2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)基礎試題庫和答案要點

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)基礎試題庫和答案要點單選題（共150題）1、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D2、以下對恐怖活動凍結資產(chǎn)的表述中錯誤的是（）。A.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結措施，但該資產(chǎn)在采取凍結措施時無法分割或確定份額的，證券公司應一并凍結B.在收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關賬戶可以進行款項收取C.受償債券需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令【答案】C3、證券研究報告可以使用的信息來源包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C4、（2020年真題）證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.財務負責人B.董事、高級管理人員C.經(jīng)營管理的主要負責人D.業(yè)務負責人【答案】B6、在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B8、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】B10、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A11、從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（）兩種。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位【答案】D14、（2020年真題）在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A15、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、（2020年真題）證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B17、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D18、有限責任公司在對外轉讓股權時，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，不能遵照下列哪個選項來分配（）。A.協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C19、對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國人民銀行及其分支機構B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.財政部D.國務院【答案】A20、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ⒕?、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司。A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內(nèi)部通報批評【答案】A21、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D23、下列人員中．屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、(2018年真題)下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B26、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.證券登記結算機構申請解散，應當經(jīng)證券交易所批準B.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于10年。C.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶D.證券登記結算機構可以挪用客戶的證券【答案】C28、有下列（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、以下關于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C30、(2018年真題)證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的（）風險，以及其他投資風險。A.政治B.經(jīng)濟C.市場D.法律【答案】D31、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C32、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A33、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A34、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B35、（2017年真題）按運作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C37、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務規(guī)則和風險控制措施不適用于（）。A.證券自營業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務C.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】C39、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A40、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、下列有關證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是（）。A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案【答案】D42、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D43、下列關于法律關系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關系客體包含人格C.法律關系由主體、客體與內(nèi)容構成D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力【答案】D44、關于開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、公司需要變更登記的行為有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A47、下列說法錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B48、以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。A.有限責任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B49、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。?A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A50、證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B51、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離【答案】D52、(2018年真題)設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D55、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D56、合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B57、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B58、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《民法典》D.《企業(yè)會計準則》【答案】B59、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】B60、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B61、下列關于劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的，經(jīng)營機構無需進行特別風險警示C.經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責經(jīng)營機構應當根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級【答案】B62、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的法律責任中，錯誤的有（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款B.責令改正C.給予警告D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款【答案】A63、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A64、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B65、證券行業(yè)文化建設的實現(xiàn)機制是（）。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用【答案】B66、(2019年真題)下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B68、(2019年真題)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A69、（2016年真題）下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會【答案】D70、下列說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C71、下列有關薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】D72、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C74、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的（）。A.信息披露B.風險控制C.管理D.信息查詢【答案】C75、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D76、境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業(yè)務時，需提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C78、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務院【答案】C79、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C80、下列有關合伙企業(yè)設立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所【答案】D81、證券業(yè)從業(yè)人員申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D82、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B83、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B84、信息技術服務機構，是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是（）。A.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產(chǎn)品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B85、證券研究報告合規(guī)審查應當涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B86、下列有關公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A.公司實際控制人就是公司的控股股東B.通過協(xié)議，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人C.通過投資關系，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人D.通過其他安排，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人【答案】A87、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票D.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】B89、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人【答案】B90、（2020年真題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D91、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A92、違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未構成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D93、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B95、(2019年真題)下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A96、證券期貨經(jīng)營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯誤的是（）。A.應通過證券從業(yè)人員資格相關科目考試B.應具有高中以上學歷C.應具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷D.應具有中華人民共和國國籍【答案】B98、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元；使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C99、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D100、證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設.收購營業(yè)性分支機構【答案】C101、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B102、在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會(EXComm)行使權力。執(zhí)行委員會下設（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C103、發(fā)行人應在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B105、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A106、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B107、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B108、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B109、在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整，對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D110、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A111、下列選項中，說法正確的是()。A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D112、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因導致主體資格喪失的D.特殊機構與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D113、以下選項中屬于合格境外投資者可以參與的投資運作活動的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B114、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C115、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.可由財務負責人擔任C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C116、下列關于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的是()。A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位B.客觀方面，未經(jīng)國家有關部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)C.本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序D.本罪的主觀方面是故意或過失【答案】D117、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).預測基金的證券投資業(yè)績C.挪用基金銷售結算資金D.從基金管理人處收取客戶維護費【答案】D118、證券公司與客戶關系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C119、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）?A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A120、中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。A.10B.30C.7D.15【答案】A121、下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務【答案】B122、證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制要求，對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D123、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆誅.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D124、下列事物中，屬于法律關系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D125、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B126、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A127、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A128、《上海證券交易股票期權試點規(guī)則》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D129、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B130、（2020年真題）設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A131、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D132、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】D133、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行