獨(dú)立董事聘任合同(范本)

PAGEPAGE5獨(dú)立董事聘任合同本聘任合同由以下雙方于年月日在簽訂：甲方：住所：法定代表人：乙方：住址：身份證號(hào)碼：鑒于：1、乙方具備擔(dān)任獨(dú)立董事的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)，且不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條所列不得擔(dān)任董事的情形；2、經(jīng)甲方年月日召開的股份有限公司年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過，乙方被選舉為甲方的獨(dú)立董事。3、獨(dú)立董事是指不在甲方擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與甲方及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。為明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，現(xiàn)作出如下約定：甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方根據(jù)工作量和風(fēng)險(xiǎn)大小每年支付乙方一定數(shù)額的獨(dú)立董事津貼，具體數(shù)額以股東大會(huì)決議為準(zhǔn)。乙方獨(dú)立董事津貼的個(gè)人所得稅由甲方代扣代繳。乙方履行職務(wù)的情況，由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。甲方應(yīng)當(dāng)提供必要的條件保證乙方有效行使職權(quán)。經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，甲方可以為乙方購(gòu)買責(zé)任保險(xiǎn)，但乙方因違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任除外。甲方保障乙方按照法律法規(guī)的規(guī)定，行使下列職權(quán)：（1）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易，或擬與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的總額高于100萬(wàn)元且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。（2）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（3）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；（4）提議召開董事會(huì)；（5）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（6）可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。乙方行使本條第6款職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，甲方應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。甲方保障乙方除上述職責(zé)外，還就以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（3）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（4）與關(guān)聯(lián)自然人達(dá)成的總額在30萬(wàn)元以上或與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的總額在100萬(wàn)元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易；（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（6）以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自有資金、改變募投項(xiàng)目實(shí)施主體、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、募集資金投向變更、募集資金項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)換或者置換、募集資金項(xiàng)目完成后將節(jié)余募集資金（包括利息收入）用作其他用途（節(jié)余募集資金在募集資金凈額10%以上的）；（7）對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；（8）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（9）對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見所涉及的事件；（10）法律、法規(guī)、規(guī)章以及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。乙方應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由；無(wú)法發(fā)表意見及其障礙。乙方的權(quán)利與義務(wù)（一）乙方的權(quán)利知悉董事會(huì)審議的事項(xiàng)，對(duì)擬審議的事項(xiàng)有知情權(quán)；出席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)決議事項(xiàng)發(fā)表意見并進(jìn)行表決；根據(jù)董事會(huì)委托代表甲方；根據(jù)董事會(huì)委托執(zhí)行甲方具體業(yè)務(wù)；有權(quán)獲得與工作量、工作成果相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)酬或津貼；甲方《公司章程》或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。（二）乙方的義務(wù)具備獨(dú)立董事的任職資格和條件，不屬于下列人員：在甲方或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或間接持有甲方1％以上股權(quán)或者是甲方前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；在直接或間接持有甲方5％以上股權(quán)的股東單位或者在甲方前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；為甲方或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；甲方章程規(guī)定的其他人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。遵守法律、法規(guī)和甲方章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)甲方利益。保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。當(dāng)自身的利益與甲方和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以甲方和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得挪用甲方資金；不得將甲方資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；不得違反甲方章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將甲方資金借貸給他人或者以甲方財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；不得違反甲方章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會(huì)同意，與甲方訂立除聘任合同以外的其他合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于甲方的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與甲方同類的業(yè)務(wù)；不得接受他人與甲方交易的傭金歸為己有；不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占甲方的財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)股東大會(huì)在知情情況下同意，不得泄露在任職期間所獲得的涉及甲方的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：法律法規(guī)有規(guī)定；公眾利益有要求；乙方本身的合法利益有要求。乙方應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使甲方所賦予的權(quán)利，以利于保證：甲方的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍；公平對(duì)待所有股東；認(rèn)真閱讀甲方各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解甲方經(jīng)營(yíng)管理狀況；親自行使被合法賦予的甲方管理處置權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。未經(jīng)甲方章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，乙方不得以個(gè)人名義代表甲方或者董事會(huì)行事。乙方以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為乙方在代表甲方或者董事會(huì)行事的情況下，乙方應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。乙方個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與甲方已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)（本聘任合同除外），不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)同意，乙方均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。在出現(xiàn)本合同前款所述之情形時(shí)，除非乙方按本合同前款的要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)、乙方亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)，否則，甲方有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排，但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。乙方應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。乙方確實(shí)無(wú)法親自出席董事會(huì)的，可以書面形式委托其他獨(dú)立董事按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。乙方的任期乙方是董事會(huì)成員，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上選舉產(chǎn)生，每屆任期三年。乙方獨(dú)立董事任期屆滿后，可連選連任，但連任不得超過六年。任期屆滿前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。乙方任期從股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。解除董事職務(wù)，應(yīng)由股東大會(huì)做出普通決議。乙方作為甲方獨(dú)立董事時(shí)，如其連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)法律法規(guī)中規(guī)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形外，乙方任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，甲方應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，乙方認(rèn)為甲方的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開的聲明。乙方在任期屆滿前可以提出辭職。乙方辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起甲方股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因乙方辭職導(dǎo)致甲方董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于法定最低要求時(shí)，乙方的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。其他本合同經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，直至乙方任期屆滿，不再擔(dān)任獨(dú)立董事職務(wù)或者乙方提出辭職，并經(jīng)合法程序批準(zhǔn)后終止。乙方的保密義務(wù)并不隨本合同的終止而