淺析我國(guó)破產(chǎn)受理程序

淺析我國(guó)破產(chǎn)受理程序一、我國(guó)破產(chǎn)受理程序的理論分析破產(chǎn)法律制度實(shí)際上是一種程序制度，但對(duì)于其定位，也就是到底是訴訟程序還是非訴程序，學(xué)者在認(rèn)識(shí)上并未達(dá)成一致，分歧主要有以下兩點(diǎn)；1、訴訟制度說(shuō)該觀點(diǎn)認(rèn)為破產(chǎn)制度其實(shí)就是訴訟制度，其根據(jù)是；1.債權(quán)人或債務(wù)人提出破產(chǎn)請(qǐng)求從而參加破產(chǎn)程序，這就相當(dāng)于提起訴訟；2.債權(quán)經(jīng)調(diào)查并加以確定這與訴訟中確認(rèn)判決相同；3.債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)宣告相當(dāng)于訴訟程序中對(duì)債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn)的凍結(jié)和扣押；4.破產(chǎn)程序中債權(quán)滿足的法律效果與民事訴訟程序所進(jìn)行的強(qiáng)制執(zhí)行大體相同；5.破產(chǎn)程序中債權(quán)人相互之間的關(guān)系相當(dāng)于訴訟中共同訴訟人或者強(qiáng)制執(zhí)行中共同申請(qǐng)人的關(guān)系；6.各國(guó)破產(chǎn)法一般都規(guī)定破產(chǎn)法中沒有規(guī)定的事項(xiàng)準(zhǔn)用民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，這更表明了破產(chǎn)制度作為一種訴訟制度的特征加藤正治：《破產(chǎn)法要論》第25頁(yè)，菊井維大《破產(chǎn)法概要》第4頁(yè)。加藤正治：《破產(chǎn)法要論》第25頁(yè)，菊井維大《破產(chǎn)法概要》第4頁(yè)。2、非訟制度或非訟程序說(shuō)該觀點(diǎn)認(rèn)為破產(chǎn)制度是在法院的指揮監(jiān)督下債權(quán)人和債務(wù)人之間發(fā)生的一種清算程序，破產(chǎn)程序的目的是將債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)公平合理地清償給破產(chǎn)債權(quán)人，由于破產(chǎn)程序的這一目的是通過(guò)國(guó)家權(quán)力來(lái)強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的因而破產(chǎn)程序就是一種強(qiáng)制性清算程序，破產(chǎn)程序中選任破產(chǎn)管理人和召集債權(quán)人會(huì)議等制度具有濃厚的自治色彩，因此破產(chǎn)程序在性質(zhì)上是一種強(qiáng)制清算程序，而強(qiáng)制清算程序不屬于訴訟程序兼子一：《破產(chǎn)法》第2頁(yè)。兼子一：《破產(chǎn)法》第2頁(yè)。當(dāng)然,破產(chǎn)程序不同于一般的民事訴訟,可以認(rèn)為是非訟程序，“但是,非訟案件實(shí)際上既包括不存在對(duì)立的雙方當(dāng)事者,只有國(guó)家作為監(jiān)護(hù)者介入的場(chǎng)面,也包括存在當(dāng)事者雙方激烈爭(zhēng)訟,其對(duì)抗性不亞于一般訴訟的場(chǎng)面?！薄胺窃A案件并不一定要求降低當(dāng)事者參加的程度。應(yīng)當(dāng)在綜合考慮當(dāng)事者利害對(duì)立的程度、當(dāng)事者提出證據(jù)和主張的可能性、牽涉公共利益關(guān)系的程度等各種要素的基礎(chǔ)上,決定對(duì)當(dāng)事者參加的程序保障谷口安平.程序的正義與訴訟[M].王亞新,劉榮軍譯.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1996.19。。”谷口安平.程序的正義與訴訟[M].王亞新,劉榮軍譯.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1996.19。筆者認(rèn)為無(wú)論堅(jiān)持破產(chǎn)法律制度是訴訟制度說(shuō)還是非訴制度說(shuō)，破產(chǎn)法與民事訴訟法都具有很高的關(guān)聯(lián)度，從總體上說(shuō)破產(chǎn)法與民事訴訟法形成一種互補(bǔ)，首先，從功能上看，在一定意義上說(shuō)傳統(tǒng)的破產(chǎn)清算程序是民事訴訟強(qiáng)制執(zhí)行手段的必要補(bǔ)充，運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力強(qiáng)制債務(wù)人履行經(jīng)國(guó)家審判機(jī)構(gòu)所認(rèn)可的到期債務(wù),這是民事訴訟的重要內(nèi)容和基本任務(wù)之一，一般債務(wù)的強(qiáng)制償還都通過(guò)民事訴訟的執(zhí)行程序進(jìn)行，但是由于破產(chǎn)償債是一種特殊的償債方式，其內(nèi)容和后果遠(yuǎn)比一般強(qiáng)制償債復(fù)雜，因此立法上把破產(chǎn)償債列于民事訴訟強(qiáng)制執(zhí)行手段之外，兩者共同維護(hù)著債權(quán)債務(wù)秩序的穩(wěn)定。其次，從規(guī)范形態(tài)看，民事訴訟法中的許多規(guī)定在破產(chǎn)法中得到進(jìn)一步具體化，例如企業(yè)破產(chǎn)法中有關(guān)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的范圍、破產(chǎn)案件的和解、重整、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的清償順序等方面的規(guī)定分別是民事訴訟法中有關(guān)執(zhí)行申請(qǐng)、執(zhí)行客體以及執(zhí)行順序規(guī)定的具體展開，破產(chǎn)法中這些內(nèi)容與民事訴訟法有關(guān)執(zhí)行的規(guī)定差異僅在于前者更為詳細(xì)更為明確，但基本原理則大體是一致的。