銀行內控合規(guī)學習心得體會模板

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為進一步加強合規(guī)文化建設，促進各項工作又好又快進展，上心建立“一流支行”，成都農商銀行雙流支行于3月23日召開了“合規(guī)管理年”活動動員大會，正式啟動了為期一年的“合規(guī)管理年”活動。支行領導班子、全體執(zhí)行層人員、主辦客戶經理、主辦會計、各營業(yè)機構網(wǎng)點負責人、押運隊隊長及有關部門、遠程監(jiān)控室工作人員參與了此次會議，四川銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查七處二科文飛科長、四川銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、成都農商銀行合規(guī)管理部周祥總經理和李成軍副總經理到會指導。

會議傳達了成都農商銀行20____年案件防控暨安全保衛(wèi)工作會精神，對“合規(guī)管理年”活動的各項工作進行了部署。

雙流支行此次“合規(guī)管理年”活動主要從十個方面進行推動：

抓自查自糾到位。對比合規(guī)管理工作要求，組織各分支機構再一次分業(yè)務條線開展案件風險自查自糾。主動實時自查自糾的，可視其情節(jié)減輕或免予懲罰;

本系統(tǒng)及監(jiān)管部門組織檢查發(fā)覺問題的，從重追究職責。

抓思想剖析到位。全體員工從風險意識、職責意識、事業(yè)心、敬業(yè)精神、團隊協(xié)作意識、金錢觀等方面，深入剖析存在的問題和不足。支行及各分支機構分層召開剖析會，并由參會人員對每位干部職工剖析是否深刻進行評價，做到人人過關。

抓業(yè)務學習到位。以齊魯銀行、江西鄱陽信用社案件為重點，開展案例學習爭論和盡職教育，并適時開展一次以合規(guī)管理和操作為主題的演講競賽。

以本行業(yè)務制度和《中小金融機構案件風險》為主要資料，對分支機構柜面人員和客戶經理開展業(yè)務知識測試，低于規(guī)定分數(shù)線且補考不達標的，將下崗學習。指派業(yè)務潛力強、工作閱歷豐富的老員工對新進行員工進行業(yè)務幫扶，依據(jù)幫扶對象合規(guī)操作狀況對導師進行嘉獎或懲罰。四是抓工作監(jiān)督到位。健全員工相互監(jiān)督機制，強化全員監(jiān)督格局。梳理業(yè)務操作流程，做到每項涉及資金、財產的業(yè)務都有復核或審批人。業(yè)務各環(huán)節(jié)后手要對前手切實履行監(jiān)督職責，后手發(fā)覺前手業(yè)務操作存在錯漏等違規(guī)問題，務必在專項登記簿上登記，作為單位考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù)，并與收入掛鉤。監(jiān)督過程中發(fā)覺重大違規(guī)狀況的以及前手對指出問題整改不實時、不到位的可向管分處負責人以及支行業(yè)務管理部門、稽核部門、支行領導徑直報告。后手發(fā)覺前手業(yè)務操作存在問題不登記、不報告的，按違規(guī)操作懲罰。五是抓健全制度到位。依據(jù)總行及本支行制度，針對柜面人員和客戶經理兩大類崗位，梳理制定一線崗位人員工作操作指南。進一步明確各分支機構負責人對各自管轄范圍重要工作的日常監(jiān)督檢查資料和頻度，檢查工作狀況納入對分支機構負責人的考核。上心開展“我為合規(guī)管理獻計獻策”活動，發(fā)揮全員聰慧，提出合規(guī)工作改善措施和推舉。

抓量化考核到位。對執(zhí)行層人員的考核單設“合規(guī)管理”類考核指標。建立執(zhí)行層人員考核末位調整(淘汰)制度?？己伺判锌亢蟮?，進行誡勉談話。排行最終的1名正職(含主持工作副職)執(zhí)行層人員、排行最終的2名副職執(zhí)行層人員，調整工作崗位;

所管轄范圍和業(yè)務條線發(fā)生案件、重大事故、嚴峻違規(guī)事項的，嚴峻影響支行在總行年度考核排行的，予以降職或撤職。以分理處為單位開展“合規(guī)操作評比活動”，定期公布結果，排行靠前的予以嘉獎，排行靠后的予以懲罰。七是抓職責追究到位。仔細貫徹落實對于違反“五十個嚴禁”等嚴峻違規(guī)行為“零容忍”以及對同質同類違規(guī)“一次懲罰，二次下崗或降檔，三次走人”的要求，對檢查監(jiān)督發(fā)覺問題嚴格追究有關人員職責。

抓業(yè)務輔導到位?；藢徲嫴繉⑷粘z查發(fā)覺問題實時向各業(yè)務部門通報，各業(yè)務部門定期收集梳理調查檢查以及員工反映的工作問題，分析緣由，提出措施，構成報告，印發(fā)各分支機構學習。九是抓人員排查到位。扎實開展“九種人”排查工作。一經發(fā)覺員工有“九種人”情形的，立即采用更換崗位、調離原單位、停職學習等措施。

抓領導帶頭