人口社會學(xué)（第二版） 課件 第11、12章 人力資本與人口質(zhì)量、人口狀況與政治格局

第十一章人力資本與人口質(zhì)量本章概要

在知識經(jīng)濟時代，不僅人力資本成為國家重要的戰(zhàn)略資源，人口質(zhì)量也構(gòu)成增強國家核心競爭力的重要因素，“控制人口數(shù)量，提高人口質(zhì)量”既是中國計劃生育政策的基本目標，也是很多其他發(fā)展中國家和地區(qū)所追求的目標。二者是人口與經(jīng)濟社會發(fā)展研究中最基礎(chǔ)且最本質(zhì)的問題，聯(lián)系十分緊密。本章的主要內(nèi)容如下：首先界定人力資本、人口質(zhì)量的概念內(nèi)涵、測量指標；其次描述相關(guān)理論的演進；再次分析兩者的影響因素以及作用后果；最后介紹當下國內(nèi)外人力資本投資狀況及人口質(zhì)量的基本情況。第四節(jié)第三節(jié)第二節(jié)第一節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量人力資本、人口質(zhì)量與社會人力資本理論演進人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標01020304CONTENTS目錄第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標一、人力資本的概念內(nèi)涵、類型與特征資本包括物質(zhì)資本與人力資本，二者既都具有資本的屬性，又具有異質(zhì)性。物質(zhì)資本體現(xiàn)在物質(zhì)產(chǎn)品上，人力資本體現(xiàn)在勞動者身上。（一）概念內(nèi)涵人力資本是體現(xiàn)在勞動者身上，通過投資開發(fā)所形成的人的各種能力的總和。從微觀角度來講，人力資本是指人的素質(zhì)和能力，即通過對人的教育、培訓(xùn)、實踐經(jīng)驗、遷移、保健等方面的投資而獲得的知識、技能、健康等的積累。從宏觀角度來講，人力資本是指存在于一個國家或地區(qū)的人口群體每一個體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟價值的知識、技術(shù)、能力及健康等質(zhì)量因素之整合。人力資本的定義：其一，人力資本不是指個體或人口群體本身，而是指個體或人口群體所擁有的知識、技術(shù)、能力和健康等。其二，人力資本與其他資本一樣，是獲取經(jīng)濟收益所憑借的一種手段。它是一種具有經(jīng)濟價值的生產(chǎn)能力，能為投資者的現(xiàn)在和未來帶來一定量的收入流。其三，人力資本并非生而有之，而需要通過后天的投資開發(fā)而成。雖然其形成及效能的發(fā)揮受到某些先天因素的影響，但這種影響在人力資本的概念中。其四，人力資本表現(xiàn)為一種勞動能力，它與非人力資本一樣，也可以成為商品，進行交易和買賣。其五，人力資本相對于物質(zhì)、貨幣等有形硬性資本來講，因其特有的創(chuàng)新性和創(chuàng)造性而具有更大的增值空間。合理地對人力資本進行投資，對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展都具有很大的促進作用。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標（二）人力資本的類型與特征１.人力資本的類型人力資本以各種不同的形式存在于個體之中，發(fā)揮著相應(yīng)的功能，體現(xiàn)著相應(yīng)的價值。一般來講，人力資本可劃分為以下三種類型：其一，體能和身體素質(zhì)，即健康資本，表現(xiàn)為體力、耐力、健康狀況及壽命等。健康資本可以通過醫(yī)療、保健、膳食營養(yǎng)、體能鍛煉及休閑娛樂等方式獲得。其二，教育和技能素質(zhì)，即知識技術(shù)資本，表現(xiàn)為受教育水平、操作技能、認知能力、創(chuàng)新能力、工作閱歷與經(jīng)驗等。技術(shù)與知識資本主要通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、“干中學(xué)”等途徑獲得。其三，道德素質(zhì)，即素質(zhì)資本，表現(xiàn)為道德修養(yǎng)、意志品格、生活態(tài)度等。素質(zhì)資本可以通過學(xué)習(xí)、內(nèi)省、律己、生活積累等方式獲得。本章主要關(guān)注健康和知識技術(shù)兩種資本。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標２.人力資本的特征關(guān)于人力資本的特征，主要有“三性論”（依附性、可變性和私有性）、“四性論”（依附性、難測性、專用性和協(xié)作性）、“五性論”（專屬性、專用性、無形性、綜合性和動態(tài)性；私有性、主動性、專用性、群體性和不可分割性）、“六性論”（生物性、時效性、智力性、能動性、多功能性和可持續(xù)性）等不同認知。綜合各家觀點，人力資本具有以下特征：其一，依附性。依附性是指人力資本與載體的不可分離性以及由此派生的人力資本所有權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓與不可直接繼承性。具體表現(xiàn)在兩個方面：一是對人身的依附，人力資本的載體是人，人力資本與其所有者不可分離。二是對物質(zhì)資本的依附，人力資本只有與物質(zhì)資本相結(jié)合，才能在勞動過程中發(fā)揮作用及實現(xiàn)價值。其二，私有性。人力資本的所有者為個人，其既不能公有，也不能共有。在人力資本的使用權(quán)方面，個人只能讓渡部分使用權(quán)，無法讓渡全部使用權(quán)。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標其三，能動性。人是所有生產(chǎn)要素中最活躍、最積極，也最善變的因素，其目的性、革命性和主觀能動性在實現(xiàn)各種資本的有機配合、人與自然的動態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展中處于主導(dǎo)地位。因此，作為人力資本的載體，個體或群體必然會不斷提高人力資本水平。其四，收益遞增性。人力資本不僅能夠弱化或消除其他資本投入要素的收益遞減狀態(tài)，而且對經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出收益遞增的特性。具體而言，人力資本的收益遞增主要源于以下幾個方面：一是人力資本存量的增加，可以提高勞動生產(chǎn)率；二是人力資本積累的外部效應(yīng)會導(dǎo)致全社會平均人力資本的提高，從而增加整個社會的勞動供給及財富總量；三是人力資本水平的提高有利于合理配置社會資源，節(jié)約交易成本，增加社會財富總量。其五，積累性。人力資本的形成過程是一個不斷學(xué)習(xí)和實踐的過程，是知識、技能、德行等各種能力不斷累積的過程。知識的獲取與不斷更新，技能的獲得與不斷提升，工作經(jīng)驗、資歷等的不斷增長，都需要長時期的累積。其六，變動性。人力資本不像物質(zhì)資本那樣，一經(jīng)形成就會在一段時間之內(nèi)保持相對穩(wěn)定。它受經(jīng)濟、社會、文化環(huán)境等因素的影響較大。隨著科技發(fā)展和社會進步，人力資本的存量、增量及構(gòu)成要素的價值都處于不斷變動中。其七，時效性。人力資本的形成、開發(fā)和利用存在一定的期限，生產(chǎn)力的不斷進步和人自身時間、精力的有限性，使得人力資本如果不能得到及時有效的開發(fā)和利用，就將隨歲月的流逝而降低或喪失價值。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標二、人口質(zhì)量的概念內(nèi)涵人口質(zhì)量是與人口數(shù)量相對的一個概念，用以表明人口各方面素質(zhì)的綜合發(fā)展水平。從這個意義上來講，人們常常將人口質(zhì)量和人口素質(zhì)這兩個概念相互代用，認為二者并無本質(zhì)區(qū)別。然而，也有一種觀點認為，從邏輯分層的角度來看，人口素質(zhì)是人口某一特征或標志的概括，如科學(xué)文化素質(zhì)、身體素質(zhì)、思想道德素質(zhì)等，它們的總和構(gòu)成人口質(zhì)量。因此，人口質(zhì)量的含義較人口素質(zhì)更為廣泛，兩者應(yīng)該區(qū)別使用。人口質(zhì)量是指在一定歷史條件及社會環(huán)境下，人口群體所具有的認識和改造世界的條件和能力。從微觀上來講，人口質(zhì)量是指個體認識和改造世界的條件和能力。從宏觀上來講，人口質(zhì)量是一個國家或地區(qū)人口群體綜合地認識和改造世界的條件和能力。無論是微觀層面還是宏觀層面的人口質(zhì)量，都具有靜態(tài)和動態(tài)兩種不同的呈現(xiàn)形式。靜態(tài)的人口質(zhì)量有潛力、儲力、顯力三種方式，它們相依互長，并以統(tǒng)一的有機構(gòu)成共同體現(xiàn)個體或總體人口質(zhì)量的實際水平；同時，人的社會性本質(zhì)使人口質(zhì)量以動態(tài)表現(xiàn)貫穿于個體生命的始終或社會進程的全過程。其具體表現(xiàn)形態(tài)有三種：人力積累（自我發(fā)展的依據(jù)）、人力消耗（個人能力的顯示）和人的活動（社會功能的發(fā)揮）。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標二、人口質(zhì)量的概念內(nèi)涵人口作為社會生活的主體，有多方面的質(zhì)的規(guī)定性，從不同的角度考察，其質(zhì)的規(guī)定性也有不同內(nèi)容。關(guān)于人口質(zhì)量的內(nèi)涵與外延，有“三要素論”和“二要素論”之爭?！叭卣摗闭J為，人口質(zhì)量包括人口的身體素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)及思想道德素質(zhì)三個方面。身體素質(zhì)包括遺傳和健康兩個方面，是人口質(zhì)量的自然條件和基礎(chǔ)；科學(xué)文化素質(zhì)是人口質(zhì)量的社會性物質(zhì)基礎(chǔ)；思想道德素質(zhì)是人口質(zhì)量的社會性精神基礎(chǔ)?！岸卣摗眲t認為，人口質(zhì)量由身體素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)組成，思想道德素質(zhì)不應(yīng)被包括進去。這是因為，思想道德素質(zhì)缺乏統(tǒng)一的衡量尺度，難以進行國際比較，即使是人類所必須遵循的道德規(guī)范，也很難進行指標分類和量化。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標三、人口質(zhì)量的測量指標人口質(zhì)量是一個復(fù)雜的綜合概念，既有單個的測量指標，也有為便于進行國家之間人口質(zhì)量的比較而形成的綜合測量指標。