淺論WTO中的國(guó)民待遇原則

淺論WTO中的國(guó)民待遇原則【摘要】國(guó)民待遇原則是WTO中重要的基本原則。在維護(hù)國(guó)際貿(mào)易秩序、促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。正確理解這個(gè)原則是我國(guó)在WTO中維護(hù)我國(guó)的權(quán)利和履行我國(guó)的義務(wù)的重要條件。本文主要論述了國(guó)民待遇的含義；國(guó)民待遇原則在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以及在與貿(mào)易有關(guān)的投資措施領(lǐng)域的適用及其例外【關(guān)鍵詞】國(guó)民待遇；適用；例外一、WTO中國(guó)民待遇概述WTO中的國(guó)民待遇，是指“對(duì)其他締約方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇，不低于本國(guó)相同產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有人所享有的待遇?！辈芙?、賀小勇著，《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第66頁(yè)。曹建明、賀小勇著，《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第66頁(yè)。WTO國(guó)民待遇原則要求各締約方不能通過(guò)國(guó)內(nèi)稅、費(fèi)，國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及其他政策、措施等，來(lái)限制外國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)和服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際投資等在國(guó)內(nèi)的銷售及服務(wù)，也不能通過(guò)其他限制措施來(lái)剝奪、限制關(guān)稅減讓給外國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)帶來(lái)的與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品、服務(wù)同等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，不得對(duì)外國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行歧視，從而使他們處于比本國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。由此可以看出，WTO國(guó)民待遇強(qiáng)調(diào)的是“內(nèi)外平等”，這一點(diǎn)與最惠國(guó)待遇原則不同，最惠國(guó)待遇原則強(qiáng)調(diào)的是“外外平等”。國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇同為GATT/WTO體制的非歧視待遇原則的支柱。最惠國(guó)待遇即一成員方現(xiàn)在或?qū)?lái)給予任何另一成員方的優(yōu)惠和豁免，也將給予第三成員方。與國(guó)民待遇原則不同，它解決的是不同的第三國(guó)成員在某一國(guó)家或地區(qū)的平等待遇問(wèn)題;而國(guó)民待遇則是解決任一外國(guó)或地區(qū)與內(nèi)國(guó)的某種主體的法律地位平等問(wèn)題關(guān)于國(guó)民待遇原則待遇的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，主要有兩種觀點(diǎn):其一是關(guān)于國(guó)民待遇原則待遇的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，主要有兩種觀點(diǎn):其一是“不低于”標(biāo)準(zhǔn);其二是“相同”標(biāo)準(zhǔn)。這里取“相同”標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)周林彬，鄭遠(yuǎn)遠(yuǎn)，《WTO規(guī)則例外與例外規(guī)則》，廣東人民出版社，2001年12月第1版，第16頁(yè)。二．WTO國(guó)民待遇原則的適用曹建明，賀小勇曹建明，賀小勇.世界貿(mào)易組織[M]，法律出版社,1999,73。（一）GATT1994關(guān)于國(guó)民待遇原則的適用GATT體制的國(guó)民待遇的適用范圍較小,僅適用于貨物貿(mào)易,更具體地說(shuō),僅適用于對(duì)進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)稅收和政府對(duì)進(jìn)口商品的法規(guī)、規(guī)章等管理措施方面。GATT文本第3條是“國(guó)內(nèi)稅與國(guó)內(nèi)規(guī)章的國(guó)民待遇”條款。根據(jù)該條的規(guī)定,每一成員對(duì)來(lái)自任何一個(gè)其他成員的進(jìn)口商品所直接或間接征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)收費(fèi)均不得高于其本國(guó)的同類產(chǎn)品;在進(jìn)口商品從通過(guò)海關(guān)進(jìn)入進(jìn)口方境內(nèi)至該商品最終被消費(fèi)期間經(jīng)過(guò)的銷售、推銷、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、分配或使用的法令、條例和規(guī)章方面,所享受的待遇應(yīng)不低于相同的國(guó)內(nèi)商品所享受的待遇。GATT訂入該國(guó)民待遇條款的目的,是防止政府實(shí)行保護(hù)主義,干預(yù)進(jìn)口貨物,保證各成員享受關(guān)稅減讓帶來(lái)的利益,并保障進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)同類商品獲得同等的競(jìng)爭(zhēng)條件。GATT國(guó)民待遇條款具體包括以下幾個(gè)方面：（1）成員領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入到另一成員時(shí)，另一成員不能以任何直接或間接的方式對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收高于對(duì)本國(guó)相同產(chǎn)品所征收的國(guó)內(nèi)稅或其他費(fèi)用。