證券市場基本法律法規(guī)考試(習題卷3)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習題卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.證券公司柜臺市場產品賬戶代碼由（）為字符組成，前（）位為機構代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后（）位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成。A)12；2；10B)12；3；9C)12；4；8D)12；5；7答案:B解析:題考查證券公司柜臺市場產品賬戶代碼的組成。證券公司柜臺市場產品賬戶代碼由12為字符組成，前3位為機構代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后9位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯數(shù)字，由報價系統(tǒng)、證券公司或者中國證監(jiān)會認可的其他登記機構分配并管理。[單選題]2.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20％，將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。[單選題]3.證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息不包括（）。A)基本情況B)高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C)參股及控股情況D)高級管理人員薪酬和其他有關信息。答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。[單選題]4.證券公司應于每月結束后（）個工作日內按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查定期報告的報送期限。證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。[單選題]5.證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。①介紹業(yè)務的范圍②介紹業(yè)務對接規(guī)則③執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施④客戶投訴的接待處理方式A)①②③B)②③C)①③D)①②③④答案:D解析:證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務對接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報酬支付及相關費用的分擔方式。（6）違約責任。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。[單選題]6.列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投資人及相關當事人的合法權益④提高基金的投資效率A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨。《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動；（2）保護投資人及相關當事人的合法權益；（3）促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。選項④不屬于其立法宗旨。[單選題]7.證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關業(yè)務、混合操作的，應（）。Ⅰ．責令改正Ⅱ．給予警告Ⅲ．沒收違法所得Ⅳ．并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零六條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關業(yè)務、混合操作的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。[單選題]8.證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）、客戶及業(yè)務（含產品、服務）等維度進行綜合考慮。A)社會經濟活動B)信用C)時間D)國家/地域答案:D解析:[單選題]9.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A)5萬元以上20萬元以下B)5000元以上5萬元以下C)2000元以上2萬元以下D)5萬元以上10萬元以下答案:A解析:本題考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。[單選題]10.發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務會計A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。[單選題]11.下列關于公司分立的表述中，正確的有（）。Ⅰ．公司分立，其財產應當作相應的分割Ⅱ．公司分立，應當編制資產負債表及財產清單Ⅲ．公司分立前的債務，必須向債權人提前清償Ⅳ．登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:公司分立是指一個公司又設立另一個公司或一個公司分解為兩個以上公司的法律行為。公司分立，其財產作相應的分割，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自做出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。[單選題]12.下列關于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。A)公司發(fā)行新股，股東大會應當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項做出決議B)公司必須經證券交易所核準公開發(fā)行新股C)公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書D)公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的《證券法》第九條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。[單選題]13.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A)50％B)40％C)30％D)20％答案:D解析:本題考查證券公司自有資金參與集合計劃的相關知識點。證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20％。[單選題]14.證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查場外衍生品業(yè)務備案相關知識。[單選題]15.證券研究報告質量審核應當涵蓋（）等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業(yè)性和審慎性Ⅰ.信息處理Ⅱ.分析邏輯Ⅲ.研究結論Ⅳ.銷售預測A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:質量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結論等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項。[單選題]16.洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級。A)風險相當原則B)同一性原則C)自主管理原則D)保密原則答案:B解析:本題考查證券公司洗錢風險管理工作的基本原則。[單選題]17.發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構履行保薦職責。A)首次公開發(fā)行股票并上市B)上市公司并購重組C)重大資產重組D)破產清算答案:A解析:本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。[單選題]18.以下屬于投資銀行類業(yè)務內部控制的是（）。A)項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B)建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C)建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D)建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線答案:A解析:區(qū)分證券公司的三道業(yè)務監(jiān)控防線與投資銀行類業(yè)務三道內部控制防線。[單選題]19.托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ?。A)沒收違法所得B)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D)處50萬元以上200萬元以下罰款答案:D解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。[單選題]20.下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A)特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任B)一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任C)合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D)合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任答案:A解析:本題考查特殊普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任，選項A錯誤。[單選題]21.下列說法中正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標A)①②④B)①②③④C)①②D)①②③答案:B解析:本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。[單選題]22.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。A)3%B)5%C)10%D)15%答案:B解析:本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。[單選題]23.法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。①法律關系的目標②法律關系的客體③法律關系的內容④法律關系的主體A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:B解析:本題考查法律關系的構成要素。法律關系由主體、客體與內容三個要素構成，選項B正確。[單選題]24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（）方式。A)代銷B)助銷C)直銷D)包銷答案:A解析:證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。[單選題]25.發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發(fā)布④證券研究報告質量控制、合規(guī)審查A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。[單選題]26.證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A)5B)4C)3D)2答案:C解析:考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。[單選題]27.證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因（）造成的證券登記結算機構的損失。①違約交收②技術故障③操作失誤④不可抗力A)①③B)②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百五十四條的規(guī)定，證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。