進一步確立研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位

進一步確立研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位

建立完善的科研體系，促進科研院所與大學(xué)的合作是切實提高我國科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵問題之一。由于歷史原因，我國在科研分工上存在許多問題，大學(xué)與國立科研院所自成體系，部分職能重疊，兩者缺乏合作，加之當前有關(guān)部門在科研管理上存在的一些問題，一定程度上造成了大學(xué)與科研院所間的惡性競爭和重復(fù)建設(shè)。

縱觀世界，各大科技強國都非常重視科研體系建設(shè)和內(nèi)部合理分工，不同科研主體各司其職，協(xié)調(diào)發(fā)展，大學(xué)與科研院所間既有競爭更多的是合作，而且大學(xué)在人才培養(yǎng)上處于主導(dǎo)地位，通常只有大學(xué)才能夠授予學(xué)位。以德國為例，德國科研體系分工明確、結(jié)構(gòu)完善，由政府公共財政支持的研究機構(gòu)約有750個，主要由大學(xué)、獨立研究機構(gòu)、企業(yè)科研機構(gòu)組成。在德國，大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主體。德國共有300余所大學(xué)和?？茖W(xué)院，“受德國公共財政資助的大學(xué)有344所，共有職員48萬多人，其中全職從事R&D的學(xué)者超過15萬人”[1]。大學(xué)里既有一支很強的基礎(chǔ)理論及應(yīng)用研究隊伍，又是培養(yǎng)科研后備力量、保證科研力量不斷更新的重要基地。國立研究所主要從事基礎(chǔ)研發(fā)與應(yīng)用研究，如馬普學(xué)會（Max-Planck-Gesellschaft）、弗朗霍大學(xué)會（Fraunhofer-Gesellschaft）、亥姆霍茲學(xué)會（Helmholtz-Gemeinschaft）。在德國，企業(yè)研發(fā)主要面向市場需求，僅有5%的企業(yè)從事基礎(chǔ)研究。大企業(yè)為了保護競爭，全部研究與開發(fā)經(jīng)費原則上由企業(yè)自行承擔，除非大企業(yè)申請到國家科技規(guī)劃的重點項目。小企業(yè)為了降低科研成本，實現(xiàn)資源共享，成立聯(lián)合研究機構(gòu)。

德國的國立研究機構(gòu)與大學(xué)有著緊密的合作，主要通過三條途徑：與大學(xué)進行合作研究；與大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生；建立研究小組，資助青年學(xué)者從事研究。以德國馬普學(xué)會為例，學(xué)會從事自然科學(xué)和人文科學(xué)的基礎(chǔ)研究，有意識地放棄在所有學(xué)科進行全面布局，把資金和力量集中在尖端和前沿領(lǐng)域，特別是大學(xué)和其它研究機構(gòu)尚未開展或不適合開展的重要研究領(lǐng)域。與此同時，馬普學(xué)會向其他研究機構(gòu)提供科研服務(wù)，開放其實驗室和儀器設(shè)備。同時，學(xué)會重視培養(yǎng)青年學(xué)者，吸收國內(nèi)外大學(xué)生參與研究所的研究項目，資助國內(nèi)外的博士生和博士后。馬普學(xué)會非常重視與大學(xué)建立緊密的聯(lián)系。大學(xué)將研究與教學(xué)緊密結(jié)合，培養(yǎng)了從事科學(xué)研究的青年學(xué)者，而且大學(xué)為整個研究體系提供了基礎(chǔ)性的條件，成為整個研發(fā)體系的基石。馬普學(xué)會實施了一系列靈活的合作政策，如通過設(shè)立聯(lián)合聘任制和榮譽教授職位的方式，讓學(xué)會和大學(xué)的學(xué)者共同參與指導(dǎo)學(xué)生；與大學(xué)合作共同支持青年科學(xué)家的科研活動；與大學(xué)達成合作協(xié)議，共同使用設(shè)備、實驗室、圖書館和聯(lián)合聘任等，這一切都有力地促進了科研的發(fā)展，德國研究協(xié)會（DFG）通過經(jīng)費資助的方式鼓勵馬普學(xué)會與大學(xué)在熱點學(xué)科、特殊研究領(lǐng)域和研究生院方面的合作。[2]

