DB37-T 4698-2024 塑料助劑行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

71.010CCS

G

0037 DB37/T

4698—2024塑料助劑行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Implementation

guidelines

system

of

safety

risk

about

industry山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)

布DB37/T

4698—2024 前言

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II1

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12 規(guī)范性引用文件

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13 術(shù)語(yǔ)和定義

.........................................................................

14 基本內(nèi)容

...........................................................................

14.1 成立組織機(jī)構(gòu)

...................................................................

14.2 實(shí)施全員培訓(xùn)

...................................................................

24.3 編寫體系文件、記錄

.............................................................

35 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)

.......................................................................

35.15.25.35.45.5

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

.....................................................................

3危險(xiǎn)源辨識(shí)分析

.................................................................

4風(fēng)險(xiǎn)控制

.......................................................................

6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

.......................................................................

7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

...................................................................

76 成果與應(yīng)用

.........................................................................

96.1 檔案記錄

.......................................................................

96.2 風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用

...................................................................

97 分級(jí)管控效果

.......................................................................

98 持續(xù)改進(jìn)

..........................................................................

109 信息化管理

........................................................................

10附錄

A（資料性） 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

........................................................

11附錄

B（資料性） 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）

......................................................

22附錄

C（資料性） 重大風(fēng)險(xiǎn)管控清單....................................................

24參考文獻(xiàn)

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27DB37/T

4698—2024 本文件按照GB/T

—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由山東省應(yīng)急管理廳提出并組織實(shí)施。本文件由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。IIDB37/T

4698—20241 范圍成果與應(yīng)用、分級(jí)管控效果、信息化管理和持續(xù)改進(jìn)等工作的指南。本文件適用于塑料助劑行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和運(yùn)行。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

13861 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB

39800.1 個(gè)體防護(hù)裝備配備規(guī)范 第1GB

39800.2 個(gè)體防護(hù)裝備配備規(guī)范 第2部分：石油、化工、天然氣DB37/T

2882—2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T

2971—2017 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則3 術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T

2882—2016、

2971—2017界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4 基本內(nèi)容4.1 成立組織機(jī)構(gòu)4.1.1 成立小組長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)、各部門/車間負(fù)責(zé)人為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員包立部門/車間級(jí)或班組/與、指導(dǎo)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)工作。4.1.2 主要職責(zé)4.1.2.1 主要負(fù)責(zé)人職責(zé)：——組織制定并督促落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系管理制度；——組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)工作；——定期召開(kāi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作會(huì)議，推進(jìn)體系持續(xù)運(yùn)行；DB37/T

4698—2024——保證安全資金投入。4.1.2.2 分管負(fù)責(zé)人職責(zé)：——全程參與和組織協(xié)調(diào)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)工作；——負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的管理工作；——負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查；——組織分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的培訓(xùn)教育工作，督促落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.1.2.3 主管部門職責(zé)：——負(fù)責(zé)編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系管理制度，明確企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系適用范圍、分級(jí)原則及標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)分析方法、管控過(guò)程要求和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；——負(fù)責(zé)制定和實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)計(jì)劃；——建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系數(shù)據(jù)庫(kù)并定期更新；——對(duì)各部門/車間安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。4.1.2.4 職能部門職責(zé)：——生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣、儀表、工程等職能部門，負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和檢查督導(dǎo)；——依據(jù)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)；——組織策劃、指導(dǎo)職能范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析評(píng)價(jià)和控制措施制定；——參與審核職能范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，監(jiān)督檢查管控措施落實(shí)情況。4.1.2.5 部門/車間職責(zé)：——根據(jù)企業(yè)制度編制本部門/車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及推進(jìn)計(jì)劃；——開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，完善并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；——建立健全本部門/車間安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；——制定本部門/車間安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系考核標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查班組、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)；——定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行分析總結(jié)，不斷改進(jìn)提高。4.1.2.6 班組/崗位職責(zé)：——參加班組/崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行工作；——參加班組/崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作，建立風(fēng)險(xiǎn)分析記錄，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施；——工藝巡檢、操作、交接班等常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，從危險(xiǎn)有害因素、能量和危險(xiǎn)物質(zhì)等方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，開(kāi)展作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別落實(shí)好安全管控措施；——特殊作業(yè)、系統(tǒng)開(kāi)停車、檢維修等非常規(guī)活動(dòng)，主動(dòng)參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，認(rèn)真落實(shí)管控措施，及時(shí)匯總并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄。4.2 實(shí)施全員培訓(xùn)4.2.1 培訓(xùn)計(jì)劃員工學(xué)習(xí)并掌握本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)管控措施等，保留培訓(xùn)記錄。體系化管理控制要求。4.2.2 培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)主要內(nèi)容包括：——風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度等；DB37/T

