【《東北三省OFDI與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型情況探析》11000字（論文）】

東北三省OFDI與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型情況分析目錄TOC\o"1-3"\h\u823緒論 -1-27857（一）選題背景 -1-16307（二）研究意義 -2-22567（三）研究方法與框架 -2-23281一、概念界定與理論基礎(chǔ) -4-12245（一）概念界定 -4-52031.對外直接投資 -4-32092.產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型 -5-1346（二）基礎(chǔ)理論 -5-163121.對外直接投資相關(guān)理論 -5-21472.產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型相關(guān)理論 -6-21608二、東北三省OFDI與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型情況分析 -8-5046（一）現(xiàn)狀分析 -8-274971.對外直接投資發(fā)展現(xiàn)狀分析 -8-257082.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析 -8-30266（二）影響機(jī)制分析 -12-47951.尋求資源型 -12-118192.尋求市場型 -13-53643.尋求技術(shù)型 -13-20860三、東北三省OFDI與產(chǎn)業(yè)升級中存在的問題 -15-13480（一）對外直接投資存在的問題 -15-160111.投資方式風(fēng)險較大 -15-198742.投資形式單一 -15-1353（二）產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型存在的問題 -16-117731.產(chǎn)能過剩問題嚴(yán)重 -16-24532.自主創(chuàng)新能力不足 -16-26531四、相關(guān)建議 -17-25899（一）對外直接投資方面 -17-99641.認(rèn)識國別商務(wù)環(huán)境 -17-282312.實施差異化投資戰(zhàn)略 -17-325873.重視相關(guān)人才培養(yǎng) -17-12337（二）產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型方面 -18-261371.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局 -18-197822.提升自身技術(shù)水平 -18-結(jié)論5376 -19-參考文獻(xiàn)5376 -20-緒論（一）選題背景近20年來，隨著技術(shù)與政策等多方面貿(mào)易壁壘的逐步減少，整個世界經(jīng)濟(jì)中國際投資的流量與存量都穩(wěn)步上升，其增長速度也已經(jīng)逐漸超過世界貿(mào)易的增長速度。盡管當(dāng)今世界面臨百年未有之大變局：全球化、區(qū)域化蛻變?yōu)椤凹瘓F(tuán)化”，戰(zhàn)爭與疫情影響深遠(yuǎn)，國際生產(chǎn)成本和貿(mào)易成本也有所提高，但國際投資的發(fā)展特別是發(fā)展中國家間的國際直接投資呈現(xiàn)出難以置信的高速發(fā)展趨勢。在如此積極的外部整體環(huán)境下，隨著我國在對外開放后的一系列經(jīng)濟(jì)政策與倡議如“六個進(jìn)一步”“高水平對外開放”和“一帶一路”的一步步落實和發(fā)展，我國對外直接投資以每年超過35.8%的速度成倍數(shù)增長。根據(jù)我國商務(wù)部“走出去”服務(wù)平臺所統(tǒng)計的相關(guān)數(shù)據(jù)，2020年我國全行業(yè)對外直接投資流量仍然高達(dá)1531.7億美元，同比增長12.3%，流量首次位居全球第一；存量世界第三，達(dá)到2.58萬億美元。圖12012—2020中國對外直接投資流量（億美元）數(shù)據(jù)來源：國家商務(wù)部《2020年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》東北三省作為我國第一、第二產(chǎn)業(yè)重地，截至2020年末人口數(shù)達(dá)9851萬人，占全國總?cè)丝诘?.01%，地區(qū)生產(chǎn)總值更是高達(dá)51124.82億元。即使深受疫情影響，但在三省各地政府努力統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟(jì)發(fā)展下，鞏固住了對外直接投資穩(wěn)步向上的勢頭。其中遼寧、吉林、黑龍江三省固定資產(chǎn)投資分別增長2.6%、8.3%、3.6%。工業(yè)增加值分別同比增長1.8%、6.9%、3.3%。嶄新的工業(yè)自動化設(shè)備與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)線逐漸成為東北三省在全國乃至整個亞洲的“新名片”。隨著三省經(jīng)濟(jì)積極因素持續(xù)集聚，振興發(fā)展的根基正進(jìn)一步夯實，多數(shù)企業(yè)成功實現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，投資金額穩(wěn)步上升，合同金額同比增長27.68%。這明顯表明東北三省的對外直接投資在經(jīng)歷低谷后迎來了春天。另一方面，東北三省的工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，科研院所眾多。在“振興東北”口號下，三省把與時俱進(jìn)，思創(chuàng)變革看的尤為重要，創(chuàng)新帶來的新動能不斷集聚力量。2020年東北三省擁有國家級高新技術(shù)企業(yè)超過10000家，科技型中小企業(yè)13000余家，并保持著6%以上的增長速度，作為知識與技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實體，這些企業(yè)無疑是東北經(jīng)濟(jì)最直接的創(chuàng)新源泉。（二）研究意義在這樣的大背景之下，我們難免不把對外直接投資與企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型相互聯(lián)系起來，并思考這兩者對彼此所產(chǎn)生的影響。