由于歷史原因，在新中國成立之后的相當長時間里，我國的高等教育與科學(xué)研究分離，科學(xué)研究主要集中在國立科研院所，大學(xué)不被當作是科技創(chuàng)新的主體。在那種體制下，一批國立科研院所（包括中國科學(xué)院、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院等等）發(fā)展成為一個龐大的科研系統(tǒng)，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究，幾乎集中了我國的各類科學(xué)研究活動。而大學(xué)的科研力量相對較弱?！?956～1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃綱要》（以下簡稱《規(guī)劃》）是建國后第一個科技規(guī)劃，從項目、人才、基地和體制等方面對我國的科研工作進行了部署。《規(guī)劃》對我國科研機構(gòu)的設(shè)置和布局，大學(xué)的學(xué)科及專業(yè)調(diào)整，科技隊伍的培養(yǎng)和科技管理體系等做了詳細安排，進一步強化了蘇聯(lián)模式在我國科研體制中的主導(dǎo)地位。《規(guī)劃》強調(diào)“用最大力量來加強中國科學(xué)院，使它成為領(lǐng)導(dǎo)全國提高科學(xué)水平，培養(yǎng)新生力量的火車頭”，明確提出“科學(xué)院是學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)核心”，“可以把主力放在發(fā)展新的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和基礎(chǔ)科學(xué)的研究上?！?0世紀50年代中期，中科院與高等教育部聯(lián)合在大學(xué)里建立了10個科學(xué)實驗室，但在《規(guī)劃》中，科學(xué)院的主導(dǎo)地位得到進一步強化，大學(xué)與科學(xué)院聯(lián)合建立實驗室的計劃未能推廣。應(yīng)該指出的是，在建國后很長一段時間內(nèi)，我國的科研力量相當薄弱，集中有限的力量開展科技攻關(guān)，對于發(fā)展我國關(guān)鍵的科技領(lǐng)域起到了非常重要的作用。但是其弊端也隨著時間的推移而顯現(xiàn)出來，特別是在很大程度上制約了大學(xué)提高其教育和科研的水平。

改革開放以后，這種狀況逐步發(fā)生改變，上世紀90年代，國務(wù)院副總理李嵐清同志通過對國際高等教育和科技發(fā)展宏觀趨勢的深入分析，提出了要建設(shè)教學(xué)和研究相結(jié)合的大學(xué)，第一次從國家層面提出了研究型大學(xué)的發(fā)展目標。1993年1月，國務(wù)院批準了國家教委《關(guān)于加快改革和積極發(fā)展普通高等教育的意見》，明確提出：力爭到21世紀初，我國有一批大學(xué)和學(xué)科、專業(yè)進入世界先進行列，在教育質(zhì)量、科研水平和學(xué)校管理等方面能與國際著名大學(xué)相比較。

研究型大學(xué)概念被我國高等教育界普遍認同，同時科學(xué)研究作為大學(xué)的三大職能之一，被教育界普遍接受，只有十幾年的時間。1998年5月，江澤民同志出席北京大學(xué)建校100周年慶祝大會，明確提出“為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學(xué)”。經(jīng)過十幾年的重點建設(shè)，我國的一批研究型大學(xué)已在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域、承擔重大科技任務(wù)、建設(shè)重點實驗室、發(fā)表高水平科研論文等方面發(fā)揮越來越重要的作用，成為國家創(chuàng)新體系中一支越來越重要的力量，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的優(yōu)勢日趨凸顯。與科研機構(gòu)相比較，大學(xué)人才密集、教學(xué)相長，學(xué)科門類齊全、學(xué)術(shù)思想活躍，既適合進行原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究，也利于通過多學(xué)科綜合與集成，開展目標導(dǎo)向明確的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。

一、大學(xué)基礎(chǔ)研究的總體情況

大學(xué)是我國科學(xué)技術(shù)活動的重要力量，尤其在基礎(chǔ)研究活動中占據(jù)核心地位。大學(xué)科技活動的發(fā)展規(guī)模、資源配置和變化，對我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展，特別是對促進我國自主創(chuàng)新具有重要的意義。據(jù)統(tǒng)計，2003～2007年的5年間，大學(xué)基礎(chǔ)研究人員的規(guī)模和比例迅速增加，2007年達到9.4萬人/年，年均增幅超過15%，占大學(xué)R&D人員的比例從30.7%上升到37%。[3]大學(xué)基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)三個特點：一是基礎(chǔ)研究經(jīng)費增長快，從2003年的32.9億元增加到2007年的86.8億元，5年增加了1.6倍；二是基礎(chǔ)研究強度繼續(xù)提高，5年中，大學(xué)的R&D經(jīng)費增加了近一倍，這期間基礎(chǔ)研究經(jīng)費占大學(xué)R&D經(jīng)費的比例從2003年的20.27%增加到2007年的27.58%；三是大學(xué)基礎(chǔ)研究活動占全國的份額繼續(xù)提高，大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例從2003年的37.56%提高到2007年的49.7%。

