《煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察檢查實(shí)施清單（2022年版）》礦安〔2022〕69號

井工煤礦部分,,,,

1組織機(jī)構(gòu)、安全費(fèi)用、安全培訓(xùn)檢查實(shí)施清單,,,,

1.1組織機(jī)構(gòu)安全管理責(zé)任制規(guī)章制度檢查實(shí)施清單,,,,

序號,項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,檢查主要資料及方法,檢查依據(jù)

1,安全生產(chǎn)許可證,"煤礦企業(yè)必須取得安全生產(chǎn)許可證。

安全生產(chǎn)許可證的有效期滿前3個月依法提出延期申請。

變更主要負(fù)責(zé)人、隸屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)類型、企業(yè)名稱的，自工商營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)提出變更安全生產(chǎn)許可證申請；改（擴(kuò)）建工程驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)在改建、擴(kuò)建工程驗(yàn)收合格后10個工作日內(nèi)提出變更安全生產(chǎn)許可證申請。",安全生產(chǎn)許可證，工商營業(yè)執(zhí)照，主要負(fù)責(zé)人、隸屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)類型、企業(yè)名稱變更證明資料，工程驗(yàn)收合格資料?，F(xiàn)場檢查。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第二條，第十七條，第二十條。

2,安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員、注冊安全工程師。專職安全生產(chǎn)管理人員配備數(shù)量是否符合勞動定員標(biāo)準(zhǔn)?？梢栽O(shè)置專職安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人，協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)。,機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員任命文件，單位勞動定員標(biāo)準(zhǔn)，單位人員名冊及考勤記錄，安全管理人員考核合格證明，特種作業(yè)操作證。現(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十四條，第二十五條第二款，第二十七條第三款；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第五條。

3,防突機(jī)構(gòu),"有突出煤層的煤礦企業(yè)、煤礦應(yīng)當(dāng)設(shè)置防突機(jī)構(gòu)及專業(yè)防突隊(duì)伍。

突出礦井的礦長、總工程師、防突機(jī)構(gòu)和安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、防突工應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：

礦長、總工程師應(yīng)當(dāng)具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有3年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷；

防突機(jī)構(gòu)和安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備煤礦相關(guān)中專及以上學(xué)歷，具有2年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷；防突機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備不少于2名專業(yè)技術(shù)人員，具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué)歷；防突工應(yīng)當(dāng)具備初中及以上文化程度（新上崗的煤礦特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度），具有煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷，或者具備職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷。人員配備數(shù)量是否符合勞動定員標(biāo)準(zhǔn)。",機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任命文件，單位勞動定員標(biāo)準(zhǔn)，單位人員名冊及考勤記錄，安全管理人員考核合格證明，相關(guān)技術(shù)人員畢業(yè)證書，特種作業(yè)操作證。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第四條，第三十六條第一款，第四十二條。

4,防治水機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍,水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的防治水機(jī)構(gòu)、配備防治水副總工程師。配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術(shù)人員，建立專門的探放水作業(yè)隊(duì)伍。人員配備數(shù)量是否符合勞動定員標(biāo)準(zhǔn)。,機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任命文件，單位勞動定員標(biāo)準(zhǔn)，單位人員名冊及考勤記錄，專業(yè)技術(shù)人員學(xué)歷證書、職稱證書，安全管理人員考核合格證明，特種作業(yè)操作證?，F(xiàn)場抽查，現(xiàn)場抽考。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二百八十三條；《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號）第五條。

5,防沖機(jī)構(gòu),沖擊地壓礦井應(yīng)設(shè)置專門的防沖機(jī)構(gòu)。,機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任命文件，單位勞動定員標(biāo)準(zhǔn)，單位人員名冊及考勤記錄，安全管理人員考核合格證明?，F(xiàn)場抽查，現(xiàn)場抽考。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第二百二十八條。

6,防滅火管理,"煤礦企業(yè)、煤礦應(yīng)當(dāng)明確防滅火工作負(fù)責(zé)部門，建立健全防滅火管理制度和各級崗位責(zé)任制度；

開采容易自燃和自燃煤層的礦井應(yīng)當(dāng)配備滿足需要的防滅火專業(yè)技術(shù)人員；防滅火專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)明確專業(yè)技術(shù)要求、最低人數(shù)等；

煤礦企業(yè)、煤礦的主要負(fù)責(zé)人（法定代表人、實(shí)際控制人）是防滅火工作的第一責(zé)任人；煤礦企業(yè)、煤礦總工程師是防滅火工作的技術(shù)負(fù)責(zé)人。",檢查部門職責(zé)；檢查防滅火施工臺賬；核實(shí)防滅火隊(duì)伍人數(shù)；現(xiàn)場檢查防滅火專業(yè)技術(shù)人員掌握《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦防滅火細(xì)則》等法規(guī)及專業(yè)防滅火知識情況。,《煤礦防滅火細(xì)則》（礦安〔2021〕156號）第三條。

7,主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制建立,"是否建立健全主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制。

主要負(fù)責(zé)人責(zé)任制是否符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條的規(guī)定；煤與瓦斯突出礦井的主要負(fù)責(zé)人責(zé)任制是否符合《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》第三十五條第一款的規(guī)定。

主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任是否符合上級規(guī)范性文件。

主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任是否符合本單位和本崗位工作實(shí)際。",主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制?，F(xiàn)場檢查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條，第五條，第二十一條；《中華人民共和國礦山安全法》第二十條；《中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例》第二十九條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第四條；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條第一款。

8,安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制建立,"是否建立健全安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否明確企業(yè)總工程師安全生產(chǎn)責(zé)任制。

安全生產(chǎn)責(zé)任制是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定或?qū)彾ā?/p>

安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款的規(guī)定。是否明確責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。煤與瓦斯突出礦井的安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條、三十七條、三十八條的規(guī)定。

安全生產(chǎn)管理人員責(zé)任制是否符合本單位和本崗位工作實(shí)際。",相關(guān)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制?，F(xiàn)場抽查，現(xiàn)場抽考。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條，第二十一條，第二十二條，第二十五條第一款；《中華人民共和國礦山安全法》第二十條；《中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例》第二十八條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條，第三十七條，第三十八條。

9,職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制建立,"是否建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。

安全生產(chǎn)責(zé)任制是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定或?qū)彾ā?/p>

安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合法律法規(guī)，是否符合本單位和本崗位工作實(shí)際。

煤與瓦斯突出礦井的職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條第三、四、五款；第三十七條、三十八條的規(guī)定。","相關(guān)職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。

",《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條，第二十一條；《中華人民共和國礦山安全法》第二十條；《中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例》第二十八條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條第三、四、五款，第三十七條，第三十八條。

10,崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立,"是否建立健全各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。

安全生產(chǎn)責(zé)任制是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定或?qū)彾ā?/p>

安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合法律法規(guī)，是否符合本單位和本崗位工作實(shí)際。

煤與瓦斯突出礦井的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》第三十五條、三十七條、三十八條的規(guī)定。","相關(guān)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。

",《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條，第二十二條；《中華人民共和國礦山安全法》第二十條；《中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例》第二十八條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條、第三十七條、第三十八條。

11,安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程建立,"是否建立健全安全生產(chǎn)目標(biāo)管理、投入、獎懲、技術(shù)措施審批、培訓(xùn)、辦公會議制度，安全檢查制度，事故隱患排查、治理、報(bào)告制度，安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，重要設(shè)備材料的查驗(yàn)制度，事故報(bào)告與責(zé)任追究制度，設(shè)備、設(shè)施檢查維修制度、地質(zhì)災(zāi)害普查、井下勞動組織定員、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井、井工煤礦入井檢身與出入井人員清點(diǎn)、等安全生產(chǎn)規(guī)章制度和本單位的操作規(guī)程。有突出礦井（煤層）的煤礦企業(yè)、煤礦應(yīng)當(dāng)建立防突技術(shù)管理制度。

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或總工程師組織制定或?qū)彾ā?,安全生產(chǎn)規(guī)章制度，崗位操作規(guī)程。抽查部分規(guī)章制度主要內(nèi)容是否符合規(guī)定。抽查制度執(zhí)行的相關(guān)記錄；查看設(shè)備材料驗(yàn)收記錄臺賬，現(xiàn)場抽考人員檢查其責(zé)任制是否與實(shí)際工作一致。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條，第二十一條，第二十五條第一款；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條第三款、第四款、第五款；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條第二款。

12,構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控預(yù)防機(jī)制,構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。,安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控預(yù)防制度。抽查風(fēng)險(xiǎn)分析情況和風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否完善和具有針對性?，F(xiàn)場抽查風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)是否到位。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條第一款，第二十一條第五項(xiàng)，第四十一條第一款。

13,危險(xiǎn)源辨識和評估,是否組織開展危險(xiǎn)源辨識和評估工作，是否制定和落實(shí)重大危險(xiǎn)源的安全管理措施。,危險(xiǎn)源辨識和評估工作資料，重大危險(xiǎn)源的安全管理措施?，F(xiàn)場抽查重大危險(xiǎn)源的安全管理措施落實(shí)是否到位。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第三項(xiàng)。