（一）單個人口質(zhì)量測量指標平均預(yù)期壽命和長壽水平、殘疾人口所占比例、青少年身體發(fā)育指標、教育水平指標等都屬于單個人口質(zhì)量測量指標。１.平均預(yù)期壽命和長壽水平平均預(yù)期壽命和長壽水平均是反映人口健康水平的重要指標，同時，它們也能反映一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和衛(wèi)生醫(yī)療保健狀況。平均預(yù)期壽命是指在一定年齡組的死亡率水平下，該年齡組的一批人從出生到死亡平均可能存活的年（歲）數(shù)。通常所說的平均期望壽命是指剛出生的一批人平均一生可能存活的年數(shù)。長壽水平是指平均每１００位６０歲以上人口中，８０歲以上人口所占的比例。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標２.殘疾人口所占比例殘疾人口是指因疾病或傷害造成身體缺損或生理功能障礙從而部分或全部喪失勞動能力和生活能力的人口。殘疾人口所占比例是指殘疾人口在總?cè)丝谥兴嫉谋壤?，通常用百分?shù)表示，反映了一個社會的人口遺傳素質(zhì)與保障水平。其計算公式為：３.青少年身體發(fā)育指標青少年身體發(fā)育指標是指青少年人口每１０年平均身高、體重的增長速度。它反映了人口的發(fā)育狀況與營養(yǎng)水平。維爾威克指數(shù)是衡量青少年身體發(fā)育狀況與營養(yǎng)水平的一個常用的測量指標。它反映了人體高度、圍度、厚度和組織密度與心肺和呼吸機能之間的關(guān)系，是一個較好的體格、體質(zhì)指數(shù)。４.教育水平指標教育水平指標又可細分為兩大類：一是反映教育流量的指標，包括各級各類學(xué)校招生數(shù)、在校學(xué)生數(shù)、畢業(yè)生數(shù)、每萬人口在校學(xué)生數(shù)等。二是反映教育存量的指標，包括每萬人口中的大學(xué)教育程度的人口數(shù)、１５歲以上人口中的文盲人口數(shù)、各年齡組人口的平均受教育年限、識字率等。其中，根據(jù)教育部審定的《教育統(tǒng)計工作規(guī)程》中對“平均受教育年限”的界定，教育是指接受普通小學(xué)、普通初中、職業(yè)初中、普通高中、職業(yè)高中、普通中專、技工學(xué)校、大學(xué)?？?、大學(xué)本科、碩士和博士教育，不包括接受成人教育。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標（二）人口質(zhì)量綜合測量指標１.生命質(zhì)量指數(shù)生命質(zhì)量指數(shù)，也稱人口質(zhì)量指數(shù)或人口素質(zhì)指數(shù)。該指數(shù)是美國海外投資委員會于１９７５年提出，于１９７７年正式公布的，用以衡量一個國家人民的營養(yǎng)、衛(wèi)生、保健、國民教育等方面的總體水平。生命質(zhì)量指數(shù)由嬰兒死亡率、１歲預(yù)期壽命、成人識字率三個指標構(gòu)成。（１）嬰兒死亡率指數(shù)。根據(jù)１９５０年以來的聯(lián)合國統(tǒng)計記錄，嬰兒死亡率最高的是加蓬（２２９‰），以此作為指數(shù)的起點０；最低的是瑞典（８‰），估計到２０００年降為７‰，以此作為指數(shù)中的１００。在此基礎(chǔ)上，以最高值（２２９）與最低值（７）之差除以１００，得出換算系數(shù)為２.２２，即嬰兒死亡率每變動２.２２個千分點，嬰兒死亡率指數(shù)就變動１。（２）１歲預(yù)期壽命指數(shù)。據(jù)統(tǒng)計，自第二次世界大戰(zhàn)以來，１歲預(yù)期壽命最低的是１９５０年的越南（３８歲），以此作為指數(shù)的起點０；預(yù)期壽命上限預(yù)計為７７歲，以此作為指數(shù)中的１００。與嬰兒死亡率指數(shù)的換算方法類似，得出換算系數(shù)為０.３９，即１歲預(yù)期壽命每變動０.３９歲，１歲預(yù)期壽命指數(shù)就變動１。（３）成人識字率指數(shù)。成人識字率指數(shù)無須換算，直接使用某國或某地區(qū)１５歲及以上成人識字率指標作為該指數(shù)值，即１５歲及以上人口中識字人口所占的比重。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標２.美國社會衛(wèi)生組織指數(shù)美國社會衛(wèi)生組織指數(shù)，主要用來反映一個國家尤其是發(fā)展中國家的社會經(jīng)濟發(fā)展水平以及在滿足人民基本需要方面所取得的成就。該指數(shù)包括：就業(yè)率、識字率、平均預(yù)期壽命指數(shù)、人均ＧＮＰ增長率、人口出生率和嬰兒死亡率六個項目。其計算公式為：公式中除了平均壽命指數(shù)外，其余各項指標值均為實際的數(shù)值。該指數(shù)采用乘除法合成方式計算，即將正指標放在分子上連乘，逆指標放在分母上連乘。該組織對這六項指標分別規(guī)定了理想的目標值：就業(yè)率為８５％，識字率為８５％，平均預(yù)期壽命為７０歲，人均ＧＮＰ增長率為３.５％，人口出生率為２５‰，嬰兒死亡率為５０‰。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標３.人類發(fā)展指數(shù)人類發(fā)展指數(shù)是衡量世界各國或地區(qū)人類社會發(fā)展程度的統(tǒng)一尺度。該指數(shù)由預(yù)期壽命、成人識字率和人均ＧＤＰ的對數(shù)三個指標構(gòu)成。它們分別反映人的長壽水平、知識水平和生活水平。人類發(fā)展指數(shù)因在第九章“社會分層”中也有介紹，在此不再過多解釋?？偟膩碇v，無論是生命質(zhì)量指數(shù)、美國社會衛(wèi)生組織指數(shù)還是人類發(fā)展指數(shù)，本質(zhì)上反映的都是經(jīng)濟社會發(fā)展狀況，而不僅僅是人口質(zhì)量狀況。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標（三）人口質(zhì)量的間接測量指標一個國家或地區(qū)的醫(yī)療衛(wèi)生水平和保健的普及程度、人口食物構(gòu)成和營養(yǎng)狀況、人均住房面積、體育運動事業(yè)的普及程度、環(huán)境監(jiān)測狀況及污染指數(shù)等，能反映這個國家或地區(qū)為提高人口質(zhì)量提供的社會條件，與人口質(zhì)量的高低呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，故也被當成測量人口質(zhì)量的間接指標。但是，值得強調(diào)的是，它們是影響要素，而不是人口質(zhì)量本身。１.醫(yī)療衛(wèi)生水平和保健的普及程度常用的衡量指標有：每萬人口中醫(yī)生數(shù)、床位數(shù)，人均衛(wèi)生經(jīng)費，衛(wèi)生經(jīng)費占國民收入的比重，等等。２.人口食物構(gòu)成和營養(yǎng)狀況常用的衡量指標有：每人每天攝取的熱量、蛋白質(zhì)供應(yīng)量或每年人均消耗指數(shù)，如年人均食用肉類、奶類、豆類指標，人均占有糧食數(shù)量和衛(wèi)生用水狀況。３.人均住房面積人均住房面積是反映居民生活水平的一項重要指標。這一指標又可細分為人均建筑面積、人均使用面積和人均居住面積。第一節(jié)人力資本與人口質(zhì)量概念內(nèi)涵及測量指標４.體育運動事業(yè)的普及程度體育運動事業(yè)的普及程度是指促進身體正常發(fā)育和充分發(fā)展身體機能的各種鍛煉方法和活動的發(fā)展狀況。５.環(huán)境監(jiān)測狀況及污染指數(shù)自然環(huán)境既是人口再生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是影響人口質(zhì)量較為重要的因素。環(huán)境監(jiān)測狀況及污染指數(shù)（環(huán)境污染程度或環(huán)境質(zhì)量等級）等可較好地反映人類生活環(huán)境的好壞。除以上指標外，教育經(jīng)費在國民收入中所占比重，師生比，圖書、報刊出版發(fā)行量，廣播、電視覆蓋率，等等，也是間接測量人口質(zhì)量的指標。第二節(jié)人力資本理論演進一、早期的人力資本與人口質(zhì)量思想人口質(zhì)量的思想起源很早，但在２０世紀５０年代以前，學(xué)者并未明確區(qū)分人力資本與人口質(zhì)量（人口素質(zhì)）。（一）柏拉圖、亞里士多德的人口質(zhì)量思想古希臘時期的柏拉圖、亞里士多德是最早關(guān)注人口質(zhì)量的學(xué)者，他們主要從與城邦發(fā)展之間的關(guān)系來論述人口質(zhì)量。柏拉圖論述了教育和訓(xùn)練的經(jīng)濟價值及通過基礎(chǔ)教育來發(fā)展人的先天能力的思想。他還指出，婚姻的目的是為城邦國家生育強壯、健康的兒童；而為了保證最高質(zhì)量的人口，最好的男人必須盡可能與最好的女人結(jié)合在一起，反之，最壞的男人與最壞的女人要盡量少地結(jié)合在一起；最好者的下一代必須培養(yǎng)，最壞者的下一代則不予養(yǎng)育。同樣，亞里士多德也十分重視人口質(zhì)量，提倡優(yōu)優(yōu)結(jié)合，優(yōu)生、優(yōu)育、優(yōu)教，建議全城邦接受統(tǒng)一的標準化教育以提高人口質(zhì)量。第二節(jié)人力資本理論演進（二）古典政治經(jīng)濟學(xué)派的人力資本思想英國古典政治經(jīng)濟學(xué)派的創(chuàng)始人之一配第最早提出并論證了勞動決定價值的思想，并提出了“土地是財富之母，勞動是財富之父”的說法。他充分肯定了人的經(jīng)濟價值，將勞動力看成是社會發(fā)展的支柱，認為正是勞動者的素質(zhì)不同，使得他們的勞動能力有所不同。這在一定程度上與后來所說的人力資本的提高會提升勞動者所創(chuàng)造的經(jīng)濟價值的思想相似，但此時該思想還處于萌芽狀態(tài)，并未得到系統(tǒng)有效的論證。此外，他在《政治算術(shù)》一書中采用“生產(chǎn)成本法”計算了英國人口的貨幣價值，以此來分析英國的國家實力以及戰(zhàn)爭、瘟疫造成的人口死亡和遷出帶來的損失。古典政治經(jīng)濟學(xué)的鼻祖斯密被認為是較為系統(tǒng)地論述了人力資本思想的第一人，他明確提出了人的勞動能力與水平會受勞動技巧熟練程度和判斷能力強弱的制約，而勞動技巧的熟練程度要經(jīng)過教育培訓(xùn)才能提高。他認為，經(jīng)濟增長主要表現(xiàn)在社會財富或國民財富的增長上，這一要靠因?qū)I(yè)分工而提高的勞動生產(chǎn)率，二要靠勞動者數(shù)量的增加和質(zhì)量的提高。