（2）給予進(jìn)口產(chǎn)品的有關(guān)國(guó)內(nèi)銷售、分銷、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、分配或使用的法令、規(guī)章和條例等的待遇，不能低于給予國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品的待遇。據(jù)此，如果沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品在上述方面做出任何規(guī)定，則不能規(guī)定進(jìn)口產(chǎn)品必須滿足某些方面的要求。（3）任何成員不能以直接或間接方法對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用有特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制，或強(qiáng)制規(guī)定優(yōu)先使用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。（4）成員不得用國(guó)內(nèi)稅、其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用或定量規(guī)定等方式，從某種意義上為國(guó)內(nèi)工業(yè)提供保護(hù)。與此同時(shí)，《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用須符合特定數(shù)量或比例要求的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制條款，在實(shí)施時(shí)應(yīng)遵守最惠國(guó)待遇原則。（二）服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于國(guó)民待遇原則的適用經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的談判和各方的妥協(xié)讓步，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定終于將國(guó)民待遇原則作為其規(guī)定的具體承擔(dān)義務(wù)部分。該條款規(guī)定：在其承諾表所列服務(wù)部門(mén)中和在遵守該表內(nèi)所列任何條件和資格的情況下，每一成員在所有影響服務(wù)提供的措施方面給予任何其他服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，不應(yīng)低于給予其本國(guó)相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定國(guó)民待遇的一個(gè)重要特征，就是將市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇不作為普遍義務(wù)，而是作為具體承諾與各個(gè)部門(mén)的開(kāi)放聯(lián)系在一起，這樣可以使分歧較小的國(guó)家早日達(dá)成協(xié)議，否則就加重了他們?cè)诜?wù)貿(mào)易和國(guó)際收支中的負(fù)擔(dān)，這是有悖與服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的宗旨的。因此，服務(wù)貿(mào)易中的國(guó)民待遇是以WTO成員間在平等的基礎(chǔ)上通過(guò)談判方式達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議的基礎(chǔ)上確定不同服務(wù)行業(yè)中不同程度地履行國(guó)民待遇。另外，服務(wù)貿(mào)易國(guó)民待遇原則的實(shí)施應(yīng)本著“利益互惠”的原則，但這種利益互惠不應(yīng)是絕對(duì)數(shù)量上的“對(duì)等優(yōu)惠”，而是“相互優(yōu)惠”，以符合水平不同國(guó)家的需要。（三）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定關(guān)于國(guó)民待遇原則的適用在烏拉圭回合達(dá)成的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的總則和基本原則中，明確規(guī)定了有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)民待遇原則。它規(guī)定：除《巴黎公約》（1967年）、《伯爾尼公約》（1971年）、《羅馬公約》或《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》中分別規(guī)定的例外條款以外，各成員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面給予其他成員國(guó)民的待遇，不得低于給予其本國(guó)國(guó)民的待遇。這一規(guī)定將GATT僅適用于外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)民待遇擴(kuò)大適用到包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)和版權(quán)等內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。（四）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定關(guān)于國(guó)民待遇原則的適用在烏拉圭回合達(dá)成的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》中明確而又具體地規(guī)定了使用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇原則，即“在不損害（1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定）的其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，任何成員不得采取任何與《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》國(guó)民待遇和一般禁止使用數(shù)量限制規(guī)定不一致的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”。納入該協(xié)議的并非所有的與貿(mào)易相關(guān)的投資措施，列入禁止清單的只有當(dāng)?shù)爻煞菀?、貿(mào)易（外匯）平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、進(jìn)口用匯限制等四項(xiàng)對(duì)外國(guó)投資者的限制性要求。這些措施在某種程度上都扭曲了貿(mào)易格局和投資流向，不符合《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的國(guó)民待遇原則和取消進(jìn)口數(shù)量限制原則，應(yīng)加以禁止。