14,建立健全隱患排查、治理和報(bào)告制度,"生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全隱患排查治理預(yù)防工作機(jī)制，建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代表大會報(bào)告。

煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和總工程師應(yīng)當(dāng)督促、檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時消除事故隱患?？偣こ處煈?yīng)當(dāng)根據(jù)安全檢查和隱患排查等情況，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議。

煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)隱患排查、治理和報(bào)告制度。按規(guī)定定期組織排查，并將排查情況每季度向縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門、礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)寫出書面報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)煤礦企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字。","

事故隱患排查、治理、報(bào)告、通報(bào)制度，事故隱患定期排查方案，人員分工表，事故隱患信息檔案，一般事故隱患整改驗(yàn)收報(bào)表，事故隱患排查治理情況通報(bào)，重大事故隱患的報(bào)告、治理方案，事故隱患“五落實(shí)”報(bào)表?，F(xiàn)場抽查。",《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條第一款，第二十一條第五項(xiàng)，第二十五條第一款，第四十一條第二款；《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（國務(wù)院令第446號）第九條；《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）第四條。

15,記錄事故隱患排查治理情況,事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)。,隱患排查治理情況記錄、向從業(yè)人員通報(bào)資料等。現(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十一條第二款。

16,如實(shí)提供事故隱患情況,有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，不得提供虛假情況，不得隱瞞本煤礦存在的事故隱患以及其他安全問題。,事故隱患排查治理方案、事故隱患臺賬、事故隱患報(bào)告等資料。與現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行比對抽查。,《煤礦安全監(jiān)察條例》（國務(wù)院令第296號）第三十二條。

17,按規(guī)定統(tǒng)計(jì)分析事故隱患排查治理情況,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門報(bào)送書面統(tǒng)計(jì)分析表。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人簽字。,隱患排查治理情況分析統(tǒng)計(jì)表，書面報(bào)送材料等?，F(xiàn)場抽查。,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）第十四條第一款。

18,按規(guī)定編制重大隱患治理方案,對于重大事故隱患，由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；（二）采取的方法和措施；（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；（五）治理的時限和要求；（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。,隱患排查治理方案?，F(xiàn)場抽查。,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）第十五條第二款。

19,按規(guī)定采取安全防護(hù)措施,"生產(chǎn)經(jīng)營單位在事故隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。

相關(guān)安全防范措施應(yīng)當(dāng)由總工程師負(fù)責(zé)督促落實(shí)。",隱患治理安全防護(hù)措施資料。現(xiàn)場抽查。,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）第十六條。

20,按規(guī)定評估重大事故隱患治理情況,地方人民政府或者安全監(jiān)管監(jiān)察部門及有關(guān)部門掛牌督辦并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，治理工作結(jié)束后，有條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估；其他生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機(jī)構(gòu)對重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評估。經(jīng)治理后符合安全生產(chǎn)條件的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)向安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門提出恢復(fù)生產(chǎn)的書面申請，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括治理方案的內(nèi)容、項(xiàng)目和安全評價機(jī)構(gòu)出具的評價報(bào)告等。,隱患治理評估報(bào)告，申請恢復(fù)生產(chǎn)報(bào)告等資料?，F(xiàn)場核查。,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第16號）第十八條。

21,領(lǐng)導(dǎo)干部帶班職責(zé)落實(shí),"每班必須有礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井。煤礦的主要負(fù)責(zé)人每月帶班下井不得少于5個。

煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井時，其領(lǐng)導(dǎo)姓名應(yīng)當(dāng)在井口明顯位置公示。煤礦領(lǐng)導(dǎo)每月帶班下井工作計(jì)劃的完成情況，應(yīng)當(dāng)在煤礦公示欄公示，接受群眾監(jiān)督。煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井應(yīng)加強(qiáng)對采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)等重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險(xiǎn)情，及時制止違章違紀(jì)行為，嚴(yán)禁違章指揮。煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井實(shí)行井下交接班。",下井帶班記錄，下井檔案，井口公示記錄，交接班記錄，入井人員位置監(jiān)測記錄，調(diào)度匯報(bào)記錄?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第33號，第81號修改）第五條，第七條，第九條，第十條，第十一條。

22,事故責(zé)任落實(shí),事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府的批復(fù)，對本單位負(fù)有事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理。事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)。應(yīng)當(dāng)及時全面落實(shí)整改措施。,事故相關(guān)責(zé)任人處理文件，事故防范措施落實(shí)情況報(bào)告?，F(xiàn)場抽查。個別談話了解責(zé)任人處理情況。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第八十六條第一款、第二款；《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第493號）第三十二條、第三十三條。

23,安全生產(chǎn)規(guī)章制度落實(shí),"是否嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

總工程師應(yīng)當(dāng)組織對礦井采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)等重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行安全檢查，掌握井下安全生產(chǎn)狀況；制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。",相關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。對照制度規(guī)定關(guān)鍵內(nèi)容核對檢查落實(shí)情況。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款，第四十四條第一款；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條。

24,爆破、吊裝、動火、臨時用電現(xiàn)場安全管理,生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行爆破、吊裝、動火、臨時用電以及國務(wù)院應(yīng)急管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實(shí)。,爆破、吊裝、動火、臨時用電的安全管理制度、操作規(guī)程、安全措施，現(xiàn)場跟班記錄，作業(yè)人員和跟班人員的人員定位系統(tǒng)記錄，現(xiàn)場抽查核實(shí)。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十三條。

25,安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)落實(shí),是否嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)責(zé)任制。,安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)責(zé)任制，“三違”查處、隱患排查治理等相關(guān)資料。對照安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)責(zé)任制規(guī)定關(guān)鍵內(nèi)容核對檢查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條，第二十五條第一款，第二十六條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條。

26,職能部門安全生產(chǎn)職責(zé)落實(shí),是否嚴(yán)格落實(shí)職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制。,相關(guān)職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制，相關(guān)資料。對照職能部門安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定關(guān)鍵內(nèi)容核對檢查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條。

27,主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)落實(shí),是否嚴(yán)格落實(shí)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制。,主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制，相關(guān)資料。對照主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定關(guān)鍵內(nèi)容核對檢查（包括組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程），檢查有突出礦井的煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度、突出礦井礦長每月至少進(jìn)行1次防突專題研究，檢查、部署防突工作，解決防突所需的人力、財(cái)力、物力，確保抽、掘、采平衡和防突措施的落實(shí)情況的資料。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條，第二十二條，第二十六條；《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十五條第一款。

28,安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)職責(zé)落實(shí),是否嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制。,相關(guān)安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，相關(guān)資料。對照檢查對象責(zé)任制規(guī)定關(guān)鍵內(nèi)容核對檢查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條，第二十六條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條。

29,各崗位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí),建立健全并落實(shí)各崗位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，煤礦組織制定并實(shí)施、各崗位全員嚴(yán)格遵守煤礦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。,各崗位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)相關(guān)資料。對照檢查對象責(zé)任制、操作規(guī)程規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵內(nèi)容現(xiàn)場抽查，現(xiàn)場抽考。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)，第二十二條，第五十七條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第四條，第八條。

30,危險(xiǎn)告知,作業(yè)場所和工作崗位存在的危險(xiǎn)有害因素及防范措施、事故應(yīng)急措施等，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)。,災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃，應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急處置卡，警示告知牌?，F(xiàn)場抽查、現(xiàn)場抽考。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十五條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第七條。

31,安全標(biāo)志管理,"煤礦使用的納入安全標(biāo)志管理的產(chǎn)品，必須取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志。

試驗(yàn)涉及安全生產(chǎn)的新技術(shù)、新工藝必須經(jīng)過論證并制定安全措施；新設(shè)備、新材料必須經(jīng)過安全性能檢驗(yàn)，取得產(chǎn)品工業(yè)性試驗(yàn)安全標(biāo)志。",安標(biāo)產(chǎn)品臺賬，煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志證書，設(shè)備材料領(lǐng)用記錄。抽查在用納入安標(biāo)管理的產(chǎn)品及涉及安全生產(chǎn)的試驗(yàn)性新設(shè)備新材料，并在安標(biāo)中心網(wǎng)站查詢比對?，F(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十五條，第三十七條；《煤礦安全規(guī)程》(原國家安全監(jiān)管總局令第87號，應(yīng)急管理部令第8號修改）第十條。

32,圖紙?zhí)罾L,必須按規(guī)定填繪反映實(shí)際情況的圖紙。,相關(guān)圖紙，生產(chǎn)計(jì)劃，瓦斯報(bào)表，通風(fēng)報(bào)表，產(chǎn)量報(bào)表，火工品領(lǐng)用記錄等。抽查一定周期內(nèi)同類圖紙進(jìn)行比對檢查，個別談話了解作業(yè)地點(diǎn)情況。,《煤礦安全規(guī)程》(原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十四條。

