【EPC總承包模式探究文獻(xiàn)綜述4300字】

EPC總承包模式研究國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述1國外研究現(xiàn)狀由于政府采購一直法定采用傳統(tǒng)模式，其在工程建設(shè)的發(fā)展歷史中一直占據(jù)著主導(dǎo)地位，導(dǎo)致了工程總承包模式的發(fā)展艱難，不僅如此，新的模式在法律和制度方面也處處受限，因此大部分時(shí)期這種模式只應(yīng)用在私營業(yè)主的項(xiàng)目中。應(yīng)用工程總承包模式的發(fā)展在美國同樣十分緩慢，盡管在70年代某些大區(qū)就開始在公共項(xiàng)目中采用這種建設(shè)模式REF_Ref71493164\r\h[7]，但一直到90年代初期，一大半的洲都不承認(rèn)這種模式，例如克薩斯州知道2001年才立法通過了將設(shè)計(jì)-施工模式應(yīng)用在公共工程中REF_Ref71493880\r\h[8]。為了推行工程總承包模式的應(yīng)用，美國在1993年成立了設(shè)計(jì)-施工協(xié)會(huì)，在協(xié)會(huì)的不斷努力下，工程總承包模式在90年代中后期在美國得到了一定的認(rèn)可。1957年，國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)與國際房屋建筑和公共工程聯(lián)合會(huì)在英國咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(ACE)頒布的《土木工程合同文件格式》的基礎(chǔ)上發(fā)行了《土木工程施工合同條件(國際)》(第一版紅皮書)。后來紅皮書于1969年、1977年分別發(fā)行了第二版和第三版。1963年，首次出版了適用于業(yè)主和承包商的機(jī)械與設(shè)備供應(yīng)和安裝的《電氣與機(jī)械工程標(biāo)準(zhǔn)合同條件格式》（黃皮書），并于1980年出了第二版黃皮書。1995年，出版了《設(shè)計(jì)-建造和交鑰匙合同條件》（橘皮書）。1997年，《聯(lián)邦置業(yè)法規(guī)》針對(duì)總承包模式進(jìn)行了一定的規(guī)定，用于規(guī)范其內(nèi)容修改，同時(shí)美國政府也開始在公共項(xiàng)目中推廣采用這種新的建設(shè)模式REF_Ref71494233\r\h[9]，使這種模式在逐漸在社會(huì)中得到了廣泛的認(rèn)可和應(yīng)用。不過在此期間，使用總承包模式的大部分工程仍屬于私營范疇，公共建設(shè)項(xiàng)目僅占少數(shù)REF_Ref71494252\r\h[10]。1999年9月，F(xiàn)IDIC出版了一套4本全新的標(biāo)準(zhǔn)合同條件:《施工合同條件》(新紅皮書)REF_Ref71494275\r\h[11];《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件》(新黃皮書);《設(shè)計(jì)采購施工(EPC)交鑰匙工程合同條件》(銀皮書)；《簡明合同格式》(綠皮書)；起初，EPC總承包模式被看作是DB模式的一種特殊類別，在國際工程屆并沒有得到廣泛認(rèn)可。在二十世紀(jì)九十年代，國際土水工程師聯(lián)合會(huì)委員會(huì)行對(duì)合同條件進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一的改版和修編，并將EPC總承包模式從DB模式中獨(dú)立了出來，還編制了《設(shè)計(jì)采購施工(EPC)交鑰匙項(xiàng)目合同條件》，由此這種模式才得到了迅速的發(fā)展，并在工業(yè)界中得到廣泛的應(yīng)用。這項(xiàng)條款中詳細(xì)規(guī)定了合同各方的不同職責(zé)，其中的規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)且具有可操作性，是EPC總承包模式得到推廣的良好催化劑REF_Ref71496069\r\h[12]。國際上學(xué)者對(duì)EPC工程總承包的理論研究和應(yīng)用起于二十世紀(jì)六十年代后期，其中以美國的研究和應(yīng)用范圍最廣。國外學(xué)者的研究主要集中于影響EPC項(xiàng)目進(jìn)度、成本等的各類因素。其中,Anon將EPC模式列為當(dāng)下最受歡迎的項(xiàng)目管理模式，在管理者和編制者中都享有很高的聲譽(yù)，并指在EPC模式下，進(jìn)度管理軟件能顯著提高網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃編制的效果REF_Ref71498541\r\h[13]。