一直以來，驅(qū)動一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車”—投資、消費(fèi)與出口向來都是衡量一國GDP或GNP的重要指標(biāo)，而對外直接投資與其中的投資、出口緊密相關(guān)，由此可見其研究意義。隨著我國近幾年人口老齡化，產(chǎn)能過剩等問題的出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)體量的滯后性逐漸顯現(xiàn)出來，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整早已提上日程。研究對外直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的影響無論是對于經(jīng)濟(jì)還是相關(guān)行業(yè)的健康發(fā)展都有著很重要的現(xiàn)實意義。雖然已經(jīng)有眾多國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行過對外直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)型的影響研究并發(fā)表期刊文獻(xiàn)，但多是從宏觀大角度進(jìn)行出發(fā)，分析其對于一國總產(chǎn)業(yè)的作用力，從微觀角度入手分析的卻少之又少。為了從更加細(xì)微的角度來研究該論題，本文將以我國的老工業(yè)基地—東北三省為分析對象，以產(chǎn)業(yè)升級與轉(zhuǎn)型作為切入點，借鑒國內(nèi)外相關(guān)理論與相關(guān)數(shù)據(jù)分析方法，對該問題進(jìn)行具體分析。本文以理論分析為基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)研究為輔來探究兩者之間的內(nèi)在聯(lián)系與作用機(jī)制，相信會為我們從多角度研究此課題起到一定的積極作用。（三）研究方法與框架本文采用理論分析與實證分析等方法來探究對外直接投資對于東北三省產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的影響。文獻(xiàn)分析法，通過學(xué)習(xí)和歸納國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者關(guān)于對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的代表作品，清晰的認(rèn)識了我國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實狀況。而通過學(xué)習(xí)這些專業(yè)性文獻(xiàn)中作者所研究的方法與結(jié)論，同樣也為本文的理論分析提供了堅實的基礎(chǔ)。理論分析法，通過理論分析可以在很大程度上把握對外直接投資影響母國產(chǎn)業(yè)的方式，通過歸納總結(jié)不同的理論基礎(chǔ)，可以極大拓展自己的分析視野與寬度。要進(jìn)行具體的實證分析也離不開一定的理論基礎(chǔ)，實證分析法，為了驗證理論分析的正確性，搜集了東北地區(qū)對外直接投資與三大產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)來進(jìn)行驗證分析。本文的寫作框架如下：首先通過對理論基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)判斷對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級間可能存在相關(guān)關(guān)系，其次通過對東北三省對外直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的分析發(fā)現(xiàn)前者對后者起到一定正向促進(jìn)作用，并總結(jié)出東北三省對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級中存在的一些問題，最后綜合國際直接投資對產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制得出了相關(guān)建議與結(jié)論。一、概念界定與理論基礎(chǔ)（一）概念界定1.對外直接投資對外直接投資（OFDI）是國際直接投資的一種，通常是指跨國公司或其子公司通過在本國境外投入資金，技術(shù)，土地等要素以提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)要素成本與拓展渠道等使得企業(yè)提升全球競爭力并實現(xiàn)企業(yè)價值的最大化。對外直接投資與國際貿(mào)易是國際商務(wù)活動中最為常見的兩種形式，以O(shè)FDI為代表的國際商務(wù)活動無外乎四種目的：尋求資源，效率，市場和戰(zhàn)略性資產(chǎn)。從近些年來的發(fā)展趨勢上看，各國對于外國直接投資持開放化態(tài)度，鼓勵和促進(jìn)依然是主基調(diào)。在各國貿(mào)易壁壘的減少下，越來越多的國家特別是發(fā)展中國家逐步取消相應(yīng)管制措施并采取鼓勵性的法規(guī)政策。從投資進(jìn)行的方向上看，發(fā)達(dá)國家從始至終都處在主導(dǎo)位置。無論是流向還是投資來源國，以英美日德法為主的發(fā)達(dá)國家更是在2018年以前占據(jù)全球?qū)ν庵苯油顿Y流量以及存量的五成左右。但是隨著各發(fā)展中國家逐漸形成自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場等經(jīng)濟(jì)全球化策略，發(fā)展中國家在國際直接投資中的地位也不斷的上升，逐漸成為國際直接投資領(lǐng)域的重要組成部分。圖1.12020年對外直接投資的流入與流出（單位：十億美元）數(shù)據(jù)來源國家商務(wù)部《2020年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》從方式上看，跨國并購的方式遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于新設(shè)投資，據(jù)《2021世界投資報告》顯示，跨國并購數(shù)量與新設(shè)投資之比約為3：1。