證券結算風險基金的籌集、管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。[單選題]28.從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。①責令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關的文件⑤責令處分有關人員⑥暫停核準新業(yè)務A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。[單選題]29.根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A)中國證監(jiān)會B)中國證券業(yè)協(xié)會C)全國股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司D)國務院答案:C解析:考查證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務前的備案制度。根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案，成為主辦券商。[單選題]30.經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A)利益保證承諾B)因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D)投資者適當性匹配意見答案:A解析:本題考查經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息。[單選題]31.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。①承銷與保薦②上市公司并購重組財務顧問③公司債券受托管理④受托投資管理⑤非上市公司推薦⑥資產證券化A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D)①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的主要內容。受托投資管理業(yè)務不屬于投資銀行類業(yè)務。[單選題]32.下列對法的概念描述，正確的是（）。①法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的②法是反映特定物質生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志③法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內容A)①②③B)①②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:考查法的概念。法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志，以權利和義務為內容，以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。[單選題]33.甲公司是一家從事經紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A)甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣B)甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C)甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D)甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬答案:D解析:綜合考查證券經紀業(yè)務的概念與特點。證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，A、B選項錯誤；委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項錯誤；證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬，D選項正確。[單選題]34.下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權的是（）。A)檢查公司財務B)執(zhí)行股東會的決議C)向股東會會議提出提案D)對董事、高級管理人員提起訴訟答案:B解析:本題考查股份有限公司監(jiān)事會職權。股份有限公司中，執(zhí)行股東會的決議屬于董事會的職權，選項A、C、D均屬于監(jiān)事會職權。[單選題]35.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任。A)監(jiān)事會B)經理層C)董事會D)各業(yè)務部門、分支機構和子公司答案:D解析:本題考查全面風險管理的責任主體。[單選題]36.(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）A)債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償B)債權人可以要求全體合伙人清償C)債權人自行承擔D)債權人可以要求有限合伙人清償答案:A解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。[單選題]37.凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內向公司全體董事報告，（）個工作日內向公司全體股東報告。A)5；15B)10；15C)5；10D)10；20答案:C解析:本題考查風險控制指標報告的有關要求。[單選題]38.基于期貨經紀合同的責任由（）對客戶承擔。A)期貨公司B)證券公司C)期貨公司和證券公司D)證券公司代理期貨公司答案:A解析:期貨中間業(yè)務的責任劃分。[單選題]39.公司的高級管理人員，不包括（）。A)經理、副經理B)經理助理C)上市公司董事會秘書D)財務負責人答案:B解析:本題考查高級管理人員的概念。高級管理人員，指的是公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書。經理助理不屬于高級管理人員。[單選題]40.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。Ⅰ．成交量、成交價Ⅱ．持倉明細Ⅲ．最高價與最低價Ⅳ．開盤價與收盤價A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。[單選題]41.證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務信息的有（）。①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查不得向公眾披露的私募業(yè)務信息的類型。[單選題]42.證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責包括（）。①組織實施董事會相關決議②建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構③明確管理職責、工作程序和協(xié)調機制④完善績效考核和責任追究機制A)①②④B)①②③C)①②③④D)①②④答案:C解析:證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關決議；（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協(xié)調機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權的其他信息技術其他管理職責。[單選題]43.下列有關法律主體的說法，錯誤的是（）。A)在我國境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體B)國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體C)非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D)在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體答案:A解析:本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內的外國人和無國籍人，選項A說法錯誤。[單選題]44.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A)3B)4C)5D)6答案:C解析:本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。[單選題]45.我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A)第五次B)第三次C)第四次D)第二次答案:C解析:我國的《期貨交易管理條例》與2017年進行了第四次修訂[單選題]46.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A)繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B)中止為客戶辦理業(yè)務C)采取臨時凍結賬戶D)不予理睬答案:B解析:本題考查證券公司持續(xù)與重新識別客戶身份的有關規(guī)定。[單選題]47.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，可能受到的處罰措施包括（）。Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款Ⅱ．已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款Ⅳ．尚未發(fā)行證券的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。[單選題]48.《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。①治理結構不健全②經營管理混亂③賬外設賬④賬外經營A)①②③④B)①②③C)①③④D)②③④答案:A解析:考查持續(xù)監(jiān)管方面的內容。[單選題]49.私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。Ⅰ.從事?lián)p害基金財產的投資活動Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產Ⅲ.挪用基金財產Ⅳ.玩忽職守，不按規(guī)定履行職責A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；（Ⅱ錯誤）（3）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人單取利益，進行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財產；（Ⅲ正確）（5）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（6）從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；（Ⅰ正確）（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（Ⅳ正確）（8）從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。故本題選擇A選項。[單選題]50.下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A)委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B)不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C)受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法答案:C解析:本題考查合伙事務執(zhí)行。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條規(guī)定，委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務，選項A錯誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七、二十八、二十九條規(guī)定，不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況；受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事物的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項B錯誤，選項C正確；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十條規(guī)定，合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項D錯誤。