國際業(yè)務(wù)的自查報告

國際業(yè)務(wù)的自查報告

接到省分局內(nèi)控檢查通知后，我局首先組織人員開展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作，目前此項工作已根本完畢，現(xiàn)將主要狀況報告如下：

一、20xx年內(nèi)控監(jiān)視檢查中所發(fā)覺問題的整改狀況匯報20xx年，省分局內(nèi)控監(jiān)視檢查組對我行內(nèi)掌握度建立及執(zhí)行狀況進展了全面的檢查，針對存在的問題，下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)視檢查意見書》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)視檢查意見書》后，主管局長特別重視，特地召開外匯治理科全體人員會議，要求仔細對待檢查意見，討論整改方案，落實整改責任，并制定了詳細的措施，要求在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢。

針對20xx年檢查中發(fā)覺的“我局內(nèi)掌握度中缺少局長和副局長的.工作崗位職責”問題，檢查完畢后，我局馬上制定了局長和副局長崗位責任制，并將其充實到制度匯編中。

針對“國際收支（綜合、科技）和常常工程各項制度、崗位責任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時缺少名目”問題，我局組織全體人員重新校對了制度匯編，對制度中不完善的內(nèi)容進展了完善，同時附加了名目。

二、對20xx年1月至20xx年9月的業(yè)務(wù)自查狀況匯報20xx年10月8日－10日，我局主管局長和外匯科正副科長通過實地核查方式，對中心支局20xx年1月－20xx年9月的各項外匯業(yè)務(wù)開展及內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況進展了自查。

核查了重要單證和印章的保管、登記狀況；對各類報表進展了復(fù)查和數(shù)據(jù)核對；對已辦結(jié)的各類業(yè)務(wù)留存的單證資料進展了核查復(fù)審；對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)計算機操作流程進展了復(fù)查核實。

(一)業(yè)務(wù)辦理狀況

1.出口收匯核銷業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷單、注銷登記薄等，仔細完整做好登記；對核銷單實行入保險柜雙人妥當治理，沒有喪失現(xiàn)象發(fā)生；對由于各種緣由作廢的核銷單準時作好登記并在“中國電子口岸”上注銷；在詳細辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)操作中，能嚴格按操作規(guī)程辦理，操作標準，單證資料齊全；能按規(guī)定準時上報各種報表，不存在錯報、漏報現(xiàn)象；依據(jù)不同業(yè)務(wù)要求分類保管各類資料，核銷資料、報表資料按期進展裝訂歸檔。

2.進口付匯核銷業(yè)務(wù)。進口付匯核銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作標準，付匯核銷資料及單證齊全；準時、完整打印報關(guān)單電子底帳，確保了報關(guān)單的真實有效；能準時精確上報各類進口付匯核銷報表，無錯報、漏報現(xiàn)象。

3.個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過“個人結(jié)售匯系統(tǒng)”對因私購結(jié)匯進展實施監(jiān)控；按時上報“個人結(jié)售匯報表和報告。

4.外商投資業(yè)務(wù)。核準件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準專用章的使用均建立了相應(yīng)登記簿，仔細完整進展具體記載；核準件及核準專用章嚴格實行雙人分管，核準件與IC卡嚴格按重要空白憑證治理規(guī)定入保險柜治理，并按期對庫存狀況進展盤點，無喪失狀況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中，嚴格按規(guī)

定要求填制“資本工程業(yè)務(wù)內(nèi)部審批表”，由經(jīng)辦、復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)逐級審核，仔細上機操作，換人復(fù)核，操作手續(xù)標準；外商投資企業(yè)檔案資料嚴格按規(guī)定分類建檔，妥當保管。

5.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)。辦理預(yù)收貨款額度外人工確認時做到審核資料齊全，操作標準。

6.國際收支。對國際收支形勢按月、季進展監(jiān)測、分析并形成報告上報分局。

7.外匯統(tǒng)計。嚴格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計工作制度，并按旬、月報送報表，能做到數(shù)據(jù)精確無誤，沒有錯報、遲報狀況發(fā)生；統(tǒng)計報表檔案資料按旬、按月進展裝訂，并妥當保管。

8.現(xiàn)場檢查。程序合法，實體處理得當，檔案資料完整標準。

9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)，不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù)，定期上報非現(xiàn)場檢查報告。

(二)內(nèi)控建立工作責任落實狀況

1.注意制度建立與責任落實相結(jié)合。多年來，我們局始終把制度建立作為一項重要工作來抓，內(nèi)部監(jiān)視檢查分層次實施，形成了分管局長主管抓，部門領(lǐng)導(dǎo)重點抓，崗位人員詳細負責，一級抓一級，層層落實。

2.注意制度修訂與業(yè)務(wù)標準相結(jié)合。檢查期內(nèi)，我局在制度建立方面主要做了以下工作：一是完善了包括部門職責、崗位職責及業(yè)務(wù)操作規(guī)程等內(nèi)掌握度,明確了部門職責和崗位職責分工。二是依據(jù)外匯治理政策的變化準時修訂相關(guān)內(nèi)掌握度。20xx年《國家外匯治理局行政許可工程表》修

訂后，我中心支局依據(jù)新的行政許可工程及設(shè)立依據(jù)等，準時對公示內(nèi)容進展了更新替換。進口核銷制度改革后，我中心支局對原有的進口核銷內(nèi)掌握度進展了更新修訂，為進口核銷改革工作的有序推動供應(yīng)了保障。

(三)風險防范和應(yīng)急治理措施

1.重大事項決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會。在疑難業(yè)務(wù)處理、外匯查處等重大事項處理方面，我們通過案件查處審議委員會進展集體審議做出打算。

2.風險點掌握方面。在簡單發(fā)生政策和操作風險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，嚴格遵守各項規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程。同時，針對易發(fā)風險部位，制定了內(nèi)部風險掌握措施及責任表。

3.領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責。依據(jù)我們內(nèi)控監(jiān)視檢查制度規(guī)定，部門領(lǐng)導(dǎo)按月對崗位人員外匯業(yè)務(wù)執(zhí)行狀況進展全面檢查，局領(lǐng)導(dǎo)每年檢查至少一次。

4.審批或授權(quán)方面。為了崗位各層級職責權(quán)限明確，我們依據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī)定，對業(yè)務(wù)審批處理事項按權(quán)限進展了授權(quán)。對不同層級的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權(quán)或事務(wù)打算權(quán)以制度形式，進展了嚴格劃分，對權(quán)限劃分事項或金額標準等做出了明確界定。

5.不相容職務(wù)分別方面。崗位之間權(quán)責明確、相互制約，對不宜兼任的職務(wù)進展了嚴格分別。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分別，印章保管與使用相分別、憑證與印章保管的分別。

6.重要事項報告方面。重要事項、重大過失和事故按有

關(guān)規(guī)定準時做到上報。

7.應(yīng)急方案制定方面。對于突發(fā)大事或緊急狀況，制定了應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案涵蓋了對突發(fā)大事或緊急狀況的猜測預(yù)警、信息報告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建及調(diào)查評估等內(nèi)容；并結(jié)合狀況適時演練，能夠準時預(yù)警并反響，保證不受損失或?qū)p失降低到最低程度。

通過這次內(nèi)控自查，一