33,,填繪的圖紙嚴(yán)禁作假、隱瞞采掘工作面。,,《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（應(yīng)急管理部令第4號）第十八條第（五)項(xiàng)。

34,停工停產(chǎn)安全管理,必須制定停工停產(chǎn)期間的安全技術(shù)措施，保證礦井供電、通風(fēng)、排水和安全監(jiān)控系統(tǒng)正常運(yùn)行，落實(shí)24h值班制度。復(fù)工復(fù)產(chǎn)前必須進(jìn)行全面安全檢查。,停工停產(chǎn)期間的安全技術(shù)措施，值班記錄，復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全措施及安全檢查驗(yàn)收資料。現(xiàn)場核查。,《煤礦安全規(guī)程》(原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十六條。

35,煤礦閉坑報(bào)告,"閉坑前，煤礦企業(yè)必須編制閉坑報(bào)告，并報(bào)省級煤炭行業(yè)管理部門批準(zhǔn)。

制定閉坑礦井防滅火專項(xiàng)措施，防止閉坑期間及閉坑后發(fā)生井下火災(zāi)。

礦井閉坑報(bào)告必須有完善的各種地質(zhì)資料，在相應(yīng)圖件上標(biāo)注采空區(qū)、煤柱、井筒、巷道、火區(qū)、地面沉陷區(qū)等，情況不清的應(yīng)當(dāng)予以說明。",閉坑報(bào)告，驗(yàn)收批準(zhǔn)資料?，F(xiàn)場檢查。,《煤礦安全規(guī)程》(原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十一條；《煤礦防滅火細(xì)則》（礦安〔2021〕156號）第十條。

36,煤礦承包生產(chǎn)經(jīng)營安全管理,煤礦實(shí)行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營后，是否重新取得或者及時變更安全生產(chǎn)許可證。承包或者托管方是否有法人資格或者取得合法有效營業(yè)執(zhí)照。煤礦實(shí)行承包（托管）是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，協(xié)議是否約定雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)。承包方（承托方）是否按規(guī)定變更安全生產(chǎn)許可證。承包方（承托方）是否再次將煤礦承包（托管）給其他單位或者個人。煤礦是否將井下采掘作業(yè)或者井巷維修作業(yè)（井筒及井下新水平延深的井底車場、主運(yùn)輸、主通風(fēng)、主排水、主要機(jī)電硐室開拓工程除外）作為獨(dú)立工程發(fā)包給其他企業(yè)或者個人，是否轉(zhuǎn)包井下新水平延深開拓工程。,安全生產(chǎn)管理協(xié)議，承包（托管）方資質(zhì)，安全生產(chǎn)許可證，人員名冊，主要采掘工作面作業(yè)規(guī)程審批、貫徹記錄，工資報(bào)表，工傷保險(xiǎn)資料?，F(xiàn)場核查。個別談話了解。,《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（應(yīng)急管理部令第4號）第十六條；《煤礦整體托管安全管理辦法（試行）》（煤安監(jiān)行管〔2019〕47號）第三條，第四條，第六條，第七條，第十四條。

37,煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)管理,是否符合復(fù)工復(fù)產(chǎn)規(guī)定的程序，是否履行簽字手續(xù)，是否滿足復(fù)工復(fù)產(chǎn)規(guī)定的條件。,煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)相關(guān)文件資料。現(xiàn)場核查。,《煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收管理辦法》（煤安監(jiān)行管〔2019〕4號）第六條，第七條。

38,煤礦改制安全管理,"改制期間，是否未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人，是否健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和配備安全管理人員。

完成改制后，是否重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照。",采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照，改制期間安全管理規(guī)定，安全管理機(jī)構(gòu)人員名冊，相關(guān)人員考核合格資料?，F(xiàn)場核查。,《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（應(yīng)急管理部令第4號）第十七條。

39,礦長、副礦長及專業(yè)技術(shù)人員配備,"煤礦是否分別配備專職的礦長、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機(jī)電的副礦長，以及負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地測、防治水工作的專業(yè)技術(shù)人員。

煤礦礦長、副礦長、總工程師、副總工程師應(yīng)當(dāng)具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有三年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷。煤礦安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué)歷，具有二年以上煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷。",人員任命文件，人員名冊，相關(guān)人員考核合格資料，相關(guān)技術(shù)人員畢業(yè)證書。現(xiàn)場核查。個別談話了解。,《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（應(yīng)急管理部令第4號）第十八條第（一）項(xiàng)；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第92號）第十一條。

40,制定重大危險(xiǎn)源檢測、評估和監(jiān)控措施,是否制定重大危險(xiǎn)源檢測、評估和監(jiān)控措施。,查看重大危險(xiǎn)源檢測、評估和監(jiān)控措施?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條第六項(xiàng)。

41,安全評價報(bào)告,評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)是否符合規(guī)定；評價報(bào)告是否對安全條件單項(xiàng)逐項(xiàng)評價，并作出結(jié)論；評價單位是否到煤礦現(xiàn)場調(diào)查，并對問題進(jìn)行復(fù)查；審查結(jié)果與安全評價報(bào)告結(jié)論相差較大的，要責(zé)令改正或重新評價。,檢查出具該礦評價報(bào)告的評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)是否符合規(guī)定；檢查評價報(bào)告對安全條件單項(xiàng)逐項(xiàng)評價及評價結(jié)論?，F(xiàn)場抽查。,《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）第六條；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第七條第四項(xiàng)。

42,制定礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃,煤礦是否根據(jù)實(shí)際情況制定礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃。,檢查礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第七條第五項(xiàng)。

43,采礦證,采礦證是否在有效期內(nèi)；采礦證的開采方式是否與實(shí)際相符；是否存在“一證兩礦”、“一礦兩證”情況。,檢查采礦證?，F(xiàn)場檢查。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第七條第六項(xiàng)。

44,勞動定員,是否制定勞動定員工作制度；礦井和采掘工作面單班作業(yè)人數(shù)情況。,檢查勞動定員工作制度及礦井和采掘工作面單班作業(yè)人數(shù)情況。現(xiàn)場抽查。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條第一項(xiàng)。

45,應(yīng)急救援,"是否制定應(yīng)急救援預(yù)案；設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)的文件或者與專業(yè)救護(hù)隊(duì)簽訂的救護(hù)協(xié)議。

應(yīng)急救援預(yù)案是否由主要負(fù)責(zé)人或總工程師組織制定。",檢查應(yīng)急救援預(yù)案、設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)的文件或者與專業(yè)救護(hù)隊(duì)簽訂的救護(hù)協(xié)議?，F(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第六項(xiàng)，第二十五條第一款第一項(xiàng)；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條第七項(xiàng)。

46,其他要求,國家及地方其他有關(guān)規(guī)定及要求。,相關(guān)文件資料?，F(xiàn)場抽查。,有關(guān)文件及要求。

,,,,,

1.2安全投入及保險(xiǎn)、防護(hù)檢查實(shí)施清單,,,,

序號,項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,檢查主要資料及方法,檢查依據(jù)

1,安全投入制度,是否建立安全投入保障制度；是否建立健全企業(yè)內(nèi)部安全費(fèi)用管理制度，明確安全費(fèi)用提取和使用的程序、職責(zé)及權(quán)限。,安全投入保障制度，安全費(fèi)用提取使用制度，安全費(fèi)用提取財(cái)務(wù)報(bào)表等。現(xiàn)場核查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十三條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十一條。

2,煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、高瓦斯礦井安全生產(chǎn)費(fèi)用提取,安全生產(chǎn)費(fèi)用是否依據(jù)開采的原煤產(chǎn)量按照噸煤30元的標(biāo)準(zhǔn)按月提取。,安全生產(chǎn)費(fèi)用提取使用制度，安全生產(chǎn)費(fèi)用提取財(cái)務(wù)報(bào)表，煤炭產(chǎn)量報(bào)表，煤炭銷售報(bào)表，生產(chǎn)單位工資報(bào)表，煤炭提升計(jì)量資料。現(xiàn)場核查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十一條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號）第五條，第十五條，第三十一條。

3,低瓦斯礦井安全生產(chǎn)費(fèi)用提取,安全生產(chǎn)費(fèi)用是否依據(jù)開采的原煤產(chǎn)量按照噸煤15元的標(biāo)準(zhǔn)按月提取。,安全生產(chǎn)費(fèi)用提取使用制度，安全生產(chǎn)費(fèi)用提取財(cái)務(wù)報(bào)表，煤炭產(chǎn)量報(bào)表，煤炭銷售報(bào)表，生產(chǎn)單位工資報(bào)表，煤炭提升計(jì)量資料?，F(xiàn)場核查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十三條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十一條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號）第五條，第十五條，第三十一條。

4,建設(shè)礦井安全費(fèi)用提取,安全費(fèi)用是否以建筑安裝工程造價按2.5%的標(biāo)準(zhǔn)提取。,安全費(fèi)用提取使用制度，安全費(fèi)用提取財(cái)務(wù)報(bào)表，工程造價計(jì)劃，工程投入財(cái)務(wù)報(bào)表?，F(xiàn)場核查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十三條；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十一條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號）第七條第一款第一項(xiàng)，第十五條，第三十一條。