[單選題]51.（2017年真題）下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管Ⅳ．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:關于證券公司客戶資產的存管、托管制度．《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：（1）從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。（2）從事證券資產管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業(yè)銀行等資產托管機構托管。（3）從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。[單選題]52.上市公司并購重組（）業(yè)務主要為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。A)財務顧問B)法律顧問C)投資顧問D)資產管理顧問答案:A解析:考查財務顧問的基本概念。上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指，為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。[單選題]53.以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是（）。①技術系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借入人條件，①②④正確，③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件。[單選題]54.（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A)中國人民銀行B)中國銀行間市場交易商協(xié)會C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)中央國債登記結算有限責任公司答案:C解析:考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。[單選題]55.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務隔離原則④了解客戶原則A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券公司融資融券業(yè)務的基本原則，上述選項中①②③④均屬于融資融券業(yè)務的基本原則。[單選題]56.下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A)公司的公積金可以有擴大公司生產經營B)公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C)資本公積金可以用于彌補虧損D)公司的公積金可以轉增資本答案:C解析:本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。[單選題]57.基金銷售機構包括（）。①中國證監(jiān)會②商業(yè)銀行③證券公司④證券投資咨詢機構A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④答案:B解析:基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。[單選題]58.證券公司通過營業(yè)網點向普通投資者進行告知、警示時，下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有（）。Ⅰ.普通投資者申請轉為專業(yè)投資者Ⅱ.向普通投資者銷售風險等級為R1的產品（R5為最高風險等級）Ⅲ.證券公司主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:本題考查經營機構需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求。在普通投資者申請轉為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構通過營業(yè)網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。故本題選D選項。[單選題]59.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交易所備案。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報證券交易所備案。[單選題]60.證券公司負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責是（）。Ⅰ.合規(guī)總監(jiān)Ⅱ.首席風險官Ⅲ.合規(guī)部門Ⅳ.風險管理部門A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責，Ⅰ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選B選項。[單選題]61.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。A)已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求B)有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已經提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見C)已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異D)指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見做出回復答案:D解析:A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容；D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。[單選題]62.下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商應當建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制②主辦券商開展做市業(yè)務，可以干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率④主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險監(jiān)控指標等信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:本題考查主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務的主要規(guī)則。（1）主辦券商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。（2）主辦券商應建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。（3）主辦券商應建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。明確做市資金的審批、調撥、明確做市股票獲取、處置的決（4）主辦券商應當建立以凈資本為核心的做市業(yè)務規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據(jù)自身財務狀況和中國證監(jiān)會關于證券公司風險監(jiān)控指標規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務規(guī)模。（5）主辦券商應建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制。（6）主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。（7）主辦券商開展做市業(yè)務，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。（8）主辦券商開展做市業(yè)務，不得干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員不得在掛牌公司兼職。（9）主辦券商開展做市業(yè)務，對報價和成交數(shù)據(jù)等應有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盟虧及相關風險監(jiān)控指標等信息。[單選題]63.除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）Ⅰ.《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》Ⅱ.《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》Ⅲ.《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》Ⅳ.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業(yè)務規(guī)則（試行）》《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》及《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》等。故本題選擇D選項。[單選題]64.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施本規(guī)范的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合Ⅲ.證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施Ⅳ.證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取行政處罰措施A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。Ⅰ項正確，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。Ⅱ項正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合。Ⅲ項正確，Ⅳ項錯誤，證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施（并非行政處罰措施）。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選D選項。[單選題]65.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會計Ⅳ.信息技術A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。[單選題]66.下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A)證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉B)證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準C)證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D)個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零二條的規(guī)定，實行會員制的證券交易所設理事會、監(jiān)事會。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。選項A錯誤。第九十九條?證券交易所履行自律管理職能，應當遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。