4698—2024——危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已采取的工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等安全措施；——塑料助劑生產(chǎn)裝置布置、功能分區(qū)、工藝流程、存在的主要設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)；——塑料助劑行業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)；——工藝、技術(shù)、設(shè)備、人員變更情況；——原材料及產(chǎn)品等其他風(fēng)險(xiǎn)信息。4.2.3 培訓(xùn)記錄培訓(xùn)過(guò)程宜保留培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)記錄包括：——培訓(xùn)計(jì)劃；——培訓(xùn)教材或課件、影像資料等；——培訓(xùn)簽到表；——培訓(xùn)考核、效果評(píng)價(jià)記錄；——其他相關(guān)資料。4.3 編寫體系文件、記錄準(zhǔn)則、具體管控要求、運(yùn)行考核要求等，形成以下體系文件（見(jiàn)附錄A）：——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系管理制度；——作業(yè)指導(dǎo)書；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬（參考表

A.1）；——作業(yè)活動(dòng)清單（參考表

）；——設(shè)備設(shè)施清單（參考表

）；——工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄（參考表

——安全檢查表分析（

A.5）；——涉及危險(xiǎn)工藝企業(yè)需有危險(xiǎn)與可操作性分析記錄；——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參考表

A.6）；——重大風(fēng)險(xiǎn)管控清單（參考表

A.7）；——其他有關(guān)記錄文件。5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1 基本劃分原則原則，劃分方式盡量保持統(tǒng)一，避免混淆出現(xiàn)遺漏，確保覆蓋整個(gè)廠區(qū)所有區(qū)域和裝置。5.1.1.2 按設(shè)備設(shè)施劃分主要設(shè)備設(shè)施。DB37/T

4698—20245.1.1.3按作業(yè)活動(dòng)劃分按照作業(yè)活動(dòng)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)：——常規(guī)作業(yè)，包括間歇生產(chǎn)操作、試生產(chǎn)、系統(tǒng)開(kāi)停車操作、原料（苯酚、異丁烯、三氯化磷等）裝卸車、設(shè)備預(yù)防性維護(hù)等；——非常規(guī)作業(yè)，根據(jù)

30871

內(nèi)容：包括動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、斷路作業(yè)，檢維修作業(yè)等。5.1.1.4 按裝置功能區(qū)劃分系統(tǒng)等，每個(gè)功能區(qū)域包括全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)。5.1.1.5 按

HAZOP

分析方法劃分按HAZOP5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.2.1 排查內(nèi)容按照DB37/T

2971—2017中5.1.2的規(guī)定執(zhí)行。5.1.2.2 排查內(nèi)容及相關(guān)文件記錄類型、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬。5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)分析5.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1.1 辨識(shí)內(nèi)容識(shí)要系統(tǒng)、全面地考慮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所有環(huán)節(jié)，要根據(jù)不同的對(duì)象選擇合適的辨識(shí)方法。危險(xiǎn)源辨識(shí)宜涵蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。從班組/崗位、部門/車間到公司，自下而上進(jìn)行全員危險(xiǎn)源辨識(shí)，確定危險(xiǎn)源分布位置。5.2.1.2 常用辨識(shí)方法開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)常用方法如下：——對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜選用工作危害分析法（JHA）進(jìn)行辨識(shí)；——對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（）進(jìn)行辨識(shí)；——對(duì)涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置，可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行分析；——對(duì)于識(shí)別設(shè)備故障相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可采用設(shè)備故障類型與影響分析法進(jìn)行分析；——對(duì)于識(shí)別和評(píng)價(jià)裝置現(xiàn)有的安全功能可采用安全完整性等級(jí)進(jìn)行定級(jí)分析；——企業(yè)也可根據(jù)實(shí)際情況，選擇有效可行的其他方法。5.2.2 辨識(shí)范圍DB37/T

