律師法律盡職調(diào)查清單樣本

PAGE2PAGE5附表：法律盡職調(diào)查資料清單調(diào)查事項(xiàng)文件/資料說明備注（提供情況）基本情況及基本法律文件公司基本情況介紹營業(yè)執(zhí)照正、副本；組織機(jī)構(gòu)代碼證；稅務(wù)登記證正、副本。公司成立時(shí)的相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件，包括但不限于設(shè)立中外合作企業(yè)的批復(fù)、外商投資企業(yè)批轉(zhuǎn)證書等公司章程股東出資的相關(guān)評(píng)估報(bào)告公司驗(yàn)資報(bào)告公司的工商年檢報(bào)告所擁有的特殊經(jīng)營資質(zhì)及其相關(guān)政府審批文件1.4章程包括公司各時(shí)期的版本1.5應(yīng)提供一份各股東出資方式的說明1.6包括為公司設(shè)立、增減注冊(cè)資本（如有）等情況而進(jìn)行的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化公司設(shè)立以來的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等股權(quán)變化情況及其相應(yīng)的法律文件，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、增資協(xié)議、相關(guān)審批文件、驗(yàn)資報(bào)告、工商變更登記文件等現(xiàn)有公司股東的經(jīng)最新年檢的營業(yè)執(zhí)照等公司股東的股東的基本情況，包括其名稱、住址、法定代表人、注冊(cè)資金及經(jīng)營范圍等基本情況2.1中的工商變更登記文件指股權(quán)變更工商登記的核準(zhǔn)備案文件。2.2中的股東如果是自然人，指姓名、住所、工作單位等。組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成人員決策機(jī)構(gòu)議事規(guī)則(如有)公司近三年來的決策機(jī)構(gòu)決議文件3.2應(yīng)包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況介紹資產(chǎn)的基本情況資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表近二年及最近一期的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告4.1請(qǐng)?zhí)峁┙刂?009對(duì)外長期投資對(duì)外出資的基本情況（出資金額、被投資方）對(duì)外出資的相關(guān)審批文件及證明文件參股、控股公司的基本情況房屋、土地使用權(quán)的情況知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他公司資產(chǎn)情況8.1的主要設(shè)備資產(chǎn)清單說明設(shè)備名稱、用途、購置時(shí)間等。8.3的其他重大資產(chǎn)清單說明資產(chǎn)名稱、用途、購置時(shí)間等。8.4的基本情況指該等行為發(fā)生的時(shí)間、當(dāng)事人、所涉資產(chǎn)及數(shù)額等。重大合同需提供的合同應(yīng)為在正在或尚未履行的合同；所謂重大合同應(yīng)指與公司的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)有直接關(guān)系、金額較大或影響較大的合同。貴公司根據(jù)實(shí)際情況依上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷后提供。重大債權(quán)、債務(wù)及資信狀況應(yīng)當(dāng)包括全部參、控股公司10.1包括債務(wù)的數(shù)額、逾期時(shí)間、逾期理由及目前是否清償。勞動(dòng)人事11.2應(yīng)至少包括人員總數(shù)，不同勞動(dòng)關(guān)系的人員統(tǒng)計(jì)納稅情況或有事項(xiàng)公司的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)及其相關(guān)法律文件其他或有事項(xiàng)涉訴事項(xiàng)尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁或其他糾紛情況及其相關(guān)資料守法經(jīng)營情況公司是否因違反工商管理方面的規(guī)定而受到過相關(guān)行政處罰*公司是否因納稅問題而受到相關(guān)處罰*生產(chǎn)經(jīng)營符合環(huán)保、衛(wèi)生等相關(guān)規(guī)定，并請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)證明*勞動(dòng)監(jiān)察部門出具的守法證明*本部分事項(xiàng)旨在核查公司是否存在行政違