2024年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試卷A卷含答案

第第1頁(yè)共23頁(yè)號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試卷A卷含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000B.4000C.5000D.60002、下列情形中，不屬于股份有限公司公司可以收購(gòu)本公司股份的是（ ）。A.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D.增加公司注冊(cè)資本3、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（ ）進(jìn)行注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)工商局C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行4、倫交所上市公司在上交所掛牌中國(guó)存托憑證，也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券是指（ ）。A.東向業(yè)務(wù)B.西向業(yè)務(wù)C.南向業(yè)務(wù)D.北向業(yè)務(wù)5、在企業(yè)債券募集中隱瞞重要事實(shí)，發(fā)行企業(yè)債券數(shù)額在（ ）以上的，應(yīng)予以立案追訴。A.200萬(wàn)元B.300萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元6、某上市公司擬向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（ ）。A.發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%B.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售7、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.30B.20C.15D.108、在間接收購(gòu)中，不履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（ ）負(fù)責(zé)查處。A.地方證監(jiān)局B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所第第#頁(yè)共23頁(yè)參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。2、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊(cè)資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。3、【答案】A【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。4、【答案】A【解析】東向業(yè)務(wù)：倫交所上市公司在上交所掛牌中國(guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。5、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。6、【答案】D【解析】考察非公開(kāi)發(fā)行股票。《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定：非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件；（二）發(fā)行對(duì)象不超過(guò)十名。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。7、【答案】A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償 債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。8、【答案】B【解析】在間接收購(gòu)中，上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時(shí)可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行查詢，并將查詢情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。9、【答案】C【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。10、【答案】C【解析】考察證券公司對(duì)高級(jí)管理人員的要求。證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。A錯(cuò)誤，C正確；證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。D錯(cuò)誤；證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的高級(jí)管理人員，不得兼任或分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。B錯(cuò)誤。11、【答案】A【解析】本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。12、【答案】D【解析】債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。13、【答案】C【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括:⑴報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。⑵證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷方式。（3）證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。（4）證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。14、【答案】C【解析】公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見(jiàn)書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金。15、【答案】B【解析】主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。16、【答案】B【解析】考察虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。17、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。18、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面:1）薪酬管理的基本制度及決策程序2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況19、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。20、【答案】B【解析】略21、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。22、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。23、【答案】C【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)并購(gòu)重組的規(guī)定，自上市公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、合并等事項(xiàng)完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。24、【答案】D【解析】連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或通過(guò)與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。25、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。26、【答案】C【解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理27、【答案】B【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。本題中，200X1.50X0.25%=0.75元＜5元，所以該交易傭金應(yīng)為5元。28、【答案】B【解析】除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。29、【答案】B【解析】考察公司組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)。本題A選項(xiàng)是董事會(huì)的職權(quán)；C、D選項(xiàng)是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。30、【答案】A【解析】發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化，因此公司的經(jīng)營(yíng)范圍是可以更改的。31、【答案】D【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的。32、【答案】B【解析】在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：1、通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。2、通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。33、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。34、【答案】B【解析】B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。35、【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告或者報(bào)批。36、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。37、【答案】A【解析】證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。38、【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。39、【答案】D【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說(shuō)明書及其附錄和備查文件;②招股說(shuō)明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。40、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。41、【答案】D【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。①個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；②個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；③個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；④造成惡劣社會(huì)影響的；⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。42、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立程序。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送相關(guān)文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。43、【答案】B【解析】董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。44、【答案】C【解析】考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項(xiàng)說(shuō)法均正確。45、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的，A不正確；（2）無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。46、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。47、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（即中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。48、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。49、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問(wèn)和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問(wèn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等。50、【答案】C【解析】本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司所采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。2、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。3、【答案】A【解析】期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況；未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職；期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益；期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。4、【答案】A【解析】證券承銷的方式主要有代銷和包銷5、【答案】C【解析】本題主要考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件。我國(guó)《公司法》第七十六條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有公司住所。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為500萬(wàn)元，但可以分期繳納，而不必一次性繳足，只是要求全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，而其余部分必須在2年內(nèi)繳足，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足。故第H項(xiàng)錯(cuò)誤。6、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責(zé)：1、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。7、【答案】D【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立:轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。8、【答案】B【解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：（1）公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。（2）公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。（3）在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。9、【答案】C【解析】m項(xiàng)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)，由于資金成本、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。10、【答案】D【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字。11、【答案】C【解析】m屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。12、【答案】C【解析】發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案，預(yù)案應(yīng)包括啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。具體措施可以包括發(fā)行人回購(gòu)公司股票，控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票等。上述人員在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)應(yīng)提前公告具體實(shí)施13、【答案】D【解析】考察《證券投資基金銷售管理辦法》。第68條規(guī)定：基金募集申請(qǐng)?jiān)谕瓿上蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；第82條規(guī)定：不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金，不得以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；第90條規(guī)定：違反上述68條和82條的，責(zé)令改正，單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。14、【答案】D【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。15、【答案】D【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。16、【答案】C【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括：1）品種選擇2）投資組合3）理財(cái)規(guī)劃17、【答案】C【解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶。18、【答案】A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。19、【答案】C【解析】發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。20、【答案】C【解析】科創(chuàng)板放寬漲跌幅限制：1、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。2、新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。21、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第49條，對(duì)違反本辦法規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。22、【答案】A【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。23、【答案】D【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。24、【答案】A【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券；3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。25、【答案】C【解析】（1）對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。（2）對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。（3）對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。（4）對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日。（5）對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。26、【答案】B【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；②調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；③調(diào)整融資、融券保證金比例；④調(diào)整維持擔(dān)保比例；⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；⑥暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易；⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。27、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。28、【答案】D【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。29、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。30、【答案】A【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件編輯知識(shí)點(diǎn)批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。31、【答案】D【解析】根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。32、【答案】B【解析】進(jìn)一步提高新股定價(jià)市場(chǎng)化程度的方法有：①改革新股發(fā)行定價(jià)方式。②網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)預(yù)先剔除申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除的申購(gòu)量不得低于申購(gòu)總量的10%，然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及申購(gòu)情況協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。被剔除的申購(gòu)份額不得參與網(wǎng)下配售。③強(qiáng)化定價(jià)過(guò)程的信息披露要求。33、【答案】B【解析】在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。34、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求主要包括：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。35、【答案】B【解析】證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。36、【答案】D【解析】證券公司章程中的重要條款是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法；（5）其他事項(xiàng)。37、【答案】B【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。38、【答案】A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。39、【答案】C【解析】ASIF最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)（EXComm）行使權(quán)利。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)教育委員會(huì)（EducationCommittee）、公共關(guān)系委員會(huì)（CommunicationCommittee，原名“出版委員會(huì)”）及倡議委員會(huì)（AdvocacyCommittee）。40、【答案】D【解析】董事和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策和日常管理，董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金。（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司