4698—2024按照DB37/T

2971—2017中5.2.2的規(guī)定執(zhí)行。5.2.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施5.2.3.1 危險(xiǎn)有害因素宜依據(jù)GB/T

13861性質(zhì)。a)

人的不安全行為： 加成、酯交換、精餾等工藝操作過(guò)程中超溫超壓監(jiān)測(cè)、控制不到位造成的火災(zāi)和爆炸； 違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律等行為造成生產(chǎn)安全事故等。b)

物的不安全狀態(tài)： 往復(fù)真空泵、輸送泵等機(jī)泵設(shè)備帶病運(yùn)行造成機(jī)械傷害、物體打擊、中毒和窒息、觸電等事故； 精餾裝置、物料儲(chǔ)罐等塔器檢修及日常巡檢涉及高處作業(yè)時(shí)，因防護(hù)設(shè)施缺陷引發(fā)高處墜落等事故； 物料儲(chǔ)罐、反應(yīng)釜、蒸汽管道等因保溫防護(hù)措施缺陷導(dǎo)致灼燙事故； 爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的儀表、儀表線路不防爆或防爆等級(jí)不滿足區(qū)域防爆要求造成火災(zāi)、爆炸等事故。c)

管理缺陷： 安全管理制度和安全操作規(guī)程不完善； 崗位員工安全培訓(xùn)不到位； 安全投入資金未落實(shí)； 事故應(yīng)急預(yù)案不健全、可操作性不強(qiáng)、無(wú)針對(duì)性等； 應(yīng)急救援器材配備不齊全或失效等造成救援不及時(shí)或影響事故救援。d)

環(huán)境不良因素： 大風(fēng)、雷電、冰雹、暴雨、地震、洪水等惡劣天氣與環(huán)境； 作業(yè)場(chǎng)所狹窄、作業(yè)場(chǎng)所通風(fēng)不良等引發(fā)的人員中毒和窒息等。5.2.3.2 能量、危險(xiǎn)物質(zhì)能、動(dòng)能、勢(shì)能及物料泄漏等。例如：——機(jī)械能。主要表現(xiàn)為動(dòng)能和勢(shì)能，可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；——熱能。可造成灼燙、火災(zāi)等；——電能?？稍斐捎|電、火災(zāi)等；——化學(xué)能?？蓪?dǎo)致中毒和窒息、火災(zāi)、其他爆炸、灼燙等；——物料泄漏。從物質(zhì)的角度可考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。5.2.4 危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）的基本步驟和要求危險(xiǎn)與可操作性分析方法可依據(jù)GB/T

35320、AQ/T

3046、AQ/T

3049中規(guī)定的基本步驟和要求。5.2.5 其他方法可根據(jù)實(shí)際情況，選擇有效可行的其他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，如類比法、事故樹(shù)分析法等。DB37/T

