銀行柜員考核和晉升管理辦法

銀行柜員考核和晉升管理辦法第一章總則為提高網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)人員的整體素質(zhì)，促進(jìn)柜員自覺提升綜合業(yè)務(wù)能力，發(fā)揮等級管理對柜員工作表現(xiàn)和發(fā)展晉升的激勵(lì)作用，體現(xiàn)能者多得的分配精神，根據(jù)《銀行股份有限公司薪酬和績效考核管理辦法》，特制定本辦法。本辦法適用于銀行股份有限公司（以下簡稱我行）轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員（不含勞務(wù)柜員）的等級考評工作及所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)正式在編人員（以下簡稱柜員）。柜員等級考核、晉升堅(jiān)持“公平、公正、公開、有效分級、能者多得”的原則，通過對柜員工作進(jìn)行客觀、公正的評價(jià)，使柜員的等級充分體現(xiàn)其個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)技能、管理績效和崗位價(jià)值。第二章柜員等級的設(shè)置柜員等級設(shè)定為高級、中級、初級、見習(xí)柜員四個(gè)等次。未能通過上崗考核的新入職員工一律評為見習(xí)柜員，年度考評達(dá)不到初級或以上標(biāo)準(zhǔn)要求的，自動(dòng)定為見習(xí)柜員（見習(xí)柜員為柜員考核中未達(dá)初級標(biāo)準(zhǔn)的待崗期間套用級別，具體操作見本辦法第五章）。柜員等級考評實(shí)行一年一評，考評等級與浮動(dòng)工資等級掛鉤，高級柜員浮動(dòng)工資等級設(shè)定為二級三檔，中級柜員浮動(dòng)工資設(shè)定為二級二檔，初級柜員浮動(dòng)工資等級設(shè)定為二級一檔，見習(xí)柜員浮動(dòng)工資等級設(shè)定為一級三檔且不計(jì)發(fā)績效工資。第三章等級考評的職責(zé)與分工柜員等級考評根據(jù)層級管理權(quán)限，由總行、支行分級統(tǒng)籌實(shí)施。柜員業(yè)務(wù)考核標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)知識(shí)考試試題由總行統(tǒng)一制定，各支行負(fù)責(zé)具體開展下轄柜員的考評工作?？傂腥肆Y源部負(fù)責(zé)柜員等級考評工作的管理和監(jiān)督，并對柜員等級考評的標(biāo)準(zhǔn)和辦法進(jìn)行解釋和修訂，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)知識(shí)題庫的更新維護(hù)和考試命題工作。總行會(huì)計(jì)結(jié)算部、個(gè)人金融部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部、安全保衛(wèi)部以及內(nèi)審部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，定期向人力資源部更新業(yè)務(wù)知識(shí)考試試題。各支行應(yīng)成立柜員考評工作小組，由分管人事工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任小組組長，成員包括總行特派內(nèi)審員、人事管理崗、財(cái)務(wù)崗、個(gè)人金融部副經(jīng)理、監(jiān)督保衛(wèi)部副經(jīng)理。工作小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌柜員等級考評工作，工作小組組長兼任考評主考官，具體工作由各支行綜合部、監(jiān)督保衛(wèi)部負(fù)責(zé)實(shí)施。內(nèi)審人員應(yīng)全程參與柜員等級考評各項(xiàng)考試考核的實(shí)施工作，并維持好考場紀(jì)律。上機(jī)模擬業(yè)務(wù)操作考核的軟件環(huán)境由總行信息科技部向省聯(lián)社協(xié)調(diào)落實(shí)，上機(jī)考核命題工作由會(huì)計(jì)結(jié)算部負(fù)責(zé)。第四章考評辦法柜員對照考評標(biāo)準(zhǔn)（附1），根據(jù)自身能力情況，向支行申報(bào)考評等級（附2），考評達(dá)到相應(yīng)等級考評標(biāo)準(zhǔn)的，支行確定其等級；如達(dá)不到申報(bào)等級標(biāo)準(zhǔn)的，對照下一等級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評。如不能達(dá)到初級柜員考評標(biāo)準(zhǔn)的，自動(dòng)降為見習(xí)柜員。柜員等級考評內(nèi)容包括從業(yè)資格、知識(shí)技能、服務(wù)質(zhì)量、工作業(yè)績和年度培訓(xùn)等五項(xiàng)內(nèi)容，并根據(jù)考評等級要求設(shè)定不同的標(biāo)準(zhǔn)。柜員等級考評的從業(yè)（職業(yè)）資格包括：會(huì)計(jì)從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、人民幣反假資格、基金（證券）從業(yè)資格、保險(xiǎn)從業(yè)資格、理財(cái)業(yè)務(wù)資格和黃金交易資格。網(wǎng)點(diǎn)崗位實(shí)行持證上崗，各等級柜員必須在3年內(nèi)考取相應(yīng)的從業(yè)資格，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見等級考評標(biāo)準(zhǔn)表（附1）。對于柜員持證上崗標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，總行將設(shè)立三年過渡期，過渡期內(nèi)對于現(xiàn)職柜員（2012年底未滿36周歲）的持證情況僅作督導(dǎo)及建議。過渡期結(jié)束后，現(xiàn)職柜員（2016年底未滿40周歲）仍無法達(dá)到崗位持證標(biāo)準(zhǔn)要求的，原則上不能評為相應(yīng)的等級。