這是因為相比于新設(shè)投資，多數(shù)跨國投資企業(yè)認(rèn)為通過轉(zhuǎn)移其先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗可以提高新公司的效率，取回成本的時間也會更短。從對外直接投資所涉及的領(lǐng)域來看，行業(yè)結(jié)構(gòu)在近20年里發(fā)生了根本性的改變：從最初的資源開發(fā)行業(yè)，初級產(chǎn)品加工制造業(yè)到如今鼎盛的服務(wù)業(yè)（特別是金融服務(wù)業(yè)和信息服務(wù)業(yè)）是網(wǎng)絡(luò)電子信息技術(shù)與國際間管制措施逐步減少，世界經(jīng)濟(jì)一體化背景下的大勢所趨.2.產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型是指以企業(yè)為主導(dǎo)，通過技術(shù)進(jìn)步與優(yōu)化產(chǎn)品來提高企業(yè)生產(chǎn)效率，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)（如股權(quán)與債務(wù)融資相結(jié)合通過合理避稅來降低成本），實現(xiàn)由低技術(shù)到高技術(shù)、低價值到高價值的轉(zhuǎn)變。也可以在此過程中拓展進(jìn)出口渠道并享受對外投資所帶來的的優(yōu)厚待遇等，逐步使產(chǎn)業(yè)各個部門的供需與資源配置達(dá)到合理化，并符合國家社會發(fā)展的需要。從企業(yè)本身看，產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型有利于其實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，學(xué)習(xí)效應(yīng)和經(jīng)驗曲線效應(yīng)。對于本文所研究的東北三省老工業(yè)基地來說，在20世紀(jì)60、70年代，我國在蘇聯(lián)的幫助下有了自己的工業(yè)流水線與作業(yè)能力，這也是直至21世紀(jì)初我國與印度等中南亞國家相比較下工業(yè)之所以領(lǐng)先的原因之一。但是隨著此類工業(yè)產(chǎn)品由新產(chǎn)品階段發(fā)展到標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品時期（弗農(nóng).1966），它所擁有的比較優(yōu)勢與要素稟賦（特別是在技術(shù)與成本方面）已經(jīng)逐漸消失褪去。由于我們所分析研究的此類工業(yè)產(chǎn)品有著明顯的產(chǎn)品生命周期，所以及時完善發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對該類企業(yè)來講已經(jīng)迫在眉急，不然在不久的將來被淘汰只是時間問題。（二）基礎(chǔ)理論1.對外直接投資相關(guān)理論國際生產(chǎn)折衷范式：也叫做國際生產(chǎn)折衷分析框架（又稱為OIL范式），從根本上分析了對外直接投資的選擇問題。其中O代表所有權(quán)優(yōu)勢（ownershipadvantages）即企業(yè)對外直接投資過程中對具有競爭優(yōu)勢的生產(chǎn)要素具有的所有權(quán)，I代表內(nèi)部化優(yōu)勢（internalizationadvantages）包括企業(yè)實現(xiàn)內(nèi)部化交易體系以降低成本，L代表區(qū)位優(yōu)勢（locationadvantages）比如交通便利，資源稟賦或是自然災(zāi)害與疾病少等。如果一個企業(yè)僅僅只具備所有權(quán)優(yōu)勢那么由于缺乏內(nèi)部化優(yōu)勢等通常會通過許可的方式將優(yōu)勢轉(zhuǎn)出；如果同時具備了內(nèi)部化優(yōu)勢但是在區(qū)位上存在劣勢那么則會將其生產(chǎn)活動在其他地區(qū)進(jìn)行；只有當(dāng)三者同時具備時，企業(yè)才會選擇對外直接投資。邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論：由日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清提出，該理論認(rèn)為邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張與國際直接投資之間存在相關(guān)聯(lián)系即一國特別是發(fā)展中國家的對外直接投資多是從本國正處在或逐漸衰敗的產(chǎn)業(yè)也就是所謂的“夕陽產(chǎn)業(yè)”優(yōu)先開始。這些產(chǎn)業(yè)雖然已經(jīng)失去絕對的發(fā)展優(yōu)勢但通常在母國還具備一定的比較優(yōu)勢或內(nèi)部化優(yōu)勢。該理論一方面很好的解釋了日本在20世紀(jì)70年代以來日本第二產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展原因，另一方面也十分貼合發(fā)展中國家進(jìn)行對外直接投資的現(xiàn)狀與邏輯，有益于解決一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)能過剩、產(chǎn)品低端等系列問題為行業(yè)向高新水平的發(fā)展提供了寶貴的分析思路。2.產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型相關(guān)理論技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級理論：該理論從技術(shù)，區(qū)位等角度解釋了發(fā)展中國家傾向于在發(fā)達(dá)國家進(jìn)行直接投資的趨勢。通過研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家在進(jìn)行對外直接投資時會非常注重區(qū)位的影響，通常情況下會選擇在更具有相對優(yōu)勢的避稅港或具有區(qū)位優(yōu)勢的地區(qū)內(nèi)進(jìn)行，但隨著本國產(chǎn)業(yè)水平的逐步發(fā)展，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)會迎來升級轉(zhuǎn)型期，由于自身技術(shù)水平的限制，必須需要憑借發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，因此紛紛轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)國家特別是英美等技術(shù)創(chuàng)新國進(jìn)行對外直接投資。