2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共150題）1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C2、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D4、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。A.統(tǒng)銷B.包銷C.代銷D.直銷【答案】C5、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C6、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D7、下列關(guān)于薦股軟件的說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”無法預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A8、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A10、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C11、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C12、債務融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】D13、下列對于公司章程的描述，正確的是（）。A.公司登記機關(guān)可以先登記公司再讓公司報送章程B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對公司股東、高級管理人員有效D.公司章程與法律沖突的，以章程為準【答案】B14、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B15、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務，僅指個人的權(quán)利和義務D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權(quán)及相應職責【答案】A16、(2019年真題)申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查，協(xié)會責令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A.3個月至12個月B.1個月至3個月C.5個月至12個月D.3個月至5個月【答案】A18、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C19、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。A.其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作D.盡職調(diào)查工作日志格式不準確【答案】D20、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D21、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B22、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，處理措施正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D23、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C26、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B27、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D29、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B30、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C31、（2020年真題）證券公司應當按照（）原則采集必要管理措施和技術(shù)，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（2016年真題）客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B34、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D35、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A36、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%B.收購股份不必經(jīng)股東大會決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B37、證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.期貨業(yè)協(xié)會B.銀監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.人民銀行【答案】C39、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系【答案】C40、證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D41、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定購回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務【答案】B42、有限責任公司需要采取的設(shè)立方式是（）。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.復雜設(shè)立D.漸次設(shè)立【答案】A43、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C44、客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B45、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%【答案】A46、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A47、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B49、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的服務可以分為以下幾個主要層次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C51、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D52、經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A53、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的（）。A.信息披露B.風險控制C.管理D.信息查詢【答案】C54、（2020年真題）中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B56、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.10萬元以上20萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D57、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C58、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】D59、證券金融公司的資金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C60、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D61、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B62、公司首次公開發(fā)行新股，應當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D63、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責任的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A64、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A65、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【答案】C66、證券公司向客戶融資，應當使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D67、某證券公司高管湯某，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。A.欺詐行為B.操縱證券市場行為C.傳播虛假信息行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】B68、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向()備案。A.中國人民銀行B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】D69、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A70、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C71、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B73、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由（）依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.證券業(yè)協(xié)會；證券交易所B.證券交易所；證券交易所C.證券交易所；證監(jiān)會D.證監(jiān)會；證監(jiān)會【答案】B74、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B75、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D76、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B77、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉(zhuǎn)且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協(xié)商記人【答案】B78、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D79、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B80、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會【答案】B81、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C82、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D84、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B85、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C86、下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D87、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B88、根據(jù)《證券法》、下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應當并處法定數(shù)額罰款D.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查【答案】C89、發(fā)行人存在違規(guī)對外擔保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害情形的，應當在（）進行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B90、證券公司應當正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準確性、完整性B.及時性、相關(guān)性、完整性C.及時性、準確性、獨立性D.準確性、完整性、獨立性【答案】A91、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C92、（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C93、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算【答案】A94、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D95、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務【答案】C96、證券公司設(shè)立私募基金子公司應當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A97、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B98、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D99、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務D.證券投資經(jīng)紀【答案】A100、下列有關(guān)合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C101、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A102、有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開（）日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.10B.15C.20D.25【答案】B103、公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B104、證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的（）并出具證明。A.會計師事務所驗資B.信用評級機構(gòu)評級C.律師事務所核實D.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估【答案】A105、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A106、下列屬于股票應當載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D107、下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔【答案】C108、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.非上市公司，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C109、公司研究決定（）時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C110、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A111、（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A113、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B114、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.自律管理業(yè)務規(guī)則C.法律D.部門規(guī)章【答案】D115、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權(quán)。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A116、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D117、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C118、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A119、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A120、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A121、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】C122、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D123、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A124、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A125、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A126、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B127、(2019年真題)下列有關(guān)公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D128、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B129、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A130、下列說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C131、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風險為導向B.可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】B132、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D133、在證券經(jīng)紀業(yè)務關(guān)系中，委托人的義務有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.風險較高、流動性較弱B.風險較高、流動性較強C.風險較低、流動性較強D.風險較低、流動性較弱【答案】C135、開展基金托管業(yè)務的一般準入條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C136、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（），將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A137、下列說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B138、下列關(guān)于保薦期問的說法，