4698—20245.3風(fēng)險(xiǎn)控制5.3.1 基礎(chǔ)內(nèi)容企業(yè)宜符合DB37/T

2882—2016規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)結(jié)果，落實(shí)或改進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)管控措施，修訂有關(guān)規(guī)程、預(yù)案等文件，完善管理流程。保證和服務(wù)?？刂拼胧┎蛔阋钥刂拼隧?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可提出建議或改進(jìn)的控制措施。5.3.2管控措施5.3.2.1 工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施內(nèi)容主要有：——通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)，消除或減弱危害；——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；——通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)；——移開(kāi)或改變有毒有害氣體的排放口；——設(shè)置監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)施（尤其是涉及高毒物料的使用）、警示告知牌、報(bào)警和聯(lián)鎖設(shè)施、自動(dòng)噴淋系統(tǒng)；——對(duì)化工單元操作進(jìn)行機(jī)械化換人、自動(dòng)化減人、智能化無(wú)人改造提升，提高本質(zhì)安全水平，實(shí)現(xiàn)高危作業(yè)場(chǎng)所無(wú)人化作業(yè)等。5.3.2.2 管理措施管理措施內(nèi)容主要有：——制定管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)方案、安全許可等；——減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——實(shí)行安全互助體系；——規(guī)定時(shí)間頻次的安全檢查、巡檢；——規(guī)定時(shí)間頻次的設(shè)備校驗(yàn)、檢測(cè)；專人監(jiān)護(hù)動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)等。5.3.2.3 培訓(xùn)教育措施培訓(xùn)教育措施內(nèi)容主要有：——入廠前的三級(jí)安全教育；——轉(zhuǎn)崗前的安全培訓(xùn)教育；——特殊作業(yè)前的安全培訓(xùn)和技術(shù)交底；——對(duì)特定作業(yè)規(guī)程或操作規(guī)程的培訓(xùn)教育；——規(guī)定時(shí)間頻次的日常安全教育或年度再培訓(xùn)；——特種作業(yè)人員取證的培訓(xùn)教育等。5.3.2.4 個(gè)體防護(hù)措施個(gè)體防護(hù)措施內(nèi)容主要有：宜根據(jù)GB

39800.1和GB

39800.2要求配備安全帽、防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、空氣呼吸器、安全帶等個(gè)體防護(hù)用品。DB37/T

4698—20245.3.2.5應(yīng)急處置措施應(yīng)急處置措施內(nèi)容主要有：——編制應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)演練計(jì)劃組織演練；——配備專（兼）職消防隊(duì)、應(yīng)急救援隊(duì)伍及應(yīng)急救援物資；——設(shè)置消火栓、消防炮、洗眼器等洗消設(shè)施；——配備應(yīng)急藥品；——根據(jù)事故類型及后果制定針對(duì)性的應(yīng)急處理措施等。5.3.3 控制措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前按照DB/T

2882—2016中的規(guī)定要求組織評(píng)審。5.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法按照DB37/T

2971—2017中5.4.1件危險(xiǎn)性分析法（）等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量、定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填寫工作危害分析評(píng)價(jià)記錄和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參見(jiàn)附錄B），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定遵循從嚴(yán)從高的原則，具體包括：——有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；——相關(guān)方的訴求等。5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.5.1 管控原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循以下管控原則：——風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性和有效性；——存在缺失、失效的狀況，制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)；——上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施；——結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。一般分為公司級(jí)（主要負(fù)責(zé)人）、公司級(jí)（分管負(fù)責(zé)人）、部門/車間級(jí)、班組/崗位級(jí)。5.5.2 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)企業(yè)宜依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，遵循從嚴(yán)從高的原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照從高到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級(jí)或A級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5E級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)，具體如下：——E

級(jí)\5

/崗位負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄，需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；DB37/T

4698—2024——D

級(jí)\4

/崗位負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，宜考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄；——C

級(jí)\3

/車間級(jí)引起關(guān)注，并負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬部門/定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施；——B

級(jí)\2

級(jí)：高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），制定措施進(jìn)行控制管理。公司級(jí)（分管負(fù)責(zé)人）重點(diǎn)控制管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行的工作時(shí)，采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作；——A

級(jí)\1

級(jí)：極其危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），制定管控措施進(jìn)行控制管理。公司級(jí)（主要負(fù)責(zé)人）重點(diǎn)控制管理，各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工協(xié)助落實(shí)。若控制措施不完善或控制措施不能有效落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不能降至可接受或可容許程度后，必須立即停止相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。5.5.3 重大及較大風(fēng)險(xiǎn)判定5.5.3.1 重大風(fēng)險(xiǎn)的判定有下列情況之一的，除按5.5.2分析判定風(fēng)險(xiǎn)外，無(wú)論其“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”為何種等級(jí)，管控級(jí)別一律直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，管控層級(jí)為公司級(jí)（主要負(fù)責(zé)人）：——對(duì)于違反法律法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失，或者