Ahmed研究了進(jìn)度、成本和計(jì)劃偏差在EPC中的影響程度，并提出對(duì)對(duì)進(jìn)度和成本的有效預(yù)測可以增加EPC項(xiàng)目的收益REF_Ref71498650\r\h[14]。Moreau研究了信息管理在EPC模式中的重要作用，對(duì)成本和進(jìn)度的影響，強(qiáng)調(diào)了信息建設(shè)的必要性REF_Ref71498779\r\h[15]。Brush和Ptricia研究了監(jiān)控，安全和環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)的建立和實(shí)施，并提出通過個(gè)人職責(zé)的確認(rèn)以實(shí)現(xiàn)EPC項(xiàng)目的安全性和健康性REF_Ref71498931\r\h[16]。Ling和Lau指出，要想最大程度上地協(xié)調(diào)項(xiàng)目參與者的工作，必須積極調(diào)動(dòng)EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理，主要分包商和供應(yīng)商等主要成員的配合性和能力REF_Ref71498975\r\h[17]。綜上所述，工程總承包的模式相比傳統(tǒng)模式具有很大的先進(jìn)性，能夠更好的使用現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，其核心內(nèi)容完全顛覆了傳統(tǒng)模式的慣例。JackRizzo認(rèn)為，“建筑業(yè)在最近20年中最重大的事情是各國承認(rèn)并認(rèn)同將設(shè)計(jì)施工一體化作為一種替代(傳統(tǒng)模式)的建設(shè)模式”REF_Ref71499211\r\h[19]。隨著各國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步全球化，EPC總承包模式在控制施工進(jìn)度管理，質(zhì)量控制管理方面已取得不俗的成果，同時(shí)還在決定項(xiàng)目效率因素的成本和成本管理方面取得了顯著成效，因此已逐漸成為國際工程市場上的主流選擇和未來的發(fā)展方向，目前EPC模式已在不同的工程建設(shè)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用和推廣REF_Ref71499756\r\h[20]-REF_Ref71499759\r\h[23]。2國內(nèi)研究現(xiàn)狀我國在改革開放以前以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，工程建設(shè)業(yè)體制改革起步較晚。從新中國成立至今國內(nèi)工程建設(shè)模式的發(fā)展大致經(jīng)歷四個(gè)階段:第一階段是新中國成立初期，建設(shè)方以自主設(shè)計(jì)和自主施工的方式進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，由于設(shè)計(jì)和施工能力有限，設(shè)計(jì)和施工的質(zhì)量都比較不盡人意。第二階段在50-60年代，我國通過與蘇聯(lián)的交流學(xué)習(xí)，決定實(shí)行以建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位為主體的三方模式，每個(gè)主體由行政主管部門分別管理。首先由主管部門下達(dá)任務(wù)，然后設(shè)計(jì)單位根據(jù)要求進(jìn)行圖紙?jiān)O(shè)計(jì)，施工單位依據(jù)圖紙進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)單位獨(dú)立進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的管理。第三階段在60-80年代，當(dāng)時(shí)還未進(jìn)行改革開放，所實(shí)行的管理模式相比傳統(tǒng)模式變化不大，具體是指揮部作為項(xiàng)目主體的負(fù)責(zé)單位。指揮部是根據(jù)工程項(xiàng)目專門設(shè)立的管理團(tuán)隊(duì)，對(duì)建設(shè)階段中的設(shè)計(jì)、采購、施工進(jìn)行全方位的管理，在項(xiàng)目完成后指揮部將其移交給使用單位，就完成了使命REF_Ref71568060\r\h[24]。導(dǎo)致建設(shè)和運(yùn)營脫離。第四階段改革開放初期，允許世界銀行等國外資金和國際承包。西方發(fā)達(dá)國家廣泛運(yùn)用EPC總承包模式進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，國內(nèi)還處于起步的階段，EPC總承包模式在我國還是一種比較陌生的管理模式。