由于企業(yè)R&D活動的規(guī)模較大、增速較快，大學(xué)R&D人員和經(jīng)費占全國總量的比例呈相對下降趨勢。大學(xué)R&D人員占全國R&D人員的比例已連續(xù)3年下降，2004年占18.4%，2007年降為14.6%。大學(xué)R&D經(jīng)費占全國R&D經(jīng)費的比例，“十五”期間基本保持在10%以下，近幾年連續(xù)緩慢下降，2007年降至1995年以來的最低點，為8.5%。盡管大學(xué)的R&D人員和經(jīng)費占全國的比例在逐年下降，但大學(xué)科研成果的產(chǎn)出一直保持較高的增長。以科技論文為例，科技論文是科研活動產(chǎn)出的重要形式之一，比較全面地反應(yīng)了我國在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究等方面開展的工作及國內(nèi)外科技界的交流情況。根據(jù)《中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果》顯示，從2003～2007年間，大學(xué)國際論文的產(chǎn)出和比例逐年上升。2003年，大學(xué)產(chǎn)出的國際論文為6.37萬篇，占全國的78.77%，到2007年，總篇數(shù)上升到16.63萬篇，比例上升到84.58%。從科技論文的發(fā)表情況我們可以看出，盡管大學(xué)的科研人員和科研經(jīng)費占全國的比例在逐年下降，但大學(xué)人均產(chǎn)出在增加，大學(xué)科研經(jīng)費的單位產(chǎn)出效率更高，從2003年的每億元R&D支出產(chǎn)出392篇國際論文，增加到2007年每億元R&D支出產(chǎn)出528篇國際論文。這個數(shù)據(jù)說明大學(xué)的科研活動，特別是基礎(chǔ)研究的活力更強。

二、研究型大學(xué)的基礎(chǔ)研究競爭力逐年增強

我國的科研體制有自身的特殊性，長期以來大學(xué)和國立科研院所鼎足而立，相對獨立地從國家獲得支持，成為我國科學(xué)研究的兩支主要力量。在爭取資源的過程中既有合作更有競爭，本文旨在通過量化比較研究型大學(xué)與中國科學(xué)院在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的活力和競爭力，試圖尋找給予研究型大學(xué)傾斜性政策和資金支持的合理性。

1.研究對象的選擇

2008年是國家實施“985”工程十周年，在先后兩期“985”工程建設(shè)中，一批重點大學(xué)得到了國家專項經(jīng)費的資助。當前，在教育部的主持下，各校都在總結(jié)“985”工程建設(shè)的成績、經(jīng)驗和存在的不足。本文以研究型大學(xué)作為研究對象，對于研究型大學(xué)的定義和劃分，國內(nèi)外有不同的標準，各成體系，用不同的標準可能得出不同的結(jié)果。為了能夠與“985”工程建設(shè)結(jié)合起來，本文只選取在2001年以前進入“985”工程的10所大學(xué)，分別是北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國科技大學(xué)、南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)、南開大學(xué)和天津大學(xué)（以下簡稱十校）和中國科學(xué)院（以下簡稱中科院）作為研究對象，以基礎(chǔ)研究為例，對兩類機構(gòu)在自然科學(xué)基金和國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（即973計劃）的體量、所占比例，SCI論文、優(yōu)秀國際論文、科研人員的體量等幾個方面進行分析比較[4]。

2.國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）立項比較

通過對過去5年（2004～2008）973計劃立項情況的分析發(fā)現(xiàn)，十校在爭取國家重大基礎(chǔ)研究計劃的競爭力逐年增強。過去5年間，十校作為第一承擔單位獲得973項目立項總數(shù)109項，中科院下屬研究所獲立項總數(shù)為135項。從總項目數(shù)上來看，十校在項目競爭上處于劣勢。但是如果逐年分析就會發(fā)現(xiàn)，十校的競爭力在逐年增加，中科院則基本持平。2004年，十校作為第一承擔單位獲得立項的973計劃項目只有5項，占當年總立項數(shù)的13.5%，中科院獲立項數(shù)是10項，占當年總立項數(shù)的27%。到2008年，十校作為第一承擔單位獲立項數(shù)與中科院持平，都是33項，占當年總立項數(shù)的比例也上升到30%。從下圖的曲線中可以看出來，十校在973項目的立項比例逐年快速增加，而中科院所占的比例一直保持在30%左右。

