2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》自我檢測試卷附答案

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檢測試卷附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司年度報告應當附有（ ）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務所B.審計事務所C.資產(chǎn)評估事務所D.會計師事務所2、微軟雅黑下列關于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（ ）。A.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金C.場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金3、下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（ ）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意4、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.2000元以上1萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.5000元以上2萬元以下5、上市公司信息披露應遵循（ ）原則。A.真實、準確、完整、權威B.真實、準確、完整、審慎C.真實、準確、完整、有效D.真實、準確、完整、及時6、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ）。A.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價格）X100%B.融資保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量X賣出價格）X100%C.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量X收盤價）X100%D.融資保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量X收盤價）X100%7、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（ ）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時間短、不了解情況C.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預8、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于（ ）萬元以下的罰款。A.3B.5第第#頁共22頁參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條，證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。2、【答案】D【解析】D項，場內(nèi)申購和贖回時，申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價;贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定。場外申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金。3、【答案】B【解析】除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。4、【答案】A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查。5、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第3條，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。6、【答案】A【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，其計算公式為：融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價格）X100%。7、【答案】C【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十三條，下列情形認定為應當從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；⑤證監(jiān)會認定的其他情形。8、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。9、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。10、【答案】D【解析】本題考查有限合伙人當然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。11、【答案】C【解析】考查證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。12、【答案】D【解析】考察擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1）向不特定對象發(fā)行證券的；2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。13、【答案】A【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務：（1）期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；（2）期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務；（3）期貨公司不得為其股東、實際控制人或其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條，證券公司從事證券自營業(yè)務，投資范圍或比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。15、【答案】D【解析】連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期內(nèi)逐步轉為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。16、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。17、【答案】C【解析】證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務：1、不得私下或在表外開展債券交易。2、按規(guī)定應簽訂書面合同的不得以郵件，即時通訊信息等替代書面合同。3、不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易。4、不得以人員掛靠、業(yè)務包干等承包方式開展業(yè)務，或以其他形式實施過度激勵。5、不得通過任何交易形式利益輸送，內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或為規(guī)避監(jiān)管提供服務、便利。18、【答案】B【解析】略。19、【答案】C【解析】證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報中國證監(jiān)會備案。合同應約定轉融通的資金數(shù)額、標的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。20、【答案】C【解析】從業(yè)資格取得的條件包括：（1）參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。（2）資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。（3）從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考21、【答案】B【解析】董事會是證券自營業(yè)務的最高決策機構。22、【答案】B【解析】財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?3、【答案】B【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。③投資者應充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及發(fā)行人所披露的風險因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設計等，這些差異若認知不到位，可能給投資者造成投資風險。24、【答案】C【解析】證券公司治理的基本要求包括：1、建立健全組織架構，明確職責劃分2、不得侵犯客戶合法權益3、建立完備的內(nèi)部控制體系25、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第3條，客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。26、【答案】D【解析】證券公司應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面:1）薪酬管理的基本制度及決策程序2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況27、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。28、【答案】B【解析】報告期內(nèi)發(fā)行人的各項會計估計，如壞賬準備計提比例、固定資產(chǎn)折舊年限等與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異的，應披露原因及對發(fā)行人凈利潤的累計影響。29、【答案】C【解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元30、【答案】C【解析】C項，基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業(yè)務，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。31、【答案】C【解析】向社會公開發(fā)行的證券票面總額達到5000萬元即為巨額銷售。32、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。33、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。34、【答案】C【解析】業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。35、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。36、【答案】A【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守“實名制”原則?？蛻繇毘钟行矸葑C明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符。37、【答案】B【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任。38、【答案】B【解析】略。39、【答案】C【解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。40、【答案】D【解析】股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，公司與交易所簽訂上市協(xié)議，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。41、【答案】D【解析】股東對公司的責任以出資為限，承擔有限責任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責任。42、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第6條，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。43、【答案】B【解析】主辦券商應在取得業(yè)務備案函后5個轉讓日內(nèi)，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應自變更之日起5個轉讓日內(nèi)報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。44、【答案】C【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。A錯誤，C正確；證券公司高級管理人員應當對內(nèi)部控制不力、不及時處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔相應的責任。D錯誤；證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或部門。