2024年證券從業(yè)考試題庫完美版

2024年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(800題)1、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責(zé)令整改

B.追究刑事責(zé)任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B2、下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。

A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A3、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定

C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細化

【答案】：B4、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000萬元

B.1000萬元

C.500萬元

D.300萬元

【答案】：D5、下列關(guān)于金融機構(gòu)類投資者的說法，錯誤的是（）。

A.是指進行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)

B.其中的證券經(jīng)營機構(gòu)不能以自有資金進行投資活動

C.包括證券金融機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)

D.銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券

【答案】：B6、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。

A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提合理

B.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

C.最近三年不得被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告

D.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)造成重大不利影響

【答案】：D7、期權(quán)價格變化為0.02,無風(fēng)險利率變化為0.01。Rho=（）。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B8、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式

【答案】：C9、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上300萬元以下

B.30萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.100萬元以上1000萬元以下

【答案】：C10、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。

A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

【答案】：C11、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

【答案】：C12、關(guān)于證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，下列說法錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報告

B.不得將無法認(rèn)定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

C.不得使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重大信息，簽訂書面協(xié)議的除外

D.證券究報告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外

【答案】：C13、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等

C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進行的，證券公司應(yīng)提交重大事項報告

D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等

【答案】：A14、深股通起始額度每日為（）。

A.100億元人民幣

B.120億元人民幣

C.105億元人民幣

D.130億元人民幣

【答案】：D15、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。

A.內(nèi)在價值

B.實際價值

C.賬面價值

D.票面價值

【答案】：A16、下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是()。

A.對外提供擔(dān)保

B.減少注冊資本

C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D.將股份獎勵給本公司職工

【答案】：A17、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。

A.8％

B.11％

C.15％

D.18％

【答案】：A18、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

【答案】：A19、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

【答案】：C21、（）時間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價階段。

A.9：15～9：25

B.9：20～9：35

C.9：20～9：30

D.9：15～9：30

【答案】：A22、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

A.30

B.15

C.10

D.5

【答案】：C23、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。

A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額

B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元

C.個人投資者需參與證券交易12個月以上

D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券

【答案】：B24、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。

A.16周歲高中以上

B.16周歲大專以上

C.18周歲高中以上

D.18周歲大專以上

【答案】：C25、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C26、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國債、中期國債和長期國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.流通國債和非流通國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：A27、基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

【答案】：B28、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

【答案】：D29、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進行。

A.中國人民銀行

B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國銀監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：A30、下列關(guān)于申報方式的說法中，錯誤的是（）。

A.由客戶本人在規(guī)定時間內(nèi)網(wǎng)上委托申報

B.由證券經(jīng)紀(jì)商的交易員進行審報

C.由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

D.由客戶直接申報

【答案】：A31、不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）

A.銀行信貸規(guī)模

B.短期貨幣市場利率

C.貨幣供應(yīng)量

D.長期利率

【答案】：B32、下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。

A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高

B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇

C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強

D.國債的利息收入可免納個人所得稅

【答案】：A33、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C34、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。

A.信用風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

【答案】：A35、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A36、下列說法錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問不再符合《上市官司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告

B.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀(jì)律處分

D.政權(quán)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴(yán)重者，可以采取市場禁入的措施

【答案】：B37、下列關(guān)于證券公司與客戶之間的資金清算交收的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。

A.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

B.客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起

C.證券公司接到客戶委托買賣指令前需要對客戶賬戶內(nèi)資金和證券進行校驗

D.中國結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司

【答案】：C38、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)說法錯誤的是（）。

A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

B.監(jiān)管證券投資活動

C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動

【答案】：A39、金融風(fēng)險的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風(fēng)險發(fā)生前都是（）。

A.可控制的

B.可管理的

C.不確定的

D.可預(yù)測的

【答案】：C40、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日

【答案】：B41、關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。

B.參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。

C.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。

D.證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%

【答案】：C42、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有()

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】：C43、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】：A44、下列關(guān)于債券利息計算的說法，錯誤的是（）。

A.短期債券和中長期附息債券均按照全年365天計算累計利息

B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實際天數(shù)計算累計利息

C.計算累計利息時，不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同

D.短期債券利息累計天數(shù)分為按實際天數(shù)和按每月30天計算兩種

【答案】：A45、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為稱為（）

A.結(jié)算

B.交割

C.平倉

D.爆倉

【答案】：C46、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱之為（）。

A.障礙期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.平均期權(quán)

【答案】：D47、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。

A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人

【答案】：D48、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.