隨著技術(shù)壁壘的打破后，國家以此為基礎(chǔ)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。產(chǎn)品生命周期：是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)首次提出的用來解釋隨著時間變化貿(mào)易模式也隨其發(fā)生改變的動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。該理論認(rèn)為正是由于產(chǎn)品按照需求、競爭等角度處在不同的階段如新產(chǎn)品階段，成熟階段與標(biāo)準(zhǔn)化階段時，出現(xiàn)了產(chǎn)品生產(chǎn)地和銷售地基于比較優(yōu)勢的選擇。當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入成熟化階段，開始出現(xiàn)對外直接投資；之后產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段時，產(chǎn)品的生產(chǎn)會轉(zhuǎn)移到其他相對落后國家進(jìn)行，本國也會相應(yīng)減少該類產(chǎn)品的生產(chǎn)，轉(zhuǎn)而開始其他類型新產(chǎn)品的研發(fā)工作；以此類推重復(fù)著產(chǎn)品的生命周期，該理論也在一定程度上豐富了壟斷優(yōu)勢理論。逆向技術(shù)溢出效應(yīng)：該效應(yīng)與發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移技術(shù)方向相反，多是指投資國在進(jìn)行對外直接投資過程中學(xué)習(xí)并掌握先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，再利用人員調(diào)動，設(shè)備引進(jìn)等方式將先進(jìn)技能應(yīng)用到本國的生產(chǎn)實踐中去，從而使本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)能得到優(yōu)化的過程。它的作用機(jī)制是先以個別企業(yè)為主體，通過先進(jìn)的技術(shù)來提高其生產(chǎn)效率，然后上升到母國整個產(chǎn)業(yè)層面，在國內(nèi)進(jìn)一步得到發(fā)展以后最終促進(jìn)該行業(yè)的優(yōu)化升級。二、東北三省OFDI與產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型情況分析（一）現(xiàn)狀分析1.東北三省對外直接投資發(fā)展現(xiàn)狀分析表2.12016—2020年東北三省非金融類OFDI流量及增長率（單位：萬美元）省份遼寧省黑龍江省吉林省年份流量存量流量存量流量存量2012年27626069528172405252993296411453962013年12949977311777338335010752402139242014年14790292561965531402167333102431382015年212204113194542388421397658233134122016年1862911321896118259574078205253387122017年117182132507251382407097226983987032018年17224012959364775145956938503892982019年6015313994235814543480279933231622020年46474141886560504275808957320043數(shù)據(jù)來源于《2020年度中國對外直接投資統(tǒng)計年報》分析上表2.1可以看出雖然東北三省各自對外直接投資總額僅僅在我國處于中等水平，但比較各省對外直接投資存量后不難發(fā)現(xiàn)，無論是單從一個省的角度來看還是將三個省份視作整體來看，其對外直接投資存量都呈現(xiàn)出非常穩(wěn)定的上升趨勢，為了更為清晰的展現(xiàn)其發(fā)展情況我們將存量數(shù)據(jù)制成堆積圖來進(jìn)行呈現(xiàn)：圖2.12012—2020東北三省OFDI總和趨勢（單位：萬美元）數(shù)據(jù)來源：《2020年度中國對外直接投資統(tǒng)計年報》圖2.22012-2020東北三省當(dāng)年OFDI總量/當(dāng)年GDP總量數(shù)據(jù)來源于《2020年度中國對外直接投資統(tǒng)計年報》與各省統(tǒng)計公報從上圖2.1、2.2可以看出在2012至2020年這一區(qū)間內(nèi)，東北三省對外直接投資發(fā)展穩(wěn)定，特別是存量的增長趨勢顯著。雖然我國對外凈投資總額仍在增加，但由于我國對外直接投資政策如國民待遇和最惠國待遇的進(jìn)一步放開，越來越多的外國企業(yè)來到國內(nèi)進(jìn)行投資，在對抵之下流量雖然有一定下降，但OFDI與當(dāng)年GDP比值一直穩(wěn)定在0.004—0.005這一較高區(qū)間之內(nèi)。圖2.32016-2020東北三省對外直接投資方式結(jié)構(gòu)占比數(shù)據(jù)來源于黑龍江省、遼寧省、吉林省2016-2020年統(tǒng)計公報比較三種不同的國際直接投資方式可以看出在東北三省這樣的老工業(yè)基地，通過跨國并購的方式獲取先進(jìn)技術(shù)與提高生產(chǎn)效率是企業(yè)進(jìn)行對外直接投資時的首選，可以占到總額的四成以上。單位:萬美元圖2.42016—2019年東北三省對外直接投資行業(yè)分布情況單位:萬美元數(shù)據(jù)來源于黑龍江省、遼寧省、吉林省2016-2020年統(tǒng)計公報由上圖2.4可以看出東北三省對外直接投資的重心正逐漸由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。以2019年為例，東北三省對外直接投資中第二產(chǎn)業(yè)部分流量為53926.26萬美元，同比僅上升1.3%，但第三產(chǎn)業(yè)為52663.347萬美元，同比上升4.6%。2.