2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》點睛提分卷1

第頁2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》點睛提分卷1一、單選題1.下列說法正確的有()。①金融債券的發(fā)行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則,金融債券發(fā)行人及相關中介機構應充分披露有關信息,并提示投資風險②發(fā)行人應在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務。信息披露義務應通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進行③發(fā)行人及相關知情人在信息披露前不得泄露其內容④對影響發(fā)行人履行債務的重大事件,發(fā)行人應在第一時間向中國證監(jiān)會報告,并按照中國證監(jiān)會指定的方式披露A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：D解析：

本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件,發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告,并按照中國人民銀行指定的方式披露。2.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查,也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。A、合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責B、證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應當將有關事項提交股東(大)會決定C、證券公司應當建立新產品、新業(yè)務評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見D、合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。其他相關高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責;證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應當將有關事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類,合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。3.下列關于傭金管理的表述正確的有()①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股,證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收?、跙股,每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉債)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案,備案15天內無異議后實施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

本題考查《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%?也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。4.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,責令停止承銷或者銷售,沒收違法所得,并處以()的罰款。A、違法所得3倍以上10倍以下B、違法所得1倍以上3倍以下C、違法所得1倍以上10倍以下D、違法所得5倍以上10倍以下【正確答案】：C解析：

本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定,證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,責令停止承銷或者銷售,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。5.下列說法正確的是()。A、我國對證券經紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經紀業(yè)務的證券公司的管理,而不包括對證券經紀業(yè)務營銷人員的管理B、證券經紀業(yè)務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷C、證券經紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業(yè)務相結合的產物D、在證券經紀業(yè)務營銷中,客戶服務是指證券經紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道,與客戶建立關系并促成交易的過程?！菊_答案】：C解析：

本題考查證券公司經紀業(yè)務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定,我國對證券經紀業(yè)務營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經紀業(yè)務的證券公司以及對證券經紀人等證券經紀業(yè)務營銷人員的管理,選項A錯誤;證券經紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷,選項B錯誤;客戶招攬,是指證券經紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道,與客戶建立關系并促成交易的過程,選項D錯誤。6.洗錢風險管理工作基本原則()。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④【正確答案】：C解析：

本題考查洗錢風險管理工作基本原則。7.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額()的,中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A、90%B、80%C、60%D、50%【正確答案】：B解析：

上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的,中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。8.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可予以立案追訴的情形不包括()。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A、獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B、造成投資者直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的C、誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D、致使交易價格和交易量異常波動的【正確答案】：C解析：

本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴、(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的;(2)造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的;(3)致使交易價格和交易量異常波動的;(4)其他造成嚴重后果的情形。9.以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的有()。①最近一年末凈資產800萬元,最近1年末金融資產500萬元,且具有3年黃金投資經驗的王某②最近一年末凈資產1000萬元,最近1年末金融資產500萬元,且具有2年期貨投資經驗的張某③金融資產500萬元,且具有2年外匯投資經歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元,且具有2年金融產品設計工作經歷的陳某A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：B解析：

本題考查由普通投資者轉化為專業(yè)投資者的申請資格。10.我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了()修訂。A、2016第四次B、2017第三次C、2017第四次D、2016第三次【正確答案】：C解析：

我國的《期貨交易管理條例》與2017年進行了第四次修訂。11.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重,應當采取證券市場入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的,可以對有關責任人員采取()的證券市場入措施。A、1—3年B、3—5年C、5—10年D、終身【正確答案】：D解析：

本題考查證券市場禁入措施的期限。12.()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。①業(yè)務人員②證券公司③證券服務機構④投資者A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：B解析：

本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條13.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于()個月。A、6B、5C、4D、3【正確答案】：A解析：

本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。14.以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的有()。①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側業(yè)務與公開側業(yè)務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立,信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內幕信息和其他未公開信息A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司對敏感信息的管理。15.以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有()①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名,且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上,且凈資產收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A、①③④⑤B、①②③⑤C、②③⑤D、①②⑤【正確答案】：D解析：

本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項。證券公司最近2個、3個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的,可加分。證券公司凈資本達到規(guī)定標準的10倍以上的,每一倍數(shù)加0.1分,最高可加3分。16.下列有關科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉融券業(yè)務展期的說法正確的有()。①展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關規(guī)定協(xié)商確定②借入人和出借人協(xié)商提前了結的,雙方可進行協(xié)商,分批提前了結該筆轉融券業(yè)務③借人人和出借人應在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令④轉融券展期的,相關權益補償同時展期A、①②④B、①③C、②③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

