2017年度東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目

2017年度東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱：東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目項(xiàng)目單位：武漢市武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室主管部門：武漢市武昌區(qū)人民政府 評價(jià)機(jī)構(gòu)：致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）武漢分所二〇一八年五月摘要一、項(xiàng)目名稱：東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目二、項(xiàng)目金額：50萬三、績效評價(jià)結(jié)果評價(jià)準(zhǔn)則準(zhǔn)則分值評價(jià)得分評價(jià)等級項(xiàng)目投入10分8分良（B）項(xiàng)目過程26分24分優(yōu)（A）項(xiàng)目產(chǎn)出31分31分優(yōu)（A）項(xiàng)目效果33分33分優(yōu)（A）綜合績效100分96分優(yōu)（A）四、評價(jià)工作組組成名單項(xiàng)目負(fù)責(zé)組長：蔣中友、何思琪現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：閆安格績效評價(jià)專家：李海京評價(jià)小組成員：肖秋佳、張夢迪、程英主要評價(jià)方法概述“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效評價(jià)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和評價(jià)工作的要求，選擇比較法、公眾評判法、統(tǒng)計(jì)計(jì)算法、實(shí)地考察等方法進(jìn)行績效評價(jià)分析，與此同時(shí)，我們收集了大量項(xiàng)目實(shí)施單位的各種統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析研究。比較法。是指通過對“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效目標(biāo)與實(shí)際實(shí)施效果的對比，綜合分析其績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目小組根據(jù)收集的“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”資料和前往實(shí)地觀察，了解項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施情況，與項(xiàng)目申報(bào)時(shí)確定的績效目標(biāo)進(jìn)行對比，評價(jià)績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。公眾評判法。是指通過專家評估、公眾問卷及抽樣調(diào)查等對財(cái)政支出效果進(jìn)行評判，評價(jià)績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目小組對武昌區(qū)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，同時(shí)對武昌火車站來往群眾進(jìn)行問卷調(diào)查，收集“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”具體實(shí)施情況和效果的相關(guān)證據(jù)，為績效分析結(jié)論提供有力支撐。統(tǒng)計(jì)計(jì)算法。是指采用各種專業(yè)（或?qū)ｉT）指標(biāo)的計(jì)算方法，通過收集項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用統(tǒng)計(jì)或核算等方式進(jìn)行計(jì)算實(shí)際完成或達(dá)到的結(jié)果，評價(jià)績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目小組根據(jù)相關(guān)文件依據(jù)，設(shè)計(jì)符合“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”特點(diǎn)的評價(jià)指標(biāo)體系，然后采集數(shù)據(jù)依據(jù)計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算分析，并根據(jù)計(jì)算結(jié)果分析項(xiàng)目的績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。實(shí)地考察。是指前往項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)進(jìn)行考察，了解項(xiàng)目的實(shí)施情況，評價(jià)項(xiàng)目績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目小組將前往項(xiàng)目實(shí)施單位進(jìn)行資料的收集，并向相關(guān)群眾核實(shí)項(xiàng)目實(shí)際情況，與收集的資料進(jìn)行驗(yàn)證核對，并拍照留痕。存在的主要問題概述.項(xiàng)目實(shí)施單位年初未制定項(xiàng)目績效目標(biāo)與指標(biāo)。項(xiàng)目僅有《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》作為計(jì)劃文件，在2017年初未針對“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”制定項(xiàng)目績效目標(biāo)申報(bào)表，不便于對項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行管理，不利于項(xiàng)目績效評價(jià)的開展。項(xiàng)目管理制度不太健全。項(xiàng)目單位雖制定了維修管理制度和臺賬管理制度對項(xiàng)目進(jìn)行管理，但未針對項(xiàng)目開展內(nèi)容制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量要求或標(biāo)準(zhǔn)，不利于對項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把控，不便于對項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行考核。管理建議概述（一）制定合理的績效目標(biāo)和績效指標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)在項(xiàng)目開展之前通過會議研究的方式，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及實(shí)際情況制定當(dāng)年績效目標(biāo)，并將績效目標(biāo)分解為清晰、可衡量的指標(biāo)，確定年初目標(biāo)值，從定性和定量兩個(gè)方面評價(jià)和分析項(xiàng)目實(shí)施情況和資金使用效益。（二）建立健全項(xiàng)目管理制度。建議項(xiàng)目實(shí)施單位針對項(xiàng)目內(nèi)容及特點(diǎn)制定項(xiàng)目質(zhì)量要求或者標(biāo)準(zhǔn)，對項(xiàng)目的執(zhí)行過程進(jìn)行管理、監(jiān)督，已保證順利完成項(xiàng)目目標(biāo)，定期對項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行考核，保留考核資料。

目錄TOC\o"1-2"\h\u摘要 致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）武漢分所中國武漢武昌區(qū)中北路58號漢街總部國際E座29層郵編430071電話+862787819677傳真+862787812377前言致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）武漢分所中國武漢武昌區(qū)中北路58號漢街總部國際E座29層郵編430071電話+862787819677傳真+862787812377開展績效評價(jià)的背景由于政府公共服務(wù)職能進(jìn)一步轉(zhuǎn)換，財(cái)政支出規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，信息公開力度不斷增強(qiáng)，財(cái)政資金安排是否科學(xué)合理、資金使用是否規(guī)范有效、預(yù)期效益是否達(dá)到目標(biāo)、政府公共服務(wù)職能是否有效地履行、財(cái)政支出責(zé)任是否得到真正落實(shí)成為社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)。提高政府財(cái)政資金使用效益和公共服務(wù)水平必須進(jìn)行預(yù)算績效管理。績效評價(jià)是預(yù)算績效管理的核心內(nèi)容。為貫徹落實(shí)我國財(cái)政部績效管理工作的一系列規(guī)定，財(cái)政部出臺了《財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)〔2011〕285號）、湖北省財(cái)政廳印發(fā)《湖北省財(cái)政項(xiàng)目資金績效評價(jià)操作指南》的通知（鄂財(cái)函[2014]376號）、市政府印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)預(yù)算績效管理的意見》(武政[2013]95號)、市財(cái)政局印發(fā)《武漢市預(yù)算績效管理工作方案(2014-2015年)》（武財(cái)績[2014]218號）等，隨著各項(xiàng)制度的逐步完善，我省績效評價(jià)體系和制度已步入常態(tài)。武昌區(qū)頒布的《武昌區(qū)財(cái)政支出績效評價(jià)暫行辦法》為此次“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效評價(jià)的具體實(shí)施提供了指導(dǎo)，確保了績效評價(jià)工作的順利開展。