東北三省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析表2.22012-2020年我國三次產(chǎn)業(yè)與主要行業(yè)貢獻(xiàn)率（單位：百分比%）年份國內(nèi)生產(chǎn)總值第一產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)第三產(chǎn)業(yè)工業(yè)批發(fā)與零售業(yè)金融業(yè)2012100.05.050.045.041.911.77.42013100.04.248.547.240.512.48.52014100.04.545.649.936.913.09.02015100.04.439.755.932.69.215.62016100.04.036.060.028.311.05.72017100.04.634.261.130.211.15.52018100.04.134.461.530.39.95.62019100.03.932.663.526.89.48.62020100.09.543.347.333.6-5.623.1數(shù)據(jù)來源于《2021中國統(tǒng)計年鑒》注：產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率是指三次產(chǎn)業(yè)或其他主要行業(yè)增加值增量與GDP增量之比。從整體視角來看，自2012年起我國三次產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率發(fā)生了明顯的結(jié)構(gòu)性變化：以制造業(yè)與采礦業(yè)等為代表的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展初顯頹勢，而以金融業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速并實現(xiàn)了趕超，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也從起初的“二三一”結(jié)構(gòu)逐漸發(fā)展至現(xiàn)在穩(wěn)定的“三二一”結(jié)構(gòu)。表2.32012-2020東北三省三次產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率（單位：百分比%）年份國內(nèi)生產(chǎn)總值第一產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)第三產(chǎn)業(yè)2012100.012.050.038.02013100.010.248.541.32014100.09.545.644.92015100.08.945.545.62016100.08.646.045.42017100.08.347.244.52018100.08.147.444.52019100.07.946.645.52020100.08.546.345.2數(shù)據(jù)來源于遼寧省、黑龍江省、吉林省各政府統(tǒng)計年報表2.42019年遼寧省部分主要行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債和營業(yè)收入情況表法人單位資產(chǎn)總計（億元）法人單位負(fù)債總計（億元）企業(yè)法人單位營業(yè)收入（億元）同比（百分比）合計245194.1100711.873158.0121.63第二產(chǎn)業(yè)主要行業(yè)采礦業(yè)3160.41807.81446.7-6.72制造業(yè)38262.824111.828326.9電力、熱力燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)6804.04434.42392.9建筑業(yè)8410.55655.34309.3第三產(chǎn)業(yè)主要行業(yè)金融業(yè)841537.3-24895.411.6房地產(chǎn)業(yè)31769.224668.43178.3租賃與商業(yè)服務(wù)業(yè)22255.611382.01088.8科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)2342.91294.1626.8水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)3589.81802.41088.8居民服務(wù)等其他服務(wù)業(yè)379.7234.9626.8數(shù)據(jù)來源于：遼寧省第四次全國經(jīng)濟(jì)普查公報注：由于2020年受疫情影響數(shù)據(jù)變化較大故采用2019年進(jìn)行分析通過分析三個省份的三次產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率以及以遼寧省為代表的部分主要行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債和營業(yè)收入數(shù)據(jù)（上表3、表4）不難發(fā)現(xiàn)：東北三省產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況與全國總體情況大體一致，其中第一、二產(chǎn)業(yè)逐年呈現(xiàn)下降趨勢，第三產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步上升。但即使東北三省第二產(chǎn)業(yè)對當(dāng)年GDP的貢獻(xiàn)率是逐年下降的，卻其始終高于第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率。由此可見，在同等條件下這三個省份中第二產(chǎn)業(yè)所帶來的的經(jīng)濟(jì)效益是明顯高于全國平均水平的，其產(chǎn)業(yè)與組織結(jié)構(gòu)也必然更趨于合理化。所以在忽略其他干擾因素的影響下，我們有理由認(rèn)為由于東北三省對外直接投資額的逐年遞增，母國企業(yè)由此獲取外國先進(jìn)企業(yè)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)或原先所不具備的生產(chǎn)優(yōu)勢，并以此為基礎(chǔ)帶動實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提高生產(chǎn)效率從而表現(xiàn)出更佳的績效。