3.國家自然科學(xué)基金面上項目、重點項目和杰出青年基金項目比較

自然科學(xué)基金是國家層面對基礎(chǔ)研究重要的資助手段之一，本文通過對比十校和中科院在自然科學(xué)基金面上項目、重點項目和杰出青年基金項目等三個方面進行分析，得出了以下幾點結(jié)論：

第一，在自然科學(xué)基金面上項目上，十校有比較明顯的優(yōu)勢，5年來獲資助項目總數(shù)始終保持在總項目數(shù)的20%左右，平均高出中科院7個百分點?；鹞嫔享椖渴亲匀豢茖W(xué)基金項目體系中的主要部分，定位于科學(xué)前沿，學(xué)科發(fā)展和原始創(chuàng)新。面上項目支持從事基礎(chǔ)研究的科研人員在資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性、前瞻性的科學(xué)研究，特別強調(diào)要支持探索性較強、風險性較大的創(chuàng)新研究。從下表可以看出，面上項目的支持方向更符合大學(xué)自由探索的特點，大學(xué)表現(xiàn)出較強的競爭力。

第二，在基金委重點項目上，過去5年中，十校和中科院總立項數(shù)分別為449項和444項，體量基本相當，但中科院的增幅相對較快。重點項目的支持方向是結(jié)合國家需求，針對已有較好基礎(chǔ)和積累的重要研究領(lǐng)域、對學(xué)科發(fā)展具有重要推動作用的領(lǐng)域或新學(xué)科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作。從這個角度分析，中科院的科研方向與國家需求在一定程度上聯(lián)系得更緊密。

第三，杰出青年基金項目旨在支持45歲以下的，在自然科學(xué)基礎(chǔ)研究方面已經(jīng)取得國內(nèi)外同行承認的突出的創(chuàng)新性成績或創(chuàng)造性科技成果的青年科技人才。杰出青年基金項目的數(shù)量從一個側(cè)面反映了學(xué)術(shù)機構(gòu)對青年人才的吸引力，以及該學(xué)術(shù)機構(gòu)未來的發(fā)展?jié)摿?，是評價一個機構(gòu)是否具有可持續(xù)的創(chuàng)新能力的重要指標。據(jù)統(tǒng)計，2004～2008年間，十校和中科院獲得杰出青年基金立項的項目總數(shù)分別為256項和261項，總體數(shù)量基本相當，在年度總項目數(shù)的比例也基本保持在30%左右。

4.人員體量、科研經(jīng)費的比較

在經(jīng)歷了世紀之交的大規(guī)模院校合并后，我國主要幾所研究型大學(xué)在過去的幾年中基本保持了相對穩(wěn)定的規(guī)模。據(jù)統(tǒng)計，2004年，十校專職教師和科研人員2.94萬人（含人文社科的教師），其中R&D人員按全時人員折算，為1.27萬人/年。2007年，專職教師和科研人員的總量增加到3.15萬人，而R&D人員數(shù)下降到1.25萬人/年。而同期十?？蒲薪?jīng)費則從2004年65.18億元大幅增長到2007年的95.43億元，增長46.4%。B&D人員人均經(jīng)費強度從51.25萬元增加到76.06萬元。同期比較，中科院的R&D人員從2004年的3.49萬人/年增加到2007年的4.37萬人/年，是十校的近3.5倍，2007年中科院科研經(jīng)費達到186.32億元，R&D人員人均經(jīng)費強度是42.6萬元。[5]這里需要指出的是，大學(xué)的科學(xué)研究隊伍其主要力量是博士研究生，2008年，十校在讀理工醫(yī)科博士研究生總數(shù)約為3.2萬人，同期中科院在讀博士生的數(shù)量為1.98萬人。這項數(shù)據(jù)從一個側(cè)面說明，大學(xué)承擔了教學(xué)和科研的雙重任務(wù)，大學(xué)在完成科研任務(wù)的同時，通過嚴格的科研訓(xùn)練培養(yǎng)了科技人才，為我國科研事業(yè)的發(fā)展源源不斷地輸送后備力量。博士研究生特別是理工醫(yī)科博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量很大程度上依賴于科研項目的支撐和科研經(jīng)費的支持，保持相對高的人均經(jīng)費強度是提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要因素之一。