評價(jià)委托關(guān)系我們接受武昌區(qū)財(cái)政局委托，對武昌區(qū)武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，從2018年5月10日—5月30日，歷時(shí)15天，投入6人，對該項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場評價(jià)。一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目概況1.項(xiàng)目立項(xiàng)背景1.1項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)（一）武昌火車站始建于1916年，2006年站房進(jìn)行徹底改造擴(kuò)建，于2007年底改造完工并投入使用，位于武漢市武昌區(qū)中山路的東南端、京廣鐵路與武九鐵路的交匯處，隸屬于武漢鐵路局的直屬特等站。新武昌車站是武漢鐵路局第一座按照當(dāng)今世界最新的客運(yùn)服務(wù)理念設(shè)計(jì)和建設(shè)的現(xiàn)代化大型客運(yùn)車站，是中國重要的鐵路樞紐，作為華中地區(qū)最大的鐵路樞紐站。東、西廣場目前是武昌火車站最大的旅客集散區(qū)，武昌火車站總體布局為:西為主、東為輔，西廣場為城市的主要交通及景觀廣場、東廣場為交通性廣場，軌道交通4、5線在西廣場設(shè)站。鐵路高峰小時(shí)到客流量16000人次，鐵路內(nèi)部換乘的交通:長途、軌道、公交、出租、社會車輛，東、西廣場承擔(dān)的鐵路客流分別為:20%、80%。（二）根據(jù)武漢市武昌區(qū)《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室2016年部門預(yù)算批復(fù)》(武昌財(cái)預(yù)[2016]57號)及專項(xiàng)業(yè)務(wù)費(fèi)預(yù)算表，站區(qū)辦“東西廣場維修維護(hù)”專項(xiàng)業(yè)務(wù)費(fèi)預(yù)算為500,000元，系全額財(cái)政撥款。1.2項(xiàng)目所屬領(lǐng)域項(xiàng)目所屬的領(lǐng)域是專項(xiàng)業(yè)務(wù)費(fèi)持續(xù)性項(xiàng)目。項(xiàng)目主要涉及火車站東西廣場的監(jiān)控系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、供電系統(tǒng)和其他小型維修等6個(gè)方面的維修維護(hù)。1.3項(xiàng)目性質(zhì)與特點(diǎn)本項(xiàng)目性質(zhì)與特點(diǎn)為經(jīng)常性專項(xiàng)業(yè)務(wù)費(fèi)，其特點(diǎn)是突發(fā)性、臨時(shí)性的項(xiàng)目居多。1.4項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)所屬領(lǐng)域狀況隨著武漢市城市建設(shè)的發(fā)展，武漢鐵路“二主一輔”客運(yùn)格局的落成。武昌火車站在完善城市綜合交通換乘樞紐功能、實(shí)現(xiàn)交通一體化、促進(jìn)中心城市更新改造、提升城市形象和綜合功能所起的作用顯著，作為城市的窗口管理單位，武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室對于武昌火車站東、西廣場公共設(shè)施的維護(hù)、保養(yǎng)、更新、改造的工作密不可分，公共設(shè)施的完好是整個(gè)城市文明、衛(wèi)生的標(biāo)志。2.基準(zhǔn)日及評價(jià)歷時(shí)2.1評價(jià)基準(zhǔn)日：2017年12月31日2.2本次評價(jià)從2018年5月10日—5月30日，歷時(shí)15天，投入6人。3．項(xiàng)目實(shí)施情況（1）項(xiàng)目實(shí)施單位：武漢市武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室項(xiàng)目實(shí)施周期與地點(diǎn)：2017年、武昌區(qū)項(xiàng)目主要內(nèi)容：本項(xiàng)目由武漢市武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室自行實(shí)施，自2017年1月至12月，嚴(yán)格按照站區(qū)辦指定的《東西廣場維修維護(hù)資金管理制度》文件，進(jìn)行武昌火車站東西廣場的維修維護(hù)。在武昌火車站發(fā)生重大水情時(shí)，站區(qū)辦維修維護(hù)工作做得及時(shí)、高效，更好地保障了出行人民的安全。其主要支出對象主要包括:LED大屏維保、監(jiān)控、消防設(shè)備維保、電梯維保、零星維修、維修廣場的士站、采購維修耗材等。項(xiàng)目完成概況：截止到2017年12月31日，項(xiàng)目實(shí)施單位完成情況較好，資金均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)用完。4．項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源和使用情況（1）項(xiàng)目資金來源概況：根據(jù)《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》，“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”經(jīng)費(fèi)為50萬元，項(xiàng)目資金均為區(qū)級財(cái)政資金。（2）項(xiàng)目資金使用概況：“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”截止至2017年底項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)已全部支出，支出金額為50萬元。（二）項(xiàng)目績效目標(biāo)1.項(xiàng)目績效目標(biāo)（1）項(xiàng)目立項(xiàng)設(shè)定績效目標(biāo)根據(jù)《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》，“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”主要用于LED大屏維保、宏基廣場圍墻拆建、清洗玻璃、電梯維保等的支出，資金的使用與項(xiàng)目相關(guān)?！皷|西廣場維修維護(hù)”項(xiàng)目專項(xiàng)資金各項(xiàng)支出的資金都有明細(xì)財(cái)務(wù)賬目，各類支出的資金使用能夠根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求進(jìn)行列支?？冃繕?biāo)完成情況武昌火車站作為武漢市重要的窗口地區(qū)，客流量大，東西廣場的維修維護(hù)工作任重而道遠(yuǎn)。站區(qū)辦人員按維修計(jì)劃實(shí)施維修工作，按時(shí)維護(hù)扶梯，清洗玻璃，檢查車站內(nèi)的監(jiān)控設(shè)備以保障出行人員的人身安全，并能及時(shí)處理突發(fā)事件，確保了武昌站前地區(qū)各類公用設(shè)施安全、正常進(jìn)行，為廣大旅客的出行帶來便利的服務(wù)，同時(shí)也間接帶來了良好的經(jīng)濟(jì)效益，社會效益顯著。二、績效評價(jià)工作情況（一）績效評價(jià)目的為深化預(yù)算管理改革，進(jìn)一步加強(qiáng)“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”的監(jiān)督管理，提高財(cái)政資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》和國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度，結(jié)合“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”的具體情況，進(jìn)行此次績效評價(jià)。同時(shí)，本次績效評價(jià)還力爭實(shí)現(xiàn)以下目的：1、按照武昌區(qū)財(cái)政局項(xiàng)目資金管理要求，設(shè)計(jì)合理的指標(biāo)體系和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，采取科學(xué)規(guī)范的評價(jià)方法，對“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”從項(xiàng)目決策到項(xiàng)目績效的全過程進(jìn)行科學(xué)、客觀、公正的評價(jià)，為合理分配資金、優(yōu)化支出提供依據(jù)。2、通過績效評價(jià)為合理分配資金、優(yōu)化支出提供依據(jù)，也為逐步建立“預(yù)算編制有目標(biāo)，預(yù)算執(zhí)行有監(jiān)控，預(yù)算完成有評價(jià)，評價(jià)結(jié)果有反饋，反饋結(jié)果有應(yīng)用”的績效評價(jià)機(jī)制提供決策依據(jù)。3、通過績效評價(jià)總結(jié)前一年度項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為進(jìn)一步加強(qiáng)公益服務(wù)項(xiàng)目管理，提高項(xiàng)目建設(shè)水平，發(fā)揮財(cái)政資金效益提供重要的參考依據(jù)，也為將來公益服務(wù)項(xiàng)目提供借鑒。（二）績效評價(jià)工作過程1、前期準(zhǔn)備工作內(nèi)容首先，查閱項(xiàng)目的相關(guān)文件。通過查閱了“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”單位的項(xiàng)目資料，結(jié)合《武昌區(qū)財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》的要求，績效評價(jià)工作小組充分熟悉項(xiàng)目背景、項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目活動等信息，這為績效評價(jià)工作小組后續(xù)制定績效評價(jià)方案奠定了基礎(chǔ)。