本題考查科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉融券業(yè)務展期及提前了結的規(guī)定。借人人和出借人協(xié)商提前了結的,應一次性全部提前了結該筆轉融券業(yè)務;轉融券展期的,相關權益補償不進行展期,選項②④錯誤17.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,除下列情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金()。①為客戶進行融資融券交易的結算②收取客戶應當歸還的資金、證券③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款④收取客戶應當支付的違約金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查對客戶擔保物的監(jiān)控。除上述參考答案外,還有按照該辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔保物;客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。18.下列有關公積金的說法,錯誤的是()。A、公司的公積金可以用于擴大公司生產經營B、公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損C、資本公積金可以用于彌補虧損D、公司的公積金可以轉增資本【正確答案】：C解析：

本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是,資本公積就不得用于彌補公司虧損。19.下列選項中,不符合有限責任公司應當具備條件的是()。A、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B、股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C、股東共同制定公司章程D、有公司住所【正確答案】：B解析：

本題考查有限責任公司設立條件。設立有限責任公司,應當具備下列條件、(1)股東符合法定人數(shù)。有限責任公司由50個以下股東出資設立。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。(3)股東共同制定公司章程。(4)有公司名稱,建立符合有限責任公司要求的組織機構。(5)有公司住所。選項B是股份有限公司的要求。20.對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的,以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的,責令收回該資金,處以相當于購買企業(yè)債券金額()以下的罰款。A、1%B、3%C、5%D、10%【正確答案】：C解析：

本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的,責令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度,處以相當于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。21.上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經()通過。A、出席會議的股東所持表決權的1/2以上B、出席會議的股東所持表決權的2/3以上C、全體股東所持表決權的2/3以上D、全體股東所持表決權的1/2以上【正確答案】：B解析：

上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。22.證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A、2B、3C、4D、5【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,考前壓卷,金考典軟件考前更新,下載鏈接向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。23.私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施包括()。①限期改正②取消其基金銷售資格③暫停受理相關業(yè)務④行業(yè)內譴責A、①②③B、①③④C、①②④D、②③④【正確答案】：B解析：

私募基金募集業(yè)內管理規(guī)定。私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加人黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分。24.上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括()。A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

交易機制的特別規(guī)定包括:引入盤后固定價格交易,優(yōu)化融券交易機制,新增兩種市價申報方式,放寬漲跌幅限制,調整單筆申報數(shù)量,可以根據(jù)市場情況調整微觀交易機制,調整交易信息公開指標,交易行為監(jiān)督等方面。25.按照《證券公司內部控制指引》的要求,以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的說法錯誤的是()。A、受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離,獨立決策、獨立運作B、證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解,并關注委托人資金來源的合法性C、為加強客戶對證券公司資管水平的信任,受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D、證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產,確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的有關規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。26.除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外,應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有(),并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。27.以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有()。①募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金,未經特定對象程序,不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明A、①④B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查私募基金宣傳推介規(guī)范。28.下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是()。①股票質押式回購交易②互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務③債券回購交易④非標準化債券資產投資A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司信用風險管理中信用風險的業(yè)務類型。29.下列說法錯誤的是()。A、資產證券化托管人是指為資產支持證券持有人之利益,按照規(guī)定或約定對專項計劃相關資產進行保管,并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構B、特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業(yè)務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C、基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制D、以基礎資產產生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的,專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施【正確答案】：C解析：

本題考查資產證券的相關規(guī)定?；A資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制。30.下列說法錯誤的是()。A、資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則,對產品進行保本保收益,視為剛性兌付B、資產管理產品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式,實現(xiàn)產品保本保收益的,視為剛性兌付C、資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付,不應視為剛性兌付D、經認定存在剛性兌付行為的,應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【正確答案】：C解析：

本題考查剛性兌付的相關情形。資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時,發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付,應視為剛性兌付。31.《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經國家有關主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有()。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A、②④B、②③C、①③D、①②【正確答案】：C解析：

本題考查《刑法》第一百七十九條的規(guī)定,未經國家有關主管部門批準,擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。32.關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則,下列說法錯誤的有()。①證券公司代理進行股票質押回購交易申報的,未經委托進行虛假交易申報的,證券公司承擔全部法律責任②證券公司應建立健全融出方資質審查制度③融人方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構④證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方參與股票質押回購A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