5,安全生產(chǎn)費(fèi)用使用,安全生產(chǎn)費(fèi)用不得超范圍使用，符合《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號）第十七條標(biāo)準(zhǔn)要求。企業(yè)提取的安全生產(chǎn)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)專戶核算，按規(guī)定范圍安排使用，不得擠占、挪用。年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用，當(dāng)年計(jì)提安全生產(chǎn)費(fèi)用不足的，超出部分按正常成本費(fèi)用渠道列支。,安全生產(chǎn)費(fèi)用提取使用制度，安全生產(chǎn)費(fèi)用使用明細(xì)賬、憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)報(bào)表?，F(xiàn)場核查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十三條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號）第十七條，第二十七條，第三十一條，第三十二條。

6,安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用檢查,企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織進(jìn)行了安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況檢查，發(fā)現(xiàn)問題是否進(jìn)行了整改。,有關(guān)檢查臺帳等資料?，F(xiàn)場核查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第四項(xiàng)。

7,工傷保險(xiǎn),參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。,繳納工傷保險(xiǎn)資料、憑證和相關(guān)文件，職工人員名冊?，F(xiàn)場核查。,《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條第五項(xiàng)。

8,安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn),"屬于國家規(guī)定的高危行業(yè)、領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位，應(yīng)當(dāng)投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。

",檢查安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)保單、參保繳費(fèi)財(cái)務(wù)憑證、職工考勤記錄、工資表等資料。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第五十一條第二款。

9,勞動防護(hù)用品配備使用,作業(yè)人員必須正確使用防塵或者防毒等個體防護(hù)用品。,職工個人勞動防護(hù)用品采購與管理、發(fā)放資料。現(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國礦山安全法》第十五條，第二十八條；《中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例》第十四條第五項(xiàng)；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第六百三十九條。

10,,入井(場)人員必須戴安全帽等個體防護(hù)用品，穿帶有反光標(biāo)識的工作服。入井人員嚴(yán)禁穿化纖衣服。,,《中華人民共和國礦山安全法》第十五條，第二十八條；《中華人民共和國礦山安全法實(shí)施條例》第十四條第五項(xiàng)；《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第十三條。

11,其他要求,國家及地方其他有關(guān)規(guī)定及要求。,相關(guān)文件資料?，F(xiàn)場抽查。,有關(guān)文件及要求。

,,,,,

1.3安全培訓(xùn)檢查實(shí)施清單,,,,

序號,項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,檢查主要資料及方法,檢查依據(jù)

1,煤礦企業(yè)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及安全培訓(xùn)管理制度,明確負(fù)責(zé)安全培訓(xùn)工作的機(jī)構(gòu)，配備專職或者兼職安全培訓(xùn)管理人員，專兼職教師持證情況。煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善安全培訓(xùn)管理制。,礦井安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)設(shè)立有關(guān)文件，專職或兼職安全培訓(xùn)管理人員任命文件，培訓(xùn)管理制度。從事安全培訓(xùn)工作所需要的條件?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第六條；《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第3號，第63號、第80號修改)第三條。

,,,,,

2,煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃,煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的計(jì)劃。,檢查煤礦企業(yè)制定的年度培訓(xùn)計(jì)劃，重點(diǎn)監(jiān)察培訓(xùn)計(jì)劃是否由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，培訓(xùn)計(jì)劃中是否涵蓋全體從業(yè)人員，計(jì)劃的落實(shí)情況；從業(yè)人員培訓(xùn)大綱的落實(shí)情況?，F(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第三項(xiàng)；《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第3號，第63號、第80號修改）第二十一條；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第六條第八項(xiàng)；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第六條。

3,煤礦企業(yè)安全培訓(xùn)檔案管理,"建立規(guī)范的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案。建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案，實(shí)行一人一檔。煤礦企業(yè)從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案的內(nèi)容包括：學(xué)員登記表，包括學(xué)員的文化程度、職務(wù)、職稱、工作經(jīng)歷、技能等級晉升等情況；身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件。

歷次接受安全培訓(xùn)、考核的情況；安全生產(chǎn)違規(guī)違章行為記錄，以及被追究責(zé)任，受到處分、處理的情況。建立企業(yè)安全培訓(xùn)檔案，實(shí)行一期一檔。煤礦企業(yè)安全培訓(xùn)檔案的內(nèi)容包括：培訓(xùn)計(jì)劃；培訓(xùn)時間、地點(diǎn)；培訓(xùn)課時及授課教師；課程講義；學(xué)員名冊、考勤、考核情況；綜合考評報(bào)告等。

相關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)能如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況，并由總工程師負(fù)責(zé)審定。",礦井主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案，煤礦其他從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案，人員名冊?，F(xiàn)場抽查。對照培訓(xùn)計(jì)劃檢查“一期一檔”的建立情況。對照入井人員登記簿、井下人員定位系統(tǒng)抽查參培人員是否真正參加培訓(xùn)。查看培訓(xùn)檔案中培訓(xùn)記錄是否造假。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第二項(xiàng)；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第八條，第九條。

4,"

安全教育培訓(xùn)費(fèi)用的提取和使用",按照國家規(guī)定的比例提取教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，按規(guī)定使用經(jīng)費(fèi)。其中，用于安全培訓(xùn)的資金不得低于教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)總額的百分之四十。,安全培訓(xùn)費(fèi)用使用明細(xì)臺賬、憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)報(bào)表。現(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十三條；《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第3號，第63號、第80號修改)第二十一條，第二十三條；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第六條；《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)職業(yè)教育改革與發(fā)展的規(guī)定》（國發(fā)〔2002〕16號）第十九條。

5,主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員的配備及任職資質(zhì),煤礦企業(yè)必須設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備滿足工作需要的專職安全生產(chǎn)管理人員。煤礦主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的資質(zhì)必須符合《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》第十一條的規(guī)定：“煤礦礦長、副礦長、總工程師、副總工程師應(yīng)當(dāng)具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有三年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷。煤礦安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué)歷，具有二年以上煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷?！?查煤礦企業(yè)對安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件、主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員的任職文件，查主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員的學(xué)歷證書、培訓(xùn)檔案、相關(guān)工作經(jīng)歷。未取得安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證的主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員在任職之日起30日內(nèi)，應(yīng)向考核部門提出考核申請?，F(xiàn)場抽查。,"《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第十條第一款，第十一條，第十二條，第十七條。

"

6,主要負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)及考核情況,煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)自任職之日起六個月內(nèi)通過考核部門組織的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核，并持續(xù)保持相應(yīng)水平和能力。煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)自任職之日起三十日內(nèi)，按照規(guī)定向考核部門提出考核申請。企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年組織主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行新法律法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)程、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料等方面的安全培訓(xùn)。,安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明，本單位培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)檔案?，F(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第三項(xiàng)；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第十二條、第十七條。

7,特種作業(yè)人員的配備及資質(zhì),對煤礦特種作業(yè)目錄中所列的十大類十一個工種的特種作業(yè)：一是從事這些特種作業(yè)的人員要根據(jù)現(xiàn)場工作需要配備，人員數(shù)量符合需求；二是特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第四條的條件；三是所有特種作業(yè)人員必須經(jīng)過專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》。,對照煤礦的實(shí)際生產(chǎn)流程、現(xiàn)有的采掘工作面數(shù)量和煤礦企業(yè)特種作業(yè)類別和工種，查看煤礦企業(yè)的特種作業(yè)人員管理臺賬（在冊人員登記簿），看是否配備滿足工作需要的特種作業(yè)人員，通過井下人員定位系統(tǒng)，查看管理臺賬中在冊的特種作業(yè)人員近三個月內(nèi)是否還在礦上班，是否從事與所持特種作業(yè)操作證相符的特種作業(yè)工種，是否存在人員在冊但是已經(jīng)離職的情況?，F(xiàn)場抽查。,《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第30號，第63號、第80號修正)第四條，第五條；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第二十一條、第二十二條、第二十四條。

8,特種作業(yè)人員培訓(xùn)和持證情況,煤礦特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)和考核合格，由省級煤礦安全培訓(xùn)主管部門頒發(fā)特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)。,特種作業(yè)人員臺賬，特種作業(yè)操作證，相關(guān)單位人員名冊?，F(xiàn)場抽查，與特種作業(yè)人員臺賬比對。現(xiàn)場抽考。,《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第二十四條。

9,其他從業(yè)人員培訓(xùn),應(yīng)當(dāng)對其他從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，保證其具備必要的安全生產(chǎn)知識、技能和事故應(yīng)急處理能力，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。其他從業(yè)人員安全培訓(xùn)合格后，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)安全培訓(xùn)合格證明；未經(jīng)培訓(xùn)并取得培訓(xùn)合格證明的，不得上崗作業(yè)。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，培訓(xùn)檔案?，F(xiàn)場抽查。現(xiàn)場抽考。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十八條；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第三十三條、第三十五條。