（二）影響機(jī)制分析以O(shè)FDI為代表的國際商務(wù)活動不外乎四種戰(zhàn)略動機(jī)：尋求資源、市場、效率與戰(zhàn)略性資產(chǎn)。在研究對外直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的作用過程中我們按照不同的動機(jī)具體將其分為尋求資源型，尋求市場型和尋求技術(shù)型對外直接投資。不同動機(jī)所要分析的角度各不相同，因此要針對不同情況分別進(jìn)行具體分析：1.尋求資源型盡管我國地大物博，但國內(nèi)自身的資源和能源未必能夠滿足生產(chǎn)快速發(fā)展的需要，許多自然資源如煤炭、石油、天然氣等都需要從國外進(jìn)口來滿足國內(nèi)巨大的需求。而這些資源和能源的穩(wěn)定供應(yīng)是保障國內(nèi)生產(chǎn)與制造正常進(jìn)行的前提與基礎(chǔ)，所以眾多企業(yè)紛紛選擇通過外國市場特別是對外直接投資方式來解決這一問題，也由此促生了尋求資源型對外直接投資。據(jù)國家能源局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，僅2020年一年中俄兩國能源貿(mào)易額就高達(dá)579億美元，占雙邊貿(mào)易總額的34.6%，以天然氣和煤炭為代表的眾多資源貿(mào)易量同比增加均超過50%。隨著該領(lǐng)域貿(mào)易量的增大，其中的對外直接投資活動也愈加頻繁：據(jù)國家商務(wù)部統(tǒng)計公報顯示，2012－2020年間我國能源行業(yè)共完成跨境并購交易2266筆，新設(shè)投資交易1764筆，累計資金達(dá)到8760.92億美元，分別占全行業(yè)的17.65%與14.53%，以尋求資源為動機(jī)的該類對外直接投資活動高速發(fā)展，已經(jīng)成為眾多企業(yè)參與國際投資的目標(biāo)之一。在此情形下，企業(yè)不僅可以突破資源短缺的限制獲得廉價的能源以降低生產(chǎn)成本，還可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展以推動母國相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。隨著尋求資源型對外直接投資活動的進(jìn)一步發(fā)展，企業(yè)也將在一定程度上減輕對資源的依賴，提升自身技術(shù)水平，把部分勞動密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型逐步提高產(chǎn)品附加值，并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)型。2.尋求市場型為了緩解國內(nèi)市場巨大的外部競爭壓力和產(chǎn)能過剩等問題，許多企業(yè)把目光向海外市場轉(zhuǎn)移，紛紛把全球市場作為其拓展目標(biāo)并由此促生了尋求市場型對外直接投資。例如海爾集團(tuán)曾以54億美元并購美國通用電氣公司（GE）家電業(yè)務(wù)。在并購GE后，海爾不僅獲得了GE家電全部的研發(fā)制造能力、在美國的9家工廠以及遍布全球的物流分銷渠道，還有效的利用原產(chǎn)地優(yōu)勢繞開了貿(mào)易壁壘。海爾集團(tuán)在北美地區(qū)的市場份額也從2016年的1%飛速發(fā)展到2020年的14%，2020年美國市場銷售額更是高達(dá)100億美元。由此可見，通過尋求市場型對外直接投資活動，企業(yè)以“走出去”的方式緩解了國內(nèi)巨大的外部競爭壓力與產(chǎn)能過剩問題，在保持與擴(kuò)大自身市場份額的同時，還可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)和邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張效應(yīng)等方式將東道國更優(yōu)的生產(chǎn)技術(shù)，市場渠道等反饋至母國，以此推動母國相關(guān)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與技術(shù)創(chuàng)新。除此之外，尋求市場型對外直接投資能夠產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)：企業(yè)通過在海外建立生產(chǎn)出口基地，將國內(nèi)已經(jīng)或是即將失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到海外，在國內(nèi)集中優(yōu)勢發(fā)展具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)并帶動母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。3.尋求技術(shù)型科技是第一生產(chǎn)力，技術(shù)水平的高低在很大程度上決定了企業(yè)的高度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尋求技術(shù)型對外直接投資一般是指技術(shù)相對劣勢的發(fā)展中國家跨國公司以對外直接投資為渠道，借助于逆向技術(shù)溢出等技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)獲得東道國技術(shù)優(yōu)勢或強(qiáng)化自身技術(shù)優(yōu)勢來提升企業(yè)的競爭力。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著中國對外直接投資規(guī)模的快速發(fā)展，以聯(lián)想、華為、美的、TCL為代表的大批企業(yè)紛紛在海外開展了以獲取技術(shù)為目標(biāo)的投資活動。其中2010年浙江吉利控股集團(tuán)收購美國福特汽車公司旗下沃爾沃轎車公司這一案例最具有代表性，合約達(dá)成后吉利不僅擁有了沃爾沃的全部股權(quán),還掌握到了沃爾沃的核心技術(shù)、各項專利與先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)施。此舉也從根本上提升了中國汽車企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，不僅提升了中國企業(yè)在本土汽車市場的競爭力,還為中國汽車產(chǎn)業(yè)“走向世界”提供了一條快速通道。