其次，根據(jù)項(xiàng)目具體情況設(shè)定共性指標(biāo)與個(gè)性指標(biāo)相結(jié)合的績效評價(jià)指標(biāo)體系?！皷|西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效評價(jià)指標(biāo)體系由4個(gè)一級指標(biāo)、7個(gè)二級指標(biāo)、23個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成，定性定量指標(biāo)相結(jié)合，量化程度較高?？冃гu價(jià)工作小組針對績效評價(jià)對象的特點(diǎn)設(shè)計(jì)了多個(gè)個(gè)性化指標(biāo)，包括廣場維護(hù)維修完成率、設(shè)備巡查力度和政府采購合規(guī)性等。第三，設(shè)計(jì)績效評價(jià)指標(biāo)體系和評分標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目小組與武昌區(qū)武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室就“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效評價(jià)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與研究，制定了績效評價(jià)指標(biāo)體系和評分標(biāo)準(zhǔn)。最后，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。實(shí)施方案明確了評價(jià)對象、依據(jù)、評價(jià)方法、評分辦法、實(shí)施步驟、評價(jià)人員及分工等。實(shí)施方案對績效評價(jià)工作小組具體工作內(nèi)容和時(shí)間進(jìn)一步細(xì)化，保證評價(jià)工作順利開展。同時(shí)，為了保證得出科學(xué)、合理、公正的評價(jià)結(jié)果，績效評價(jià)工作小組制定了專門的調(diào)查問卷、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表、訪談大綱和資料清單，幫助績效評價(jià)工作小組在報(bào)告后期對調(diào)查問卷、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表和訪談記錄等進(jìn)行分析匯總。2、組織實(shí)施過程內(nèi)容根據(jù)制定的績效評價(jià)工作方案，績效評價(jià)工作小組首先收集實(shí)施單位的項(xiàng)目有關(guān)材料，前往項(xiàng)目實(shí)施地，通過現(xiàn)場評價(jià)方法進(jìn)行績效評價(jià)。包括收集、審核基礎(chǔ)資料；開展現(xiàn)場核查，核實(shí)項(xiàng)目是否實(shí)施以及項(xiàng)目實(shí)施情況是否良好，并進(jìn)行拍照留痕；對收集的證據(jù)運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行綜合分析。3、分析評價(jià)工作內(nèi)容根據(jù)績效評價(jià)指標(biāo)體系和評分標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查問卷、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表、訪談大綱和資料清單后期對調(diào)查情況、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、訪談記錄分析后形成綜合評價(jià)結(jié)果，將評價(jià)結(jié)果納入已確定的各項(xiàng)指標(biāo)臨界區(qū)間進(jìn)行比較，確定績效評價(jià)等級（優(yōu)、良、中、差）。最后，對評價(jià)工作進(jìn)行總結(jié)，將項(xiàng)目基本情況、績效評價(jià)工作情況、評價(jià)分析及評價(jià)結(jié)果、評價(jià)等級、經(jīng)驗(yàn)及做法、問題及建議等形成書面報(bào)告。（三）績效評價(jià)框架1.評價(jià)原則本次績效評價(jià)，我們遵循相關(guān)性原則、重要性原則、可比性原則、系統(tǒng)性原則、經(jīng)濟(jì)性原則。相關(guān)性原則。績效評價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)與績效目標(biāo)有直接的聯(lián)系，能夠恰當(dāng)反映目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。如管理制度健全性、制度執(zhí)行有效性、項(xiàng)目質(zhì)量可控性等。（2）重要性原則。應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用最具評價(jià)對象代表性、最能反映評價(jià)要求的核心指標(biāo)。如廣場維護(hù)維修完成率、設(shè)備巡查力度、政府采購合規(guī)性等指標(biāo)。（3）可比性原則。對同類評價(jià)對象要設(shè)定共性的績效評價(jià)指標(biāo)，以便于評價(jià)結(jié)果可以相互比較。如：驗(yàn)收合格率、廣場面貌改善度、群眾出行便捷度等指標(biāo)。（4）系統(tǒng)性原則?？冃гu價(jià)指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)將定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合，能系統(tǒng)反映財(cái)政支出所產(chǎn)生的社會效益和可持續(xù)影響等。如可持續(xù)影響、服務(wù)對象滿意度等指標(biāo)。（5）經(jīng)濟(jì)性原則?？冃гu價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)通俗易懂、簡便易行，數(shù)據(jù)的獲得應(yīng)當(dāng)考慮現(xiàn)實(shí)條件和可操作性，符合成本效益原則。如：資金到位率、預(yù)算執(zhí)行率等指標(biāo)。2.評價(jià)依據(jù)（1）項(xiàng)目行為依據(jù)①《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》武昌財(cái)預(yù)【2016】293號法律、法規(guī)依據(jù)①《中華人民共和國預(yù)算法》②財(cái)政部《財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)[2011]285號）③《武昌區(qū)財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》項(xiàng)目財(cái)務(wù)資料依據(jù)①《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌武昌火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》武昌財(cái)預(yù)【2016】293號②項(xiàng)目指出預(yù)算表③財(cái)務(wù)憑證及支出明細(xì)表基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資料依據(jù)①每日防火巡查記錄②建筑消防交接班記錄③消防控制室值班記錄本④訪談記錄⑤站區(qū)辦機(jī)電系統(tǒng)日常巡查及維護(hù)記錄⑥維修合同3、評價(jià)指標(biāo)體系績效評價(jià)指標(biāo)體系是開展績效評價(jià)工作的核心。績效評價(jià)工作小組在參考財(cái)政支出績效評價(jià)指標(biāo)框架的基礎(chǔ)上，依據(jù)《武昌區(qū)財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》，結(jié)合“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”的特點(diǎn)，運(yùn)用定量定性原則，確定了績效評價(jià)一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)。績效評價(jià)指標(biāo)體系包括投入、過程、產(chǎn)出、效果四個(gè)方面?！巴度搿睓?quán)重10分，下設(shè)二級指標(biāo)“項(xiàng)目立項(xiàng)”、“資金落實(shí)”，主要評價(jià)項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性、績效目標(biāo)合理性、績效指標(biāo)明確性，下設(shè)4個(gè)三級指標(biāo)具體評價(jià)；“過程”權(quán)重26分，下設(shè)二級指標(biāo)“項(xiàng)目管理”、“財(cái)務(wù)管理”和“項(xiàng)目實(shí)施”，主要評價(jià)項(xiàng)目管理制度的執(zhí)行、資金使用情況和項(xiàng)目具體實(shí)施情況，下設(shè)7個(gè)三級指標(biāo)具體評價(jià)；“產(chǎn)出”權(quán)重31分，下設(shè)二級指標(biāo)“項(xiàng)目產(chǎn)出”，主要評價(jià)項(xiàng)目各項(xiàng)數(shù)量產(chǎn)出和質(zhì)量產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)程度以及預(yù)算執(zhí)行率，下設(shè)6個(gè)三級指標(biāo)具體評價(jià)；“效果”權(quán)重33分，下設(shè)二級指標(biāo)“項(xiàng)目效益”，主要評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施后的社會效益、可持續(xù)影響、服務(wù)對象滿意度，下設(shè)6個(gè)三級指標(biāo)具體評價(jià)。具體指標(biāo)的分布情況、權(quán)重、指標(biāo)解釋、指標(biāo)說明如下表所示：指標(biāo)名稱（權(quán)重）指標(biāo)解釋指標(biāo)說明項(xiàng)目