國內(nèi)建筑市場廣泛采用的設(shè)計(jì)、采購、施工各環(huán)節(jié)分離實(shí)施的傳統(tǒng)承包模式，長期以來暴露出工程進(jìn)度無法提速、工程質(zhì)量無法保證、投資浪費(fèi)較大等各種弊端，已經(jīng)無法適應(yīng)適應(yīng)工程建設(shè)的新發(fā)展、新形勢(shì)。在這樣的背景下EPC總承包模式誕生了，這種對(duì)設(shè)計(jì)、采購、施工、投資全流程的管控的模式恰到其處地符合市場的需求。隨著政府針對(duì)推廣EPC總承包模式制定了大量的相關(guān)政策，EPC模式的前景一片光明。FIDIC紅皮書中提出的設(shè)計(jì)-招投標(biāo)-施工模式是國際廣泛認(rèn)可的工程建設(shè)模式，具有十分成熟的體系和廣闊的市場前景，我國依托這種模式開始廣泛吸取國際經(jīng)驗(yàn)，建立起了自己的工程建設(shè)制度，包括《合同法》、《建筑法》的制定和一系列相關(guān)規(guī)定和合同范本的出臺(tái)，以及各種相關(guān)方責(zé)任制的建立REF_Ref71569132\r\h[25]。武菲菲、魯航線依據(jù)國際上流行的總承包模式對(duì)EPC模式的相關(guān)概念進(jìn)行了闡述，并分析了這種模式的優(yōu)點(diǎn)和先進(jìn)性，由此得出結(jié)論：中國推行工程總承包模式是可行、更是有必要的，并提出了總承包模式具有應(yīng)用性的具體研究方向REF_Ref71569974\r\h[26]；而榮世立根據(jù)改革開放以來的工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合EPC模式在我國的應(yīng)用情況，提出EPC模式實(shí)施的關(guān)鍵要素在于單一責(zé)任主體、設(shè)計(jì)主導(dǎo)地位以及設(shè)計(jì)采購施工三者的高度融合，只有這些因素全部滿足，EPC的優(yōu)越性才能被發(fā)揮出來REF_Ref71569090\r\h[27]?；仡櫫俗愿母镩_放以來，我國推行EPC模式的歷程，并認(rèn)為單一責(zé)任主體、固定總價(jià)合同、設(shè)計(jì)主導(dǎo)地位、設(shè)計(jì)采購施工三者深度融合是EPC模式實(shí)施的必要條件，但凡有一項(xiàng)缺失，都將無法發(fā)揮EPC的特點(diǎn)。國內(nèi)對(duì)于EPC總承包模式的研究主要集中在合同管理以及項(xiàng)目管理等方面。張永波全面介紹了EPC合同模式產(chǎn)生的背景、風(fēng)險(xiǎn)因素的承擔(dān)、招投標(biāo)、合同工程款的支付及合同管理模式。朱樹英、鄒箐說明了EPC總承包合同的特征和基本的框架結(jié)構(gòu)，并從承包范圍、分包限制、法律責(zé)任、資質(zhì)要求、運(yùn)作模式和使用范圍留個(gè)方面闡述了EPC與其他承包模式的不同REF_Ref71578658\r\h[28]。孟憲海、趙啟、張揚(yáng)分析研究了四家全球著名的EPC公司，并提出了可為國內(nèi)企業(yè)借鑒的建議REF_Ref71578670\r\h[29]。文章中指出了EPC總承包模式在使用范圍、招投標(biāo)方式、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)方式和項(xiàng)目管理理念等方面與傳統(tǒng)承包模式的存在的明顯區(qū)別。在EPC總承包項(xiàng)目中建設(shè)單位最大的風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目定義不夠明確和未選擇合適的總承包單位，由此帶來超出預(yù)期和的風(fēng)險(xiǎn)。李小寧按時(shí)間順序?qū)PC工程總承包項(xiàng)目的執(zhí)行過程劃分為七個(gè)階段，并提出對(duì)EPC總承包項(xiàng)目進(jìn)行階段性的控制REF_Ref71578682\r\h[30]。張水波和楊秋波運(yùn)用國際流行的工程項(xiàng)目劃分階段的方法，把EPC總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段劃分為設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件的檢查審批、設(shè)計(jì)責(zé)任、竣工文件等資料的編制提交，并討論了業(yè)主與承包商的責(zé)任劃分范圍REF_Ref71582277\r\h[31]。王勇針對(duì)目前EPC總承包模式中的一些問題進(jìn)行了討論，這些問題涉及管理體制缺陷、規(guī)范性不足、能力不足、缺乏經(jīng)驗(yàn)等方面，并且提出了有效解決這些問題的措施REF_Ref71582493\r\h[32]。陳瑩、方江生、石水竹針對(duì)EPC管理模式的進(jìn)度管理提出了新的思路，并給出了具體的實(shí)踐辦法REF_Ref71582569\r\h[33]。