生產(chǎn)納入其中，在考慮資金、人員和體系時，都必須

將安全生產(chǎn)作為一項重要內容考慮。

(3)、反饋原則。反饋是控制過程中對控制機構的反作用。

成功、高效的管理，離不開靈活、準確、快速的反饋。企業(yè)生產(chǎn)

的內部條件和外部條件在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各

種安全生產(chǎn)信息，以便及時采取行動。

(4)、封閉原則。在任何一個管理系統(tǒng)內部，管理手段、

管理過程等必須構成一個連續(xù)封閉的回路，才能形成有效的管理

活動，這就是封閉原則。封閉原則告訴我們，在企業(yè)安全生產(chǎn)中，

各管理機構之間、各種管理制度和方法之間，必須具有緊密的聯(lián)

系，形成相互制約的回路，才能有效。

(二)人本原理

1、人本原理的含義：在管理中必須把人的因素放在首位，

體現(xiàn)以人為本的指導思想，這就是人本原理。以人為本有兩層含

義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的主體,

又是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離開人就無

所謂管理；二是管理活動中，作為管理對象的要素和管理系統(tǒng)各

環(huán)節(jié)，都是需要人掌管、運作、推動和實施。

2.運用人本原理的原則

(1)、動力運作。推動管理活動的基本力量是人，管理必

須有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，這就是動力原則。對于管理

系統(tǒng)，有3種動力，即物質動力、精神動力和信息動力。

(2)、能級原則?，F(xiàn)代管理人為，單位和個人都具有一定

的能量，并且可按照能量的大小順序排列，形成管理的能級，就

像原子中電子的能級一樣。在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能級,

根據(jù)單位和個人能量大小安排工作，發(fā)揮不同能級的能量，保證

結構的穩(wěn)定性和管理的有效性，這就是能級原則。

(3)、激勵原則。管理中的激勵就是利用某種外部誘因的

刺激，調動人的積極性和創(chuàng)造性。以科學的手段，激發(fā)人的內在

潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性,這就是激勵原則。

人的工作動力來源于內在動力、外部壓力和工作吸引力。

(三)預防原理

1、預防原理的含義

安全生產(chǎn)管理工作應該做到預防為主，通過有效的管理和技

術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，這就是

預防原理。在可能發(fā)生人身傷害、設備或設施損壞和環(huán)境破壞的

場合，事先采取措施，防止事故發(fā)生。

2、運用預防原理的原則

(1)偶然損失原則。事故后果以及后果的嚴重程度，都是

隨機的、難以預測的。反復發(fā)生的同類事故，并不一定產(chǎn)生完全

相同的后果，這就是事故損失的偶然性。偶然損失原則告訴我們,

無論事故損失大小，都必須做好預防原工作。

(2)因果關系原則。事故的發(fā)生是許多因素互為因果連續(xù)

發(fā)生的最終結果，只要誘發(fā)事故的因素存在，發(fā)生事故是必然的,

只是時間或遲或早而已，這就是因果關系原則。

(3)3E原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的原

因可歸結為4各方面，技術原因、教育原因、身體和態(tài)度原因以

及管理原因。針對這4方面的原因，可以采取3種防止對策，即

工程技術對策、教育對策和法制對策，即所謂3E原則。

(4)本質安全化原則。本質安全化原則是指從一開始和從

本質上實現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達到

預防事故發(fā)生的目的。本質安全化原則不僅可以應用于設備、設

施，還可以應用于建設項目。

(四)強制原理

1、強制原理的含義

采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、

行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)

管理，這就是強制原理。所謂強制就是絕對服從，不必經(jīng)被管理

者同意便可采取控制行動。

2、運用強制原理的原則

(1)安全第一原則。安全第一就是要求在進行生產(chǎn)和其他

工作時把安全工作放在一切工作的首要位置。當生產(chǎn)和其他工作

與安全發(fā)生矛盾時，要以安全為主，生產(chǎn)和其他工作要服從于安

全，這就是安全第一的原則。

(2)監(jiān)督原則。監(jiān)督原則是指在安全工作中，為了使安全

生產(chǎn)法律法規(guī)得到實處，必須設立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，對企