立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性（2分）項(xiàng)目的申請、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求，用以反映和考核項(xiàng)目立項(xiàng)的規(guī)范情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否有規(guī)劃；

②項(xiàng)目是否按照規(guī)定的程序申請?jiān)O(shè)立；

③所提交的文件、材料是否符合相關(guān)要求；

④事前是否已經(jīng)過必要的可行性研究、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、集體決策等；

⑤項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)是否發(fā)生重大調(diào)整?？冃繕?biāo)合理性（2分）項(xiàng)目是否設(shè)定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，所設(shè)定的績效目標(biāo)和指標(biāo)是否符合實(shí)際，用以反映和考核項(xiàng)目績效目標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)施的相符情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否設(shè)定長期目標(biāo)、年度目標(biāo)和績效指標(biāo)；

②目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)計(jì)是否符合目標(biāo)管理規(guī)范；

③根據(jù)績效目標(biāo)和完成情況的對比考核目標(biāo)設(shè)立的合理性；

④績效指標(biāo)是否具有可測性。資金

落實(shí)資金到位率（3分）實(shí)際到位資金與計(jì)劃投入資金的比率，用以反映和考核資金落實(shí)情況對項(xiàng)目實(shí)施的總體保障程度。資金到位率=（實(shí)際到位資金/計(jì)劃投入資金）×100%。

實(shí)際到位資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)實(shí)際落實(shí)到具體項(xiàng)目的資金。

計(jì)劃投入資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)計(jì)劃投入到具體項(xiàng)目的資金。（注：分預(yù)算資金、配套資金、自籌資金評價(jià)）到位及時(shí)率（3分）及時(shí)到位資金與應(yīng)到位資金的比率，用以反映和考核項(xiàng)目資金落實(shí)的及時(shí)性程度。到位及時(shí)率=（及時(shí)到位資金/應(yīng)到位資金）×100%。

及時(shí)到位資金：截至規(guī)定時(shí)點(diǎn)實(shí)際落實(shí)到具體項(xiàng)目的資金。

應(yīng)到位資金：按照合同或項(xiàng)目進(jìn)度要求截至規(guī)定時(shí)點(diǎn)應(yīng)落實(shí)到具體項(xiàng)目的資金。（注：分預(yù)算資金、配套資金、自籌資金評價(jià)）項(xiàng)目

管理管理制度健全性（4分）項(xiàng)目管理制度是否健全，用以反映和考核項(xiàng)目管理制度對項(xiàng)目順利實(shí)施的保障情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否已制定或具有項(xiàng)目管理制度、臺賬管理制度及項(xiàng)目資金管理制度；

②項(xiàng)目管理制度是否合法、合規(guī)、完整。制度執(zhí)行有效性（3分）項(xiàng)目實(shí)施是否符合相關(guān)項(xiàng)目管理規(guī)定，用以反映和考核項(xiàng)目管理制度的有效執(zhí)行情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

②項(xiàng)目實(shí)施單位是否建立工作臺帳、項(xiàng)目開支是否按照有關(guān)制度執(zhí)行等；

③項(xiàng)目實(shí)施的人員條件、場地設(shè)備、信息支撐等是否落實(shí)到位。項(xiàng)目質(zhì)量可控性（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否為達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對項(xiàng)目質(zhì)量的控制情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量要求或標(biāo)準(zhǔn)；

②是否采取了相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量檢查、考核等必需的控制措施或手段。財(cái)務(wù)

管理管理制度健全性（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位的財(cái)務(wù)制度是否健全，用以反映和考核財(cái)務(wù)管理制度對資金規(guī)范、安全運(yùn)行的保障情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目資金管理辦法；

②項(xiàng)目資金管理辦法是否符合相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度的規(guī)定。資金使用合規(guī)性（3分）項(xiàng)目資金使用是否符合相關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定，用以反映和考核項(xiàng)目資金的規(guī)范運(yùn)行情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度以及有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定；

②資金的撥付是否有完整的審批程序和手續(xù)；

③項(xiàng)目的重大開支是否經(jīng)過評估認(rèn)證；

④是否符合項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途；

⑤是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。財(cái)務(wù)監(jiān)控有效性（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否為保障資金的安全、規(guī)范運(yùn)行而采取了必要的監(jiān)控措施，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對資金運(yùn)行的控制情況。評價(jià)要點(diǎn)：

①資金的撥付是否有完整的審批程序和手續(xù)；

②項(xiàng)目的重大開支是否經(jīng)過集體決策。過程管理檔案資料完整性（4分）項(xiàng)目相關(guān)檔案的保存是否完整，用以考核項(xiàng)目的檔案管理合規(guī)性。評價(jià)要點(diǎn)：

廣場設(shè)施設(shè)備巡查記錄、廣場設(shè)施設(shè)備維修維護(hù)臺賬、招投標(biāo)文件、合同和驗(yàn)收資料等資料是否齊全。項(xiàng)目

產(chǎn)出廣場維護(hù)維修完成率（6分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否從監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修等方面開展東西廣場維護(hù)維修工作，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。評價(jià)要點(diǎn)：

是否開展監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修維護(hù)等工作；

發(fā)現(xiàn)設(shè)備問題是否及時(shí)開展維修；

是否定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)工作；設(shè)備巡查力度（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否對東西廣場的設(shè)備進(jìn)行定期巡查，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。評價(jià)要點(diǎn)：

單位是否安排人員定期對各項(xiàng)設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行巡查。政府采購合規(guī)性（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位是否嚴(yán)格按照招投標(biāo)程序選定維修維護(hù)的機(jī)構(gòu)，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施過程的規(guī)范程度。評價(jià)要點(diǎn)：