A.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

B.公司連年虧損

C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

D.人民幣匯率上升

【答案】：A49、金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

A.產(chǎn)品分級

B.產(chǎn)品規(guī)模

C.客戶風(fēng)險

D.產(chǎn)品收益

【答案】：A50、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

【答案】：C51、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%

【答案】：C52、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。

A.5；5

B.3；5

C.5；3

D.3；3

【答案】：A53、上市公司存在某種情形的，不得向不特定對象發(fā)行股票，該情形不包括（）。

A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可

B.上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰

C.上市公司及其控股股東、實際控制人最近三年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形

D.上市公司及其控股股東、實際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

【答案】：C54、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B55、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B56、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B57、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.保薦代表人不少于3人

B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人

【答案】：C58、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。?

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

【答案】：B59、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：A60、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。

A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

【答案】：D61、下列關(guān)于基金的募集與認(rèn)購的說法錯誤的是（）。

A.基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟

B.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗

C.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過6個月

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

【答案】：C62、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C63、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0．34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0．72，杠桿比率為1．21，則該公司的銷售利潤率為（）。

A.0.33

B.0.39

C.0.43

D.0.49

【答案】：B64、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。

A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理的核心

C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險

【答案】：C65、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活動靈活性不具有優(yōu)勢

D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快

【答案】：C66、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進行綜合考慮。

A.國家/地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D67、在競爭性招標(biāo)方式下，國債承銷團甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。

A.4％；1.5％

B.5％；2％

C.5％；1.5％

D.4％；1％

【答案】：A68、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，錯誤的是（）。

A.進入實習(xí)會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實名開立賬戶

C.上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益

D.證券公司可以將投資者的賬戶提供給他人使用

【答案】：D69、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C70、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D71、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）

A.自營賬戶應(yīng)由自營業(yè)務(wù)部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.證券公司應(yīng)該確保自營資金來源的合法性

【答案】：A72、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個工作日

B.2個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：C73、持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（）

A.股票期權(quán)賣方

B.股票期權(quán)買方

C.股票期權(quán)結(jié)算參與人

D.做市商

【答案】：A74、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成的客體不包括（）。

A.證券市場的正常管理秩序

B.期貨交易市場的正常管理秩序

C.期貨投資人的合法利益

D.納稅人的合法利益

【答案】：D75、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B76、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有（）。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

【答案】：A77、下列關(guān)于場外市場的定義，說法正確的是（）。

A.主要為一對一的交易

B.以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主

C.不可以采取電子交易的方式

D.柜臺市場與場外市場是不同的市場

【答案】：A78、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A79、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：B80、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

【答案】：C81、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。

A.科創(chuàng)板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.主板市場

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A82、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制的說法，正確的是（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B83、以下哪項是風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額以及日常風(fēng)險管理得以有效實施的重要保障（）。

A.風(fēng)險預(yù)警

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險報告

【答案】：B84、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

A.具有持續(xù)盈利能力

B.年盈利能力超過人民幣1000萬

C.年盈利能力超過人民幣1500萬

D.年盈利能力超過人民幣2000萬

【答案】：A85、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是（）

A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保

【答案】：C86、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A87、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。

A.維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護市場公開、公平、公正

C.穩(wěn)定市場價格

D.促進資本市場健康發(fā)展

【答案】：C88、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）?

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【答案】：C89、下列說法錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

【答案】：A90、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括()。

A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

C.公司的實際控制人

D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

【答案】：A91、債券現(xiàn)券買賣是()

A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易

B.遠期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易

C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易

D.遠期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易

【答案】：A92、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證300指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C93、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

【答案】：C94、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C95、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】：C96、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說法錯誤的是（）。

A.如無特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國債可以進行追加發(fā)行

B.競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國債

C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國債承銷團甲類成員按照競爭性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價格承銷

D.國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)期（次）國債競爭性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國債最低承銷額

【答案】：D97、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是（）。

A.1萬元

B.15萬元

C.40萬元

D.60萬元

【答案】：B98、關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。

A.運作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品

【答案】：D99、某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。

A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意

B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東

C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意

D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意

【答案】：C100、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C101、下則關(guān)于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。

A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)

B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

【答案】：D102、上海證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。

A.上證綜指

B.上證50

C.上證180

D.上證280指數(shù)

【答案】：D103、任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A104、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。