第二節(jié)人力資本理論演進（三）庸俗經(jīng)濟學(xué)派的人力資本思想１９世紀上半期，為反對日益發(fā)展的工人運動和空想社會主義學(xué)說，資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學(xué)開始產(chǎn)生和發(fā)展。法國的薩伊、英國的穆勒和德國的李斯特是庸俗經(jīng)濟學(xué)的代表人物，他們在從不同角度將古典政治經(jīng)濟學(xué)“庸俗化”的同時，也涉及人力資本的相關(guān)問題。薩伊在其《政治經(jīng)濟學(xué)概論》一書中闡述了人力資本思想。他把勞動力看作一種資本。他還將人力資本劃分為三種類型：（１）普通勞動者的一般性人力資本；（２）專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)化人力資本；（３）經(jīng)營管理者（企業(yè)家）的創(chuàng)新性人力資本。穆勒在《政治經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，對人力資本的形成、生產(chǎn)、投資和收益問題進行了闡述。他認為，人們獲得的能力應(yīng)當與機器、工具一樣被視為國民財富的一部分，教育支出會帶來更大的國民財富，人們所掌握的技能與知識都會對勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響。李斯特在《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》一書中，從狹義和廣義兩個方面闡述了“精神資本”的概念。從狹義上來講，精神資本是指個人所固有的或個人從社會和政治環(huán)境中所獲得的精神力量和體力。從廣義上來講，精神資本不僅包括凝結(jié)在個人身上的精神力量，而且包括文化、藝術(shù)、政治狀況和制度等所有外化了的精神存量，而精神存量及教育對國家生產(chǎn)力具有決定性作用。第二節(jié)人力資本理論演進（四）新古典學(xué)派的人力資本思想法國的瓦爾拉斯、英國的馬歇爾等新古典學(xué)派的代表人物也都對人力資本進行了闡述。瓦爾拉斯在《純粹經(jīng)濟學(xué)要義》一書中，將人力資本等同于人本身，提出“人同土地一樣是自然資本，但是可滅的，就是說，由于使用或不測事故是可以毀滅的。他們過去了，但是通過代代相傳，他們又出生了。因此，人口的數(shù)目決不是固定不變的，而是在某些情況下可以無限制地增加的”。同時，瓦爾拉斯還對人力資本的工具性或手段性以及人本身的倫理性進行了清楚的界定與區(qū)分。馬歇爾在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，對人力資本的形成和投資問題進行了詳細的研究和闡述。他將人看作生產(chǎn)的主要因素和手段，認為投資在人身上的資本是一切資本中最有價值的。他將人的能力分為通用能力和特殊能力兩種。通用能力指決策能力、責(zé)任力、通用的知識與智力。特殊能力指勞動者的體力與熟練程度。同時，馬歇爾還強調(diào)了人力資本投資的長期性以及政府、家庭在人力資本投資中的作用。第二節(jié)人力資本理論演進二、人力資本理論的形成與發(fā)展二戰(zhàn)后，尤其是２０世紀５０年代到６０年代這一時期，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，人的因素在經(jīng)濟發(fā)展中的作用也越來越重要，人力資本理論應(yīng)運而生。（一）人力資本理論的形成美國經(jīng)濟學(xué)家明塞爾對于人力資本理論的研究較為突出。他在《人力資本投資與個人收入分配》一文中，首次建立了個人收入與其接受培訓(xùn)量之間關(guān)系的經(jīng)濟學(xué)數(shù)學(xué)模型。同時，人力資本理論已經(jīng)逐漸融入主流經(jīng)濟學(xué)，舒爾茨和貝克爾是其中最有名的代表人物。１.舒爾茨的人力資本理論舒爾茨是人力資本理論研究的先驅(qū)，被譽為人力資本理論的鼻祖。１９６０年，他在美國經(jīng)濟協(xié)會的年會上做了題為《人力資本投資》的演說，明確提出了人力資本的概念，并在此后的一系列著作中進一步完善了人力資本理論。他認為，人力資本是當今時代促進國民經(jīng)濟增長的主要原因，人口質(zhì)量和知識投資在很大程度上決定了人類的前景。第二節(jié)人力資本理論演進舒爾茨對人力資本理論的主要貢獻可歸納為以下幾點：其一，明確提出了人力資本的概念，將人力資本定義為通過對人的投資而形成的凝結(jié)在勞動者身上的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動能力。他在《教育的經(jīng)濟價值》《人力資本投資：教育和研究的作用》《人力資本投資：人口質(zhì)量經(jīng)濟學(xué)》等系列著作中，對人力資本理論進行了系統(tǒng)闡述，推動了人力資本理論的形成與進一步發(fā)展完善。其二，論證了人力資本投資、積累推動社會經(jīng)濟增長的主要觀點。他通過將人力資本投資應(yīng)用于經(jīng)濟增長的研究，發(fā)現(xiàn)人力資本對１９２９—１９５７年間美國經(jīng)濟增長有著巨大的推動作用，貢獻率高達３３.３％，與其他類型的投資相比，人力資本投資回報率很高。其三，區(qū)分了五種類型的人力資本投資：（１）醫(yī)療和保健，包括影響一個人的壽命、力量強度、耐久力、精力和生命力的所有費用；（２）在職培訓(xùn)，包括企業(yè)所采用的舊式學(xué)徒制；（３）教育，包括正式建立起來的初等、中等和高等教育；（４）成人學(xué)習(xí)，即不是由企業(yè)組織的那種為成年人舉辦的學(xué)習(xí)項目，包括那種多見于農(nóng)業(yè)的技術(shù)推廣項目；（５）就業(yè)遷移，即個人和家庭適應(yīng)于變換就業(yè)機會的遷移。同時，舒爾茨還對各種資本的構(gòu)成、計算方法和問題等進行了大量的理論研究與實證考察。其四，關(guān)注了人力資本與制度變遷之間的互動關(guān)系，注意到了利用包括人力資本在內(nèi)的廣義資本概念分析研究企業(yè)制度安排的重要意義。第二節(jié)人力資本理論演進２.貝克爾的人力資本理論貝克爾與舒爾茨一樣，同為人力資本理論研究的先驅(qū)，他的《人力資本》一書被認為是“經(jīng)濟思想中人力資本投資革命的起點”。貝克爾對人力資本理論的主要貢獻有以下幾點：其一，確立了微觀人力資本理論，并為該理論提供了堅實的微觀經(jīng)濟分析基礎(chǔ)，這是貝克爾對人力資本理論的最大貢獻。同時，他將經(jīng)濟理論擴展到對人類行為的研究，且成就斐然。其二，首創(chuàng)成本—收益分析方法，對人力資本投資進行分析。在人力資本投資成本的核算中，貝克爾引入了“放棄收入”的概念與時間因素?！胺艞壥杖搿笔侵溉嗽诮邮芙逃陂g不能就業(yè)而放棄的收入。時間因素則將時間視作一種稀缺的資源，強調(diào)時間的價值與生產(chǎn)力。其三，首次用傳統(tǒng)的微觀均衡分析方法建立了人力資本投資均衡模型。在貝克爾的論述中，人力資本投資的均衡條件為：“人力資本投資的邊際成本的當前價值等于未來收益的當前價值。”由于人力資本投資與收入之間的關(guān)系會隨著年齡的增長而變化，即年輕時，人力資本投資增長快，收入也相應(yīng)有較快增長，隨著年齡的增長，人們繼續(xù)工作的時間有限，投資獲得的收益可能不足以抵消人力資本的折舊，收入可能會下降，因此，從經(jīng)濟收益來講，人們應(yīng)當在年輕時加強人力資本投資。第二節(jié)人力資本理論演進其四，提出了孩子的數(shù)量與質(zhì)量替代理論。貝克爾從微觀經(jīng)濟學(xué)的角度，采用成本-效益的分析方法對家庭的生育行為進行了分析，相關(guān)內(nèi)容請參見第三章第四節(jié)。其五，認為用于教育、在職培訓(xùn)、保健、遷移以及收集價格與收入信息等實際活動的支出都是人力投資。其中，貝克爾對正規(guī)學(xué)校教育和在職培訓(xùn)在人力資本形成中的地位和作用、教育和培訓(xùn)投資的收入效應(yīng)和收益率計量以及人們在這方面的決策行為進行了深入的理論和經(jīng)驗分析。他將在職培訓(xùn)分為“一般培訓(xùn)”和“特殊培訓(xùn)”兩種。其中，一般培訓(xùn)對不管是否提供這種培訓(xùn)的企業(yè)均是有用的，而特殊培訓(xùn)對提供此項培訓(xùn)的企業(yè)與其他企業(yè)在提高勞動生產(chǎn)率方面是否有用存在明顯差別。在關(guān)于教育投資的論述中，他把學(xué)?？醋饕环N特殊類型的企業(yè)，即專門從事教育生產(chǎn)的機構(gòu)，而學(xué)生的學(xué)習(xí)就是一種特殊培訓(xùn)。舒爾茨與貝克爾在人力資本理論的形成與發(fā)展中起到了至關(guān)重要的作用。兩者對人力資本的概念內(nèi)涵、人力資本投資、人力資本與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系做了較為系統(tǒng)的論述。然而，兩者的關(guān)注點與研究視角有所不同。舒爾茨深入分析了教育投資，但對人力資本投資的其他途徑關(guān)注較少；側(cè)重于宏觀分析，忽視了微觀分析。貝克爾沿用了舒爾茨對人力資本的概念界定，重點關(guān)注了教育與在職培訓(xùn)在人力資本形成中的作用；在研究視角方面，側(cè)重于對人力資本的微觀經(jīng)濟分析，彌補了舒爾茨宏觀分析視角的局限。第二節(jié)人力資本理論演進（二）人力資本理論的發(fā)展１.丹尼森的人力資本理論丹尼森首先采用計量分析的方法，分析了人力資本對經(jīng)濟增長的作用。當用傳統(tǒng)分析方法估算勞動和資本對國民收入增長的作用時，有很多未被認識、不能由勞動和資本投入來解釋的“殘差”，丹尼森對此進行了分析與解釋。他的研究結(jié)論是，在１９２９—１９５７年美國經(jīng)濟增長中，只有２３％的份額可歸功于美國的教育，而不是舒爾茨得出的３３.３％。２.羅默與盧卡斯的新經(jīng)濟增長理論自２０世紀８０年代以來，以羅默、盧卡斯等為代表的“新經(jīng)濟增長理論”的學(xué)者把人力資本納入經(jīng)濟增長理論中，認為知識積累是推動現(xiàn)代經(jīng)濟增長的重要力量，將經(jīng)濟增長的源泉由外化轉(zhuǎn)為內(nèi)生，因此，新經(jīng)濟增長理論也被稱作內(nèi)生經(jīng)濟增長理論。這兩位學(xué)者關(guān)于新經(jīng)濟增長理論的論述之間既有聯(lián)系，也有區(qū)別。羅默在《收益遞增與長期增長》一文中提出，知識是可以無限制地增長且邊際效用遞增的產(chǎn)品，并將知識作為經(jīng)濟增長的獨立因素納入生產(chǎn)函數(shù)之中，使之成為增長模型的內(nèi)生變量。