業(yè)生產(chǎn)中的守法和執(zhí)法情況進行監(jiān)督。

三、安全管理最基本理論一一事故致因理論

事故發(fā)生有其自身的發(fā)展規(guī)律和特點，只有掌握了事故發(fā)生

的規(guī)律，才能保證安全生產(chǎn)系統(tǒng)處于安全狀態(tài)。前人站在不同的

角度，對事故進行研究，給出了很多事故致因理論，下面簡要介

紹幾種。

（一）事故頻發(fā)傾向理論

1919年，英國的格林伍德和伍慈把許多傷亡事故發(fā)生次數(shù)

按照泊松分布、偏倚分布和非均對進行統(tǒng)計分析后發(fā)現(xiàn)，當發(fā)生

事故的概率不存在個體差異時，一定時間內事故發(fā)生的次數(shù)服從

泊松分布。一些工人由于精神或心理方面的問題，如果在生產(chǎn)操

作過程中發(fā)生過一次事故，當再繼續(xù)操作時，就有重復發(fā)生第二

次、第三次事故的傾向，事故發(fā)生的次數(shù)服從偏倚分布。當工廠

中存在許多特別容易發(fā)生事故的人員時，發(fā)生事故次數(shù)的人數(shù)服

從非均等分布。

再次研究基礎上，1939年法默和查姆勃等人提出了事故傾

向頻發(fā)理論。事故頻發(fā)傾向是指個別容易發(fā)生事故的穩(wěn)定的個人

內在傾向。事故頻發(fā)傾向者的存在是工業(yè)事故發(fā)生的主要原因，

即少數(shù)具有事故頻發(fā)傾向的工人是事故頻發(fā)傾向者，他們的存在

是工業(yè)事故發(fā)生的原因。如果企業(yè)中減少了事故頻發(fā)傾向者，就

可以減少工業(yè)事故。

（二）海因里希因果連鎖理論

1931年，美國的海因里希在《工業(yè)事故預防》一書中，闡

述了工業(yè)安全理論。該書的主要內容之一就是論述了事故發(fā)生的

因果連鎖理論，后人稱其為海因里希連鎖理論。

海因里希把工業(yè)傷害事故的發(fā)生發(fā)展過程描述為具有一定

因果關系事件的連鎖，即：人員傷亡的發(fā)生是事故的結果，事故

的發(fā)生原因是人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，人的不安全行

為或物的不安全狀態(tài)是由于人的缺點造成的，人的缺點是由于不

良環(huán)境誘發(fā)或者是由先天的遺傳因素造成的。

海因里希將事故因果連鎖過程慨括為以下5個因素：遺傳及

社會環(huán)境，人的缺點，人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，事故，

傷害。海因里希用多米諾骨牌來形象地描述這種事故的因果連鎖

關系。在多米諾骨牌系列中，一枚骨牌被碰倒了，則將發(fā)生連鎖

反應，其余幾枚骨牌相繼被碰倒。如果移去中間一枚骨牌，則連

鎖被破壞，事故過程被中止。他認為，企業(yè)安全工作的中心就是

防止人的不安全行為，消除機械的或物質的不安全狀態(tài)，中斷事

故連鎖的進程，從而避免事故的發(fā)生。

（三）能量意外釋放理論

1961年，吉布森提出了事故是一種不正常的或不希望的能

量釋放。各種形式的能量是構成傷害的直接原因。因此，應該通

過控制能量或控制作為能量達及人體媒介的能量載體來預防傷

害事故。

1966年，在吉布森的研究基礎上，哈登完善了能量意外釋

放理論，提出“人受傷害的原因只能是某種能量的轉移”，并提

出了能量逆流于人體造成傷害的分類方法，將傷害分為兩類：第

一類傷害是由于施加于局部或全身性損傷閥值的能量傷害；第二

類傷害是由影響了局部或全身性能量交換引起的，主要指中毒窒

息和凍傷。哈登認為，在一定條件下，某種形式的能量能否產(chǎn)生

造成人員傷亡事故的傷害取決于能量大小、接觸能量時間長短和

頻率以及力的集中程度。根據(jù)能量意外釋放理論，可以利用各種

屏蔽來防止意外的能量轉移，從而防止事故的發(fā)生。

(四)系統(tǒng)安全理論

在20世界50年代到60年代美國研究洲際導彈的過程中，

系統(tǒng)安全理論應運而生。系統(tǒng)安全理論包括很多區(qū)別于傳統(tǒng)安全