5.SCI論文產(chǎn)出的比較

對2003至2007年度的《中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果》進行分析，我們可以看到，十校的SCI論文總量遠遠高于中科院的論文總量。以2007年為例，十校作為第一作者單位發(fā)表的SCI論文總數(shù)為1.7萬篇，中科院以第一作者發(fā)表SCI論文1.24萬篇。如果我們把國際論文作為科研成果的主要形式之一，我們發(fā)現(xiàn)，十校正在以相對較少的科研人員和較少的科研經(jīng)費產(chǎn)出了更多的科研成果。與這個問題相關(guān)聯(lián)的是，十校的SCI論文在數(shù)量上更多，其論文質(zhì)量又如何呢？《中國科技論文統(tǒng)計2008》作了一項非常有意義的工作，該文在SCI數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上統(tǒng)計了1998至2007的10年間，以我國機構(gòu)為第一署名機構(gòu)發(fā)表的論文累計被引用次數(shù)超過200次的論文。統(tǒng)計結(jié)果顯示，過去10年間，以十校作為第一作者單位的高影響論文數(shù)為22篇，而以中科院為第一作者單位的高影響論文數(shù)量是21篇。

6.大學(xué)與科學(xué)院的科研合作不斷加強

中國科學(xué)院與大學(xué)是國家基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的重要力量，這兩支隊伍的功能定位理應(yīng)有所區(qū)別，而且從國家的整體利益，從構(gòu)建創(chuàng)新型國家與培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的總體要求來看，必須加強中科院與研究型大學(xué)之間的合作。

大學(xué)是人才培養(yǎng)的主要陣地，大學(xué)的人才具有基礎(chǔ)扎實、思維活躍、學(xué)科交叉的特點，為我國各類科研院所提供了高質(zhì)量的人才支撐。據(jù)了解，中國科學(xué)院每年從大學(xué)直接接收的推薦生約2000人，占中科院研究生招生數(shù)的近1/4。一批中科院的科學(xué)家出任大學(xué)校長，或到大學(xué)兼職，也有不少大學(xué)教授在中科院各研究所兼職。其次，大學(xué)的優(yōu)勢主要在基礎(chǔ)學(xué)科的前沿探索，大學(xué)與中科院在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的合作不斷加強。目前，中科院的部分實驗室已經(jīng)開始向大學(xué)開放；中科院也吸納大學(xué)的研究生到相關(guān)院所做論文、搞科研，例如，國家同步輻射實驗室2006年共接待來自41所大學(xué)的76個課題組開展科研工作。而中科院的研究人員也越來越多地走進大學(xué)的課堂，中科院與大學(xué)的科研合作不斷加強。據(jù)統(tǒng)計，過去10年間，大學(xué)和中科院合作發(fā)表的SCI論文增長了6倍多。

三、促進科研與教育的結(jié)合，確立研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位

通過上述分析，我們看到研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的活力和競爭力更強，且研究型大學(xué)用更少的經(jīng)費和人員投入，產(chǎn)出了更多的研究成果，說明研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研效率更高，投入與產(chǎn)出比更高。更重要的是，研究型大學(xué)在科研產(chǎn)出的同時培養(yǎng)了學(xué)生，為中科院和其他研究機構(gòu)輸送了大批人才。此外，研究型大學(xué)在教育過程中鼓勵本科生參與科研工作，活躍的科研活動也促進教師把最新的科技成果融入教學(xué)內(nèi)容，提高了教學(xué)水平。

盡管我國大學(xué)在很長的一段時間未能在國家科研體系中發(fā)揮應(yīng)有的作用，但是經(jīng)過過去10多年的快速發(fā)展，大學(xué)特別是一批研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域表現(xiàn)出了強大的活力和競爭力，已經(jīng)成為我國基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)力量之一。這一方面源于高等教育和科學(xué)研究發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，也得益于國家科教興國和人才強國戰(zhàn)略的實施。進入21世紀，不同學(xué)科間的邊界變得更加模糊，重大創(chuàng)新更多地出現(xiàn)在學(xué)科交叉領(lǐng)域，現(xiàn)代技術(shù)革命更多地源于基礎(chǔ)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新。學(xué)科之間、科學(xué)與技術(shù)之間、自然科學(xué)與人文社會科學(xué)之間相互交叉滲透，極大地促進