招商證券私募基金清算操作指引

招商證券私募基金清算操作指引第一章總則第一條為明確私募基金操作流程，促進(jìn)私募基金操作規(guī)范化制定本指引。第二條本指引適用于托管商為招商證券股份有限公司的私募基金產(chǎn)品。第二章開戶及流水查詢第三條基金預(yù)備案成功后，將產(chǎn)品經(jīng)理提供預(yù)備案信息、募集戶名稱（預(yù)備案信息需加蓋基金業(yè)務(wù)章）發(fā)送國招商證券產(chǎn)品經(jīng)理朱姣（zhujiao@），開立產(chǎn)品募集及托管賬戶。第四條募集戶流水查詢a、中信銀行募集戶：通過中信銀行現(xiàn)金管理系統(tǒng)-附屬賬戶管理選擇產(chǎn)品名稱查詢募集戶流水及余額b、其他銀行募集戶：發(fā)送需求郵件至yywbta@。第三章產(chǎn)品成立第五條將產(chǎn)品成立名單錄入招商證券管理人平臺，冷靜期過后，通知托管部做產(chǎn)品成立劃款。a、產(chǎn)品募集戶為其他銀行：導(dǎo)入數(shù)據(jù)流程及數(shù)據(jù)模板如下：銷售管理-認(rèn)/申購訂單b、產(chǎn)品募集戶為中信銀行：導(dǎo)入數(shù)據(jù)流程及數(shù)據(jù)模板如下：銷售管理-簡易認(rèn)/申購訂單第六條新成立產(chǎn)品需接收資金到賬通知函，并轉(zhuǎn)發(fā)合規(guī)部門進(jìn)行產(chǎn)品備案。第四章托管戶余額及交易明細(xì)查詢第七條招商證券托管部每日發(fā)送托管戶賬戶余額及變動明細(xì)，賬戶余額變動需更新基金賬戶變動明細(xì)表。第五章子母基金投資第八條T日于管理人平臺導(dǎo)入認(rèn)/申購數(shù)據(jù)，流程、模板如下：第九條T+1日根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的劃款確認(rèn)書，出具“子基金托管-母基金托管”的劃款指令，發(fā)至tgb@；第十條T+1日認(rèn)購確認(rèn)后，資金劃至母基金托管戶，母基金第一次成立需接收資金到賬通知書，轉(zhuǎn)合規(guī)部門備案。第六章母基金投資標(biāo)的基金第十一條T日于管理人平臺導(dǎo)入認(rèn)/申購數(shù)據(jù)，流程、模板如下：第十二條T+1日根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的劃款確認(rèn)書，出具“子基金托管-母基金托管”的劃款指令，發(fā)至tgb@；第十三條T+1日認(rèn)購確認(rèn)后，資金劃至標(biāo)的基金托管戶，標(biāo)的基金第一次成立需接收資金到賬通知書，轉(zhuǎn)合規(guī)部門備案。第七章標(biāo)的基金證券、期貨轉(zhuǎn)賬第十四條標(biāo)的基金開立期貨及證券賬戶（相關(guān)資料需蓋章）招商證券上海江蘇路營業(yè)部對接人：莊黎潮第十五條標(biāo)的基金證券、期貨轉(zhuǎn)賬，根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的劃款確認(rèn)書，發(fā)送相應(yīng)劃款指令至tgb@第八章基金贖回第十六條贖回當(dāng)天如不是基金產(chǎn)品開放日，需設(shè)立臨時贖回開放日，流程為：管理人平臺-產(chǎn)品運營-臨時開放日設(shè)置a、T日根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的贖回份額劃款確認(rèn)書將贖回份額數(shù)據(jù)導(dǎo)入管理人平臺b、T+3日托管方劃付贖回款。*贖回導(dǎo)入數(shù)據(jù)模板第九章基金費用的支付第十七條根據(jù)費用流程支付基金管理費、托管費、運營外包費、固定投顧費等，發(fā)送相應(yīng)指令至tgb@第十章投資人信息變更及份額轉(zhuǎn)讓第十八條發(fā)送蓋章版投資人受益賬戶變更申請表掃描件至yywbta@，并于管理人平臺-客戶管理-客戶銀行賬號目錄下修改投資人賬戶信息。第十九條份額轉(zhuǎn)讓需發(fā)送用印版份額轉(zhuǎn)讓流程中的協(xié)議、意見征詢函、指令至yywbta@，份額轉(zhuǎn)讓將于1-5個工作日完成。第十一章管理人平臺其他功能第二十條投資人份額余額及份額交易明細(xì)查詢：產(chǎn)品運營-份額余額查詢：第二十一條產(chǎn)品凈值查詢：產(chǎn)品運營-凈值查詢第二十二條強(qiáng)制贖回：產(chǎn)品運營-強(qiáng)制贖回，此功能支持直接贖回金額，劃款日為T+3。第二十三條募集規(guī)模證明及報表查詢：網(wǎng)站運營-報表查詢、募集規(guī)模證明。第十二章附則第二十四條招商證券公郵：yywbta@（TA）tgb@（托管指令接收）yywb@（估值）招商證券管理人平臺：:8099/mgr第二十五條本指引自2016年8