①是否已制定或具有相應(yīng)的采購制度；

②招投標(biāo)程序是否嚴(yán)格執(zhí)行，合乎規(guī)范。驗(yàn)收合格率（5分）項(xiàng)目實(shí)施后，驗(yàn)收合格的項(xiàng)目數(shù)與進(jìn)行驗(yàn)收的項(xiàng)目數(shù)的比率，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。驗(yàn)收合格率=（驗(yàn)收合格的項(xiàng)目數(shù)/進(jìn)行驗(yàn)收的項(xiàng)目數(shù)）×100%完成及時(shí)率（6分）項(xiàng)目實(shí)際完成時(shí)間與計(jì)劃完成時(shí)間的比率，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。完成及時(shí)率=[（計(jì)劃完成時(shí)間-實(shí)際完成時(shí)間）/計(jì)劃完成時(shí)間]×100%

實(shí)際完成時(shí)間：項(xiàng)目實(shí)施單位完成該項(xiàng)目實(shí)際所耗用的時(shí)間。

計(jì)劃完成時(shí)間：按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃或相關(guān)規(guī)定完成該項(xiàng)目所需的時(shí)間。資金使用率（6分）項(xiàng)目實(shí)際支出與項(xiàng)目到位資金的比率，用以反映和考核項(xiàng)目資金使用情況。資金使用率=項(xiàng)目實(shí)際支出/項(xiàng)目到位資金×100%。

實(shí)際支出：項(xiàng)目實(shí)施單位為完成既定工作目標(biāo)一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)實(shí)際所耗費(fèi)的支出。

到位資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)實(shí)際落實(shí)到具體項(xiàng)目的資金。項(xiàng)目

效益維修維護(hù)廣泛度（4分）項(xiàng)目實(shí)施的范圍是否涉及到監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修等方面，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。評價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目實(shí)施的范圍是否涉及到監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修等方面。事故性設(shè)備故障（5分）項(xiàng)目實(shí)施后，是否再一次發(fā)生事故性設(shè)備故障，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。評價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目單位在進(jìn)行常規(guī)的維修維護(hù)后，是否再一次發(fā)生事故性設(shè)備故障。廣場面貌改善度（6分）項(xiàng)目實(shí)施對東西廣場的面貌是否有改善作用，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。評價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目實(shí)施是否改善東西廣場面貌，通過調(diào)查問卷獲取數(shù)據(jù)。群眾出行便捷度（6分）項(xiàng)目實(shí)施后，是否更加方便群眾的出行和乘車，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。評價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目實(shí)施是否為群眾出行帶來便捷，通過調(diào)查問卷獲取數(shù)據(jù)?？沙掷m(xù)影響（4分）項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行及成效發(fā)揮的可持續(xù)影響情況。評價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目是否有足夠的人員配備保證項(xiàng)目持續(xù)順利的開展

設(shè)施設(shè)備在進(jìn)行正常的維護(hù)維修后，工作人員是否定期進(jìn)行巡查，保證設(shè)備的正常運(yùn)行。群眾滿意度（8分）社會公眾對項(xiàng)目實(shí)施效果的滿意程度。評價(jià)要點(diǎn)：項(xiàng)目實(shí)施后社會群眾對東西廣場維修維護(hù)的滿意程度，通過調(diào)查問卷獲取數(shù)據(jù)。具體指標(biāo)目標(biāo)值、績效標(biāo)準(zhǔn)、評分細(xì)則如下表所示：指標(biāo)名稱（權(quán)重）參考值評分細(xì)則績效標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目

立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性（2分）項(xiàng)目按照規(guī)定的程序申請?jiān)O(shè)立，提交的文件、材料符合相關(guān)要求計(jì)1分；事前已經(jīng)過必要的可行性研究、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、集體決策的，計(jì)1分；績效目標(biāo)合理性（2分）項(xiàng)目設(shè)定長期目標(biāo)、年度目標(biāo)和績效指標(biāo)，計(jì)0.5分，目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)計(jì)符合目標(biāo)管理規(guī)范，計(jì)0.5分，根據(jù)績效目標(biāo)和完成情況的對比考核目標(biāo)設(shè)立的合理性，計(jì)0.5分，績效指標(biāo)具有可測性，計(jì)0.5分。資金

落實(shí)資金到位率（3分）100%預(yù)算資金全部到位計(jì)3分，到位率每降低10%，扣1分。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)到位及時(shí)率（3分）100%預(yù)算資金及時(shí)到位計(jì)3分，到位及時(shí)率每降低10%，扣1分。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目

管理管理制度健全性（4分）已制定或具有項(xiàng)目管理制度、臺賬管理制度及項(xiàng)目資金管理制度，計(jì)3分，每少一項(xiàng)扣1分；業(yè)務(wù)管理制度是否合法、合規(guī)、完整，計(jì)1分。制度執(zhí)行有效性（3分）遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定，計(jì)1分，建立工作臺帳、項(xiàng)目開支按照有關(guān)制度執(zhí)行，計(jì)1分；項(xiàng)目實(shí)施的人員條件、場地設(shè)備、信息支撐等落實(shí)到位計(jì)1分，否則計(jì)0分。項(xiàng)目質(zhì)量可控性（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位制定了過著具有相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量要求或標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)2份；采取了相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量檢查、考核，計(jì)1份，形成考核記錄，計(jì)1份，否則計(jì)0份。財(cái)務(wù)

管理管理制度健全性（4分）項(xiàng)目具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理辦法或制定了其他具體的財(cái)務(wù)管理制度計(jì)2分，財(cái)務(wù)管理辦法符合相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度的規(guī)定計(jì)2分，否則計(jì)0分。資金使用合規(guī)性（3分）資金的撥付及支出符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度等計(jì)1分，項(xiàng)目的的支出符合預(yù)算批復(fù)規(guī)定的用途計(jì)1分，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況計(jì)1分，否則計(jì)0分財(cái)務(wù)監(jiān)控有效性（4分）資金的撥付及支出有完整的審批程序和手續(xù)，計(jì)2分；項(xiàng)目的重大開支經(jīng)過集體決策，計(jì)2分。檔案資料完整性（4分）項(xiàng)目檔案資料完整計(jì)4分，廣場設(shè)施設(shè)備巡查記錄、廣場設(shè)施設(shè)備維修維護(hù)臺賬、招投標(biāo)文件、合同和驗(yàn)收資料，每缺一項(xiàng)，扣1份，扣完為止。項(xiàng)目

產(chǎn)出廣場維護(hù)維修完成率（6分）開展監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修維護(hù)等工作，并形成工作記錄，計(jì)3分；對問題設(shè)備及時(shí)進(jìn)行維修，計(jì)1.5分；對設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)，計(jì)1.5分。設(shè)備巡查力度（4分）單位定期對各項(xiàng)設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行巡查并保存巡查記錄，計(jì)4分政府采購合規(guī)性（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位已制定或具有采購管理制度，計(jì)2分；