A.份額申購，份額贖回

B.份額申購，金額贖回

C.金額申購，金額贖回

D.金額申購，份額贖回

【答案】：D105、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：B106、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C107、投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說明書生效后

【答案】：C108、（）屬于基金當(dāng)事人。

A.基金托管人

B.基金自律機構(gòu)

C.基金監(jiān)管機構(gòu)

D.基金市場服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A109、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C110、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和（）。

A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營

B.非生產(chǎn)性支出

C.生產(chǎn)性支出

D.發(fā)放員工工資

【答案】：B111、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。

A.外國本國

B.外國外國

C.本國外國

D.本國本國

【答案】：B112、下列關(guān)于場外市場的定義，說法正確的是（）。

A.主要為一對一的交易

B.以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主

C.不可以采取電子交易的方式

D.柜臺市場與場外市場是不同的市場

【答案】：A113、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

【答案】：C114、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

B.泄露客戶資料

C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

【答案】：C115、直接融資的特點不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽有較大的差異性

D.可逆性

【答案】：D116、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B117、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元；使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C118、下列關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【答案】：C119、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。

A.股息多少

B.分配順序

C.獲得收益

D.認(rèn)購新股

【答案】：B120、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。

A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】：B121、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：D122、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：C123、合伙企業(yè)財產(chǎn)在進行清償時，其順序為（）。

A.支付清算費用——職工工資——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配

B.支付清算費用——職工工資——繳納稅款——支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配

C.職工工資——利潤分配——支付清算費用——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款

D.支付清算費用——職工工資——繳納稅款——社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配

【答案】：A124、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）。

A.修正股價平均數(shù)法

B.加權(quán)股價指數(shù)法

C.加權(quán)股價平均數(shù)法

D.簡單算術(shù)平均數(shù)法

【答案】：A125、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：D126、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機構(gòu)的是（）?

A.基金評價機構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金投資顧問機構(gòu)

【答案】：C127、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)加強關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度

D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保

【答案】：D128、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

【答案】：B129、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。

A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同

【答案】：D130、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

【答案】：C131、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。

A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶

B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況

D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

【答案】：A132、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）．

A.風(fēng)險容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定

B.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進一步量化和細化

C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的

【答案】：A133、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下

B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下

C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下

D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下

【答案】：B134、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B135、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

【答案】：C136、（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

A.董事會

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機構(gòu)

D.股東（大）會

【答案】：B137、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

【答案】：B138、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。

A.敏感性分析歷史情景法

B.歷史情景法假設(shè)情景法

C.敏感性分析假設(shè)情景法

D.假設(shè)情景法歷史情景法

【答案】：B139、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量40%以上的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

【答案】：C140、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性完整性進行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

【答案】：A141、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）

A.發(fā)行定價

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行登記制度

【答案】：D142、下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度

B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險隔離

D.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

【答案】：C143、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價值為（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D144、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。

A.風(fēng)險與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度

C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟資本配置

【答案】：D145、（）是指證券公司向股東或機構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務(wù)，以及證券公司向機構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價證券。次級債務(wù)、次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。

A.證券公司次級債

B.保險公司次級債務(wù)

C.證券公司債券

D.商業(yè)銀行次級債券

【答案】：A146、在某一特定時期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】：A147、收入型基金以獲取（）為目的。

A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B.當(dāng)期的最大收入

C.投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

D.超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)

【答案】：B148、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：C149、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。

A.承銷團甲類成員最高限額為當(dāng)期的35％

B.承銷團乙類成員最高限額為當(dāng)期的25％

C.承銷團甲類成員最高限額為當(dāng)期的30％

D.承銷團乙類成員最高限額為當(dāng)期的30％

【答案】：C150、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

【答案】：B151、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

A.證券公司

B.客戶

C.銀行機構(gòu)

D.金融機構(gòu)

【答案】：C152、以下不屬于金融市場的重要性的是（）

A.優(yōu)化資源配置、

B.宏觀調(diào)控

C.促進儲蓄一投資轉(zhuǎn)化

D.風(fēng)險管理

【答案】：D153、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求的說法中錯誤的是（）

A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議

B.公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.公開發(fā)行公司債券，只能申請一次注冊，一次發(fā)行

【答案】：D154、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。

A.國家通過強制力來保障法的實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進行

B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

C.國家強制力是保障法實施的唯一手段

D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強制性

【答案】：C155、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格

C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D156、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。

A.金融服務(wù)機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.金融咨詢機構(gòu)

D.證券咨詢機構(gòu)