再次從破產(chǎn)實(shí)施過(guò)程看，破產(chǎn)程序中的某些活動(dòng)直接遵循民事訴訟法的基本規(guī)定，例如破產(chǎn)管轄適用民事訴訟中地域管轄的有關(guān)規(guī)定，破產(chǎn)中的證據(jù)類型以及圍繞證據(jù)的一切活動(dòng)也必須與民事訴訟中的證據(jù)制度相吻合，此外公告送達(dá)等行為的規(guī)范依據(jù)都是民事訴訟法，破產(chǎn)法與民事訴訟法的這些互補(bǔ)關(guān)系使兩者居于一種對(duì)應(yīng)的地位。我國(guó)現(xiàn)行企業(yè)破產(chǎn)法同樣按照上述思路來(lái)處理兩者的關(guān)系的，我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法第4條的規(guī)定，“破產(chǎn)案件審理程序，本法沒有規(guī)定的，適用民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定”；企業(yè)破產(chǎn)法第10條的規(guī)定，“債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起五日內(nèi)通知債務(wù)人。債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到人民法院的通知之日起七日內(nèi)向人民法院提出。人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起十日內(nèi)裁定是否受理?！逼髽I(yè)破產(chǎn)法第12條的規(guī)定，“在申請(qǐng)人對(duì)于人民法院不予受理破產(chǎn)申請(qǐng)裁定不服時(shí)，可以提起上訴”，可見，我國(guó)的破產(chǎn)開始程序也就是受理審查程序是采用訴訟案件的審查程序進(jìn)行的。破產(chǎn)申請(qǐng)受理階段所具有的民事訴訟程序特點(diǎn)是這一程序的主要特點(diǎn)。而且由此看出，正是由于破產(chǎn)法與民事訴訟法的基本原理的相同性，以及破產(chǎn)受理程序本身就是具有訴訟程序特點(diǎn)的相對(duì)獨(dú)立階段，我國(guó)破產(chǎn)案件受理程序的基本理念理所當(dāng)然的借鑒了民事訴訟法受理程序的基本理念。我國(guó)民事訴訟法在我國(guó)長(zhǎng)期的民事訴訟實(shí)踐中，將訴權(quán)看作是國(guó)家賦予當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利的觀念相當(dāng)普遍，在衡量當(dāng)事人的起訴時(shí)，以實(shí)體法的要件作為探知訴權(quán)的存在依據(jù)，將進(jìn)入訴訟程序的資格與獲得裁判保護(hù)的資格混為一談。盡管當(dāng)前民事訴訟模式已逐漸由“職權(quán)主義”向“當(dāng)事人主義”轉(zhuǎn)變，然而，在立案受理階段，法院的職權(quán)作用仍十分明顯。由于未將立案受理看作是民事訴訟程序的一部分，法院往往對(duì)立案程序作行政化處理，案件是否受理，完全取決于法院的審查結(jié)果。學(xué)者多引用國(guó)外關(guān)于起訴條件與訴訟要件二分化的理論，論述應(yīng)廢除過(guò)于嚴(yán)苛的立案審查制度，訴訟系屬自當(dāng)事人的起訴開始，實(shí)行立案登記制度張衛(wèi)平著：《起訴條件與實(shí)體判決要件》，載《法學(xué)研究》2004年第6期，第64頁(yè)。。“所謂訴訟系屬，就是因?yàn)樵V的提起，在特定的當(dāng)事人之間，就有爭(zhēng)議的民事權(quán)利或法律關(guān)系，受有管轄權(quán)的法院審判的狀態(tài)。在訴訟已經(jīng)發(fā)生訴訟系屬之后，到訴訟終結(jié)的時(shí)候止，稱為在訴訟系屬中王錫三：《民事訴訟法研究》，重慶大學(xué)出版社，1996年版，第335頁(yè)。”英美法系及大陸法系的主要國(guó)家的民事訴訟法都規(guī)定，只要當(dāng)事人起訴，就產(chǎn)生訴訟系屬的法律效果，訴訟系屬自當(dāng)事人的起訴充分體現(xiàn)了對(duì)公民個(gè)人的訴權(quán)作為基本的人權(quán)屬性的尊重，有學(xué)者將訴權(quán)闡釋為一種基本的人權(quán)張衛(wèi)平著：《起訴條件與實(shí)體判決要件》，載《法學(xué)研究》2004年第6期，第64頁(yè)。王錫三：《民事訴訟法研究》，重慶大學(xué)出版社，1996年版，第335頁(yè)。相慶梅：《從邏輯到經(jīng)驗(yàn)—民事訴權(quán)的一種分析框架》,法律出版社，2008年版，第36頁(yè)。正是因?yàn)槲覈?guó)民事訴訟法與大陸法系其他國(guó)家民事訴訟法關(guān)于受理程序的理念的差別，破產(chǎn)程序開始也產(chǎn)生了兩種學(xué)說(shuō)，破產(chǎn)程序受理開始主義和破產(chǎn)程序宣告開始主義，大陸法系主要國(guó)家堅(jiān)持破產(chǎn)程序宣告開始主義，如德國(guó)破產(chǎn)法第13條規(guī)定:“破產(chǎn)程序僅依申請(qǐng)而宣告之?！敝袊?guó)臺(tái)灣破產(chǎn)法第58條規(guī)定：“破產(chǎn)，除另有規(guī)定外，得因債權(quán)人或債務(wù)人之聲請(qǐng)而宣告之衛(wèi)龍:《海峽兩岸破產(chǎn)法比較》，來(lái)源:www.whyL?！毙l(wèi)