質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審全套通用資料（ISO9001 2015版）

第頁C1訂單評(píng)審輸入：1)顧客交付訂單2)顧客規(guī)范要求3)法律法規(guī)要求4)庫存狀況5)生產(chǎn)能力6)供方信息。輸出：1)合同評(píng)審記錄2)生產(chǎn)計(jì)劃3)交付計(jì)劃4)采購需求確保每個(gè)訂單都能評(píng)審，確?？蛻粢蟮玫阶R(shí)別訂單評(píng)審管理程序8.2經(jīng)查客戶的訂單，常規(guī)訂單公司由市場(chǎng)部人員簽字確認(rèn)或者回復(fù)郵件告知客戶，可達(dá)成。特殊訂單按照新產(chǎn)品開發(fā)流程，評(píng)審，打樣等保留評(píng)審記錄。符合C2新品開發(fā)工程變更輸入：1)新產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議2)產(chǎn)品圖紙和技術(shù)規(guī)范3)市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果4)法律法規(guī)要求5)行業(yè)信息6)顧客開發(fā)周期輸出：1)圖紙2)作業(yè)指導(dǎo)書3)檢驗(yàn)指導(dǎo)書4)BOM清單首件送樣合格率≥90%新產(chǎn)品開發(fā)管理程序工程變更管理程序8.3新產(chǎn)品開發(fā)按照，客戶的技術(shù)要求進(jìn)行策劃過程設(shè)計(jì)開發(fā)，輸出設(shè)備臺(tái)賬、工裝臺(tái)賬、加工指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書、包裝指導(dǎo)書等過程指標(biāo)一樣送樣合格率達(dá)到目標(biāo)值，符合符合C3生產(chǎn)交付輸入：1)生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃；2)產(chǎn)品特性信息；3)圖紙；4)作業(yè)指導(dǎo)書；5)人員/設(shè)備/工裝/監(jiān)視裝置信息；6)質(zhì)量信息反饋。7)過程環(huán)境8)顧客訂單；9)生產(chǎn)計(jì)劃；10)出庫單；11)承運(yùn)供方信息。12)付款周期/方式13)交付產(chǎn)品的質(zhì)量信息；14)承運(yùn)供方發(fā)運(yùn)安排；輸出：1)準(zhǔn)時(shí)按量生產(chǎn)的合格產(chǎn)品；2)產(chǎn)品和過程記錄。3)5S產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率≥95%生產(chǎn)計(jì)劃和交付管理程序8.5現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境符合要求，有燈光、通風(fēng)、穿防靜電服等；有制訂生產(chǎn)計(jì)劃、依照生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)；計(jì)劃達(dá)成率等符合；過程合格率也達(dá)成預(yù)期目標(biāo)；過程現(xiàn)場(chǎng)有加工圖紙，有首巡末檢驗(yàn)；但查看生產(chǎn)檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)無掛放作業(yè)指導(dǎo)書。與Q8.5生產(chǎn)和服務(wù)不符合。區(qū)域劃分清楚，有標(biāo)識(shí)等不符合C4客戶服務(wù)輸入：1)顧客訂單；2)生產(chǎn)計(jì)劃；3)出庫單；4)承運(yùn)供方信息。5)付款周期/方式6)交付產(chǎn)品的質(zhì)量信息；7)顧客拜訪、市場(chǎng)調(diào)研信息；8)顧客投訴、咨詢和反饋。9)承運(yùn)供方發(fā)運(yùn)安排；輸出：1)產(chǎn)品交付確認(rèn)；2)交付業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表；3)顧客滿意報(bào)告；4)對(duì)制造過程的反饋；5)及時(shí)正確收到貨款。6)產(chǎn)品和過程改進(jìn)信息；7)顧客反饋信息評(píng)審表；8)顧客滿意1、顧客滿意率95%以上2、客訴有效處理率100%《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》《顧客滿意度控制程序》9.1.2抽查公司的顧客滿意度，一年調(diào)查一次，顧客反映良好；產(chǎn)品交付及時(shí)率100%；顧客投訴1-10月共計(jì)0次，OK符合M1經(jīng)營計(jì)劃過程輸入：1)最高管理者的期望；2)質(zhì)量管理體系要求（包括變更要求）3)顧客的期望和滿意度；4)相關(guān)方的期望或要求；5)公司產(chǎn)品特點(diǎn)；6)公司的資源需求7)內(nèi)外部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇輸出：1）公司的質(zhì)量管理體系及文件；2）公司質(zhì)量方針/目標(biāo)；3）公司組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)；4）需要的資源。5）相關(guān)方需求、內(nèi)外部環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)分析管控經(jīng)營計(jì)劃達(dá)成率100%1、經(jīng)營計(jì)劃管理程序2、組織環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)管理程序4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1公司有制定環(huán)境分析控制程序予以規(guī)定公司的內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別、相關(guān)方需求識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析及控制；抽查內(nèi)外部環(huán)境分析采用SWOT進(jìn)行分析；相關(guān)方有顧客、供方、內(nèi)部員工、銀行、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等，有識(shí)別需求，并制訂了管控方法；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類低中高，中和高有制定管控方案。