選項B正確。第一百零一條?證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員。選項C錯誤。第一百條?證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項D錯誤。[單選題]67.公司是（），有獨立的法人財產，享有法人財產權。A)機關法人B)企業(yè)法人C)社會團體法人D)事業(yè)單位法人答案:B解析:公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。[單選題]68.?了解你的客戶?是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A)投資目標B)投資經驗C)風險偏好及可承受損失D)財務狀況答案:C解析:本題考查經營機構向投資者銷售產品或者提供服務應了解的投資者信息。[單選題]69.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A)我國公司法法律體系以《公司法》為核心B)最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C)《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的公司法中D)實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律答案:B解析:本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分；實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的公司法中。[單選題]70.主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起（）個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起5個轉讓日內報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。[單選題]71.合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A)5B)4C)3D)2答案:C解析:合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。[單選題]72.以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A)證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B)證券公司不得為客戶開立假名賬戶C)考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D)客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記答案:C解析:本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。證券公司不得為客戶開立匿名賬戶。[單選題]73.證券公司中間介紹業(yè)務是指（）。A)證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務B)證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務C)證券公司為證券投資咨詢機構介紹客戶購買投資顧問服務的業(yè)務D)證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務答案:A解析:證券公司中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。[單選題]74.下列屬于金融期貨合約標的物的有（）。Ⅰ．有價證券Ⅱ．工業(yè)品Ⅲ．匯率Ⅳ．利率A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。商品期貨合約的標的物包括農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品；金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品。[單選題]75.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:交易機制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調整微觀交易機制、調整交易信息公開指標、交易行為監(jiān)督方面。[單選題]76.下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A)《上市公司收購管理辦法》B)《中華人民共和國公司法》C)《上市公司重大資產重組管理辦法》D)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》答案:B解析:本題考查證券市場法律法規(guī)體系的構成。A．C、D選項不符合題意，《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。B選項符合題意，《中華人民共和國公司法》屬于法律，由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定。故本題選B選項。[單選題]77.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]78.對證券公司報送的（），國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。Ⅰ．年度報告Ⅱ．月度報告Ⅲ．季度報告Ⅳ．半年度報告A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。[單選題]79.下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A)證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工B)證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作C)證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D)證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度有效性實施負責答案:D解析:本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度進行監(jiān)督管理。[單選題]80.以下關于主辦商的內容正確的是（）。①未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動②未經全國股轉公司許可，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人③未經全國股轉公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息。[單選題]81.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員④購買證券的個人投資者A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。[單選題]82.下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券公司③證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，應當向有關責任人追償④證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行A)①②B)②④C)①③④D)①③答案:A解析:本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，應當向有關責任人追償；證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。[單選題]83.基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上10倍以下答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。[單選題]84.金融機構開展資產管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A)對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B)不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C)金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D)資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品答案:A解析:本題考查金融機構開展資產管理業(yè)務的相關規(guī)定。金融機構應當做到對每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。[單選題]85.甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A)顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B)丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C)乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D)丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任答案:B解析:本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產承擔責任。選項B[單選題]86.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品包括但不限于（）。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產品③保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產品④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產品A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產品種類。[單選題]87.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。[單選題]88.下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A)以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B)采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C)收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D)采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票答案:B解析:本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購期限內，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司股票。[單選題]89.下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A)股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B)股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C)公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D)同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同答案:D解析:同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同[單選題]90.下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。