張潔介紹了在EPC管理模式中，設(shè)計(jì)單位如何利用掙得值原理控制項(xiàng)目成本和進(jìn)度，重點(diǎn)闡述了掙得值原理的具體內(nèi)容和實(shí)際應(yīng)用的方法REF_Ref71583100\r\h[34]。王建軍針對(duì)EPC總承包模式的應(yīng)用現(xiàn)狀，總結(jié)出了部分適用性問題，還探討了關(guān)于價(jià)格確定的方法、總承包商和設(shè)計(jì)工作的現(xiàn)實(shí)地位REF_Ref71583123\r\h[35]。周越飛（2011）以設(shè)計(jì)單位在EPC模式中的角色為視角，針對(duì)傳統(tǒng)承包模式的缺陷，分析了其無法適應(yīng)新的需求的原因，通過建立全流程的管理和發(fā)展方法，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)能力的大范圍覆蓋，為大型設(shè)計(jì)單位轉(zhuǎn)型成為總承包公司提供了具有參考價(jià)值的信息和建議。雖然國內(nèi)不少行業(yè)人士和大量學(xué)者學(xué)習(xí)并總結(jié)國外EPC總承包模式的先進(jìn)理論，并結(jié)合國內(nèi)行業(yè)實(shí)情研究了EPC總承包模式的發(fā)展，但是在對(duì)總承包模式進(jìn)行連續(xù)性、系統(tǒng)性、全面性的研究還需做的更好。在改革開放后我國政府相繼出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)工程總承包模式發(fā)展的政策，建設(shè)部門也陸續(xù)批準(zhǔn)了大批工程建設(shè)企業(yè)的總承包資質(zhì)。在2003年建設(shè)主管部門出臺(tái)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，旨在培育發(fā)展工程總承包企業(yè)的指導(dǎo)性文件，“意見”中指出“工程勘察、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合總承包”，標(biāo)志著工程總承包模式在我國工程建設(shè)領(lǐng)域的發(fā)展掀開了新的篇章，越來越多的設(shè)計(jì)單位、施工單位開始向?qū)嶓w化、綜合性的EPC總承包方向發(fā)展，并按照EPC總承包模式對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行機(jī)構(gòu)改組，配備合格的總承包人才，采用國際通用的管理模式進(jìn)行國際項(xiàng)目的管理。2004年11月16日出臺(tái)的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》及2007年6月26日發(fā)布的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》和《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，目的在于指導(dǎo)我國工程總承包與工程項(xiàng)目管理工作的開展，提高項(xiàng)目管理水平，規(guī)范建設(shè)工程項(xiàng)目管理行為，促進(jìn)我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理持續(xù)健康發(fā)展，與國際慣例接軌。參考文獻(xiàn)胥善林.基于總承包模式的工程項(xiàng)目管理研究[D].重慶:重慶大學(xué)，2004.中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局.國家數(shù)據(jù)[EB/0L].2017-08-15.李煒.EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的探討[J].科技咨詢,2007(1):30.楊盼.水利水電工程EPC總承包模式下的項(xiàng)目管理工作[J].黑龍江水利,2017(7):62-64.Bard,J.F.Globerson.S.ProjectManagement:Processes,Methodologies,andEconomics,2006.呂紹庭.我國建筑市場呼喚總承包[J].建筑經(jīng)濟(jì),2003(2):7-9.MarkKonchar.VictorSanvido.ComparisonofU.S.ProjectDeliverySystems.JourmalofConstructionEngineeringandManagement1998,11/12:435-444ScottN.Houston.Common

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