招投標(biāo)程序嚴(yán)格且規(guī)范，計(jì)2分。驗(yàn)收合格率（5分）100%驗(yàn)收合格率達(dá)到100%，計(jì)5分，每減少5%，扣1分。計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)完成及時(shí)率（6分）100%項(xiàng)目在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成計(jì)6分，每推遲半個(gè)月，扣1分。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)資金使用率（6分）95%資金使用率超過95%，計(jì)6分，每降低5%，扣1分行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目

效益維修維護(hù)廣泛度（4分）項(xiàng)目的實(shí)施涉及到2個(gè)方面，計(jì)1分，每增加一個(gè)方面，加1分，總分不超過4分。事故性設(shè)備故障（5分）在進(jìn)行常規(guī)的維修維護(hù)后，再一次發(fā)生事故性設(shè)備故障，計(jì)0分。廣場面貌改善度（6分）≥85%廣場面貌改善度達(dá)到85%，計(jì)6分，每降低5%，扣1分。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)群眾出行便捷度（6分）≥85%群眾出行便捷度達(dá)到85%，計(jì)5分，每降低5%，扣1分。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可持續(xù)影響（4分）項(xiàng)目實(shí)施單位有足夠的人員配備計(jì)2分，設(shè)施設(shè)備在進(jìn)行正常的維護(hù)維修后，工作人員定期進(jìn)行巡查計(jì)2分，否則計(jì)0分。群眾滿意度（8分）≥85%群眾滿意度達(dá)到85%，計(jì)8分，每降低5%，扣1分。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4、績效評價(jià)指標(biāo)體系補(bǔ)充說明“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”未設(shè)立績效指標(biāo)，故以下評價(jià)指標(biāo)均為新增，調(diào)整情況如下：①新增“廣場維護(hù)維修完成率”“設(shè)備巡查力度”“政府采購合規(guī)性”“驗(yàn)收合格率”“完成及時(shí)率”“資金使用率”，調(diào)整原因：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)出，新增上述指標(biāo)以反映項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。②新增“維修維護(hù)廣泛度”“事故性設(shè)備故障”“廣場面貌改善度”“群眾出行便捷度”“可持續(xù)影響”，調(diào)整原因：根據(jù)項(xiàng)目的社會效益，新增上述指標(biāo)以反映項(xiàng)目的社會效益。③新增“群眾滿意度”，調(diào)整原因：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)出與社會效益，新增上述指標(biāo)從服務(wù)過程、服務(wù)結(jié)果等多方面反映項(xiàng)目的社會效益。5、評價(jià)方法評價(jià)評價(jià)方法綜合評分方法指標(biāo)計(jì)算方法標(biāo)準(zhǔn)值確定方法權(quán)重確定方法（1）綜合評分方法評價(jià)采用加權(quán)平均法進(jìn)行綜合評分，通過對“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效目標(biāo)與實(shí)際實(shí)施效果的對比，綜合分析其績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，對各項(xiàng)指標(biāo)要素評分，結(jié)合各項(xiàng)評分值與指標(biāo)要素權(quán)重得出評價(jià)綜合分值。指標(biāo)計(jì)算方法評價(jià)采用比率法對指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，先計(jì)算出指標(biāo)實(shí)現(xiàn)值與指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值的比率，再將該項(xiàng)比率和對應(yīng)指標(biāo)滿分值相乘，取整后得出指標(biāo)評分值。權(quán)重確定方法評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重量化參考《武昌區(qū)財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》，同時(shí)采用了逐項(xiàng)對比法和層次分析法，對每個(gè)層次的指標(biāo)根據(jù)重要性依次進(jìn)行比較并確定權(quán)重值。標(biāo)準(zhǔn)值的確定方法本次評價(jià)采用了計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)來確定標(biāo)準(zhǔn)值。以預(yù)先制定的目標(biāo)、計(jì)劃、預(yù)算、定額等數(shù)據(jù)作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，或者參照同類指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)確定標(biāo)準(zhǔn)值。（四）證據(jù)收集方式“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”績效評價(jià)計(jì)劃采取深入項(xiàng)目單位實(shí)地察看、面訪、座談、查閱相關(guān)資料、核查財(cái)務(wù)憑證等證據(jù)收集方法，獲取大量高質(zhì)量和準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)信息，同時(shí)對項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行訪談，發(fā)放調(diào)查問卷，收集績效評價(jià)所需的基礎(chǔ)性資料。1、評價(jià)信息資料的收集途徑：評價(jià)小組前往項(xiàng)目實(shí)施單位，負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員收集相關(guān)資料文件，對其進(jìn)行訪談，了解各項(xiàng)目的開展過程和效果，并向來往群眾直接發(fā)放調(diào)查問卷采集信息。2、信息資料的驗(yàn)證方式：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面，評價(jià)小組在項(xiàng)目現(xiàn)場查閱項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用憑證、經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表及原始附件，將統(tǒng)計(jì)表與憑證明細(xì)進(jìn)行核對，與項(xiàng)目相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)費(fèi)使用情況的核實(shí)；項(xiàng)目實(shí)施方面，評價(jià)小組通過現(xiàn)場訪談、調(diào)查問卷的方式，從項(xiàng)目實(shí)施單位和服務(wù)對象多方面了解，將了解的信息與收集的資料進(jìn)行對比驗(yàn)證。3、調(diào)查訪談、現(xiàn)場查勘方式與安排：2018年5月10日-11日在現(xiàn)場收集資料并了解情況，并對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談；2017年5月16日進(jìn)行問卷調(diào)查。4、調(diào)查問卷的制作與安排：調(diào)查問卷由績效評價(jià)小組根據(jù)項(xiàng)目資料，結(jié)合績效指標(biāo)框架，針對項(xiàng)目實(shí)際情況，設(shè)計(jì)合理的調(diào)查問題，收集相關(guān)有效的問卷信息，綜合分析調(diào)查結(jié)果，便于對項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)。三、績效分析（一）項(xiàng)目投入（10分）根據(jù)評價(jià)原則，項(xiàng)目投入評價(jià)得分為8分，評價(jià)結(jié)果為良。項(xiàng)目立項(xiàng)（7分）項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性是指項(xiàng)目的申請、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求，用以反映和考核項(xiàng)目立項(xiàng)的規(guī)范情況。