10,防突知識培訓(xùn),礦井的管理人員和井下工作人員接受防突知識的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，培訓(xùn)檔案。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。,《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第四十一條。

11,防治水知識培訓(xùn),應(yīng)當(dāng)對職工進(jìn)行防治水知識的教育和培訓(xùn)，保證職工具備必要的防治水知識。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，培訓(xùn)檔案?，F(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。,《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號）第十條。

12,防沖擊地壓知識培訓(xùn),應(yīng)當(dāng)對職工進(jìn)行防沖擊地壓知識的教育和培訓(xùn)，保證職工具備必要的防沖擊地壓知識。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，培訓(xùn)檔案。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。,《防治煤礦沖擊地壓細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2018〕8號）第二十三條。

13,防滅火知識培訓(xùn),應(yīng)當(dāng)對職工進(jìn)行防滅火知識的教育和培訓(xùn)，保證職工具備必要的防滅火知識。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，培訓(xùn)檔案?，F(xiàn)場抽查。現(xiàn)場抽考。,《煤礦防滅火細(xì)則》（礦安〔2021〕156號）第九條。

14,應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn),生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)組織開展本單位的應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險(xiǎn)逃生技能的培訓(xùn)活動，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急處置程序和措施。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，培訓(xùn)檔案。現(xiàn)場抽查?，F(xiàn)場抽考。,"

《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第88號，應(yīng)急管理部令第2號修正）第三十一條第二款。

"

15,其它培訓(xùn),企業(yè)井下作業(yè)人員調(diào)整工作崗位或者離開本崗位一年以上重新上崗前安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況。離崗、轉(zhuǎn)崗時對從業(yè)人員安全培訓(xùn)的情況。,從業(yè)人員名冊，從業(yè)人員培訓(xùn)班檔案，職工個人培訓(xùn)檔案（一人一檔）?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第三十七條。

16,煤礦企業(yè)新招錄的井下作業(yè)人員的初次培訓(xùn)及上崗實(shí)習(xí),新上崗人員初次培訓(xùn)時間不得少于72學(xué)時，經(jīng)培訓(xùn)合格后，應(yīng)當(dāng)持有安全培訓(xùn)合格證明；培訓(xùn)合格后，應(yīng)當(dāng)在有經(jīng)驗(yàn)的工人師傅帶領(lǐng)下，實(shí)習(xí)滿四個月，并取得工人師傅簽名的實(shí)習(xí)合格證明后，方能獨(dú)立作業(yè)。帶領(lǐng)實(shí)習(xí)的工人師傅應(yīng)當(dāng)具備中級工以上技能等級，3年以上相應(yīng)工作經(jīng)歷，無違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律等行為。,從業(yè)人員名冊，查工傷保險(xiǎn)購買名冊，新上崗人員培訓(xùn)班檔案（一期一檔），個人培訓(xùn)檔案（一人一檔）。簽訂的師帶徒合同，實(shí)習(xí)期滿師傅簽名的實(shí)習(xí)合格證明?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第三十五條，第三十六條。

17,煤礦企業(yè)使用的被派遣勞務(wù)者以及接收的中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校實(shí)習(xí)學(xué)生的安全培訓(xùn),煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者和實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全培訓(xùn)，對被派遣勞動者進(jìn)行崗位操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)，對實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，使其具備必要的安全生產(chǎn)知識、技能和事故應(yīng)急處理能力，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。勞務(wù)派遣單位對被派遣勞動者進(jìn)行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。實(shí)習(xí)學(xué)生所在的學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助煤礦企業(yè)對實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。,被派遣勞動者名冊，實(shí)習(xí)學(xué)生名冊，入井登記簿，被派遣勞動者和實(shí)習(xí)學(xué)生培訓(xùn)班檔案。現(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十八條第二款、第三款；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第三十二條，第三十三條、三十五條；《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第3號，第63號、第80號修改)第四條，第十一條。

18,從事采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、防治水等工作的班組長進(jìn)行安全培訓(xùn),煤礦企業(yè)或者具備安全培訓(xùn)條件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照培訓(xùn)大綱對其他從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)。其中，對從事采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、防治水等工作的班組長的安全培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)由其所在煤礦的上一級煤礦企業(yè)組織實(shí)施；沒有上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實(shí)施。,從事采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、防治水等工作的班組長名冊，班組長培訓(xùn)檔案。現(xiàn)場抽查。,《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第三十五條。

19,煤礦企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備的，對從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的安全培訓(xùn),煤礦企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備的，對從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的安全培訓(xùn)情況。,查培訓(xùn)檔案，培訓(xùn)考核情況。培訓(xùn)是否全部涵蓋采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備的相關(guān)從業(yè)人員。培訓(xùn)內(nèi)容是否是所采用的新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備的相關(guān)知識。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十九條；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第三十七條。

20,煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員是否存在使用假冒的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證上崗,對煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員持有的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證的真?zhèn)涡赃M(jìn)行檢查，查看證件是否在有效期內(nèi)。,查看煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員名冊。抽查部分人員所持證件，在應(yīng)急管理部網(wǎng)站上查驗(yàn)該證件。現(xiàn)場抽查。,《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第十九條，第二十條。

21,煤礦企業(yè)是否存在使用假冒特種作業(yè)操作證的現(xiàn)象,對特種作業(yè)人員持有的操作證的真?zhèn)涡赃M(jìn)行檢查，查看證件是否在有效期內(nèi)。,查看特種作業(yè)人員名冊。抽選部分特種作業(yè)人員所持證件，在應(yīng)急管理部網(wǎng)站上查驗(yàn)該證件。現(xiàn)場抽查。,《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第30號，第63號、第80號修正)第七條，第十九條，第三十六條；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第二十三條第二款，第二十八條。

22,其他要求,國家及地方其他有關(guān)規(guī)定及要求。,相關(guān)文件資料?，F(xiàn)場抽查。,有關(guān)文件及要求。

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"1.4煤礦檢查整改、注冊安全工程師執(zhí)業(yè)、安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

及煤礦安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的檢查實(shí)施清單",,,,

序號,項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,檢查主要資料及方法,檢查依據(jù)

1,配合檢查及執(zhí)行監(jiān)察執(zhí)法指令,"煤礦有關(guān)人員配合檢查及執(zhí)行礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)察執(zhí)法指令情況。

配合檢查及執(zhí)行指令由總工程師負(fù)責(zé)組織企業(yè)有關(guān)人員落實(shí)。",檢查煤礦對監(jiān)察執(zhí)法文書載明的執(zhí)法指令的落實(shí)情況。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十條，第二十五條第一款；《煤礦安全監(jiān)察條例》（國務(wù)院令第296號）第二十條，第三十二條，第三十三條。

2,煤礦注冊安全工程師執(zhí)業(yè)的檢查,注冊安全工程師應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。取得資格證書的人員，經(jīng)注冊取得執(zhí)業(yè)證和執(zhí)業(yè)印章后方可以注冊安全工程師的名義執(zhí)業(yè)。,檢查證件?，F(xiàn)場抽查。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十七條第三款；《注冊安全工程師管理規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第11號，第63號修改）第四條，第七條，第二十八條。

3,對安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)服務(wù)煤礦的監(jiān)察,"安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)具備的資質(zhì)條件；資質(zhì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍，從事法定的安全評價、檢測檢驗(yàn)的情況；安全評價和檢測檢驗(yàn)人員的資質(zhì)證書；生產(chǎn)經(jīng)營單位委托安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)時，簽訂委托技術(shù)服務(wù)合同的情況；安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)建立的信息公開制度、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度；法定代表人、專職技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人以及從事安全評價的人員及檢測檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)；安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)時如實(shí)記錄過程控制、現(xiàn)場勘驗(yàn)和檢測檢驗(yàn)的相關(guān)資料歸檔情況；安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的安全評價、檢測檢驗(yàn)報(bào)告真實(shí)性情況；專職安全評價師、專業(yè)技術(shù)人員是否同時在兩個以上安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)從業(yè)；安全評價項(xiàng)目組組長及負(fù)責(zé)勘驗(yàn)人員到現(xiàn)場實(shí)際地點(diǎn)開展勘驗(yàn)等有關(guān)工作的情況；承擔(dān)現(xiàn)場檢測檢驗(yàn)的人員到現(xiàn)場實(shí)際地點(diǎn)開展設(shè)備檢測檢驗(yàn)等有關(guān)工作的情況；安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定在網(wǎng)上公開安全評價報(bào)告、安全生產(chǎn)檢測檢驗(yàn)報(bào)告相關(guān)信息及現(xiàn)場勘驗(yàn)圖像影像的情況。

