2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試題D卷附答案

第第1頁共22頁號證考準名姓>區(qū)市號證考準名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試題D卷附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于（ ）。A.低買高賣的價差B.傭金C.咨詢費D.服務費2、有限責任公司的權力機構是（ ）。A.股東會B.董事會C.職工代表大會D.監(jiān)事會3、某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，表述不正確的是（ ）。A.發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行8.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢C.首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定D.超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行4、以下關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（ ）。A.證券公司應當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍B.禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關部門禁止代銷的除外D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品5、微軟雅黑甲有限責任公司注冊資本是100萬元，甲公司對乙企業(yè)負有200萬元的合同債務。下列說法正確的是（ ）。A.甲公司僅以100萬元注冊資本為限對公司債務承擔責任B.甲公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務，由全體股東清償D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務，股東承擔連帶責任6、關于上市公司組織機構的特別規(guī)定，說法錯誤的是（ ）。A.上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜B.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過C.出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議D.董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事2/3通過7、個人申請保薦代表人資格不包括（ ）。A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效第第#頁共22頁參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。2、【答案】A【解析】股東會是有限責任公司的權力機關。股東會由全體股東組成。股東是按其所認繳出資額向有限責任公司繳納出資的人。3、【答案】C【解析】考察公司債券的發(fā)行。根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第21條規(guī)定：首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。4、【答案】D【解析】D項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。5、【答案】B【解析】考察有限責任公司的概念。有限責任公司是指股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其“全部財產(chǎn)”對公司的債務承擔責任。6、【答案】D【解析】考察上市公司組織機構的特別規(guī)定。董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。7、【答案】D【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。8、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者變更公司形式、增加或減少注冊資本、修改公司章程的決議，必須經(jīng)股東會上2/3以上表決權的股東通過。9、【答案】A【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。10、【答案】A【解析】個人投資者參與中國存托憑證交易，應符合的條件：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。11、【答案】C【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。12、【答案】D【解析】考察擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1）向不特定對象發(fā)行證券的；2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。13、【答案】B【解析】考察法律關系的客體。人身與人格分別對應以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的人體及各個生理器官，以及以抽象形態(tài)表現(xiàn)的人的精神利益。人身：生命權、身體權、健康權等權利所指向的客體；人格：姓名權、名譽權、榮譽權等權利所指向的客體。14、【答案】D【解析】強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。15、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。16、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第60條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關財務指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的，應當停止資產(chǎn)管理活動，按照相關規(guī)定處理合同終止事宜。17、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條：期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。18、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。19、【答案】C【解析】股份有限公司的股份發(fā)行應遵循公平、公正、同股同價的原則。20、【答案】B【解析】考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等，不得采用集中競價的方式。21、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。22、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第8條，設立證券公司，應當具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。23、【答案】C【解析】考查證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。24、【答案】A【解析】A選項，觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。25、【答案】C【解析】本題考查公司對外擔保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。26、【答案】D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。27、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。28、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。29、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。30、【答案】B【解析】主辦券商因違反細則被終止從事相關業(yè)務的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關業(yè)務之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。31、【答案】B【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。32、【答案】B【解析】略33、【答案】C【解析】自營業(yè)務的執(zhí)行機構是自營業(yè)務部門。自營業(yè)務部門應在投資決策機構做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。34、【答案】C【解析】經(jīng)營機構可結合實際操作經(jīng)驗及投資者的特殊情況，調(diào)整和補充具體評估指標。經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。35、【答案】D【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據(jù)證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。36、【答案】A【解析】A項，根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機構利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。37、【答案】B【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。③投資者應充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風險及發(fā)行人所披露的風險因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設計等，這些差異若認知不到位，可能給投資者造成投資風險。38、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。39、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。40、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。41、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所進行進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。B錯誤。42、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的，A不正確；（2）無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。43、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應當載明下列事項：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務合伙人權限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。44、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。45、【答案】B【解析】證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。46、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；47、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。48、【答案】A【解析】證券公司客戶資料在業(yè)務關系結束后，證券交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。49、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。50、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在獨立賬戶、獨立核算、分賬管理。2、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。3、【答案】C【解析】考察開放式基金的概念。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。4、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：①未履行出資義務；②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務時有不正當行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當然退伙的情形。5、【答案】D【解析】證券公司應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度等反洗錢內(nèi)部控制制度，設立反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作，制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作，增強反洗錢工作能力，履行反洗錢義務。6、【答案】C【解析】董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管；二是負責公司股權管理（包括股東資料管理等）；三是辦理信息披露事務等事宜。7、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對于證券投資咨詢機構而言，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務存在實質(zhì)法律障礙。8、【答案】D【解析】營業(yè)部受理客戶申請后應按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和授信審批。9、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標準。在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進行違法活動的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。10、【答案】C【解析】W項，股東應當嚴格履行出資義務，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理11、【答案】D【解析】II項，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。IV項，證券公司分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。12、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。13、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。14、【答案】C【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項外還有：①聘任不具有任職資格的人員擔任境內(nèi)分支機構的負責人；②未按照國務院證券監(jiān)督管理機構依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構負責人的職務；③證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶證券不足而接受其賣出委托的；④證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的；⑤證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的。15、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。16、【答案】D【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則；（3）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法；（5）其他事項。17、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或選派代表擔任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事；3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；18、【答案】A【解析】《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。19、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務的禁止性行為。I、III選項明顯錯誤。20、【答案】D【解析】考察高級管理人員的概念。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。21、【答案】C【解析】考察背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標準。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，或擅自運用多個客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)的；③其他情節(jié)嚴重的情形。I項屬于吸收客戶資金不入賬罪；II項屬于操縱證券價格罪。22、【答案】A【解析】IV選項屬于管理風險防范的內(nèi)容，不屬于技術風險防范的內(nèi)容。23、【答案】C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過失不能構成本罪。24、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。25、【答案】D【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織。26、【答案】D【解析】證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風險收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。27、【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。28、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。29、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。30、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。31、【答案】B【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人:（1）國家機關和事業(yè)單位；（2）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人。32、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。33、【答案】A【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。34、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第36條，證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。35、【答案】D【解析】II項，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應當披露前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易。36、【答案】B【解析】考察股東會、董事會的職權。董事會負責制訂公司的年度財務預算方案、決算方案、公司的利潤分配方案和彌補虧損方案、公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案、公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案。37、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。38、【答案】C【解析】ASIF最高決策機構是會員大會，在會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會（EXComm）行使權利。執(zhí)行委員會下設教育委員會（EducationCommittee）、公共關系委員會（CommunicationCommittee，原名“出版委員會”）及倡議委員會（AdvocacyCommittee）。39、【答案】A【解析】根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第10條，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務；②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險