①科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設科創(chuàng)板，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶。[單選題]91.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。①保持獨立性②認真審慎、專業(yè)嚴謹③充分尊重知識產權④維護所在機構利益A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。除以上四項外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報告違法事項，防范利益沖突，防范不正當競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓。[單選題]92.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是（）。A)下設機構B)為他人從事場外配資C)投資非上市公司股權D)從事實體業(yè)務答案:C解析:證券公司另類投資公司業(yè)務。[單選題]93.欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。Ⅰ．發(fā)行數(shù)額在500萬元以上Ⅱ．偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)Ⅲ．利用募集的資金進行違法活動Ⅳ．轉移或者隱瞞所募集資金A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進行違法活動的。（4）轉移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。[單選題]94.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關規(guī)定的有（）。Ⅰ.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設投資者適當管理制度Ⅱ.證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、投資經驗、風險承受能力等情況Ⅲ.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，并要求私募產品發(fā)行人承諾私募產品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定Ⅳ.證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產發(fā)行人等相關當事人之間存在的關聯(lián)關系A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:普通投資者享有特別保護的規(guī)定（1）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度，做好投資者準入、投資者教育等工作，不得誘導投資者參與與其風險承受能力不相適應的交易。（2）證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。（3）證券公司進行金融衍生產品柜臺交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特征及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發(fā)行人等相關當事人之間是否存在關聯(lián)關系等可能影響投資者決策的信息。（4）證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數(shù)量符合相關規(guī)定，并要求私募產品發(fā)行人承諾私募產品的持有人數(shù)量符合相關規(guī)定。故本題選B選項。[單選題]95.可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A)80%；75%B)75%；70%C)70%；65%D)65%；60%答案:C解析:本題考查可充抵保證金的證券的折算率?？沙涞直ＷC金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。[單選題]96.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）A)600％B)1000％C)800％D)500％答案:D解析:根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。第五，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。[單選題]97.《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A)10%B)15%C)30%D)40%答案:C解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。[單選題]98.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。A)5B)8C)10D)15答案:A解析:本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限。[單選題]99.資產管理計劃的投資者主要享有的權利包括（）Ⅰ.分享資產管理計劃財產收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產管理計劃財產Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產管理計劃份額持有人大會，行使相關職權A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:以上選項皆正確。[單選題]100.關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A)經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B(tài))經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C)經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，有限提供給公司內部部門、人員或者特定對象D)經營機構應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論答案:B解析:考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則。包括獨立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨立性、公平性和審慎性的表達。[單選題]101.下列有關國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。A)國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B)任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C)國家強制力是保障法實施的唯一手段D)法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性答案:C解析:國家強制力是保障法實施的最后手段，但不是唯一手段。法的實施還需要社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障。[單選題]102.擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)10萬元以上100萬元以下C)所募資金1%以上5%以下D)所募資金1%以上10%以下答案:C解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十七條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。[單選題]103.經證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A)書面；無償B)書面；有償C)口頭；無償D)口頭；有償答案:B解析:本題考查轉融通保證金的保管。[單選題]104.公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A)持有證券公司5％以上股權的股東B)中國人民銀行C)國務院證券監(jiān)督管理機構D)債權人答案:C解析:公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。[單選題]105.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理條例》④《企業(yè)債券管理條例》A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。[單選題]106.基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。①服務對象②服務內容③服務程序A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:基金銷售機構應制定客戶服務標準，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行規(guī)范。[單選題]107.有關運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）A)金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產管理業(yè)務應當經金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產配置的主要邏輯B)金融機構應當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者C)金融機構委托外部機構開發(fā)智能投顧算法，應當要求開發(fā)機構根據(jù)不同產品投資策略研發(fā)對應的智能投顧算法，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性D)非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務答案:D解析:本題考查智能投顧的相關內容。非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業(yè)務。[單選題]108.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A)5年B)10年C)15年D)20年答案:D解析:[單選題]109.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A)證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B)各業(yè)務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D)監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責答案:D解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。[單選題]110.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《中華人民共和國證券法》責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上（）萬元以下的罰款。A)1000B)3000C)600D)200答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十二條，違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]111.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A)3B)5C)10D)30答案:A解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。[單選題]112.關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A)個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C)個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D)單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存