【答案】：B157、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.中國

【答案】：C158、在合規(guī)管理制度中，（）制度是防范洗錢活動的基礎(chǔ)性工作。

A.可疑交易報告

B.客戶身份識別

C.大額交易報告

D.交易記錄保存

【答案】：B159、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場行為

C.利用未公開信息交易行為

D.欺詐客戶行為

【答案】：C160、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D161、期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場重大風(fēng)險狀況的情形，期貨交易所可以采?。ǎ?/p>

A.強行平倉

B.強制減倉

C.強制增倉

D.集中交易

【答案】：B162、股票發(fā)行價格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

A.折價發(fā)行

B.平價發(fā)行

C.溢價發(fā)行

D.正常發(fā)行

【答案】：C163、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為認(rèn)繳貨幣資本

D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達到法定人數(shù)

【答案】：C164、以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（）。

A.中小板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板

D.新三板

【答案】：D165、公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。

A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況

B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化

C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響

D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況

【答案】：D166、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：A167、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤

B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤

C.公司持有的本公司股份可以分配利潤

D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資

【答案】：D168、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是()。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險管理能力為目的

D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

【答案】：A169、基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D170、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告

B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

【答案】：C171、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

【答案】：C172、（）策略是指金融機構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構(gòu)仍然能夠正常運行。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險對沖

【答案】：A173、下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）

A.運用同業(yè)拆借

B.發(fā)行短期融資券

C.發(fā)行收益憑證

D.使用客戶資金

【答案】：D174、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

【答案】：C175、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。

A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流

B.基礎(chǔ)工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧

C.基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險性的重要誘因

D.衍生工具的結(jié)算風(fēng)險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性

【答案】：D176、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬～100萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.40萬～60萬元

【答案】：A177、在下列（）情形下，證券評級機構(gòu)無須終止評級。

A.受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人拒不提供評級所需關(guān)鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

B.委托人不按約定支付評級費用的

C.因受評級機構(gòu)被收購兼并、重組或受評級證券被轉(zhuǎn)股、回購等，導(dǎo)致評級對象不再存續(xù)的

D.委托人同時委托多家證券評級機構(gòu)對同一評級對象進行評級

【答案】：D178、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。

A.增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力

B.促進直接融資和間接融資比重更合理

C.增強間接融資對直接融資的替代

D.完善多層次的資本市場

【答案】：C179、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。

A.3

B.4

C.7

D.10

【答案】：C180、以下（）不是1981年后我國發(fā)行的其他類型國債的種類。

A.國家重點建設(shè)債券

B.財政債券

C.普通債券

D.保值債券

【答案】：C181、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的說法錯誤的是（）。

A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市

B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌一年以上

C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，依法需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊

D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任上市保薦人

【答案】：C182、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C183、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A184、證券市場的行政法規(guī)不包括（）?

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司風(fēng)險處置條例》

C.《證券法》

D.《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》

【答案】：C185、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

【答案】：C186、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B187、下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是()。

A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

【答案】：A188、公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C189、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()

A.民事主體法律地位一律平等

B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

D.股東享有有限責(zé)任保護

【答案】：B190、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】：D191、下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定的說法，錯誤的是（）。

A.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

B.最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

C.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

D.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

【答案】：A192、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A193、下列關(guān)于債券報價的說法，錯誤的是（）。

A.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式

B.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在任意的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價

C.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價

D.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價

【答案】：B194、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點。

A.可贖回期限不固定

B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票

C.收益相對不固定

D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配

【答案】：C195、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。

A.基金

B.股票

C.債券

D.證券

【答案】：A196、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限的說法，正確的有()。

A.III、IV

B.I、III、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：B197、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.審慎合理

B.依法合規(guī)

C.了解你的客戶

D.全面從嚴(yán)監(jiān)管

【答案】：C198、股票賬面價值又稱為（）。

A.股票凈值

B.股票面值

C.股票內(nèi)在價值

D.清算價值

【答案】：A199、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C200、關(guān)于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

【答案】：D201、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

【答案】：B202、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

【答案】：B203、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.60萬元以上600萬元以下

【答案】：C204、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

A.6個月內(nèi)

B.9個月內(nèi)

C.12個月內(nèi)

D.18個月內(nèi)

【答案】：C205、對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時，下列闡述正確的是（）。

A.如校驗通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金

B.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

C.客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶

D.客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的指數(shù)結(jié)果

【答案】：B206、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.證券公司發(fā)行債券