評價(jià)小組通過翻閱東西廣場維修維護(hù)相關(guān)文件資料了解到，項(xiàng)目僅有《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》（武昌財(cái)預(yù)[2016]）293號）文件，無其他立項(xiàng)資料，扣0.5分?？冃繕?biāo)合理性是指項(xiàng)目所設(shè)定的績效目標(biāo)是否依據(jù)充分，是否符合客觀實(shí)際，用以反映和考核項(xiàng)目績效目標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)施的相符情況。評價(jià)小組通過翻閱武昌區(qū)2017年度工作重點(diǎn)了解到，根據(jù)《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》和《武昌區(qū)火車站地區(qū)預(yù)算編制說明》得知，項(xiàng)目單位僅有年度工作計(jì)劃，未設(shè)置績效目標(biāo)與指標(biāo)，扣1.5分。資金落實(shí)（8分）資金到位率是指實(shí)際到位資金與計(jì)劃投入資金的比率，用以反映和考核資金落實(shí)情況對項(xiàng)目實(shí)施的總體保障程度。評價(jià)小組通過翻閱武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)委員會組織部2017年部門預(yù)算的批復(fù)文件了解到，“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”評選及配套經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目應(yīng)到位資金50萬元，區(qū)財(cái)政局于2016年12月26日撥付預(yù)算資金50萬元，資金到位率為100%。到位及時(shí)率是指及時(shí)到位資金與應(yīng)到位資金的比率，用以反映和考核項(xiàng)目資金落實(shí)的及時(shí)性程度。評價(jià)小組通過翻閱武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)委員會組織部2017年部門預(yù)算的批復(fù)文件了解到，區(qū)財(cái)政局于2016年12月26日撥付“東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目”評選及配套經(jīng)費(fèi)預(yù)算資金50萬元，資金到位及時(shí)。項(xiàng)目過程（26分）根據(jù)評價(jià)原則，項(xiàng)目過程評價(jià)得分為24分，評價(jià)結(jié)果為優(yōu)。1、項(xiàng)目管理（9分）（1）管理制度的健全性是指項(xiàng)目實(shí)施單位的業(yè)務(wù)管理制度是否健全，用以反映和考核業(yè)務(wù)管理制度對項(xiàng)目順利實(shí)施保障情況。通過翻閱項(xiàng)目相關(guān)實(shí)施方案等資料了解到，項(xiàng)目制定了維修管理制度、臺賬管理制度和項(xiàng)目資金管理制度對項(xiàng)目進(jìn)行管理，管理制度合法合規(guī)且完整。（2）制度執(zhí)行的有效性是指項(xiàng)目實(shí)施是否符合相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，用以反映和考核業(yè)務(wù)管理制度的有效執(zhí)行情況。評價(jià)小組通過查看東西廣場維護(hù)維修工作記錄了解到，項(xiàng)目的開展遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定，項(xiàng)目實(shí)施的人員條件、場地設(shè)備、信息支撐等落實(shí)到位，項(xiàng)目建立了維修臺賬，維修開支按照有關(guān)制度執(zhí)行。（3）項(xiàng)目質(zhì)量的可控性是指項(xiàng)目實(shí)施單位是否為達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對項(xiàng)目質(zhì)量的控制情況。通過訪談了解到，項(xiàng)目在實(shí)施過程中有派工作人員進(jìn)行巡查，每項(xiàng)維護(hù)維修均經(jīng)過驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方能付款，但未制定相關(guān)質(zhì)量要求或標(biāo)準(zhǔn)，扣2分。2、財(cái)務(wù)管理（11分）財(cái)務(wù)制度健全性是指項(xiàng)目實(shí)施單位的財(cái)務(wù)制度是否健全，用以反映和考核財(cái)務(wù)管理制度對資金規(guī)范、安全運(yùn)行的保障情況。通過查看財(cái)務(wù)制度等資料了解到，項(xiàng)目實(shí)施單位制訂了財(cái)務(wù)管理制度，且符合相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度。資金使用合規(guī)性是指項(xiàng)目資金使用是否符合相關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定，用以反映和考核項(xiàng)目資金的規(guī)范運(yùn)行情況。評價(jià)小組通過翻閱項(xiàng)目資金支出財(cái)務(wù)憑證了解到，項(xiàng)目支出符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度以及有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定，且不存在截留、擠占、挪用、虛列等情況。財(cái)務(wù)監(jiān)控有效性是指項(xiàng)目實(shí)施單位是否為保障資金的安全、規(guī)范運(yùn)行而采取了必要的監(jiān)控措施，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對資金運(yùn)行的控制情況。通過查看相關(guān)明細(xì)賬、記賬憑證及附件得知，資金的撥付及支出有完整的審批程序和手續(xù)，重大開支有經(jīng)過黨組會決議。3、過程管理（4分）檔案資料完整性是指項(xiàng)目相關(guān)檔案的保存是否完整，用以考核項(xiàng)目的檔案管理合規(guī)性。通過查看相關(guān)記錄以及合同了解到，項(xiàng)目保存了廣場設(shè)施設(shè)備巡查記錄、廣場設(shè)施設(shè)備維修維護(hù)臺賬、招投標(biāo)文件、合同和驗(yàn)收資料，檔案資料完整。（三）項(xiàng)目產(chǎn)出（31分）根據(jù)評價(jià)原則，績效評價(jià)得分為31分，評價(jià)結(jié)果為優(yōu)。項(xiàng)目產(chǎn)出方面主要從廣場維護(hù)維修完成率、設(shè)備巡查力度、政府采購合規(guī)性、驗(yàn)收合格率、完成及時(shí)率、資金使用率等六個(gè)方面來進(jìn)行評價(jià)。主要評價(jià)項(xiàng)目申報(bào)實(shí)施內(nèi)容的完成情況，包括完成數(shù)量、質(zhì)量以及時(shí)效。對于該項(xiàng)的評價(jià)，評價(jià)小組主要采取了案卷研究、詢問、訪談、觀察、實(shí)地調(diào)研等方式進(jìn)行資料收集、整理和分析，對項(xiàng)目產(chǎn)出涉及的指標(biāo)進(jìn)行打分。1、廣場維護(hù)維修完成率是指項(xiàng)目實(shí)施單位是否從監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修等方面開展東西廣場維護(hù)維修工作，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。。評價(jià)小組通過查閱武昌火車站相關(guān)資料了解到，評價(jià)小組根據(jù)訪談得知，項(xiàng)目開展了監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修維護(hù)等工作，并形成工作記錄；工作人員會對發(fā)現(xiàn)問題的設(shè)備及時(shí)進(jìn)行維修，對大型設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)。2、設(shè)備巡查力度是指項(xiàng)目實(shí)施單位是否對東西廣場的設(shè)備進(jìn)行定期巡查，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。評價(jià)小組根據(jù)巡查工作日志及維護(hù)記錄了解到，單位有定期對各項(xiàng)設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行巡查并保存巡查記錄，。3、政府采購合規(guī)性是指項(xiàng)目實(shí)施單位是否嚴(yán)格按照招投標(biāo)程序選定維修維護(hù)的機(jī)構(gòu)，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施過程的規(guī)范程度。