通過與發(fā)達(dá)國家合作設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)或并購具有先進(jìn)技術(shù)的東道國企業(yè)，企業(yè)逐步吸收內(nèi)化這些母國企業(yè)的優(yōu)勢技術(shù)，后通過逆向技術(shù)外溢效應(yīng)將自身獲取的先進(jìn)技術(shù)反饋至母國。在國內(nèi)市場得以發(fā)展后，其更加高效的生產(chǎn)技術(shù)勢必會引來同行業(yè)的爭相模仿與廣泛學(xué)習(xí)應(yīng)用，以此會帶動母國相關(guān)行業(yè)的優(yōu)化升級。圖2.5產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型作用機(jī)制通過對不同對外直接投資動機(jī)的分析發(fā)現(xiàn)：雖然不同動機(jī)的對外直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的方式各不相同，甚至由于產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)移可能會造成母國產(chǎn)業(yè)相關(guān)人員失業(yè)情況加劇等負(fù)面效果，但三者通過資源補(bǔ)缺效應(yīng)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)等都在長期內(nèi)實現(xiàn)了對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的推動作用。三、東北三省OFDI與產(chǎn)業(yè)升級中存在的問題存在的問題（一）對外直接投資存在的問題1.投資方式風(fēng)險較大當(dāng)前東北三省進(jìn)行對外直接投資的主要方式是跨國并購，雖然這種投資方式有諸多優(yōu)點，例如可以更有效率的搶占國外市場；避免外商劣勢造成的高昂經(jīng)營成本，但與此同時也存在著很多劣勢比如容易錯誤評估被并購企業(yè)的價值；在企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)與組織方式等方面與期望出現(xiàn)一定偏差；信息的不對稱性往往會導(dǎo)致并購的失敗，所投資金不能帶來應(yīng)有的回報。如下表3.1所示，東北三省從2012年至2020年對外直接投資中并購所占的比重一直很大，雖然最近幾年來有所下降，但始終占據(jù)著20%以上的比例。表3.12012—2020年東北三省對外直接投資并購情況年份并購金額（億美元）同比（百分比）比重（%）201232.30—29.4201346.6844.5233.6201450.207.5432.3201548.04-4.329.42016119.41148.5629.6201765.47-45.1742.1201865.500.0531.1201940.25-38.5532.7202027.88-30.7327.2數(shù)據(jù)來源：《中國對外直接投資公報》注：比重為并購金額中直接投資占當(dāng)年流量的比重。2.投資形式單一綜合分析東北三省對外投資企業(yè)經(jīng)營活動內(nèi)容與三次產(chǎn)業(yè)分布情況，不難看出其對外直接投資發(fā)展的兩個特點：政府引導(dǎo)型對外直接投資特征顯著，東北三省政府參與的對外直接投資活動占總量的70%以上，其中占主導(dǎo)地位的是以制造業(yè)和采礦業(yè)為代表的第二產(chǎn)業(yè)，這一現(xiàn)狀與東北三省資源豐富、工業(yè)的產(chǎn)業(yè)占比較高有關(guān)，但其他產(chǎn)業(yè)的對外直接投資水平卻低于全國平均水平。第二，資源進(jìn)出口與加工型貿(mào)易特征明顯，東北三省對外直接投資仍處于發(fā)展初期，在目標(biāo)國家市場往往缺乏完善的營銷網(wǎng)絡(luò)，投資的領(lǐng)域與區(qū)位深受貿(mào)易影響，以國家商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，2020年度中俄能源貿(mào)易量同比增長51.8%，在此背景下東北三省在俄能源投資活動也日益頻繁，2020年在俄對外直接投資流量上升超過30%。（二）產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型存在的問題1.產(chǎn)能過剩問題嚴(yán)重產(chǎn)能過剩一直以來都是制約一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的主要障礙，通常采用產(chǎn)能利用率即實際產(chǎn)出和生產(chǎn)能力的比值來表示。根據(jù)遼寧省、黑龍江省與吉林省政府年度報告顯示，三省產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)能過剩的行業(yè)主要集中在鋼鐵、煤炭、燃?xì)?、熱力等采礦業(yè)和制造業(yè)。表3.22019年度東北三省部分主要工業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)產(chǎn)能利用率（%）同比（百分比）采礦業(yè)74.5-0.5制造業(yè)76.90.8電力、熱力燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)75.9-0.6數(shù)據(jù)來源于全國第四次經(jīng)濟(jì)普查報告通常情況下，衡量一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能是否過剩的標(biāo)準(zhǔn)是看其產(chǎn)能利用率是否低于80%，由上表3.2可以發(fā)現(xiàn)以2019年為代表的東北三省部分主要工業(yè)產(chǎn)能利用率均低于80%，明顯存在產(chǎn)能過剩這一現(xiàn)象。2.自主創(chuàng)新能力不足隨著當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際分工逐漸由垂直化向水平化過渡，如今一個完整的國際貿(mào)易產(chǎn)品往往是由不同國家生產(chǎn)的配件所構(gòu)成，我國目前的自主創(chuàng)新能力仍與諸多發(fā)達(dá)國家間存在較大差距，并處于全球分工產(chǎn)業(yè)鏈末端，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的源動力不足。