本題考查股票質押式回購的相關規(guī)則。證券公司應建立健全融人方資質審查制度。融入方不得為金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構。證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃不得作為融出方參與股票質押回購。33.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法,正確的有()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：C解析：

證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶,只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。34.證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。A、政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息B、上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C、上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D、證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息【正確答案】：B解析：

本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定,證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息。35.下列事項中,屬于有限責任公司董事會職權的有()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③執(zhí)行股東會的決議④制定公司的基本管理制度⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案A、①②④⑤⑥B、②③④⑤C、①③④⑤⑥D、②③④⑤⑥【正確答案】：D解析：

本題考查有限責任公司董事會的職權。其中,選項②③④⑤⑥屬于董事會職權,而選項①屬于股東會職權,因此應選D。36.證券公司從事證券管理業(yè)務,投資范圍或投資比例違反規(guī)定的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、5倍以上10倍以下【正確答案】：B解析：

證券公司從事證券管理業(yè)務,投資范圍或投資比例違反規(guī)定的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處1倍以上5倍以下的罰款。37.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上()萬元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50【正確答案】：C解析：

本題考查違反客戶資產的保護規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。38.證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容包括()。①經紀業(yè)務內部控制②融資融券業(yè)務內部控制③投資銀行類業(yè)務內部控制④受托投資管理業(yè)務內部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務內部控制⑥證券投資顧問業(yè)務內部控制A、①③④⑤B、②③④⑤C、①③④⑥D、②④⑤⑥【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容。證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容包括:經紀業(yè)務內部控制、自營業(yè)務內部控制、投資銀行類業(yè)務內部控制、受托投資管理業(yè)務內部控制、研究咨詢業(yè)務內部控制、證券投資顧問業(yè)務內部控制。39.證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰,能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于()風險管理機制()。A、事前審查B、事中風險監(jiān)測C、事后評估審計D、事后排查【正確答案】：A解析：

本題考查有關信息技術合規(guī)與風險管理機制知識點。40.獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定,向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記,向()申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。A、證券行業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、證券登記結算機構【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司業(yè)務范圍變更的申請。41.股票質押回購式證券交易的異常情況包括但不限于()。①質押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行②質押標的證券被作出終止上市決定③集合資產管理計劃提前終止④證券公司被暫?；蚪K止股票質押回購交易權限A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：C解析：

本題考查股票質押回購式證券的異常情況處理。42.創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過()萬股,市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過()萬股。A、2015B、3015C、2010D、3010【正確答案】：B解析：

本題考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機制。43.以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中,錯誤的是()A、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的,應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告,并以電子形式或書面形式進行匯報D、恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的,證券公司應立即開展回溯性調查,并按規(guī)定提交可疑交易報告【正確答案】：C解析：

本題考查反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控內容。C項,證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的,應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告,并以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者分支機構報告。44.以下屬于證券經紀業(yè)務管理風險防范措施的有()。①要加強對經紀業(yè)務營銷管理②嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程③建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險,保護客戶合法權益④建立經紀業(yè)務檢查稽核制度A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查證券經紀業(yè)務管理風險的防范措施。45.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定,凈資產低于實收資本的(),或者或有負債達到凈資產的()的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。①20%②30%③40%④50%A、①④B、③④C、④④D、①②【正確答案】：C解析：

本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股東、實際控制人、(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未愈3年;(2)凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?6.在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券,標的證券主要包括()。①股票③債券②證券投資基金④其他證券A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查標的證券涵蓋范圍,在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券,標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。47.下列選項中,屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有()。①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投資人及相關當事人的合法權益④提高基金的投資效率A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：A解析：

本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨?！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在:(1)規(guī)范證券投資基金活動;(2)保護投資人及相關當事人的合法權益;(3)促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。選項④不屬于其立法宗旨。48.證券公司流動性風險管理應遵循()原則。A、全面性、審慎性和合規(guī)性B、全面性、獨立性和合規(guī)性C、全面性、審慎性和預見性D、全面性、獨立性和預見性【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司流動性風險管理應遵循的原則。49.下列說法錯誤的是()。A、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B、保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責,可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C、公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行D、債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【正確答案】：B解析：

保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責,不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。50.境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌,公開轉讓股份,進行以下()等活動。①股權融資②債券融資③債務重組④資產重組A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：B51.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會釆取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測,實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監(jiān)會認定的其他事項。A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③【正確答案】：A解析：

