2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習試卷A卷附答案單選題（共150題）1、下列可以擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。A.劉某，曾擔任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負有個人責任B.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人【答案】C2、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B3、下列事項須經(jīng)代表2／3以上表決權的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、專業(yè)能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會應將保薦代表人的相關材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C5、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A7、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B8、對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C9、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔【答案】A10、以下對恐怖活動凍結資產(chǎn)的表述中錯誤的是（）。A.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結措施，但該資產(chǎn)在采取凍結措施時無法分割或確定份額的，證券公司應一并凍結B.在收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關賬戶可以進行款項收取C.受償債權需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令【答案】C11、發(fā)行人高級管理人員、核心員工參與戰(zhàn)略配售取得的股票，自在精選層掛牌之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D12、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C13、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A14、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B15、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C16、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C17、關于公司的設立和變更，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C20、下列有限合伙人用于出資的財產(chǎn)或財產(chǎn)權利中，錯誤的是（）。A.勞務B.土地使用權C.貨幣D.知識產(chǎn)權【答案】A21、在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C22、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B24、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B25、為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C26、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類【答案】A27、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B28、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C29、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C30、關于背信運用受托財產(chǎn)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B32、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C33、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過7年B.任何人員最多可以在3家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】C34、下列關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構申請D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構登記該項業(yè)務的開展【答案】C35、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B36、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A37、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D38、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經(jīng)紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司【答案】A39、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D41、(2018年真題)下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料【答案】A42、（2020年真題）證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風險官【答案】D43、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.債權人【答案】C44、下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的（）。A.會計師事務所驗資B.資產(chǎn)評估機構評估C.信用評級機構評級D.律師事務所核實【答案】B46、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（），發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D47、下列關于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務時，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當時點，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進場開展工作和實際獲知內(nèi)部信息中最早時點B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應當禁止開展業(yè)務，但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點前移D.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B48、證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A49、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.財務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事【答案】A50、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C51、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C52、證券公司在業(yè)務經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D53、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A54、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務，對有關產(chǎn)品和服務的內(nèi)容應履行保密的義務B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A55、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起（）內(nèi)報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B56、下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是（）。A.下設機構B.為他人從事場外配資C.投資非上市公司股權D.從事實體業(yè)務【答案】C57、（2020年真題）經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B58、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與（）簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D59、以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C60、根據(jù)《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】A61、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、（2021年12月真題）下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D63、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B64、合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B65、下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A66、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C68、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D69、證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司，可以以（）出資設立。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動資金【答案】A70、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向（）及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調(diào)查和其他相關工作。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D72、證券公司分支機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、下列有關科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B74、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D75、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B76、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D77、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D78、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B79、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A80、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B81、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預測金額的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D82、下列關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。?A.向他人輸送或謀求不正當利益B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A83、下列關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C84、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)（）批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D85、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D86、下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D87、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B88、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【答案】B89、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A90、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D91、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C92、證券發(fā)行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D93、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D94、下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B95、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A96、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C97、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C98、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A99、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程?！敬鸢浮緾100、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D101、基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B102、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B103、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B104、下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C105、(2018年真題)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C106、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A107、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構不包括（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券公司D.專業(yè)基金銷售機構【答案】B108、在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關人員不得向（）泄露研究報告相關內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B109、證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點【答案】C110、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是（）。A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務院證券監(jiān)督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏?，國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆眨枰獎佑米C券投資者保護基金的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司【答案】B111、標準化債權類資產(chǎn)應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C112、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.①②③B.②④C.③④D.①②④【答案】D113、《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A114、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B115、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項中，不可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報價D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術可靠計量公允價值【答案】D116、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A117、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度【答案】C118、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表【答案】C119、有效市場細分的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D120、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C121、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A122、（2017年真題）設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C123、按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉(zhuǎn)讓【答案】A124、證券經(jīng)紀人不得代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關于加強證券經(jīng)濟業(yè)務管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B125、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.10B.15C.20D.30【答案】C126、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A127、證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合（）等要求。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C128、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（）A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】D129、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備（）條件。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A130、金融機構代理銷售其他金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A131、（2016年真題）證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B132、另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B133、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C134、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權益的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).可轉(zhuǎn)換投資基金C.小微企業(yè)投資基金D.特殊投資基金【答案】A135、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C136、下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對