第二節(jié)人力資本理論演進他把知識分解為一般知識和專業(yè)知識兩個部分，認為：一般知識會產(chǎn)生外部效應(yīng)，即全社會的所有企業(yè)都可獲得規(guī)模效益；而專業(yè)知識則會產(chǎn)生內(nèi)部效應(yīng)，即要素的遞增收益，只給個別企業(yè)帶來超額利潤，而這些超額利潤又會成為這些個別企業(yè)進行新產(chǎn)品開發(fā)的資金來源，從而形成一種知識與投資之間互相促進的良性循環(huán)。同時，他還認為，外部性、產(chǎn)出生產(chǎn)中的遞增收益、新知識生產(chǎn)的遞減收益這三個因素集合在一起，形成了一種特定的競爭性的均衡增長模型。此外，羅默還將整個社會的生產(chǎn)分為消費品生產(chǎn)和研究開發(fā)兩大部門，認為知識積累率的高低以及由此帶來的要素收益率是發(fā)達國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長率差異的主要原因。因此，一個國家要提高經(jīng)濟增長率，就必須增加對研究開發(fā)部門的資源投入。第二節(jié)人力資本理論演進盧卡斯在《論經(jīng)濟發(fā)展的機制》一文中論述了新經(jīng)濟增長理論。他把技術(shù)進一步具體化為體現(xiàn)在生產(chǎn)中的一般知識和表現(xiàn)為勞動者勞動技能的人力資本兩個方面。人力資本又進一步被具體化為一般知識形式的人力資本和特殊化的人力資本。盧卡斯認為，人力資本積累率的提高可以促使資本收益率遞增，而特殊化、專業(yè)化的人力資本才是經(jīng)濟增長的真正源泉。他指出，人力資本的形成可以通過兩種方式來實現(xiàn)：一是通過正規(guī)和非正規(guī)的學(xué)校教育來提高個體的智力和技能；二是通過生產(chǎn)中的邊干邊學(xué)、工作經(jīng)驗累積來提升人力資本。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會人力資本與人口質(zhì)量是兩個既相互聯(lián)系又有區(qū)別的概念。人力資本的多寡、人口質(zhì)量的高低既受制于自然環(huán)境以及經(jīng)濟社會的發(fā)展，又反過來作用于個人、家庭的生存、生活質(zhì)量乃至整個社會的進步發(fā)展。一、人力資本與人口質(zhì)量的關(guān)系關(guān)于人力資本與人口質(zhì)量，現(xiàn)有研究并未對二者加以明確區(qū)分，有的研究甚至將二者等同起來。然而，這是兩個既密切相關(guān)，也有區(qū)別，不能等同的概念。一方面，二者沒有本質(zhì)區(qū)別，不可分割。從經(jīng)濟學(xué)的角度來講，人力資本與人口質(zhì)量都是投資的產(chǎn)物，都需要經(jīng)過對人的教育、培訓(xùn)和健康等方面的投資而形成。從這一意義上來講，既可以把人口質(zhì)量看作人力資本，也可以從人力資本的角度對人口質(zhì)量進行經(jīng)濟學(xué)分析。舒爾茨就認為，人的所有能力不是先天的就是后天的，人力資本就是平均化的人的后天能力與先天能力之間的差異。從更廣泛的意義上來講，人后天獲得的技術(shù)、知識都可歸于能力之中，并被稱為人口質(zhì)量?？偟膩碇v，人口質(zhì)量是人力資本的外在表現(xiàn)形式，人力資本投資有助于提升人口質(zhì)量。因此，要衡量人口質(zhì)量，就不能脫離人力資本，反之亦然。另一方面，二者不能等同。在人力資本理論中，雖然人力資本被看作人口質(zhì)量，但二者并不是等式關(guān)系，在很大程度上只是相交關(guān)系。在從人力資本角度研究人口質(zhì)量經(jīng)濟學(xué)時，必須考慮這二者的關(guān)系。具體來講，二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下方面：第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會首先，人力資本既是一個微觀概念，也是一個宏觀概念，且往往更側(cè)重于微觀分析研究，而人口質(zhì)量更側(cè)重于宏觀分析研究。其次，人力資本是一個經(jīng)濟化、市場化的概念，而人口質(zhì)量除了經(jīng)濟方面的考慮外，還與人口統(tǒng)計學(xué)領(lǐng)域聯(lián)系密切。因此，人力資本并非人口質(zhì)量的全部。一般來講，人口質(zhì)量要素中能夠通過后天投資，如工作培訓(xùn)、正規(guī)教育及衛(wèi)生保健等領(lǐng)域的投資而增長的要素部分被稱為人力資本。這些后天的投資提升了人們的身體素質(zhì)、知識水平以及社交中的心理素質(zhì)，并轉(zhuǎn)化為人力資本，進而影響整個人口的質(zhì)量。最后，人力資本與人口質(zhì)量存在動態(tài)、靜態(tài)以及直接、間接之分。舉例來講，人口質(zhì)量就像是一個人手上有１００元現(xiàn)金，這時它是一種靜止的狀態(tài)，而當這個人把這１００元錢存入銀行或購買股票（假設(shè)一直處于收益狀態(tài)），即利用投資手段令１００元錢升值，讓其獲得更多的、源源不斷的收益時，這１００元現(xiàn)金就成了人力資本。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會二、人力資本與人口質(zhì)量的影響因素人力資本與人口質(zhì)量的影響因素呈現(xiàn)復(fù)雜性、多樣性的特點：人力資本與人口質(zhì)量除了受各種經(jīng)濟條件和生育條件的明顯約束外，還受一定社會的政治、經(jīng)濟、文化歷史等外在制度因素的制約和影響。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會（一）先天因素與后天因素先天因素對人力資本與人口質(zhì)量的影響，主要直接作用于人口的身體素質(zhì)。先天的影響因素包括兩個方面：一是遺傳性因素對人的身體素質(zhì)的影響；二是孕婦懷孕期間的生活習(xí)慣、環(huán)境等因素帶來的胎兒發(fā)育不良、胎兒畸形等。后天因素指的是人出生以后的諸多影響因素。這些因素既包括影響人們身體素質(zhì)的營養(yǎng)狀況、醫(yī)療衛(wèi)生條件、居住生活環(huán)境等，又包括影響人們科學(xué)文化素質(zhì)的教育、社會實踐等，還包括影響人們思想道德素質(zhì)的思想教育、社會精神文明建設(shè)等。（二）自然因素與社會因素自然因素對人力資本與人口質(zhì)量的影響主要包括兩個方面：一是對人先天生理條件的影響，如先天愚型。二是對人后天身體健康的影響，如環(huán)境污染給人身體帶來的危害。自然因素是影響人口身體素質(zhì)的重要因素，有時甚至是決定性因素。社會因素對人力資本與人口質(zhì)量的影響總是隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展而不斷發(fā)生改變。它一方面對人口身體素質(zhì)產(chǎn)生重大影響，另一方面又為人口科學(xué)文化素質(zhì)的提高提供物質(zhì)基礎(chǔ)和社會條件，并對人口質(zhì)量提出更高的要求。而人口的思想道德素質(zhì)是社會意識形態(tài)的表現(xiàn)，完全由社會因素決定。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會（三）主觀因素與客觀因素主觀因素，即通過個人努力，如學(xué)習(xí)、經(jīng)驗技能積累、醫(yī)療保健投資等，可以提高科學(xué)文化素質(zhì)、提升思想道德修養(yǎng)以及改善身體健康狀況。客觀因素，即不以個人的意志為轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟、社會、文化、機遇等客觀環(huán)境狀況。人口所處的時代、社會環(huán)境都會對人口質(zhì)量產(chǎn)生重要影響，如我國“文革”時期，正規(guī)學(xué)校教育活動受到影響。總體來講，在影響人力資本與人口質(zhì)量的諸多因素中，先天的、自然的、客觀的因素不可忽視；而后天的、社會的、主觀的因素則更為重要，甚至是決定性的因素。因此，提高生活質(zhì)量、優(yōu)化生活環(huán)境并大力發(fā)展優(yōu)生優(yōu)育、通過主觀努力改善相應(yīng)的生活條件與環(huán)境、加強后天培養(yǎng)等，都有助于提升人力資本與人口質(zhì)量。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會三、人力資本、人口質(zhì)量的作用及后果人力資本的多寡，人口質(zhì)量的高低，下影響到個體的生活質(zhì)量與發(fā)展機會，上影響到整個國家的經(jīng)濟社會發(fā)展、綜合國力乃至一個國家在國際政治格局中的地位。（一）對個體的影響個體的人力資本水平直接影響其在勞動力市場上的競爭能力。人們獲得的教育、技能水平越高，積累的工作經(jīng)驗越多，越有利于促進就業(yè)、提高報酬及職業(yè)向上流動。相應(yīng)地，個體的生活質(zhì)量和生活品質(zhì)等會較高，個體在社會發(fā)展方面也會有更好的表現(xiàn)。相反，人力資本水平較低者，在生活質(zhì)量及職業(yè)發(fā)展方面的表現(xiàn)將遠不如前者。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會（二）對家庭的影響首先，家庭成員的知識文化水平、勞動技能及思想道德素質(zhì)的提升，可以提高家庭的生活質(zhì)量。其次，家庭成員的身體健康水平如何，不僅直接關(guān)乎生存的質(zhì)量與風(fēng)險，也關(guān)乎家庭的經(jīng)濟發(fā)展，即健康問題會導(dǎo)致工作收入減少及醫(yī)療相關(guān)費用增加，還牽涉到家庭對身體健康狀況不佳的家庭成員的日常生活照料、情感慰藉等各個方面，從而影響到整個家庭的幸福發(fā)展。最后，從人口遷移流動、人力資本與家庭經(jīng)濟狀況改善三者之間的關(guān)系來講，通過遷移流動，勞動者到了一個更加有利于發(fā)展的環(huán)境，可以接受更好的教育、培訓(xùn)等，從而增加自身所擁有的人力資本數(shù)量，改善人力資本質(zhì)量，進而能夠更好地適應(yīng)所在的勞動力市場，也有利于人力資源的充分開發(fā)和利用，避免了在原來地區(qū)的人力資本浪費。從這個意義上來說，勞動力的遷移流動對改善自己和家庭的經(jīng)濟狀況、提高自身素質(zhì)和對市場的適應(yīng)性具有很大的作用。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會（三）對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響人口是社會運行的基礎(chǔ)與社會發(fā)展的推動力，人力資本的高低、人口質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響到經(jīng)濟社會的運行與發(fā)展。