但對(duì)發(fā)展二、國(guó)民待遇原則在TRIMS中適用的例外TRIMS協(xié)議與GATTI994、GATS、TRIPS一樣，都規(guī)定了成員方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國(guó)民待遇的義務(wù)，也都存在國(guó)民待遇原則的例外。不同的是，國(guó)民待遇原則在TRIMS中適用的例外協(xié)議沒(méi)有具體規(guī)定國(guó)民待遇和其例外情形，只是做出了原則性規(guī)定，具體情況還要引用其他協(xié)議的規(guī)定。(一)原則性規(guī)定TRIMS協(xié)議將成員方國(guó)民待遇的義務(wù)限定在與貿(mào)易有關(guān)的投資措施上，與貿(mào)易有關(guān)的國(guó)民待遇原則均可適用于TRIMS，這體現(xiàn)在TRIMS第3條:“1994年GATT項(xiàng)下的所有例外均適用于TRIMS協(xié)議。曹建明、賀小勇著,《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第301頁(yè)?！币虼?，該條規(guī)定是對(duì)TRIMS國(guó)民待遇例外條款的原則性規(guī)定。同時(shí)，該條規(guī)定也把TRIMS國(guó)民待遇的例外與GATTI994第20條、21條、11條、12條等例外規(guī)定緊密聯(lián)系在一起。曹建明、賀小勇著,《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第301頁(yè)。(二)發(fā)展中國(guó)家的特殊優(yōu)惠TRIMS協(xié)議對(duì)發(fā)展中國(guó)家適用國(guó)民待遇原則給予了很大的優(yōu)惠，這主要是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，在國(guó)際投資領(lǐng)域的投資能力小，所占的份額少的緣故。據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，“整個(gè)80年代，在所有外商直接投資流出額中，發(fā)達(dá)國(guó)家占97%一98%，發(fā)展中國(guó)家僅占2%一3%?！辈芙?、賀小勇著，《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第300頁(yè)。針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家等洶涌而來(lái)的國(guó)際投資，發(fā)展中國(guó)家往往會(huì)采取一定的限制措施，以保護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，這就會(huì)造成對(duì)國(guó)際投資貿(mào)易的扭曲。為解決這一問(wèn)題，兼顧發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，TRIMS要求各成員方在一定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)取消一切與TRIMS規(guī)定不相符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。同時(shí)，TRIMS在第4條規(guī)定了“發(fā)展中國(guó)家可根據(jù)GATT1994第18條、《關(guān)于1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定國(guó)際收支規(guī)定的諒解》和《關(guān)于為國(guó)際收支目的采取貿(mào)易措施的宣言》的相關(guān)規(guī)定，而暫時(shí)背離TRIMS協(xié)議第2條的義務(wù)?！辈芙鳌①R小勇著，《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第302頁(yè)。曹建明、賀小勇著，《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第300頁(yè)。曹建明、賀小勇著，《世界貿(mào)易組織》(二)，法律出版社2004年9月出版，第302頁(yè)。TRIMS在制定中，充分考慮到了各成員經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的不同，分別實(shí)行了時(shí)間長(zhǎng)短不等的過(guò)渡期制度。即使是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，TRIMS也給予了最長(zhǎng)2年的過(guò)渡期;對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，則給予了最長(zhǎng)5年的過(guò)渡期;對(duì)于最不發(fā)達(dá)的國(guó)家，則給予了最長(zhǎng)7年的過(guò)渡期。但即使這樣，仍然不能完全避免一些國(guó)家特別是最不發(fā)達(dá)的國(guó)家在過(guò)渡期期滿后，不能適應(yīng)TRIMS國(guó)民待遇要求的情況發(fā)生。為此，TRIMS指出，發(fā)展中國(guó)家成員在規(guī)定的期限內(nèi)取消與TRIMS規(guī)定不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施存在困難的，可以請(qǐng)求貨物貿(mào)易理事會(huì)延長(zhǎng)取消期限，但需要說(shuō)明正當(dāng)?shù)暮侠淼睦碛伞！柏浳镔Q(mào)易理事會(huì)在考慮此等請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)顧忌到該成員方的發(fā)展、財(cái)政和貿(mào)易的特殊需要。”由此可見(jiàn)，TRIMS在過(guò)渡期安排上，已經(jīng)充分考慮到了發(fā)展中國(guó)家特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，在權(quán)衡大局利益和適當(dāng)照顧個(gè)別利益上，做出了較妥善的處理。為此，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)充分利用這一優(yōu)惠，快速發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，并盡快取消與TRIMS規(guī)定不相符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，以適應(yīng)國(guó)際投資貿(mào)易的需要，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。