理論的創(chuàng)新概念：

(1)在事故致因理論方面，改變了人們只注重操作人員的

不安全行為，而忽略硬件故障在事故致因中的作用的傳統(tǒng)觀念,

開始考慮如何通過改善物的系統(tǒng)可靠性來提高復雜系統(tǒng)的安全

性，從而避免事故。

(2)沒有任何一種事物是絕對安全的，任何事物中都潛伏

著危險因素。通常所說的安全或危險只不過是一種主管的判斷。

(3)不可能根除一切危險源，可以減少來自現(xiàn)有危險源的

危險性，寧可減少總的危險性而不是只徹底去消除幾種選定的風

險。

(4)由于人的認識能力有限，有時不能完全認識危險源及

其風險，即使認識了現(xiàn)有的危險源，隨著生產(chǎn)技術的發(fā)展，新技

術、新工藝、新材料和新能源的出現(xiàn)，又會產(chǎn)生新的危險源。安

全工作的目標就是控制危險源，努力把事故發(fā)生概率降到最低,

即使萬一發(fā)生事故，也可以把傷害和損失控制在較輕的程度上。

四、適用安全生產(chǎn)的八大經(jīng)典理論

（一）冰山理論

概述：1895年，心理學家弗洛伊德與布羅伊爾合作發(fā)表《歇

斯底里研究》，弗洛伊德著名的“冰山理論〃也就傳布安全工作可

以借鑒的八個理論于世。弗洛伊德認為人的人格有意識的層面只

是這個冰山的尖角，其實人的心理行為當中的絕大部分是冰山下

面那個巨大的三角形底部，那是看不見的，但正是這看不見的部

分決定著人類的行為，包括戰(zhàn)爭、法西斯，人跟人之間的惡劣的

爭斗，等等。杜邦冰山理論：事件：傷害：死亡=300：29：1

啟示：安全管理必須突破水面上的八分之一，不能流于形式、

浮在表面，不能只看到水面上的事故，還要看到水面一下的事件、

隱患，真正做到縱向到底、橫向到邊、深度入心。

（二）木桶理論

一只木桶能夠裝多少水取決于木桶中最短的一塊木桶的長

度，而不是最長的那塊，公司就象一只木桶。安全工作可以借鑒

的八個理論這個理論還可以延伸一下，一只木桶能夠裝多少水，

不僅取決于每一塊木板的長度，還取決于木板間的結合是否緊密。

如果木板間存在縫隙，或者縫隙很大，同樣無法裝滿水，甚至一

滴水都沒有。新木桶理論認為傳統(tǒng)的木桶理論存在一定的缺陷。

一個木桶能不能容水，容多少水，除了看最短木板之外，還要看

這個木桶是否有堅實的底板、木板之間是否有縫隙。木桶底板是

木桶能否容水的基礎。木桶是否有縫隙是能否容水的關鍵。木

桶的底板是基礎，桶箍是關鍵，而最短木板決定了能容水的最大

容量。成君憶先生在其管理學新著《水煮三國》中將木桶理論

作了進一步的引申：一只木桶能夠裝多少水不僅取決于每一塊木

板的長度，還取決木塊與木塊之間是否緊密。一個團隊的戰(zhàn)斗力，

不僅取決于每一名成員的戰(zhàn)斗力，也取決于成員與成員之間的相

互協(xié)作、相互配合，這樣才能均衡緊密地結合成一個強大的整體，

企業(yè)才不會變成一個漏水桶。

啟示：短板：法律保障、安全信息、應急救援、風險識別、

安全教育……底板：規(guī)章制度、操作規(guī)程。如果規(guī)程、制度存在

缺陷，那么后果可能是災難性的。桶箍：管理指揮70%的事故是

違章造成的，大于70%的責任在于直接管理者。反“三違〃中狠反

違章指揮更重要

把幾塊

長板

分別

加長

蛙

煮青

溫水

（三）

當

來，但

跳出

馬上

蛙會

，青

水里

進熱

蛙放

只青

把一

：當

概述

性,

敏感

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慢加

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躍出

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確的

是正

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啟示

險識

行風

中進

環(huán)境