承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)職責(zé)的機(jī)構(gòu)對其作出的安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)結(jié)果的合法性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。",檢查相關(guān)資質(zhì)證書；現(xiàn)場抽查相關(guān)資料及檔案。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十二條第一款；《煤礦安全監(jiān)察條例》（國務(wù)院令第296號）第二十條；《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》（應(yīng)急管理部令第1號）第十六條，第十七條，第十八條，第二十二條，第二十五條第一款；《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第86號，第89號修改）第十三條第二款；《煤礦建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)察規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6號，第81號修改）第十條，第十一條，第十二條；《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第36號，第77號修改）第八條第二款、第二十二條第二款。

4,安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)服務(wù)公開和報(bào)告公開制度,承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施服務(wù)公開和報(bào)告公開制度。,檢查服務(wù)公開和報(bào)告公開制度的建立和實(shí)施情況，現(xiàn)場抽查相關(guān)資料及檔案。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十二條第二款。

5,安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)不得租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報(bào)告,承擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)職責(zé)的機(jī)構(gòu)不得租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報(bào)告。,檢查安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)相關(guān)資質(zhì)證書和出具的報(bào)告；現(xiàn)場抽查相關(guān)資料及檔案。,《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十二條第二款。

6,安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（從事煤礦“三項(xiàng)崗位人員”及其他從業(yè)人員培訓(xùn)）,從事安全培訓(xùn)工作所需要的條件，配備專職或者兼職安全培訓(xùn)管理人員，教師配備情況；安全培訓(xùn)管理制度；安全培訓(xùn)建立的“一期一檔”；每個學(xué)員的培訓(xùn)檔案（包括學(xué)員登記表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、考勤、考核情況）。安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)相關(guān)情況，如實(shí)記錄并建檔備查。,從事安全培訓(xùn)工作所需要的條件（《安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)基本條件》（AQ/T8011）；培訓(xùn)機(jī)構(gòu)成立的文件及相關(guān)證照，培訓(xùn)管理制度、教師配備情況，執(zhí)行培訓(xùn)大綱、建立培訓(xùn)檔案（培訓(xùn)建立的“一期一檔”以及學(xué)員培訓(xùn)檔案）和培訓(xùn)保障情況；培訓(xùn)收費(fèi)情況；法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容?，F(xiàn)場抽查。,《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》(原國家安全監(jiān)管總局令第44號，第63號、第80號修改)第二條，第四條第六款，第十五條，第二十九條；《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全監(jiān)管總局令第92號)第七條第一款、第二款。

7,其他要求,國家及地方其他有關(guān)規(guī)定及要求。,相關(guān)文件資料?，F(xiàn)場抽查。,有關(guān)文件及要求。

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2地質(zhì)保障檢查實(shí)施清單,,,,

2.1地質(zhì)保障檢查實(shí)施清單,,,,

序號,項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,檢查主要資料及方法,檢查依據(jù)

1,地測機(jī)構(gòu)及人員配備,煤礦企業(yè)及所屬礦井應(yīng)設(shè)立地測部門，配備所需的地質(zhì)及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和儀器設(shè)備。,地測機(jī)構(gòu)設(shè)置文件，地質(zhì)工作規(guī)章制度，技術(shù)人員專業(yè)證書，儀器設(shè)備臺賬?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十二條。

2,,煤礦地質(zhì)類型為復(fù)雜或極復(fù)雜，配備地測副總工程師。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第七條第二款。

3,建井地質(zhì)報(bào)告,基建礦井、露天煤礦移交生產(chǎn)前，必須編制建井（礦）地質(zhì)報(bào)告。,建井（礦）地質(zhì)報(bào)告。核對檢查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第三十條。

4,井筒檢查孔,井筒設(shè)計(jì)前，必須按要求施工井筒檢查孔。井筒施工期間應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證井筒檢查孔取得的各種地質(zhì)資料。當(dāng)發(fā)現(xiàn)影響施工的異常地質(zhì)因素時，應(yīng)當(dāng)采取探測和預(yù)防措施。,井筒檢查孔資料，施工驗(yàn)證資料，異常地段探測資料?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十五條、第二十七條。

5,礦井地質(zhì)報(bào)告,礦井地質(zhì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)每5年修編1次。地質(zhì)條件變化影響地質(zhì)類型劃分時，應(yīng)當(dāng)在１年內(nèi)重新進(jìn)行地質(zhì)類型劃分。,地質(zhì)報(bào)告編制、審批。核對檢查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第三十三條。

6,礦井水文地質(zhì)類型劃分報(bào)告,礦井應(yīng)當(dāng)收集水文地質(zhì)類型劃分各項(xiàng)指標(biāo)的相關(guān)資料，分析礦井水文地質(zhì)條件，編制礦井水文地質(zhì)類型報(bào)告，由煤炭企業(yè)總工程師組織審批。,水文地質(zhì)類型報(bào)告編制、審批。核對檢查。,《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號）第十三條。

7,,礦井水文地質(zhì)類型應(yīng)當(dāng)每３年修訂一次，發(fā)生重大及以上突(透)水事故后，礦井應(yīng)當(dāng)在恢復(fù)生產(chǎn)前重新確定礦井水文地質(zhì)類型。,,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二百八十四條第二款。

8,地質(zhì)補(bǔ)充勘探,地質(zhì)資料不能滿足建設(shè)及生產(chǎn)需要時，必須針對所存在的地質(zhì)問題開展補(bǔ)充地質(zhì)勘探工作。,地質(zhì)補(bǔ)充勘探設(shè)計(jì)，審批、施工及報(bào)告。現(xiàn)場核查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十三條。

9,,煤礦地質(zhì)補(bǔ)充勘探應(yīng)由煤礦企業(yè)組織實(shí)施，由具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)，現(xiàn)場工程結(jié)束后6個月內(nèi)提交補(bǔ)充地質(zhì)勘探報(bào)告。補(bǔ)充地質(zhì)勘探設(shè)計(jì)和報(bào)告由煤礦企業(yè)總工程師組織審定。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第二十八條。

10,,煤礦水平延深地質(zhì)工作由煤礦企業(yè)組織實(shí)施，水平延深補(bǔ)充地質(zhì)勘探應(yīng)由有相應(yīng)資質(zhì)單位承擔(dān)。水平延深補(bǔ)充勘探設(shè)計(jì)和勘探地質(zhì)報(bào)告由煤礦企業(yè)總工程師組織審定。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十九條。

11,水平延深地質(zhì),煤礦水平延深地質(zhì)工作由煤礦企業(yè)組織實(shí)施。延深區(qū)地質(zhì)資料可靠；預(yù)測延深水平內(nèi)容齊全。,水平延深區(qū)域地質(zhì)說明書，水文地質(zhì)圖，三維地震勘探報(bào)告及精細(xì)解釋，水平延深設(shè)計(jì)、水平延深區(qū)域水文地質(zhì)圖?，F(xiàn)場核查。,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十七條。

12,,按規(guī)定查明延深區(qū)的基本構(gòu)造形態(tài)、斷層、陷落柱、瓦斯地質(zhì)、水文地質(zhì)條件等。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十八條。

13,隱蔽致災(zāi)因素普查,煤礦必須結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際情況，開展隱蔽致災(zāi)地質(zhì)因素普查或探測工作，并提出報(bào)告，由礦總工程師組織審定。,檢查隱蔽致災(zāi)因素普查報(bào)告編制、審批?，F(xiàn)場核查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第三十二條第一款。

14,地質(zhì)預(yù)測預(yù)報(bào),"煤礦必須對揭露的煤層、斷層、褶皺、巖漿巖體、陷落柱、含水巖層,礦井涌水量及主要出水點(diǎn)等進(jìn)行觀測及描述，實(shí)施地質(zhì)預(yù)測、預(yù)報(bào)。",地質(zhì)預(yù)測預(yù)報(bào)，預(yù)報(bào)方法，報(bào)告編制審批，現(xiàn)場落實(shí)，地質(zhì)預(yù)報(bào)總結(jié)。現(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十八條。

15,,地質(zhì)預(yù)報(bào)應(yīng)做到期前預(yù)報(bào)、期末總結(jié)，預(yù)報(bào)與實(shí)際出入較大時，應(yīng)分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高地質(zhì)預(yù)報(bào)質(zhì)量。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第五十八條第三項(xiàng)。

16,,地質(zhì)預(yù)報(bào)經(jīng)礦井總工程師審查簽字后生效。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第五十八條第四項(xiàng)。

17,采區(qū)地質(zhì)說明書,采區(qū)設(shè)計(jì)前3個月應(yīng)提出采區(qū)地質(zhì)說明書，并由煤礦企業(yè)總工程師審批。,采區(qū)地質(zhì)說明書，探查資料，總結(jié)報(bào)告，審核資料。現(xiàn)場核查。,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第七十九條。

18,,地質(zhì)勘探工作量達(dá)不到有關(guān)規(guī)定要求或影響采區(qū)設(shè)計(jì)與掘進(jìn)的地質(zhì)因素不確定時，應(yīng)采用物探、鉆探等手段開展探查工作。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十條。

19,,采區(qū)開采結(jié)束后6個月內(nèi)，應(yīng)提出采區(qū)地質(zhì)總結(jié)報(bào)告，報(bào)礦井總工程師審核。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十一條。