3

次以上輕傷，一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險(xiǎn)源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所，且同一作業(yè)時(shí)間作業(yè)人員在

10

人以上的；——新建項(xiàng)目的試生產(chǎn)和開(kāi)停車，在役裝置的開(kāi)停車；——涉及烷基化等重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的生產(chǎn)過(guò)程；——易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場(chǎng)所（如污水池、地溝、窨井等）；——涉及一級(jí)以上動(dòng)火作業(yè)、四級(jí)高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級(jí)吊裝作業(yè)等高風(fēng)險(xiǎn)特殊作業(yè)。辨識(shí)、判定的重大風(fēng)險(xiǎn)宜編制重大風(fēng)險(xiǎn)管控清單（參見(jiàn)附錄C）。5.5.3.2 較大風(fēng)險(xiǎn)的判定有下列情況之一的，除按5.5.2分析判定風(fēng)險(xiǎn)外，無(wú)論其“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”為何種等級(jí)，管控級(jí)別一律直接判定為較大風(fēng)險(xiǎn)，管控層級(jí)為公司級(jí)（分管負(fù)責(zé)人）：——生產(chǎn)裝置

——發(fā)生過(guò)

1

3

次的輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

3

人以上不足

——其他公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)。5.5.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施1

一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。

LS

DB37/T

4698—2024表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表5.5.5 管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宜得到有效的執(zhí)行，上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。企業(yè)宜結(jié)合自身的機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，通?？煞譃樗膫€(gè)層級(jí)進(jìn)行管控：——重大風(fēng)險(xiǎn)由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門/車間、班組/崗位管控；——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人、部門/車間、班組/崗位管控；——一般風(fēng)險(xiǎn)由部門//崗位管控；——低風(fēng)險(xiǎn)由班組/崗位管控。5.5.6 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。6成果與應(yīng)用6.1 檔案記錄

6.2 風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用生產(chǎn)區(qū)域顯著位置進(jìn)行公示，對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。7 分級(jí)管控效果通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分地認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。DB37/T

4698—20248持續(xù)改進(jìn)按照DB37/T

2882—20169章的規(guī)定執(zhí)行。9 信息化管理施、開(kāi)展隱患排查、隱患治理驗(yàn)收、持續(xù)改進(jìn)提升等工作，保障正常運(yùn)行。10XX

XX

XX

XX

XX

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XX

XX

XX

XX

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XX

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XX

XX

10.........DB37/T

4698—2024

附 錄 A（資料性）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬見(jiàn)表A.1。表A.1

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬XXXX XXXX 11XX

XX

......XX

XX

XX

......XX

XX

XX

......XX

XX

10XX

11......12.........DB37/T

4698—2024作業(yè)活動(dòng)清單見(jiàn)表。表A.2

作業(yè)活動(dòng)清單XX XX 12XX

XX

XX

......XX

XX

XX

XX

......XX

XX

XX

10

XX

11......12XX

XX

13

XX

14

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15......16.........DB37/T

4698—2024設(shè)備設(shè)施清單見(jiàn)表。表A.3

設(shè)備設(shè)施清單XX XX 13

DCSXX

XXDB37/T4698—202414工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄見(jiàn)表DB37/T4698—202414表A.4

工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄

DB37/T4698—202415表

A.4

工作危害分析（DB37/T4698—202415XX

XXXX

XXXX

XX

DB37/T4698—202416安全檢查表分析（SCL+LSDB37/T4698—202416表A.5

安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄油泵工作正異常其他傷12DB37/T4698—202417表

A.5

安全檢查表分析（SCL+LSDB37/T4698—202417XX

XX

XX