符合M2內(nèi)部審核過程輸入：1)GB/T19001-2016要求2)適用的法律法規(guī)3)體系文件4)年度質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃5)顧客特殊要求6)以往審核的結(jié)果輸出：1)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告2)不符合項(xiàng)報(bào)告。確保不符合項(xiàng)全部有效關(guān)閉內(nèi)部審核管理程序9.2公司有制定內(nèi)審控制程序規(guī)定每年至少一次內(nèi)審，本次為公司新版體系運(yùn)行的第一次內(nèi)審。文件有規(guī)定要制定內(nèi)審年度計(jì)劃、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、編制過程方法的內(nèi)審檢查表、內(nèi)審首末次會(huì)議簽到、不符合項(xiàng)，形成內(nèi)審報(bào)告等。內(nèi)審員至少兩名以上，不審核自己工作。符合M3管理評(píng)審輸入：）以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c）有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息：1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3）過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；4）不合格以及糾正措施；5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績(jī)效。d）資源的充分性；e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見6.1）；f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)。輸出：1)管理評(píng)審報(bào)告2)改進(jìn)計(jì)劃確保管理評(píng)審改進(jìn)措施全部完成管理評(píng)審管理程序9.3公司制訂了管評(píng)控制程序，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。符合M4持續(xù)改善輸入：1）現(xiàn)實(shí)和潛在的不合格2）數(shù)據(jù)分析結(jié)果3）員工建議4）審核結(jié)果5）管理評(píng)審6）顧客抱怨、退貨、建議7）顧客期望8）員工建議9）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)輸出：1）糾正措施報(bào)告2）8D報(bào)告3）持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃無糾正與持續(xù)改進(jìn)管理程序9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3針對(duì)內(nèi)部不合格品、內(nèi)審的不符合等、客戶投訴等均有制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施報(bào)告或者8D；有相應(yīng)的整改證據(jù)。公司也有制定相應(yīng)的持續(xù)性改善計(jì)劃。符合S1文件記錄輸入：新文件和文件版次的需求；員工能力水平；過程控制的要求；顧客要求；外來的文件ISO9001：2015要求；法律法規(guī)要求；過程控制要求；外來的記錄輸出：1)有效的文件2)文件清單3)文件分發(fā)記錄4)記錄格式5)存檔的記錄文件抽查受控率《文件和資料控制程序》《質(zhì)量記錄控制程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3公司有文件和記錄控制程序，有編制文件的受控清單，對(duì)文件進(jìn)行發(fā)放回收的記錄；電子文件程序文件有規(guī)定要進(jìn)行備份，防病毒。記錄清單有規(guī)定記錄的保存期限等外來文件有識(shí)別和評(píng)審記錄符合S2人力資源管理過程輸入：1)經(jīng)營計(jì)劃2)員工知識(shí)和技能狀況3)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃要求輸出：1)培訓(xùn)計(jì)劃2)培訓(xùn)記錄3)資格證書4)已培訓(xùn)的員工培訓(xùn)有效完成率95%1、人力資源管理程序2、知識(shí)管理程序7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4公司有制定人力資源控制程序，規(guī)定了各崗位人員要制定崗位任職要求，基于任職要求需要，各部門提出培訓(xùn)申請(qǐng)，匯總管理部匯編年度的培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)記錄，考核等但查看202X年9月培訓(xùn)記錄，有個(gè)別部門計(jì)劃的培訓(xùn)但無培訓(xùn)記錄表，例如：生產(chǎn)部。與Ｑ7.2能力條款不符合。內(nèi)審員等有資格證書。組織的知識(shí)來源于內(nèi)部失敗的案例分析報(bào)告等，定期進(jìn)行培訓(xùn)。不符合S3生產(chǎn)設(shè)備輸入：1)被管理的設(shè)備和工裝