本題考查財務顧問的監(jiān)管,選項③屬于財務顧問的法律責任。52.以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有()。①由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模②業(yè)務決策機構確定對具體客戶的授信額度③業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度④分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查融資融券業(yè)務的決策授權體系。由董事會確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。業(yè)務執(zhí)行機構確定對具體客戶的授信額度。業(yè)務決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機構不可自行決定客戶的開戶、保證金收取。53.證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有()。①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%②對單一證券公司轉融通余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

本題考查證券金融公司的風險控制指標規(guī)定。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。54.中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含()。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前,必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間,如果其信用資質狀況降低,證券公司會相應降低對其的授權額度④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內容,選項①②③④均正確。55.證券公司()的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質流動性資產狀況,組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。A、董事會B、監(jiān)事會C、流動性風險管理部門D、經理層【正確答案】：C解析：

本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。56.甲公司是一家從事經紀業(yè)務的證券公司,8月接受乙客戶的委托,進行證券買賣。下列說法中,正確的是()。A、甲公司接受乙客戶的委托,以自己的資金進行證券買賣B、甲公司接受乙客戶的委托,與乙公司共享證券買賣收益C、甲公司認為乙客戶的指令不合理,所以根據(jù)自己的分析進行交易D、甲公司向乙公司提供服務,以收取傭金作為報酬【正確答案】：D解析：

綜合考查證券經紀業(yè)務的概念與特點。證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣,也不承擔交易中證券漲跌的風險,選項A和B錯誤;委托人的指令具有權威性,證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿,選項C錯誤;證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬,選項D正確。57.下列有關公司的說法,錯誤的是()。A、公司以營利為目的B、公司以其全部資產對外承擔民事責任C、我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D、公司股東對公司承擔無限連帶責任【正確答案】：D解析：

本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的,由1個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建,股東以其投資額為限對公司負責,公司以其全部財產對外承擔民事責任的企業(yè)法人,選項D說法錯誤。58.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務,應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請,并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請材料。除選項①②③④外,還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。59.下列說法錯誤的是()。A、證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同B、證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內容不同C、證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同D、在服務流程上,證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎【正確答案】：D解析：

證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別與聯(lián)系。在服務流程上,證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎,選項D錯誤。60.按照《證券公司內部控制指引》的要求,證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中正確的是(A、禁止以任何方式承諾或保證投資收益B、與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議,按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C、證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取D、業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【正確答案】：A解析：

本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制的有關規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議,按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排;證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取;業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年61.下列說法正確的是()。A、被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【正確答案】：B解析：

本題考查證券投資咨詢機構及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議,選項A錯誤。證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容,選項C錯誤。證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年,選項D錯誤。62.公司從事經營活動,必須做到()。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔社會責任A、①②④⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤【正確答案】：D解析：

本題考查公司經營原則。公司從事經營活動,必須做到遵守法律、行政法規(guī),遵守社會公德、商業(yè)道德,誠實守信,接受政府和社會公眾的監(jiān)督,承擔社會責任。63.下列說法錯誤的是()。A、證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B、證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號等C、應規(guī)范外請專家服務,不得有虛假或誤導性成分D、不能將專家的身份告訴投資者【正確答案】：D解析：

本題考查證券分析師行為準則。64.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則,下列順序正確的是()①合伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔④合伙人按照實繳出資比例分擔A、①②④③B、②③①④C、①②③④D、②①④③【正確答案】：D解析：

本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定,合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則:按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的,由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔;無法確定出資比例的,由合伙人平均分配、分擔。65.下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求,正確的是()。A、業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B、業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C、業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D、業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【正確答案】：B解析：

本題考查業(yè)務規(guī)則在交易制度方面的要求。業(yè)務規(guī)則將降低最低申報股份數(shù)量要求,選項A錯;業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人,選項C錯;業(yè)務規(guī)則規(guī)定為可轉換公司債券及其他證券品種預留了空間,選項D錯。66.獨立董事與其他董事任期相同,連任時間不得超過()年。A、3B、4C、5D、6【正確答案】：D解析：

獨立董事與其他董事任期相同,連任時間不得超過6年。67.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定,利用未公開信息交易案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴()。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A、①②B、①③C、②③D、③④【正確答案】：D解析：