20,,"采區(qū)地質(zhì)說明書應(yīng)包含：

1.采區(qū)位置、范圍、四鄰關(guān)系，井上下對照關(guān)系，勘探工作等；2.相鄰采區(qū)實(shí)見地質(zhì)構(gòu)造、瓦斯地質(zhì)和水文地質(zhì)等；3.區(qū)內(nèi)煤（巖）層產(chǎn)狀和煤層厚度變化，斷層與褶皺的特征、分布范圍和控制程度，對采區(qū)開拓、開采的影響等；4.可采煤層厚度、結(jié)構(gòu)及可采范圍，可采煤層的可采性；5.各煤層頂?shù)装孱愋?、巖性、厚度、富水性及物理力學(xué)性質(zhì)，各煤層群（組）之間的間距和巖性變化；6.陷落柱、巖漿巖體、沖刷帶等情況；7.煤層瓦斯賦存地質(zhì)規(guī)律，瓦斯（煤層氣）資源/儲量；8.水文地質(zhì)條件，采空區(qū)及周邊老空區(qū)范圍，預(yù)測正常涌水量、最大涌水量和突水危險(xiǎn)性，防隔水煤（巖）柱和探放水等工程技術(shù)要求；9.地溫及地?zé)嵛：?，煤自燃危險(xiǎn)程度；10.采區(qū)煤炭資源/儲量；11.工作面回采對地表建（構(gòu)）筑物的影響；12.針對存在的地質(zhì)問題應(yīng)注意的事項(xiàng)和建議。

并附以下圖紙：

1.井上下對照圖；2.采掘工程平面圖；3.采區(qū)地層綜合柱狀圖；4.采區(qū)煤層底板等高線及資源/儲量估算圖；5.采區(qū)回風(fēng)水平和運(yùn)輸水平的地質(zhì)切面圖（煤層傾角大于25°）；6.采區(qū)地質(zhì)剖面圖；7.采區(qū)煤層厚度等值線圖；8.采區(qū)瓦斯地質(zhì)圖。",,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）附錄C.1。

21,回采工作面地質(zhì)說明書,"回采前,應(yīng)當(dāng)編制地質(zhì)說明書，掌握地質(zhì)構(gòu)造、巖漿巖體、陷落柱、煤層及其頂?shù)装鍘r性、煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出危險(xiǎn)區(qū)、受水威脅區(qū)、技術(shù)邊界、采空區(qū)、地質(zhì)鉆孔等情況。",采煤工作面地質(zhì)說明書，探查基礎(chǔ)資料、審批資料?，F(xiàn)場核查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第三十一條。

22,,回采工作面形成后，應(yīng)開展相關(guān)物探、鉆探等補(bǔ)充地質(zhì)工作，查明工作面內(nèi)部地質(zhì)構(gòu)造情況，并在10日內(nèi)提出回采工作面地質(zhì)說明書，由礦井總工程師審批。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十四條。

23,,"回采工作面地質(zhì)說明書應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1.工作面位置、范圍、面積以及與四鄰和地表的關(guān)系；2.工作面實(shí)見地質(zhì)構(gòu)造的概況，實(shí)見或預(yù)測落差大于三分之二采高斷層向工作面內(nèi)部發(fā)展變化；3.實(shí)見點(diǎn)煤層厚度、煤層結(jié)構(gòu)和煤體結(jié)構(gòu)情況，及其向工作面內(nèi)部變化的規(guī)律；4.實(shí)見點(diǎn)煤層頂板巖性、厚度，裂隙發(fā)育情況；5.預(yù)測巖漿巖體、沖刷帶、陷落柱等的位置及其對正?；夭傻挠绊?；6.預(yù)測工作面瓦斯涌出量；7.預(yù)測工作面正常涌水量和最大涌水量；8.工作面煤炭資源/儲量；9.地?zé)帷_擊地壓和煤自燃危險(xiǎn)程度等；10.針對存在的地質(zhì)問題應(yīng)注意事項(xiàng)及建議。

并附以下圖紙：

1.井上下對照圖；2.工作面煤層底板等高線及資源/儲量估算圖；3.煤層厚度等值線圖；4.主要地質(zhì)預(yù)想剖面圖；5.煤層頂?shù)装寰C合柱狀圖；6.其他相關(guān)圖件。",,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）附錄C.3。

24,掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書,"掘進(jìn)前,應(yīng)當(dāng)編制地質(zhì)說明書，掌握地質(zhì)構(gòu)造、巖漿巖體、陷落柱、煤層及其頂?shù)装鍘r性、煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出危險(xiǎn)區(qū)、受水威脅區(qū)、技術(shù)邊界、采空區(qū)、地質(zhì)鉆孔等情況。",掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書，探查基礎(chǔ)資料、審批資料，掘進(jìn)工作面設(shè)計(jì)。現(xiàn)場核查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第三十一條。

25,,掘進(jìn)工作面設(shè)計(jì)前1個月，地測部門應(yīng)提出掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書，并由礦井總工程師審批。,,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）第八十二條。

26,掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書,"掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1.工作面位置、范圍及與四鄰和地面的關(guān)系；2.區(qū)內(nèi)地層產(chǎn)狀和地質(zhì)構(gòu)造特征及其對本工作面的影響，斷層落差，掘進(jìn)找煤方向及褶皺的位置和形態(tài)；3.鄰近工作面煤層厚度、煤層結(jié)構(gòu)、煤體結(jié)構(gòu)及其變化等；4.煤層頂?shù)装鍘r性、厚度、物理力學(xué)性質(zhì)；5.工作面瓦斯地質(zhì)特征；6.主要含水層和主要導(dǎo)水構(gòu)造與工作面的關(guān)系，工作面周邊老空區(qū)范圍，預(yù)測正常涌水量、最大涌水量和工作面突水危險(xiǎn)性，防隔水煤（巖）柱、探放水措施建議等；7.巖漿巖體、陷落柱等對工作面掘進(jìn)造成的影響；8.地?zé)?、地?yīng)力和煤自燃危險(xiǎn)程度等；9.針對存在的地質(zhì)問題的建議。

并附以下圖紙：

1.井上下對照圖；2.工作面煤層底板等高線圖；3.工作面預(yù)想地質(zhì)剖面圖或局部地質(zhì)構(gòu)造剖面圖；4.地層綜合柱狀圖。",掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書，探查基礎(chǔ)資料、審批資料，掘進(jìn)工作面設(shè)計(jì)?，F(xiàn)場核查。,《煤礦地質(zhì)工作規(guī)定》（安監(jiān)總煤調(diào)〔2013〕135號）附錄C.2。

27,井巷揭煤地質(zhì)說明書,"井巷揭煤前,應(yīng)當(dāng)探明煤層厚度、地質(zhì)構(gòu)造、瓦斯地質(zhì)、水文地質(zhì)及頂?shù)装宓鹊刭|(zhì)條件，編制揭煤地質(zhì)說明書。","揭煤措施，地質(zhì)說明書，鉆孔設(shè)計(jì)，鉆孔施工記錄，鉆孔驗(yàn)收資料，鉆孔竣工圖,相關(guān)人員入井位置監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場核查。",《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十九條。

28,瓦斯地質(zhì),井田地質(zhì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供煤層突出危險(xiǎn)性的基礎(chǔ)資料。,井田地質(zhì)報(bào)告相關(guān)內(nèi)容、瓦斯地質(zhì)圖繪制情況?，F(xiàn)場核查。,《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第十五條。

29,新建礦井水文地質(zhì),新建礦井開工前必須復(fù)查井筒檢查孔資料；調(diào)查核實(shí)鉆孔位置及封孔質(zhì)量、采空區(qū)情況，調(diào)查鄰近礦井生產(chǎn)情況和地質(zhì)資料等，將相關(guān)資料標(biāo)繪在采掘工程平面圖上；編制主要井巷揭煤、過地質(zhì)構(gòu)造及含水層技術(shù)方案；編制主要井巷工程的預(yù)想地質(zhì)圖及其說明書。,井筒檢查孔復(fù)查資料、相關(guān)圖紙、技術(shù)方案?，F(xiàn)場核查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第二十六條。

30,采掘工作面水文地質(zhì),礦井受水害威脅的區(qū)域，巷道掘進(jìn)前，地測部門應(yīng)當(dāng)提出水文地質(zhì)情況分析報(bào)告和水害防治措施，由煤礦總工程師組織生產(chǎn)、安檢、地測等有關(guān)單位審批。,掘進(jìn)工作面水文地質(zhì)情況分析報(bào)告和水害防治措施，審批資料。現(xiàn)場核查。,《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號）第四十條。