2)經(jīng)營計(jì)劃

3)維護(hù)目標(biāo)輸出：1)完好的設(shè)備和工裝2)維護(hù)計(jì)劃3)維護(hù)記錄4)應(yīng)急計(jì)劃所有設(shè)備得到有效利用設(shè)施設(shè)備管理程序7.1.3公司有建立設(shè)備臺(tái)賬，制定設(shè)備的保養(yǎng)計(jì)劃，有執(zhí)行保養(yǎng)的記錄，設(shè)備維修記錄等查看波峰焊等設(shè)備有做點(diǎn)檢保養(yǎng)。工裝有編制了工裝臺(tái)賬，工裝的使用記錄等，維護(hù)等記錄。相應(yīng)的管控指標(biāo)均達(dá)成。符合S4標(biāo)示和可追溯性輸入：1、原材料；2、加工半成品；3、完工品、成品；4、合格品5、不合格品；6、標(biāo)識(shí)卡7、標(biāo)識(shí)區(qū)域；8、標(biāo)識(shí)印章9、標(biāo)識(shí)牌輸出：1、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡所有產(chǎn)品標(biāo)示清楚，便于追溯產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯管理程序8.5.2/8.6查看各個(gè)區(qū)域，有進(jìn)行區(qū)分標(biāo)識(shí)，良品、待檢品、退貨品都有單獨(dú)存放在指定區(qū)域。符合S5采購過程輸入：1)供方信息；2)供方調(diào)查評(píng)價(jià)表；3)采購信息；4)法律法規(guī)要求；5)生產(chǎn)計(jì)劃；6)新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃；7)原輔材料消耗定額；8)關(guān)鍵設(shè)備/工裝/備件采購信息；9)顧客指定的供貨源10)經(jīng)批準(zhǔn)的合格供方名單；輸出：a)供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)b)滿足生產(chǎn)需要的物資采購計(jì)劃；c)采購合同、訂單d)符合法規(guī)、采購物資規(guī)范要求的合格物資采購產(chǎn)品交付及時(shí)率≥96%1、采購控制管理程序2、供應(yīng)商管理程序8.4.1/8.4.2/8.4.3公司有制定供方的選擇和評(píng)價(jià)、采購計(jì)劃等控制程序。有合格供方名錄，抽查合格供方名錄的供方有調(diào)查表，評(píng)審記錄，收集了相應(yīng)的資質(zhì)如營業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書等；采購計(jì)劃執(zhí)行情況，采購產(chǎn)品交付及時(shí)率100

%，采購產(chǎn)品合格率等有統(tǒng)計(jì)達(dá)成預(yù)期。符合S6量測(cè)設(shè)備輸入：1)計(jì)量法規(guī)；

2)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備清單、臺(tái)帳；

3)產(chǎn)品和過程要求；

4)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備校正計(jì)劃、維護(hù)計(jì)劃、更新計(jì)劃；輸出：1)適宜的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備；2)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校正報(bào)告、維護(hù)記錄；3)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定記錄；4)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備分類表確保所有測(cè)量用的測(cè)量設(shè)備都能滿足檢測(cè)要求監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理程序7.1.5有建立計(jì)量設(shè)備臺(tái)賬，有校準(zhǔn)計(jì)劃及相應(yīng)的校準(zhǔn)報(bào)告。抽查量具的現(xiàn)場(chǎng)，均有標(biāo)識(shí)，能夠追溯校準(zhǔn)報(bào)告。量具處于良好的受控。相應(yīng)的指標(biāo)均達(dá)成。符合S7監(jiān)視和測(cè)量輸入：1)顧客要求；2)控制計(jì)劃；3)產(chǎn)品規(guī)范；4)監(jiān)視和測(cè)量規(guī)范；5)出貨通知；6)進(jìn)料檢驗(yàn)通知；7)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的規(guī)定要求輸出：a)監(jiān)視和測(cè)量記錄；b)監(jiān)視和測(cè)量報(bào)告；c)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡。確保整個(gè)生產(chǎn)過程有沒監(jiān)測(cè)，測(cè)量檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)管理程序8.6進(jìn)貨檢驗(yàn)/過程檢驗(yàn)/成品檢驗(yàn)等有相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，抽查相應(yīng)的記錄，完善，符合要求。客戶投訴次數(shù)、市場(chǎng)退貨率等指標(biāo)管控良好。符合S8不合格品管理輸入：1)內(nèi)、外部不合格信息；2)顧客抱怨信息；3)供方質(zhì)量信息4)解決問題的方法，如8D、5W；5