評價(jià)小組根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施單位制定了《政府采購管理制度》對采購過程進(jìn)行規(guī)范，評價(jià)小組通過查看記賬憑證了解到招投標(biāo)程序規(guī)范，資料齊全。4、驗(yàn)收合格率是指項(xiàng)目實(shí)施后，驗(yàn)收合格的項(xiàng)目數(shù)與進(jìn)行驗(yàn)收的項(xiàng)目數(shù)的比率，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目評價(jià)小組通過查看廣場維修維護(hù)資料了解到，設(shè)施設(shè)備在完成維護(hù)維修后均進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收均合格，驗(yàn)收合格率為100%。5、完成及時(shí)率是指項(xiàng)目實(shí)際完成時(shí)間與計(jì)劃完成時(shí)間的比率，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。通過查看相關(guān)資料了解到，東西廣場維護(hù)維修項(xiàng)目計(jì)劃于2017年12月31日前完成，通過訪談相關(guān)負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目實(shí)際于2017年12月31日前完成。6、資金使用率率是指項(xiàng)目實(shí)際支出與項(xiàng)目到位資金的比率，用以反映和考核項(xiàng)目資金使用情況。評價(jià)小組通過預(yù)算批復(fù)及項(xiàng)目支出明細(xì)表了解到，項(xiàng)目資金到位50萬元，實(shí)際支出50萬元，資金使用率為100%。（四）項(xiàng)目效果（33分）根據(jù)評價(jià)原則，效益評價(jià)得分為33分，評價(jià)結(jié)果為優(yōu)。效果方面主要評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的社會效益，以及對社會的需求和發(fā)展所帶來的直接或間接影響，反映項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行及成效發(fā)揮的可持續(xù)影響情況。主要評價(jià)的指標(biāo)是維修維護(hù)廣泛度、事故性設(shè)備故障、廣場面貌改善度、群眾出行便捷度、可持續(xù)影響及服務(wù)對象滿意度。對于該項(xiàng)的評價(jià)，評價(jià)小組主要采取了案卷研究、詢問、訪談、觀察等方式進(jìn)行資料收集、整理和分析，查看了項(xiàng)目實(shí)施單位的績效報(bào)告，發(fā)放調(diào)查問卷，采集相關(guān)信息，對項(xiàng)目效果涉及的指標(biāo)進(jìn)行打分，并逐級加權(quán)計(jì)算結(jié)果。1、維修維護(hù)廣泛度是指項(xiàng)目實(shí)施的范圍是否涉及到監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修等方面，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。通過訪談相關(guān)負(fù)責(zé)人及查看維護(hù)維修記錄了解到，項(xiàng)目實(shí)施的范圍涉及到監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修等6個(gè)方面。2、事故性設(shè)備故障是指項(xiàng)目實(shí)施后，是否再一次發(fā)生事故性設(shè)備故障，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。通過訪談相關(guān)負(fù)責(zé)人了解到，項(xiàng)目單位在進(jìn)行常規(guī)的維修維護(hù)后，未再一次發(fā)生事故性設(shè)備故障。3、廣場面貌改善度是指項(xiàng)目實(shí)施對東西廣場的面貌是否有改善作用，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。通過進(jìn)行問卷調(diào)查了解到，有22位居民表示有改善，占比73%；8位群眾表示比較改善，占比27%；0位居民表示不太有改善，占比0%，0位群眾表示沒有改善，占比0%；廣場面貌改善度為91%，東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目在實(shí)施對廣場面貌的改善比較好。4、群眾出行便捷度是指項(xiàng)目實(shí)施后，是否更加方便群眾的出行和乘車，用以反映和考核項(xiàng)目的社會效益。通過進(jìn)行問卷調(diào)查了解到，有20位居民表示便利，占比67%；9位群眾表示比較方便，占比30%；1位居民表示不太方便，占比3%，0位群眾表示不方便，占比0%；群眾出行便捷度為87%，東西廣場維修維護(hù)項(xiàng)目是時(shí)候，對來往群眾出行帶來便利。5、可持續(xù)影響是指項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行及成效發(fā)揮的可持續(xù)影響情況。通過訪談相關(guān)負(fù)責(zé)人了解到，項(xiàng)目的實(shí)施有足夠的人員配備維持項(xiàng)目開展。通過日常巡查記錄了解到，工作人員有定期進(jìn)行巡查，保證設(shè)備的正常運(yùn)行，6、服務(wù)對象滿意度是指服務(wù)對象對項(xiàng)目實(shí)施效果的滿意程度。通過進(jìn)行問卷調(diào)查了解到，有26人感到滿意，占比87%；4人表示比較滿意，占比13%；0人表示不滿意；群眾滿意度為96%，群眾對于東西廣場項(xiàng)目維修維護(hù)項(xiàng)目總體感覺比較滿意。四、評價(jià)結(jié)論（一）評分結(jié)果項(xiàng)目績效評價(jià)綜合得分為96分。其中投入得分8分，過程得分24分，產(chǎn)出得分31分，效果得分33分。下圖為各指標(biāo)得分情況：主要結(jié)論1、項(xiàng)目投入指標(biāo)評分結(jié)果為8分，評價(jià)等級為良。項(xiàng)目投入分為項(xiàng)目立項(xiàng)和資金落實(shí)兩個(gè)方面。評價(jià)小組根據(jù)《武昌區(qū)財(cái)政局關(guān)于武昌區(qū)火車站地區(qū)綜合管理辦公室2017年部門預(yù)算的批復(fù)》和《武昌區(qū)火車站地區(qū)預(yù)算編制說明》得知，項(xiàng)目僅有預(yù)算批復(fù)文件，無其他立項(xiàng)資料，扣0.5分，且項(xiàng)目單位僅有年度工作計(jì)劃，未設(shè)置績效目標(biāo)與指標(biāo)，扣1.5分；項(xiàng)目資金于2016年12月26日到位50萬元，資金到位及時(shí)不影響項(xiàng)目開展。2、項(xiàng)目過程指標(biāo)評分結(jié)果為24分，評價(jià)等級為優(yōu)。項(xiàng)目過程分為項(xiàng)目管理和財(cái)務(wù)管理和過程管理三個(gè)方面。在項(xiàng)目管理上，項(xiàng)目制定了維修管理制度、臺賬管理制度和項(xiàng)目資金管理制度對項(xiàng)目進(jìn)行管理，管理制度合法合規(guī)且完整，項(xiàng)目的開展遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定，項(xiàng)目實(shí)施的人員條件、場地設(shè)備、信息支撐等落實(shí)到位，項(xiàng)目建立了維修臺賬，維修開支按照有關(guān)制度執(zhí)行，項(xiàng)目在實(shí)施過程中有派工作人員進(jìn)行巡查，每項(xiàng)維護(hù)維修均經(jīng)過驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方能付款，但未制定相關(guān)質(zhì)量要求或標(biāo)準(zhǔn)，扣2分。在財(cái)務(wù)管理上，項(xiàng)目實(shí)施單位制訂了財(cái)務(wù)管理制度，且符合相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度，項(xiàng)目支出符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度以及有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定，且不存在截留、擠占、挪用、虛列等情況，資金的撥付及支出有完整的審批程序和手續(xù)，重大開支有經(jīng)過黨組會決議。在過程管理上，項(xiàng)目保存了廣場設(shè)施設(shè)備巡查記錄、廣場設(shè)施設(shè)備維修維護(hù)臺賬、招投標(biāo)文件、合同和驗(yàn)收資料，檔案資料完整。3、項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)評分結(jié)果為31分，評價(jià)等級為優(yōu)。項(xiàng)目開展了監(jiān)控、消防、通風(fēng)、排水、供電和其他小型維修維護(hù)等工作，并形成工作記錄；工作