B錯誤。45、【答案】A【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。46、【答案】D【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。47、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的，A不正確；（2）無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力，B正確。48、【答案】C【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第4條：證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。49、【答案】A【解析】本題考查合格境外投資者托管人的職責。每月結束后8個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。50、【答案】D【解析】上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有《證券法》和《公司法》等；主要法規(guī)有《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》等。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】II項，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。IV項，證券公司分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。2、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。3、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。4、【答案】A【解析】金融機構將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構進行投資的，該受托機構應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構。5、【答案】A【解析】對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益的權利等因持有證券而產(chǎn)生的權利。6、【答案】C【解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：（1）遵守基金契約；（2）繳納基金認購款項及規(guī)定費用；（3）承擔基金虧損或終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；（5）法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。7、【答案】A【解析】m項，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險。8、【答案】D【解析】期貨交易便具有了以下一些基本特征：1.合約標準化。2.場所固定化。3.結算統(tǒng)一化。4.交割定點化。5.交易經(jīng)紀化。6.保證金制度化。7.商品特殊化。9、【答案】A【解析】財務顧問主辦人應當具備的條件編輯知識點批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。10、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十七條，證券公司、推廣機構應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。證券公司、推廣機構應當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。11、【答案】B【解析】誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。12、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第17條，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務范圍；從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。13、【答案】D【解析】考察證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務應具備的條件。具備證券自營業(yè)務資格；設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務管理制度；具備符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術系統(tǒng)；全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。14、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。15、【答案】B【解析】注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）。申請從事證券投資咨詢業(yè)務（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件:⑴年滿18周歲。（2）大學本科以上學歷。（3）具有完全民事行為能力。（4）已被機構聘用。（5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰。（6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（8）具有中華人民共和國國籍。（9）具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。16、【答案】B【解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。17、【答案】D【解析】除題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，還應當具備的條件包括：①單獨從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。18、【答案】A【解析】未經(jīng)法定機關核準，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。19、【答案】D【解析】有下列情形之一的，集合計劃應當終止：①計劃存續(xù)期間，客戶少于2人；計劃存續(xù)期滿且不展期；③計劃說明書約定的終止情形；④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。20、【答案】C【解析】公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請。設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人；設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人；設立股份有限公司應由董事會作為申請人。21、【答案】D【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。22、【答案】A【解析】依據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第8條，自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。23、【答案】A【解析】證券自營業(yè)務的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券；3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。24、【答案】A【解析】基金托管人的職責：1、安全保管基金財產(chǎn)；2、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4、保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；25、【答案】D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。26、【答案】C【解析】.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的。（2）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。⑷隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。（5）向客戶提供虛假成交回報的。（6）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。（7）挪用客戶保證金的。（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的。（9）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。27、【答案】A【解析】期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況；未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職；期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益；期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。28、【答案】A【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣。（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益。（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。29、【答案】C【解析】經(jīng)營機構有下列情形之一的，給予警告并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處以3萬元以下罰款：①未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的；②未按規(guī)定進行投資者類別轉化的；③未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；④未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或履行分級義務的；⑤未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或服務風險等級的；30、【答案】C【解析】考察違規(guī)披露、不披露重要信息的法律責任。依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務會計報告，或對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或其他人利益，或有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2萬元以上20萬元以下罰金。31、【答案】A【解析】考察法律關系的主體。法律關系的主體是在法律關系中享有權利和承擔義務的人。法律主體是法律關系的參加者，主要包括三類：1）自然人2）組織3）國家法律關系的客體包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行為IV選項，智力成果屬于客體。32、【答案】A【解析】略33、【答案】B【解析】證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。34、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?5、【答案】D【解析】II項，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應當披露前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。36、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第49條，對違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機構，證監(jiān)會或其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停部分或者全部業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等相關監(jiān)管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。37、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第62條，保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依