本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴、(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的;(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的;(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的;(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;(5)其他情節(jié)嚴重的情形。68.依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定,下列信息屬于內幕信息的是()。①公司股權結構或者生產經營狀況發(fā)生重大變化②公司債券信用評級發(fā)生變化③公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%⑥公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的5%A、①②③④⑤⑥B、①②③④⑤C、①②⑤⑥D、③④⑤⑥【正確答案】：B解析：

本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內幕信息的基本概念。公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的10%,屬于內幕信息。69.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中,獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。A、1B、2C、3D、6【正確答案】：C解析：

本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限,中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中,獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。70.下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中,正確的有()。①累計債券余額不得超過公司凈資產的40%②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元④債券的利率不超過國務院限定的利率水平A、②③④B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

本題考查公開發(fā)行公司債券。公開發(fā)行公司債券,最近3年平均可分配利潤必須足以支付公司債券1年的利息,②說法錯誤。71.全國場外市場運行管理的基本制度框架包括()。①《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：A解析：

本題考查全國場外市場運行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務涉及的主要法律法規(guī)。72.下列各項中,不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是()。A、發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化B、發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結C、發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%D、發(fā)行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的5%【正確答案】：D解析：

本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權或財產超過上年末凈資產10%的。73.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以()的罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上60萬元以下C、違法所得1倍以上5倍以下D、違法所得1倍以上10倍以下【正確答案】：D解析：

本題考查《證券法》的相關規(guī)定。74.以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是()。①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④【正確答案】：A解析：

本題考查證券經紀業(yè)務的特點。證券經紀業(yè)務的特點包括業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。75.下列職權屬于股份有限公司董事會的有()。①召集股東會會議②決定公司的經營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經理及其報酬事項A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦【正確答案】：B解析：

本題考查股份有限公司董事會職權。其中,選項①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權,選項④修改公司章程屬于股東大會職權。76.獨立董事在任期內辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向()提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會②獨立董事常住地③股東(大)會④董事會A、①③B、②④C、①④D、②③【正確答案】：A解析：

獨立董事在任期內辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監(jiān)會和股東(大)會提交書面說明。77.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指()。①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員④購買證券的個人投資者A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：A解析：

本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,是指證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括:相關業(yè)務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,含相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,含相關業(yè)務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。78.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少()年并存檔備查。A、5B、4C、3D、2【正確答案】：C解析：

本題考查證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。79.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的,應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內,向中國證監(jiān)會及其派出機構報告,說明基本情況和變化原因。A、3B、5C、7D、10【正確答案】：A解析：

本題考查風險控制指標報告的有關要求。80.關于融資融券的標的證券的下列說法,錯誤的有()。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的,交易所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍④證券被調整出標的證券范圍的,在調整實施前未了結的融資融券合同無效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

本題考查標的證券暫停終止的相關規(guī)定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警示當日將其調整出標的證券范圍。證券被調整出標的證券范圍的,在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。81.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時,應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物,客戶經證券公司認可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他()等資產。①證券②動產③不動產④股權A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：B解析：

本題考查客戶可補交擔保物的類型。當該比例低于約定的維持擔保比例時,應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物,客戶經證券公司認可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他證券、不動產、股權等資產。82.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A、①②④⑤B、①②③④⑤C、①②③⑤D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項:公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應當記載的事項。83.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表,或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況,()及其派出機構可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。A、自律組織B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會【正確答案】：D解析：

本題考查風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。84.境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌,公開轉讓股份,進行()等活動。①股權融資③債務重組②債券融資④資產重組A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：B85.下列有關證券登記結算機構的說法,錯誤的是()。A、證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B、投資者委托證券公司進行證券交易,應當申請開立證券賬戶C、證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券交易所D、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年【正確答案】：C解析：

本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構。選項C錯誤。86.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司,必須履行披露義務,所披露的信息應當()。①真實②完整③相關④準確A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：A解析：

本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務,所披露的信息應當真實、準確、完整。87.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。A、5%B、10%C、15%D、20%【正確答案】：B解析：

本題考查提取風險準備金的比率。88.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》,證券發(fā)行人的權利包括()①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認購A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

本題考查證券發(fā)行人的權利,除選項①②③④外,還包括請求分配投資收益等。89.行業(yè)文化建設具有重要的意義,健康良好的行業(yè)文化是()。①行穩(wěn)致遠的立身之本②服務實體經濟的內在要求③全面深化資本市場改革的重要保障④防范金融風險的有力抓手A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④【正確