其一，人口的勞動技能與科學(xué)文化水平的提高可以直接作用于生產(chǎn)技術(shù)的進步以及生產(chǎn)工具的改革，促進勞動生產(chǎn)率的不斷提高及社會生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整與變革。同時，人力資本的增加會提高社會資源的配置效率及資本的使用效率。其二，人口的遷移流動是配置人力資本的重要手段，通過人力資本的再配置可以促進經(jīng)濟的發(fā)展。人口的遷移流動本身并不會帶來人力資本存量的增加和質(zhì)量的提高，只能改變?nèi)丝谒幍纳鐣h(huán)境條件，以使人口有機會獲得更多的人力資本增值機會。遷移流動者自身擁有一定的知識、技能等人力資本，在遷移之后就相當于實現(xiàn)了人力資本的空間轉(zhuǎn)移。無論是對他們自身，還是對遷出地和遷入地，這種人力資本的轉(zhuǎn)移都會產(chǎn)生相應(yīng)的影響。從對遷出地的影響來看：一方面，擁有一定人力資本的勞動者的遷移會大量縮減遷出地的人力資本存量，對遷出地的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利影響。另一方面，人力資本流出也可能給遷出地帶來較高的人力資本投資預(yù)期回報率，尤其當遷出地與遷入地的工資差距越大時，人力資本投資預(yù)期回報率就越高，從而刺激遷出地加大對人力資本的投資，增加該地區(qū)的人力資本存量，提高其人力資本水平。第三節(jié)人力資本、人口質(zhì)量與社會從對遷入地的影響來看：一方面，擁有一定人力資本的勞動力流入大大增加了遷入地的人力資本存量，尤其是在遷入地經(jīng)濟發(fā)展比較迅速而勞動力相對缺乏的情況下，勞動力遷入對經(jīng)濟社會發(fā)展的作用更為明顯。另一方面，一些高質(zhì)量人力資本擁有者的遷入能夠為遷入地勞動力市場注入新鮮的血液，為遷入地經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)新提供更多的人才資源。此外，人既是生產(chǎn)者又是消費者，勞動力的遷入不僅對當?shù)氐纳a(chǎn)發(fā)展有重大作用，而且作為一個龐大的消費群體，也能夠帶動當?shù)氐谌a(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而從總體上促進經(jīng)濟的繁榮?？傮w而言，勞動力的遷移流動能夠促進人力資本的有效配置與充分利用。雖然遷出地的人力資本損失和遷入地的人力資本增加可能會加劇兩個地區(qū)之間的經(jīng)濟發(fā)展水平差異，但就整個經(jīng)濟發(fā)展而言勞動力的遷移流動是有益的，因為當勞動力自由流動使得經(jīng)濟發(fā)展到一定水平后，就可以由經(jīng)濟發(fā)達的地方反哺經(jīng)濟落后的地方。其三，人口質(zhì)量的提高不僅有利于經(jīng)濟的發(fā)展，還有利于人口數(shù)量的控制。人口素質(zhì)和經(jīng)濟技術(shù)進步與人口數(shù)量的交互發(fā)展有兩種模式：一種是“高生育率—低人口文化素質(zhì)—低勞動生產(chǎn)率—高生育率”的初級循環(huán)模式，另一種是“低生育率—高人口文化素質(zhì)—高勞動生產(chǎn)率—低生育率”的高級循環(huán)模式。其四，人口質(zhì)量與社會穩(wěn)定正向相關(guān)。人口質(zhì)量高，有利于社會穩(wěn)定；人口素質(zhì)低下，則容易產(chǎn)生違反法律和道德的越軌行為，嚴重威脅社會穩(wěn)定。一方面，文化水平低下者，法制意識不強，法制觀念淡薄，當個人利益受損時，容易采取過激行為，比較容易觸犯法律，破壞公共秩序。另一方面，思想文化素質(zhì)低下者，往往無視社會公德、道德，容易出現(xiàn)越軌行為，不利于社會穩(wěn)定。第四節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展及科學(xué)技術(shù)的進步，知識經(jīng)濟開始逐步興起并日益占據(jù)重要位置。整個社會正在經(jīng)歷“從金融資本到人力資本”的轉(zhuǎn)變，人力資本成為當下最具有活力、最能創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡的資本。拓展人力資本總量、提高人力資本質(zhì)量成為國際社會共同追求的目標。一、人力資本投資狀況的國際比較（一）教育投資教育公共開支由教育方面的公共經(jīng)常性支出和資本支出構(gòu)成，包括政府在教育機構(gòu)（公立和私立）、教育管理以及私人實體（學(xué)生／家庭和其他私人實體）補貼方面的支出。從圖１１-１可知，２０００—２０１４年世界各國教育公共開支總額雖然有所波動，但總體上呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。此外，還呈現(xiàn)出國家收入越高，用于教育投資的比例越大的特點。（二）醫(yī)療衛(wèi)生投資醫(yī)療衛(wèi)生總支出為公共醫(yī)療衛(wèi)生支出與私營醫(yī)療衛(wèi)生支出之和，涵蓋醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)（預(yù)防和治療）、計劃生育、營養(yǎng)項目、緊急醫(yī)療救助，但不包括飲用水和衛(wèi)生設(shè)施提供。公共醫(yī)療衛(wèi)生支出由政府（中央和地方）預(yù)算中的經(jīng)常性支出和資本支出、外部借款和贈款（包括國際機構(gòu)和非政府組織的捐贈）以及社會（或強制）醫(yī)療保險基金構(gòu)成。第四節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量二、國外人口質(zhì)量狀況人口質(zhì)量是一個內(nèi)涵豐富的抽象的概念，可用諸多指標進行測量?？紤]到數(shù)據(jù)的易獲性和可比性問題，這里僅從教育發(fā)展狀況和人類發(fā)展狀況兩個方面略加介紹。（一）教育發(fā)展狀況小學(xué)凈入學(xué)率是指符合小學(xué)官方入學(xué)年齡的已入學(xué)兒童與該學(xué)齡兒童總數(shù)的比例。低收入國家、中低收入國家的小學(xué)凈入學(xué)率雖然低于世界平均水平，但亦呈現(xiàn)出上升的趨勢。其中，中低收入國家小學(xué)凈入學(xué)率的變動趨勢與世界總體水平的變動趨勢非常相似。中學(xué)凈入學(xué)率是指符合中學(xué)官方入學(xué)年齡的中學(xué)入學(xué)人數(shù)與該年齡人口總數(shù)的比例。相比而言，高收入國家與低收入國家在中學(xué)凈入學(xué)率方面差異巨大，２０１８年，高收入國家的中學(xué)凈入學(xué)率為９０.８２％，而低收入國家的中學(xué)凈入學(xué)率僅略高于３３.５８％。大學(xué)入學(xué)百分比是指不論年齡大小，大學(xué)在校生總數(shù)占中學(xué)之后５年學(xué)齡人口總數(shù)的百分比。從世界總體發(fā)展趨勢來看，大學(xué)入學(xué)百分比不斷增長，高收入國家與低收入國家在大學(xué)入學(xué)百分比方面仍呈現(xiàn)兩極分化的特點；中國的大學(xué)入學(xué)百分比的變動趨勢與中高收入國家非常相似，目前已超過世界平均水平。第四節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量（二）人類發(fā)展狀況自１９９０年以來，人類發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)出不斷增長的趨勢。從整個世界來看，人類發(fā)展指數(shù)從１９９０年的０.５９８、２０００年的０.６４２、２０１０年的０.６９８，到２０１７年的０.７２８，發(fā)展水平不斷提升。２０１７年世界平均預(yù)期壽命為７２.２歲，平均受教育年限與預(yù)期受教育年限分別達到８.４年和１２.７年。當然，不同發(fā)展水平、區(qū)域的國家，人口的平均預(yù)期壽命及平均受教育年限之間存在明顯差別。如極高人類發(fā)展水平國家的平均預(yù)期壽命為７９.５歲，而低人類發(fā)展水平國家的平均預(yù)期壽命僅為６０.８歲；歐洲和中亞大陸的平均受教育年限為１０.３年，而南亞的平均受教育年限僅為６.４年?？傮w來講，世界各國人力資本投資與人口質(zhì)量狀況呈現(xiàn)出國家經(jīng)濟越發(fā)達，在教育、醫(yī)療衛(wèi)生方面的投資越大，人口質(zhì)量越高的特點。第四節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量三、中國人口質(zhì)量狀況中國擁有全世界四分之一的人口，但在已經(jīng)到來的知識經(jīng)濟時代，“十幾億中國人能不能變?yōu)辇嫶蟮慕?jīng)濟資源，并不在于總體數(shù)量大小，而在于其中有多少高素質(zhì)的頭腦、適應(yīng)時代發(fā)展需要的頭腦”。人口質(zhì)量的高低將直接影響我國的經(jīng)濟建設(shè)和現(xiàn)代化進程。隨著我國“人口紅利”的逐漸式微，亟須大力開發(fā)“人才紅利”，促進經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。第四節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量（一）教育發(fā)展狀況１.實現(xiàn)“兩基”目標“兩基”即基本普及九年義務(wù)教育和基本掃除青壯年文盲。２０１１年１１月，我國宣布全面實現(xiàn)“兩基”目標，在９個發(fā)展中人口大國中率先實現(xiàn)全民教育目標。２.高等教育迅速發(fā)展自２０世紀９０年代中期以來，我國不斷加強實施“科教興國”和“人才強國”戰(zhàn)略，高等教育經(jīng)過結(jié)構(gòu)調(diào)整、體制改革及擴大規(guī)模等，得到長足發(fā)展。目前，我國高等教育已經(jīng)初步形成了多層次、多形式、門類齊全的學(xué)科體系。２０１８年，我國高等教育的毛入學(xué)率達到４８.１。我國普通高等院校在校學(xué)生數(shù)亦實現(xiàn)了跨越性的增長：２０１３年則高達２４６８萬人。中國歷次人口普查數(shù)據(jù)顯示，每１０萬人口中大專及以上人口數(shù)也呈現(xiàn)較快的增長趨勢：２０１０年更是高達８９３０人。３.平均受教育年限逐年提高平均受教育年限是衡量一個國家勞動者所提供的人力資本數(shù)量的最重要的指標。隨著教育事業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展，我國人口的平均受教育年限總體上呈現(xiàn)不斷延長的趨勢。２０１２年達到８.９４年。