由以上可以看出，TRIMS在過(guò)渡期的安排上具有很大的靈活性，“正是由于TRIMS協(xié)議的這些靈活性規(guī)定，使得該協(xié)議更易為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的各類國(guó)家所接受?！眲⒐S，《WTO法律規(guī)則體系對(duì)國(guó)際投資法的影響》，中國(guó)法制出版社，2001年版，第30頁(yè)。劉筍，《WTO法律規(guī)則體系對(duì)國(guó)際投資法的影響》，中國(guó)法制出版社，2001年版，第30頁(yè)。四、結(jié)束語(yǔ)我國(guó)已是WTO成員國(guó),為此，認(rèn)真研究WTO法律制度及其規(guī)則，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有十分重要的意義。WTO法律制度是目前世界上最復(fù)雜的一個(gè)法律體系，條約眾多、內(nèi)容繁雜，且含有很多的例外。WTO法律制度追求貿(mào)易自由的理念是正確的，隨著各成員方經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，貿(mào)易自由將會(huì)在更大范圍內(nèi)展現(xiàn)。WTO在追求貿(mào)易自由的同時(shí)，還集中反映出了各成員方利益的平衡，每一個(gè)協(xié)議(協(xié)定)都是各成員在追求不同利益目標(biāo)下相互妥協(xié)的結(jié)果，否則就不可能形成現(xiàn)在的格局。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，我深刻地體味到不管法律條文多么難懂，只要正確運(yùn)用好分析方法，透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，就能清楚地認(rèn)識(shí)事物的本來(lái)面目。作為WTO的一成員國(guó)，我們要根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，以WTO各項(xiàng)基本原則為指導(dǎo)，制定、完善有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策和具體措施，指引我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于持續(xù)快速發(fā)展期，WTO規(guī)則給我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)提出了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。只有正確、適度地適用國(guó)民待遇原則，才能使我國(guó)經(jīng)濟(jì)步入良性、健康的發(fā)展軌道。為此，我們一定要按照《中華人民共和國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》的承諾和要求，充分利用好發(fā)展中國(guó)家的有利地位，利用“一國(guó)四席”陳女、曾華群總主編，曾華群主編，《WTO與中國(guó)外資法的新領(lǐng)域》，北京大學(xué)出版社，2006年l月出版，第329頁(yè)?！耙粐?guó)四席”中的一國(guó)是指中國(guó)，四席指的是中國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、香港和澳門(mén)各在WTO中占有一個(gè)席位。的有利條件，合理、適當(dāng)?shù)乩谩氨Ｕ蠗l款”陳女、曾華群總主編，曾華群主編，《WTO與中國(guó)外資法的新領(lǐng)域》，北京大學(xué)出版社，2006年l月出版，第329頁(yè)?！耙粐?guó)四席”中的一國(guó)是指中國(guó)，四席指的是中國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、香港和澳門(mén)各在WTO中占有一個(gè)席位。參考文獻(xiàn)：[1]曹建明，賀小勇.世界貿(mào)易組織[M].北京:法律出版社1999.[2]劉凱湘，任頌.論我國(guó)外資立法中國(guó)民待遇原則之確立［J］.北京社會(huì)科學(xué)，2001.[3]王允文.世貿(mào)組織的基本原則［M］.中國(guó)政法大學(xué),2004.[4]余勁松、吳志攀.世界貿(mào)易組織[M].北京:北京大學(xué)出版社高等教育出版社,2000.[5]曹建明、陳治東.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專論[M].北京:法律出版社,2000.[6]李雙元、蔣新苗.世貿(mào)組織（WTO）的法律制度：兼論中國(guó)“入世”后的應(yīng)對(duì)措施.北京.中國(guó)方正出版社，2001.[7]王霄宇.我國(guó)外資待遇問(wèn)題研究———以“國(guó)民待遇原則”為視角[D].長(zhǎng)春:吉林大學(xué),2007.[8]趙維田.《世界貿(mào)易組織(wTO)的法律制度》，吉林人民出版社，2000年版.[9]王傳麗.《國(guó)際貿(mào)易法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003年2月修訂版.[10]鄧志能.《WTO例外規(guī)則—WTO規(guī)則主要漏洞及其爭(zhēng)端及其案例與對(duì)策》，廣西民族出版社，2001年8月出版。鳴謝值此論文成稿之際，方知自己在實(shí)際的寫(xiě)作過(guò)程中知識(shí)之匱乏，技巧之粗糙。馬老師一絲不茍的作風(fēng)，嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的態(tài)度，踏踏實(shí)實(shí)的精神，不僅授我以文，而且教我做人，讓我一生受益。馬老師在指導(dǎo)過(guò)程中一字一句的斟酌，讓我學(xué)會(huì)了于細(xì)微之處見(jiàn)精神的求學(xué)態(tài)度，對(duì)馬老師的感激之情是無(wú)法用言語(yǔ)表達(dá)的。感謝馬老師對(duì)我的教育培養(yǎng)以及細(xì)心指導(dǎo)。同時(shí)也感謝在寫(xiě)作過(guò)程中給予我?guī)椭耐瑢W(xué)，尤其是宿舍的同學(xué)在我的寫(xiě)作、修改的過(guò)程中提供的信息搜集、錯(cuò)誤改正等寶貴意見(jiàn)，對(duì)我的論文完成起到了重要的促進(jìn)作用。學(xué)年論文指導(dǎo)教師評(píng)分表學(xué)院：班級(jí)：姓名：評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)要素（參考標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)閱人有權(quán)根據(jù)學(xué)術(shù)實(shí)際決定）分值得分選題意義論文選題的理