31,,工作面回采前，應(yīng)當(dāng)查清采煤工作面及周邊老空水、含水層富水性和斷層、陷落柱含（導(dǎo)）水性等情況。地測部門應(yīng)當(dāng)提出專門水文地質(zhì)情況評價報(bào)告和水害隱患治理情況分析報(bào)告，經(jīng)煤礦總工程師組織生產(chǎn)、安檢、地測等有關(guān)單位審批后，方可回采。發(fā)現(xiàn)斷層、裂隙或者陷落柱等構(gòu)造充水的，應(yīng)當(dāng)采取注漿加固或者留設(shè)防隔水煤（巖）柱等安全措施；否則，不得回采。,采煤工作面水文地質(zhì)情況評價報(bào)告和水害隱患治理情況分析報(bào)告，審批資料?，F(xiàn)場核查。,《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號）第四十一條。

32,其他要求,國家及地方其他有關(guān)規(guī)定及要求。,相關(guān)文件資料?，F(xiàn)場抽查。,有關(guān)文件及要求。

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3通風(fēng)系統(tǒng)檢查實(shí)施清單,,,,

3.1礦井通風(fēng)系統(tǒng)檢查實(shí)施清單,,,,

序號,項(xiàng)目,檢查內(nèi)容,檢查主要資料及方法,檢查依據(jù)

1,通風(fēng)系統(tǒng),新建、擴(kuò)建礦井的回風(fēng)井嚴(yán)禁兼作提升和行人通道。,通風(fēng)系統(tǒng)圖，通風(fēng)設(shè)計(jì)及安全措施。現(xiàn)場檢查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第八十七條第三款。

2,,突出礦井嚴(yán)禁在井下安設(shè)輔助通風(fēng)機(jī)。,,《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝〔2019〕28號）第三十一條第七項(xiàng)。

3,,具備完整的獨(dú)立通風(fēng)系統(tǒng)。改變?nèi)V井通風(fēng)系統(tǒng)時，編制通風(fēng)設(shè)計(jì)及安全措施，由企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。,,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百四十二條。

4,,開采容易自燃煤層的新建礦井應(yīng)當(dāng)采用分區(qū)式通風(fēng)或者對角式通風(fēng)。初期采用中央并列式通風(fēng)的只能布置1個采區(qū)生產(chǎn)。,通風(fēng)系統(tǒng)圖，采掘工程平面圖，煤層自燃傾向性報(bào)告，通風(fēng)設(shè)計(jì)及安全措施?，F(xiàn)場檢查。,《煤礦防滅火細(xì)則》（礦安〔2021〕156號）第十五條。

5,礦井需風(fēng)量計(jì)算,"礦井需要的風(fēng)量應(yīng)當(dāng)按要求分別計(jì)算，并選取其中的最大值。

使用煤礦用防爆型柴油動力裝置機(jī)車運(yùn)輸?shù)牡V井，行駛車輛巷道的供風(fēng)量還應(yīng)當(dāng)按同時運(yùn)行的最多車輛數(shù)增加巷道配風(fēng)量，配風(fēng)量不小于4m3/min·kW。煤礦企業(yè)制定風(fēng)量計(jì)算方法，至少每5年修訂1次。",礦井風(fēng)量計(jì)算方法，礦井需風(fēng)量計(jì)算，通風(fēng)報(bào)表，測風(fēng)報(bào)表，瓦斯日報(bào)，安全監(jiān)控日報(bào)?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百三十八條。

6,工作面風(fēng)量配備,采掘工作面實(shí)際需要風(fēng)量，必須使該地點(diǎn)的風(fēng)流中的甲烷、二氧化碳和其他有害氣體的濃度，風(fēng)速、溫度及每人供風(fēng)量符合本規(guī)程的有關(guān)規(guī)定。,作業(yè)規(guī)程，通風(fēng)報(bào)表，測風(fēng)報(bào)表，瓦斯日報(bào)，安全監(jiān)控日報(bào)，測風(fēng)人員入井位置監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場檢查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百三十八條第一款第二項(xiàng)。

7,通風(fēng)能力核定,礦井每年安排采掘作業(yè)計(jì)劃時要核定生產(chǎn)和通風(fēng)能力，按實(shí)際供風(fēng)量核定礦井產(chǎn)量。嚴(yán)禁超通風(fēng)能力生產(chǎn)。,礦井生產(chǎn)能力核定報(bào)告，通風(fēng)報(bào)表，測風(fēng)報(bào)表，安全監(jiān)控日報(bào)，年度采掘作業(yè)計(jì)劃，礦井實(shí)際產(chǎn)量?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百三十九條。

8,通風(fēng)設(shè)施,"進(jìn)、回風(fēng)井之間和主要進(jìn)、回風(fēng)巷之間的聯(lián)絡(luò)巷，要砌筑永久性風(fēng)墻。

需要使用的聯(lián)絡(luò)巷，要安設(shè)2道聯(lián)鎖的正向風(fēng)門和2道反向風(fēng)門?？刂骑L(fēng)流的風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)墻、風(fēng)窗等設(shè)施必須可靠。",通風(fēng)系統(tǒng)圖?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百四十四條，第一百五十五條。

9,空氣質(zhì)量,"采掘工作面的進(jìn)風(fēng)流中氧氣濃度不低于20%，二氧化碳濃度不超0.5%。

井下空氣成分中一氧化碳濃度不超0.0024%。

甲烷、二氧化碳等允許濃度不超過規(guī)定要求。",瓦斯日報(bào)，安全監(jiān)控日報(bào)表等相關(guān)報(bào)表?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百三十五條。

10,風(fēng)速,主要進(jìn)、回風(fēng)巷、采掘工作面等地點(diǎn)風(fēng)速必須符合要求。,測風(fēng)報(bào)表，測風(fēng)記錄，現(xiàn)場測風(fēng)牌板記錄，安全監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，測風(fēng)人員入井位置監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場抽查。,"《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百三十六條,第一百四十五條。"

11,溫度,"進(jìn)風(fēng)井口以下的空氣溫度（干球溫度）在2℃以上。

采掘工作面的空氣溫度超過30℃、機(jī)電設(shè)備硐室的空氣溫度超過34℃時，要停止作業(yè)。

超溫地點(diǎn)要有降溫設(shè)施。",瓦斯日報(bào)，安全監(jiān)控日報(bào)表?，F(xiàn)場抽查。,"《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百三十七條,第六百五十五條,第六百五十六條。"

12,礦井測風(fēng),"建立測風(fēng)制度。每10天至少進(jìn)行1次全面測風(fēng)。

每次測風(fēng)結(jié)果記錄在測風(fēng)地點(diǎn)的記錄牌上。

總進(jìn)風(fēng)巷、總回風(fēng)巷和一翼進(jìn)風(fēng)巷、回風(fēng)巷要設(shè)置永久測風(fēng)站，采掘工作面及其他用風(fēng)地點(diǎn)要設(shè)置臨時測風(fēng)站。",測風(fēng)制度，測風(fēng)報(bào)表，測風(fēng)記錄，安全監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，測風(fēng)人員入井位置監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百四十條；《煤礦井工開采通風(fēng)技術(shù)條件》（AQ1028-2006)9.4.8。

13,通風(fēng)儀器儀表,"配備足夠數(shù)量的通風(fēng)安全檢測儀表。

儀表要由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢驗(yàn)單位進(jìn)行檢驗(yàn)，并在有效檢驗(yàn)期內(nèi)。",通風(fēng)儀器儀表臺賬，檢驗(yàn)證件，調(diào)校記錄，通風(fēng)月報(bào)，礦井在職人員名冊?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百四十一條。

14,串聯(lián)通風(fēng),"采、掘工作面實(shí)行獨(dú)立通風(fēng)，嚴(yán)禁2個采煤工作面之間串聯(lián)通風(fēng)。

同一采區(qū)內(nèi)1個采煤工作面與其相連接的1個掘進(jìn)工作面、相鄰的2個掘進(jìn)工作面，布置獨(dú)立通風(fēng)有困難時，制定措施后，串聯(lián)通風(fēng)的次數(shù)不得超過1次。",采掘工程平面圖，通風(fēng)系統(tǒng)圖，串聯(lián)通風(fēng)措施，安全監(jiān)控系統(tǒng)?，F(xiàn)場抽查。,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百五十條第一款、第二款。

15,,采區(qū)內(nèi)為構(gòu)成新區(qū)段通風(fēng)系統(tǒng)的掘進(jìn)巷道或者采煤工作面遇地質(zhì)構(gòu)造而重新掘進(jìn)的巷道，布置獨(dú)立通風(fēng)有困難時，其回風(fēng)可以串入采煤工作面，但必須制定安全措施，且串聯(lián)通風(fēng)的次數(shù)不得超過1次；構(gòu)成獨(dú)立通風(fēng)系統(tǒng)后，必須立即改為獨(dú)立通風(fēng)。,,《煤礦安全規(guī)程》（原國家安全監(jiān)管總局令第87號）第一百五十條第三款。

16,,串聯(lián)通風(fēng)的采掘工作面，必須在進(jìn)入被串聯(lián)工作面的巷道中裝設(shè)甲烷傳感器，且甲烷和二氧化碳濃度都不得超過0.5%，其他有害氣體濃度都應(yīng)當(dāng)符合規(guī)程規(guī)定。,,《煤礦安全規(guī)程》（