第四節(jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量（二）人口健康狀況總體而言，隨著經(jīng)濟社會及醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的不斷發(fā)展，人口的健康狀況得到了明顯改善，但因各種原因致殘的人群仍占有較大比重。１.平均預(yù)期壽命不斷延長中國人口的健康和死亡率轉(zhuǎn)變被西方學(xué)者稱作“貧窮國家死亡率下降的道路”。中國人口的平均預(yù)期壽命不斷延長，從１９９６年開始，中國人口的平均預(yù)期壽命超過７０歲，據(jù)世界衛(wèi)生組織的相關(guān)標準，中國自此進入了長壽社會。第六次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，２０１０年中國人口的平均預(yù)期壽命達到７４.８歲。２.青少年人口生長發(fā)育水平得到極大提高青少年時期身體的生長發(fā)育狀況是人口身體健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。自新中國成立以來，隨著經(jīng)濟生活水平的不斷提高、膳食營養(yǎng)的不斷改善，中國兒童、青少年的身體發(fā)育水平呈現(xiàn)不斷提高的趨勢。３.殘疾人口仍占較大比重中國殘疾人聯(lián)合會的數(shù)據(jù)顯示，２０１０年我國殘疾人口總數(shù)為８５０２萬人，占全國總?cè)丝诘模叮ヒ陨?。第四?jié)國內(nèi)外人力資本投資與人口質(zhì)量（三）思想道德素質(zhì)狀況思想道德素質(zhì)是人口素質(zhì)的靈魂，它滲透于人口的文化素質(zhì)和身體素質(zhì)之中，起著精神支柱的作用。同時，思想道德素質(zhì)也是衡量一個國家或民族發(fā)達與文明程度的重要標志。新中國成立后，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步，人口的思想道德素質(zhì)得到了很大提升。然而，由于對物質(zhì)文明建設(shè)與精神文明建設(shè)之間關(guān)系的不正確認識及受個人自由主義、拜金主義等思想的影響，我國人口的思想道德素質(zhì)發(fā)展受到一定的阻礙，出現(xiàn)了誠信缺失、信仰危機的現(xiàn)象。但是，我們相信，在富強、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善的社會主義核心價值觀的指導(dǎo)下，在實現(xiàn)偉大中國夢的引領(lǐng)下，人們的思想道德素質(zhì)將會得到較大提升。關(guān)鍵概念清單人力資本人口質(zhì)量人口素質(zhì)身體素質(zhì)科學(xué)文化素質(zhì)思想道德素質(zhì)課后思考題１．簡述人力資本、人口質(zhì)量的概念內(nèi)涵。(p323、325)２．簡述人口質(zhì)量的測量指標。（p326-330）３．簡述舒爾茨、貝克爾的人力資本理論。（p332-334）４．簡述我國人口質(zhì)量的變化發(fā)展。（p345-348）拓展閱讀書目１．貝克爾．人類行為的經(jīng)濟分析．上海：上海人民出版社，１９９５．２．蔡昉．人口轉(zhuǎn)變、人口紅利與經(jīng)濟增長可持續(xù)性：兼論充分就業(yè)如何促進經(jīng)濟增長．人口研究，２００４（２）．３．郭龍，付泳．人力資本理論問題研究．成都：電子科技大學(xué)出版社，２０１４．４．李建民．人力資本通論．上海：上海三聯(lián)書店，１９９９．５．鐘水映，簡新華．人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)．北京：科學(xué)出版社，２００７．６．ＢＥＣＫＥＲＧ．Ｈｕｍａｎｃａｐｉｔａｌ：ａｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌａｎｄｅｍｐｉｒｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓ，ｗｉｔｈｓｐｅｃｉａｌｒｅｆｅｒｅｎｃｅｔｏｅｄｕｃａｔｉｏｎ．Ｃｈｉｃａｇｏ：ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＣｈｉｃａｇｏＰｒｅｓｓ，１９６４．７．ＳＣＨＵＬＴＺＴ．Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｉｎｈｕｍａｎｃａｐｉｔａｌ．ＴｈｅＡｍｅｒｉｃａｎｅｃｏｎｏｍｉｃｒｅｖｉｅｗ，１９６１（５１）．第十二章人口狀況與政治格局本章概要

一定社會的人口是政治存在及運行的前提條件，而一定社會的政治及其運行是人口生存和發(fā)展的可靠保證。一方面，政治格局的形成與人口狀況密不可分，人口狀況的發(fā)展趨勢深刻影響各國的政治經(jīng)濟狀況，進而引起世界格局的變化；另一方面，政治狀況和政治格局也會反作用于人口狀況的方方面面。人類社會就是在人口與政治的相互作用和相互制約中不斷發(fā)展和前進的。本章首先分析人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵，其次介紹人口政治相關(guān)理論，再次探討人口與政治之間的相互作用，最后描述國內(nèi)外人口狀況與政治格局。第三節(jié)主要關(guān)注人口對政治的作用及后果，但也會簡要闡述政治對人口的影響；第四節(jié)主要關(guān)注全球情況，但也會簡要涉及中國情況。第四節(jié)第三節(jié)第二節(jié)第一節(jié)國內(nèi)外人口狀況與政治格局人口與政治之間的相互作用人口政治相關(guān)理論人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵01020304CONTENTS目錄第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵一、人口狀況人口狀況是一個內(nèi)涵極其豐富的綜合性概念，是指一定時點或一定時期人口的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、分布等各種情況的綜合。根據(jù)人口的自然屬性與社會屬性的特性，人口狀況可分為自然狀況與社會狀況兩個方面。（一）人口的自然狀況人口的自然狀況包括人口的出生、死亡與自然增長，人口數(shù)量，人口的自然結(jié)構(gòu)等方面。前面的章節(jié)對此已有詳細介紹，這里僅做簡要回顧。１.人口的出生、死亡、自然增長與人口再生產(chǎn)人口變動主要取決于出生、死亡、遷移三個因素。從自然狀況來講，出生率、死亡率、人口自然增長率是反映人口變動態(tài)勢的重要指標；而人口新一代出生、成長和老一代衰老、死亡不斷重復(fù)的世代更替就是人口再生產(chǎn)過程，它們都受制于人口的年齡結(jié)構(gòu)。出生率、死亡率和自然增長率直接制約著人口再生產(chǎn)的規(guī)模、速度和發(fā)展趨勢，形成擴大再生產(chǎn)、簡單再生產(chǎn)以及縮小再生產(chǎn)等不同的人口再生產(chǎn)模式。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵２.人口數(shù)量人口數(shù)量反映人口量的規(guī)定性，以數(shù)量表示人口存在和發(fā)展的程度，具有廣義和狹義之分。狹義的人口數(shù)量指人口規(guī)模，即在一定時間、一定地域內(nèi)，全部人口數(shù)的總和；廣義的人口數(shù)量指人口規(guī)模、增長速度、人口構(gòu)成的數(shù)量特征。３.人口的自然結(jié)構(gòu)人口結(jié)構(gòu)是人口社會學(xué)的一個重要范疇，指按照人口的不同標志研究一定地區(qū)、一定時點的人口的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其比例關(guān)系。人口的生物屬性和社會屬性使它具有生物、社會、政治、經(jīng)濟、文化等多方面標志，可歸納為自然結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)兩大類。自然結(jié)構(gòu)主要包括年齡結(jié)構(gòu)和性別結(jié)構(gòu)，詳見第六章、第七章。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵（二）人口的社會狀況人口的社會狀況包括人口質(zhì)量、人口的社會結(jié)構(gòu)、人口的遷移流動等。１.人口質(zhì)量人口質(zhì)量是與人口數(shù)量相對的一個概念，是反映人口總體的質(zhì)的規(guī)定性的范疇，表示人口各方面素質(zhì)的綜合發(fā)展水平。人口作為社會生活的主體，有多方面的質(zhì)的規(guī)定性，從不同角度考察，其質(zhì)的規(guī)定性也有不同的內(nèi)容。但是，在研究人口狀況與政治格局的關(guān)系時，還應(yīng)綜合考慮人口在政治參與中體現(xiàn)的具體的參政議政素質(zhì)、民主素質(zhì)等。而這些具體的素質(zhì)均各自通過一定的指標來衡量，如受教育程度等，在研究中應(yīng)當具體問題具體分析。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵２.人口的社會結(jié)構(gòu)（１）人口的地區(qū)結(jié)構(gòu)。人口的地區(qū)結(jié)構(gòu)是指人口在各種自然地理區(qū)域或行政區(qū)劃中的分布情況。具體又可分為：人口的自然地理結(jié)構(gòu)、人口的行政區(qū)域結(jié)構(gòu)、人口的城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、人口的經(jīng)濟類型結(jié)構(gòu)等。比如，從一個國家來看，人口的行政區(qū)域結(jié)構(gòu)是指各省、市、自治區(qū)人口在一個國家總?cè)丝谥械恼急?；從全球來看，它是指一個國家或地區(qū)人口在全世界人口中的占比。（２）人口的經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)。人口的經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)是指按一定的經(jīng)濟指標或社會指標，將人口劃分為各個組成部分而形成的人口結(jié)構(gòu)。人口的婚姻、家庭結(jié)構(gòu)狀況如何，不僅直接影響眾多個體及家庭的生活狀態(tài)，而且關(guān)系社會的穩(wěn)定與秩序。人口的階級與階層結(jié)構(gòu)在任何一個階級社會中都有重要的現(xiàn)實意義，不同階級、階層的人口有不同的特征。不同民族在文化生活、居住地域和傳統(tǒng)習(xí)俗方面均有各自的特點，無論是一個國家內(nèi)部，還是世界范圍內(nèi)的政治格局，在很大程度上都受到內(nèi)部或外部民族結(jié)構(gòu)的影響。