據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)顯示，我國在科研方面的投入只占到GDP的2.35%，明顯低于美、德、韓、日、法等發(fā)達(dá)國家，因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要升級時更多的采用對外直接投資等方式獲取技術(shù)。四、相關(guān)建議（一）對外直接投資方面1.認(rèn)識國別商務(wù)環(huán)境認(rèn)識國別商務(wù)環(huán)境是企業(yè)進(jìn)行國際商務(wù)活動的前提，對外直接投資企業(yè)在進(jìn)入東道國市場前要做好市場環(huán)境調(diào)研工作，例如熟悉東道國的政治制度、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律體系、文化環(huán)境與政策工具等。企業(yè)還應(yīng)該全面評估東道國市場與投資項目中可能存在的風(fēng)險，利用經(jīng)營多元化和融資多元化等風(fēng)險防范機(jī)制，制定應(yīng)對策略以提前規(guī)避可能的風(fēng)險。由于對外直接投資相比于國內(nèi)投資具有更大的不確定性，使得大量企業(yè)不愿意參與其中，因此政府引導(dǎo)建立一個公共信息共享服務(wù)平臺，涵蓋兩國相關(guān)政策、雙邊投資規(guī)則、爭端解決方式、東道國的政治經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境等內(nèi)容，這將極大促進(jìn)并保障國際企業(yè)間合作的順利進(jìn)行。2.實施差異化投資戰(zhàn)略在當(dāng)前階段我國參與對外直接投資的企業(yè)中，國有力量始終占據(jù)主導(dǎo)地位，民營企業(yè)由于投資過程的復(fù)雜性與高風(fēng)險性等因素其參與度一直不高。但與國有企業(yè)相比，多數(shù)民營企業(yè)往往具備更加靈活高效的管理效率，豐厚的民間資本以及企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神。這些優(yōu)勢在對外直接投資過程中都將促使企業(yè)更快的占領(lǐng)市場，也會極大推動我國各層次產(chǎn)業(yè)的整體升級優(yōu)化。在進(jìn)行對外直接投資過程中要積極推進(jìn)與落實空間差異化投資戰(zhàn)略：對于美、日、英等科技發(fā)達(dá)國家，應(yīng)通過集中投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，打破技術(shù)方面壁壘以此帶動我國產(chǎn)業(yè)的升級；以俄羅斯為代表的國家地區(qū)自然資源豐裕，可以采用合作經(jīng)營等方式參與到資源的開發(fā)行業(yè)以尋求更加優(yōu)質(zhì)供應(yīng)市場；以印尼、柬埔寨為代表的東南亞地區(qū)人力資源成本較低，可以將國內(nèi)的部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)以及低附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至該類地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。3.重視相關(guān)人才培養(yǎng)對外直接投資是一個十分復(fù)雜的過程，要想保證整個項目的順利進(jìn)行，其中的每一個環(huán)節(jié)都需要有專業(yè)人士進(jìn)行監(jiān)督管理。隨著我國對外開放政策的一步步落實，以對外直接投資為代表的國際商務(wù)活動也愈發(fā)頻繁，因此對于相關(guān)性人才的需求也急劇增長。政府應(yīng)當(dāng)更加重視對相關(guān)人才的培養(yǎng)，增大對該領(lǐng)域高校的科研投資并積極鼓勵相關(guān)企業(yè)的發(fā)展。（二）產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型方面1.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局東北三省應(yīng)該積極鼓勵市場尋求型對外直接投資的發(fā)展，按照邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論的觀點，運(yùn)用國際分工原則將該地區(qū)即將失去或是已經(jīng)失去比較優(yōu)勢的競爭激烈產(chǎn)業(yè)遷往在該領(lǐng)域相對弱勢的國家與地區(qū)，并在東道國國內(nèi)建立新的生產(chǎn)出口基地。此舉有利于在母國集中精力發(fā)展那些具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨于合理。在保證一定產(chǎn)能并有利于提升產(chǎn)品附加值的同時，還可以減少因為改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所帶來的人員失業(yè)現(xiàn)象。2.提升自身技術(shù)水平企業(yè)一方面可以充分運(yùn)用技術(shù)尋求型對外直接投資所帶來的技術(shù)紅利，利用逆向技術(shù)溢出效應(yīng)積極掌握東道國企業(yè)核心技術(shù)，以此為基礎(chǔ)提升自身競爭力并積極創(chuàng)新，以先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，促使低端、低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值高效率發(fā)展。另一方面，對外直接投資企業(yè)還可以加強(qiáng)與東道國企業(yè)的聯(lián)系，通過構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟使企業(yè)間實現(xiàn)新產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)開發(fā)有關(guān)的風(fēng)險和成本共擔(dān)，相比于企業(yè)獨自研發(fā)，可以在更短的開發(fā)時間內(nèi)獲得更多的新產(chǎn)品與服務(wù)。更重要的是，同短期合作關(guān)系相比，建立長期戰(zhàn)略聯(lián)盟后，各方都更愿意對交易專用資產(chǎn)進(jìn)行投資，政府層面不僅要加大對企業(yè)創(chuàng)新的支持鼓勵