2013年1月后入職的新員工必須在3年內(nèi)考取銀行從業(yè)資格（含公共基礎(chǔ)、個(gè)人理財(cái)）、人民幣反假資格、基金（證券）從業(yè)資格、保險(xiǎn)從業(yè)資格等五項(xiàng)資格證書。知識(shí)技能包括業(yè)務(wù)知識(shí)考試、點(diǎn)鈔、上機(jī)模擬業(yè)務(wù)操作三部分，不同的柜員等級對應(yīng)的業(yè)務(wù)知識(shí)考試題庫、上機(jī)業(yè)務(wù)操作的考核內(nèi)容以及通過標(biāo)準(zhǔn)有所不同，具體考核辦法詳見《銀行股份有限公司柜員知識(shí)技能考核實(shí)施細(xì)則》（附3）。工作業(yè)績由支行柜員考評工作小組和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對柜員的工作業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，工作小組評定占70%，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人評定占30%。工作業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)按照柜員等級分級確定，評價(jià)內(nèi)容包括思想品德、自我管理、內(nèi)部管理、市場拓展等四大項(xiàng)十五方面內(nèi)容（附4、5）。年度培訓(xùn)：柜員按照總行、支行的要求完成相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，并通過培訓(xùn)考核。根據(jù)我行《網(wǎng)點(diǎn)員工培訓(xùn)管理辦法》，按照柜員等級設(shè)定不同的培訓(xùn)課程，總行和支行相應(yīng)制訂并落實(shí)柜員的培訓(xùn)計(jì)劃。服務(wù)質(zhì)量考評采用一票否決制，如在考核年度內(nèi)柜員出現(xiàn)客戶投訴屬實(shí)且在稽核系統(tǒng)記錄在案的情形，該柜員不能被評為高級柜員，如出現(xiàn)嚴(yán)重客戶投訴屬實(shí)且在稽核系統(tǒng)記錄在案的情形，雖然考核成績達(dá)到中級或高級標(biāo)準(zhǔn)，但仍只能評定為初級柜員。已通過上崗考核的新入職員工（不含系統(tǒng)內(nèi)調(diào)入的員工），不參加當(dāng)年的等級考評，直接定為初級柜員。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人只參與從業(yè)資格考試、業(yè)務(wù)知識(shí)考試、點(diǎn)鈔和年度培訓(xùn)考核，評定等級按上述幾項(xiàng)考核成績確定，并留檔保存，當(dāng)調(diào)整崗位從事前臺(tái)柜員或?qū)Ｂ氈信_(tái)崗位工作時(shí)，按留檔等級確定柜員等級。會(huì)計(jì)主辦參與各項(xiàng)考評項(xiàng)目考核，評定等級按各項(xiàng)考核成績確定，并留檔保存，當(dāng)調(diào)整崗位從事前臺(tái)柜員或?qū)Ｂ氈信_(tái)崗位工作時(shí)，按保留等級確定柜員等級?？荚u年度內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生惡性案件、重大安全事故等或被人民銀行、銀監(jiān)部門等機(jī)構(gòu)通報(bào)批評的，一年內(nèi)相關(guān)責(zé)任人員不能評為高級柜員?？荚u年度內(nèi)柜員出現(xiàn)較重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)、重大違規(guī)事件，直接將其級別定為初級柜員。第五章考試結(jié)果運(yùn)用第二十三條出現(xiàn)以下情況的柜員將進(jìn)行待崗兩個(gè)月處理，待補(bǔ)考通過后方可重新上崗：（一）知識(shí)技能考核其中一項(xiàng)成績未能達(dá)到初級柜員要求且在兩周內(nèi)補(bǔ)考仍不通過的；（二）在考核、考試過程中出現(xiàn)作弊行為的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)缺考或以虛假理由騙取免考資格的。第二十四條經(jīng)待崗補(bǔ)考仍未能達(dá)到初級柜員標(biāo)準(zhǔn)要求的員工，由各單位采取以下其中一種方式進(jìn)行處理：（一）直接計(jì)發(fā)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，解除雙方勞動(dòng)關(guān)系；（二）調(diào)整工作崗位。如調(diào)至協(xié)管員等工勤人員崗位，勞動(dòng)關(guān)系主體不變，但薪酬及管理標(biāo)準(zhǔn)按相應(yīng)崗位人員標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（包括住房公積金繳納標(biāo)準(zhǔn)）；（三）符合離崗?fù)损B(yǎng)條件的，為其辦理離崗?fù)损B(yǎng)手續(xù)。第二十五條對表現(xiàn)優(yōu)秀柜員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法：（一）被評為“優(yōu)質(zhì)服務(wù)之星”的柜員，按照當(dāng)年的評選方案調(diào)整薪酬職級；（二）連續(xù)兩年被評為“優(yōu)質(zhì)服務(wù)之星”的柜員，在評選結(jié)果發(fā)文后次月固定工資按經(jīng)理助理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；（三）在考評年度內(nèi)參加區(qū)級或以上金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)技能比賽獲得名次的柜員可直接評為高級柜員。（四）固定工資獎(jiǎng)勵(lì)的執(zhí)行期為一年。第二十六條高級柜員作為會(huì)計(jì)主辦崗位的后備人員，會(huì)計(jì)主辦、理財(cái)專員原則上在高級柜員中