與民族結(jié)構(gòu)密切相關(guān)的是宗教信仰結(jié)構(gòu)。不同的宗教信仰不僅會給婚姻、家庭和生育帶來較大影響，也會對地區(qū)內(nèi)和全球的政治形勢產(chǎn)生作用。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵３.人口的遷移流動國際和國內(nèi)人口的遷移流動是人口區(qū)域結(jié)構(gòu)變動的重要方式，在低生育率和低死亡率的情形下尤其如此。從國際上看，人口在空間結(jié)構(gòu)上的機械變動包括國內(nèi)人口遷移、國際人口遷移（如永久性國際人口遷移、國際勞工遷移、國際難民遷移、非法國際人口遷移）等。在中國，流動指不改變戶籍的暫時的人口機械變動，而遷移則是指戶籍發(fā)生變化的空間位移?？傊?，無論是人口的自然結(jié)構(gòu)還是社會結(jié)構(gòu)，都與地區(qū)性或全球性的政治格局密切相關(guān)。因此，在考慮政治格局問題時，應(yīng)注意人口再生產(chǎn)的連續(xù)性對政治格局的長期影響，而不應(yīng)單單著眼于人口現(xiàn)狀。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵二、政治格局（一）政治格局的概念內(nèi)涵政治是指階級之間、民族之間、社會集團之間和國家之間基于各自根本利益所發(fā)生的相互關(guān)系及與此有關(guān)的活動。政治的主要組織形式有國家、政權(quán)、軍隊、政治團體等。政治要處理各方面的關(guān)系，這些關(guān)系包括階級內(nèi)部與之間的關(guān)系、民族內(nèi)部與之間的關(guān)系以及國家內(nèi)部與之間的關(guān)系。政治的主要表現(xiàn)形式為代表一定階級的政府、政黨、社會團體、社會勢力以及個人在國家生活和國際關(guān)系方面的政策和活動。格局是指事物的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、規(guī)模和樣式。政治格局可以被理解為：在一定歷史時期內(nèi)，各種政治力量相互聯(lián)系、相互作用而形成的基本政治力量對比狀況和總體態(tài)勢，表現(xiàn)為一定的政治結(jié)構(gòu)或體制、體系。而要正確判斷政治格局狀況，需要厘清三個方面的問題：一是主角是誰，即參與政治力量角逐、對比的主體；二是主角之間的關(guān)系如何，即不同主體之間的相互聯(lián)系、相互關(guān)系狀況；三是主角之間的相互關(guān)系如何顯現(xiàn)出來，即主角之間的相互關(guān)系的外在表現(xiàn)形式。主角、關(guān)系、表現(xiàn)形式是形成政治格局的三大基本要素，它們之間緊密聯(lián)系、不可分割。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵（二）國際政治格局１.概念國際政治格局是指，在一定的歷史時期內(nèi)，國際政治舞臺上的各種政治力量（包括主權(quán)國家、國家集團、國際組織和其他國際行為主體）相互聯(lián)系、相互作用所形成的一種結(jié)構(gòu)、形式或狀態(tài)。國際政治格局的主體、主要角色必須具備以下條件：其一，具有完整的國家主權(quán)，推行獨立自主的外交，參與決定國際事務(wù)，這是作為國際政治格局主體的基礎(chǔ)條件。其二，具有強大的實力。在不同的社會歷史條件下，實力的內(nèi)涵不同，但通常指物質(zhì)力量，即基于經(jīng)濟、軍事、人口和技術(shù)等因素可測度的國家能力。隨著現(xiàn)代化、全球化的不斷發(fā)展，實力不再僅僅表現(xiàn)為軍事或其他物質(zhì)力量，而更多地表現(xiàn)為綜合國力；“軟權(quán)力”或“規(guī)范力量”在國際力量中的作用也越來越大。其三，具有制衡全局的作用。在國際政治體系中，那些可以制約或影響世界總體形勢的發(fā)展者，才是真正的主角。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵２.形成國際政治格局作為國際系統(tǒng)的一種表現(xiàn)形式，其形成和發(fā)展與國際社會的形成和發(fā)展緊密相關(guān)，是資本主義形成和發(fā)展的產(chǎn)物；更嚴格地說，它是在世界范圍內(nèi)國際關(guān)系體系形成以后才真正形成的。因為只有到此時，世界才聯(lián)結(jié)成為一個有機的整體，才形成了對國際政治具有全局性影響力的全球性大國，形成了各種不同形式的國家集團或國家聯(lián)合體，形成了以政治力量之間的相互作用為主要內(nèi)容的結(jié)構(gòu)狀態(tài)，即國際政治格局。３.類型依據(jù)政治格局的內(nèi)部結(jié)構(gòu)（構(gòu)成一定格局的政治力量的特征以及各種力量之間相互作用的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)）與外在形態(tài)（政治力量之間相互作用的組合形式與規(guī)模特征），國際政治格局大致可分為三種類型。其一，單極格局。某一個主要的大國或政治力量在國際政治中占據(jù)主導(dǎo)地位，雖然在該國周圍也存在著一系列其他主權(quán)國家，但是這些國家并不能夠與之抗衡。從歷史上看，單極格局具有不完全和過渡性特點，是資本主義形成初期的產(chǎn)物。其二，兩極格局。兩個對立的國家集團（涉及兩個或多個國家）之間的相互影響和制約對整個國際事務(wù)起著決定性的作用。最有代表性的兩極格局發(fā)生于２０世紀５０年代初期，表現(xiàn)為以美國和蘇聯(lián)為首的北約和華約在軍事上的對峙、經(jīng)濟上的相互禁運和封鎖、軍備上的瘋狂競爭、意識形態(tài)上的相互攻擊等。第一節(jié)人口狀況與政治格局的概念內(nèi)涵其三，多極格局。多種政治力量之間相互依存、合作、競爭、制約，形成一種相對平衡的戰(zhàn)略關(guān)系。在多級格局中，作為格局構(gòu)成要素的戰(zhàn)略力量既可以是單個國家，也可以是國家集團。這種格局類型在２０世紀７０年代以后已見端倪，即中、美、蘇、日、西歐和其他第三世界國家這六大力量的競相發(fā)展。在冷戰(zhàn)結(jié)束后，多極化趨勢呈現(xiàn)更加強勁的發(fā)展勢頭，目前已經(jīng)形成了初步的輪廓。種種事實表明，世界多極化已成為不可阻擋的歷史潮流。就世界范圍而言，多極化意味著存在多個“力量中心”（或稱“力量支點”），它們之間相互依存，相互合作，相互競爭，相互制約，相互影響。簡言之，無論是哪一種政治格局，都是一定時期政治、經(jīng)濟、文化等多種因素綜合形成的結(jié)果；而多極化是歷史發(fā)展的趨勢與潮流。第二節(jié)人口政治相關(guān)理論自古以來，人口與政治的關(guān)系就受到重視。正如日本人口學(xué)家南亮三郎所言：“古代哲學(xué)家的人口議論主要是從政治觀點進行的?！惫畔ＥD的柏拉圖、亞里士多德最早闡述了人口規(guī)模、人口質(zhì)量與城邦發(fā)展之間的關(guān)系。古典政治經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人之一配第從人口總量、人口結(jié)構(gòu)方面論述了人口與政治之間的關(guān)系。我國古代先賢亦很早就注意到了人口與國家富強、社會穩(wěn)定之間的關(guān)系。１８、１９世紀，伴隨著資本主義的快速發(fā)展及內(nèi)部矛盾的出現(xiàn)，一些哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家開始探討人口與資本主義發(fā)展的關(guān)系，比較典型的有馬爾薩斯的人口論和馬克思、恩格斯的“相對過剩人口”論。２０世紀７０年代以來，關(guān)于人口與政治的討論突破了國家統(tǒng)治的視角；相關(guān)學(xué)者開始關(guān)注人口狀況對政治的直接作用和影響，更加強調(diào)人口狀況對國內(nèi)政治和國際政治格局的影響。然而，多數(shù)學(xué)者往往就人口與政治之間關(guān)系的某一方面進行討論，卻一直未形成比較系統(tǒng)完整的理論，直到戈德斯通才開啟了人口政治理論之門，他系統(tǒng)闡述了人口與政治之間的相互作用機制。第二節(jié)人口政治相關(guān)理論一、國家系統(tǒng)崩潰理論戈德斯通在《現(xiàn)代早期的革命與反叛》一書中，系統(tǒng)論述了人口增長與國家系統(tǒng)崩潰之間的關(guān)系，即國家系統(tǒng)崩潰理論。從根本上來講，反叛或革命是由人口增長帶來的一系列效應(yīng)引起的，即人口的過度增長往往會導(dǎo)致或加速土地兼并、增加年輕流民數(shù)量、降低國家稅收和控制能力、催生異端性宗教。當這一系列效應(yīng)匯聚到一起時，國家將可能走向瓦解。具體來講，人口增長與國家系統(tǒng)崩潰之間的機制可以被理解為，隨著人口的增長，人們對物品與收入的要求大大提高，這就要求經(jīng)濟生產(chǎn)的能力也要相應(yīng)擴展與增長；一旦需求超過經(jīng)濟生產(chǎn)力，即經(jīng)濟增長的速度沒有跟上人口增長的速度，就很容易導(dǎo)致資源短缺、物價不斷上漲。一方面，這會加重非精英群體的經(jīng)濟負擔(dān)，惡化農(nóng)業(yè)地區(qū)的生活境遇，從而迫使一部分人離開土地到城市尋找工作機會。但是，如果城市也不能提供更多的工作機會的話，就會產(chǎn)生大量的失業(yè)人口。另一方面，資源短缺、物價不斷上漲也會加劇精英群體之間的分化，無論是向下流動的精英群體還是向上流動的精英群體，都希望從國家獲得庇護，來抵制經(jīng)濟地位下滑，提升特權(quán)地位。但是，在經(jīng)濟壓力的作用下，國家提供給精英群體的庇護能力也在減弱，從而可能滋生精英群體的不滿。同時，人口增長提高了人口中青年群體的比例，相比年長人群而言，這一群體成員具有更大的潛在暴力性。因此，如果國家不采取相應(yīng)的制度、措施刺激生產(chǎn)，有效地消解人口增長帶來的后果，非精英群體反抗政權(quán)與精英反叛國家的可能性就會提高。第二節(jié)人口政治相關(guān)理論二、政治系統(tǒng)理論戈德斯通等在《政治人口學(xué)》一書中，詳細分析了人口變化如何重構(gòu)國家安全和國內(nèi)政治格局。該書構(gòu)建了一個由相互聯(lián)系的社會群體和組織等多個要素組成的、具有嵌套關(guān)系的、多層次的政治系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，自然環(huán)境是群體和組織賴以生存的基礎(chǔ)，位于體系的最外部；而政治系統(tǒng)或權(quán)力機構(gòu)處于最為核心的位置。介于二者之間的是一系列的群團組織：緊鄰政治系統(tǒng)或權(quán)力機構(gòu)外圍的是精英團體，此外依次為各類普通群團組織、國際權(quán)力體系。不同層次以及同一層次內(nèi)的不同群體之間相互作用，構(gòu)成一個完整的政治系統(tǒng)；而這個政治系統(tǒng)通過對群體間資源的分配和再分配來維護其穩(wěn)定性。一個穩(wěn)定的政治系統(tǒng)需要具備三個必要條件：一是包括權(quán)力和財富在內(nèi)的資源流動與交換不能受到阻礙。二是資源在不同群體中的分配要與群體的預(yù)期相吻合。三是資源分配要隨著人口狀況的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化。第二節(jié)人口政治相關(guān)理論在一個穩(wěn)定的政治系統(tǒng)中，需要關(guān)注以下四個方面的問題：一是在社會中居于主導(dǎo)地位的精英團體所期望的人口狀況能否使得資源的流動與各群體的期望相一致；二是各類人口群體規(guī)模結(jié)構(gòu)的變化如何給政府管理帶來相應(yīng)的影響及挑戰(zhàn)；三是人口狀況和資源流動的變化如何影響不同群體的政治力量對比；四是人口狀況的變化對選舉的影響，即什么樣的群體會在政治活動中占據(jù)主導(dǎo)地位。戈德斯通和卡夫曼等學(xué)者根據(jù)這個理論，進一步分析了三個將會塑造未來政治格局的主要的人口趨勢。一是相對于亞非地區(qū)，歐美人口相對減少。由于亞非地區(qū)的人口增長率遠高于歐美人口增長率，歐美人口在全球人口中的占比將會逐步減少。于是，未來中產(chǎn)階級的消費和世界經(jīng)濟的增長將主要依賴發(fā)展中國家，進而將增強發(fā)展中國家在國際上的影響力。二是富裕國家的人口老齡化、貧窮國家的人口年輕化，使得未來只有發(fā)展中國家才能提供足夠的勞動力，來應(yīng)對人類各種災(zāi)害和沖突，并通過經(jīng)濟增長和新的市場來驅(qū)動全球經(jīng)濟的增長。但同時，年輕化人口也會使得發(fā)展中國家在教育、醫(yī)療和就業(yè)的提供上面臨巨大的挑戰(zhàn)。若不能很好地解決這些問題，這些發(fā)展中國家將會面臨持續(xù)的貧窮和動蕩不安。三是移民將無處不在。隨著貧窮國家人口的快速增長，土地等資源的短缺將覆蓋更多的人口群體，不同人口群體的沖突將會增多。同時，這些國家資源的短缺會促使其人口進行遷移流動，進而增加社會不穩(wěn)定因素。第三節(jié)人口與政治之間的相互作用一、人口對政治的影響人口因素是影響國家之間政治關(guān)系的基本條件，在決定國家的國際政治實力與地位的主要因素中，人口因素起著關(guān)鍵作用。人口規(guī)模、人口質(zhì)量和人口結(jié)構(gòu)等深刻影響國家的國際政治實力與地位。具體來講，人口變動一方面影響各個國家在國際政治中的相對力量，另一方面影響不同群體在國內(nèi)政治中的相對地位。（一）人口規(guī)模人口是關(guān)鍵性的戰(zhàn)略資源，不僅構(gòu)成國家的硬實力，也構(gòu)成國家的軟實力。人口大國未必就是世界政治中的重要國家，但能在較長時間產(chǎn)生廣泛經(jīng)濟、政治和軍事影響的國家，必定是人口大國。而人口規(guī)模之所以在大國興衰中占據(jù)重要地位，主要是因為以下兩個方面：其一，人口保持增長、人口較多的國家，擁有較為豐富的人力資源，有利于促進國家經(jīng)濟、科技和軍事發(fā)展。其二，人口是文明的基本載體，相對來講，人口多的國家有利于傳播文明，并建立起在文明上的相對優(yōu)勢。當然，人口規(guī)模的過度膨脹亦會給國家的政治帶來不利影響。人口的快速增長會帶來資源掠奪性開發(fā)、生態(tài)環(huán)境惡化、人口與糧食矛盾突出、失業(yè)加劇、教育經(jīng)費不足等諸多問題，資源緊張與分配不均會給國家管理帶來嚴峻挑戰(zhàn)，嚴重影響經(jīng)濟、科技和社會的可持續(xù)發(fā)展，進而影響國家的政治安全問題。第三節(jié)人口與政治之間的相互作用（二）人口質(zhì)量隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進步及現(xiàn)代化進程的不斷推進，人口的“規(guī)模優(yōu)勢”風(fēng)光不再，“質(zhì)量優(yōu)勢”開始凸顯。在以知識經(jīng)濟為主要特征的時代，世界形勢正從以軍事競爭為主轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟為基礎(chǔ)、以科技為先導(dǎo)的綜合國力較量的新時期，而綜合國力競爭的關(guān)鍵是科技和人才。傳統(tǒng)的物質(zhì)資源的競爭開始轉(zhuǎn)向人才、人力資本的競爭。各國紛紛制定戰(zhàn)略，采取措施，加強科技人才的培養(yǎng)，竭盡全力獲得強國地位。毋庸置疑，在２１世紀，人口質(zhì)量的高低將對國家之間的政治排序產(chǎn)生重要影響。（三）年齡結(jié)構(gòu)２０～３０歲年齡人口是最有活力的人群，他們在技術(shù)革新、新思想和價值觀、藝術(shù)和文化創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。一個人口年齡結(jié)構(gòu)年輕化的國家，將充滿活力，不斷開拓創(chuàng)新。相反，如果一個國家的老年人口居多，則容易使社會發(fā)展趨于保守和右傾；同時，還容易使社會福利分配向老年人傾斜。這是因為，人口老齡化會造成有權(quán)投票選舉階層年齡的增長，為保住自身的選票，社會容易為老年人謀利益，出現(xiàn)過分重視分配、減輕老年人口負擔(dān)而增加在職勞動年齡人口負擔(dān)的政治傾向。第三節(jié)人口與政治之間的相互作用（四）性別結(jié)構(gòu)如前面的章節(jié)所言，過度失衡的男女比例可能帶來社會和政治安全問題。從對國家政治穩(wěn)定和社會安全的影響來看，性別嚴重失衡可能造成婚姻市場的極不均衡，收入較低、人際關(guān)系薄弱、處于社會底層的男性面臨“無婚”問題，形成一個數(shù)量龐大的“光棍”階層。生活困窘且沒有家庭的束縛，使他們更偏向于同與自己類似的“光棍”“抱團”，驅(qū)動他們更可能通過賭博、酗酒等方式來發(fā)泄或麻痹自己，且容易產(chǎn)生暴力、犯罪傾向及其他反社會行為（包括欺詐、持械、偷盜等）。因此，男性數(shù)量過多及由男多女少引發(fā)的“光棍”現(xiàn)象無疑是對社會正常倫理秩序及社會治安的巨大考驗。從對民主與和平進程的影響來看，一個社會中的女性地位與該國的男女性別比有顯著的聯(lián)系，無論一國的政治體制或國家穩(wěn)定程度如何，性別比越高的國家，婦女地位越低。而完全且有意義的民主以及國內(nèi)乃至國家之間的和平關(guān)系很有可能與一個社會的婦女地位有極大關(guān)聯(lián)。這就意味著男多女少的性別比失衡狀況可能在很大程度上降低國家的民主程度。從對世界和平的影響來看，盡管婚姻擠壓的根本原因是男女性別結(jié)構(gòu)的不平衡，但在婚姻市場上失敗的男性往往是缺少財富和社會資源者，這種廣泛性的缺乏會成為整個國家向外擴張的動力，同時大量無牽無掛的“光棍”青年男性可以參軍入伍，形成巨大的軍事力量，這兩個因素很有可能造成國家之間的緊張關(guān)系，甚至引發(fā)戰(zhàn)爭，影響國際政治形勢。第三節(jié)人口與政治之間的相互作用（五）種族、宗教結(jié)構(gòu)在一般情況下，不同的種族、宗教群體之間存在相對的人口平衡，而如果某些群體的增長、分布發(fā)生變化，并打破之前的平衡，新平衡下原來的少數(shù)群體就會逐漸增多，同時會表現(xiàn)出政治訴求，而原有的多數(shù)群體為了抑制不同的觀念和需求，會采取相應(yīng)措施，從而引起政治格局的變動。（六）遷移流動人口的遷移流動會對輸入國（地）和輸出國（地）的管理、政策以及政治地位產(chǎn)生影響。首先，人口的大量遷移流動將為輸入國（地）提供相應(yīng)的勞動力，有利于輸入國（地）緩解勞動力供求矛盾，但同時也會對輸入國（地）的住房、交通、公共基礎(chǔ)設(shè)施形成巨大的壓力，給社會治理帶來難度。其次，人口的大量遷移流動使得輸入國（地）的人口構(gòu)成復(fù)雜化，社會不穩(wěn)定因素增多。再次，人口的大量遷移流動還會改變既成的利益格局，催生新的政黨和政治團體。最后，人口的大量遷移流動對于輸出國（地）而言，會造成人才的大量外流，不利于經(jīng)濟社會的發(fā)展及國際政治地位的提高。第三節(jié)人口與政治之間的相互作用二、政治對人口的影響（一）政治社會環(huán)境從人類社會的歷史來看，合理、穩(wěn)定的社會制度有利于人口增長和人口發(fā)展。相反，社會制度不合理，社會不穩(wěn)定，就會抑制人口增長甚至造成大批人口死亡。如俄羅斯、東歐國家、非洲南部諸國在社會改革或轉(zhuǎn)軌過程中，未能很好地處理相關(guān)的社會矛盾，從而引發(fā)了沖突、動亂，不穩(wěn)定的政治環(huán)境引起人口大量死亡、平均壽命縮短、出生率下降。（二）人口政策人口政策是指一個國家的統(tǒng)治階級為維護政治利益，對人口發(fā)展過程施加影響和干預(yù)而制定的具有法律性的人口準則。人口政策通過經(jīng)濟、法律、行政等手段和措施影響人口數(shù)量、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等各方面的人口狀況。以人口政策對人口數(shù)量的影響為例，國家可以通過思想、經(jīng)濟、行政和法律等各項措施，直接影響人們的生育觀念和生育行為；同時，還可以通過一些社會福利和社會保障政策，間接影響人們的生育觀念和生育行為。（三）戰(zhàn)爭戰(zhàn)爭是政治的極端表現(xiàn)形式，不論是國內(nèi)戰(zhàn)爭還是國際戰(zhàn)爭，都會帶來人員傷亡，對經(jīng)濟、科技、文化乃至人類社會的發(fā)展進步造成極大威脅。戰(zhàn)爭理所當然也會對人口產(chǎn)生較大影響，本部分僅就其對人口規(guī)模、人口分布和人口結(jié)構(gòu)的影響進行闡述。第三節(jié)人口與政治之間的相互作用１.對人口規(guī)模的影響戰(zhàn)爭對人口規(guī)模的影響主要通過影響出生率和死亡率來實現(xiàn)。戰(zhàn)爭時期，不僅死亡率會明顯升高，生育率也會受影響：戰(zhàn)爭期間，許多民眾流離失所，甚至連基本的生存需求都無法滿足，由此帶來生育意愿變?nèi)?、生育率下降。出生率的降低和死亡率的攀升會?dǎo)致人口規(guī)模的急劇萎縮。在戰(zhàn)爭結(jié)束后，會出現(xiàn)補償性生育現(xiàn)象，出生率上升；而隨著戰(zhàn)爭結(jié)束，死亡率也回歸正常水平，故一些相關(guān)國家在戰(zhàn)后會面臨一次人口規(guī)模的擴張。２.對人口分布的影響戰(zhàn)爭對人口分布的影響非常顯著。戰(zhàn)爭給一國人民的日常生活乃至正常生存帶來了巨大威脅，為