證券法律法規(guī)知識競賽題庫附答案（100題）

證券法律法規(guī)知識競賽題庫附答案（100題）1、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》正確答案：B2、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改正確答案：B3、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100正確答案：A4、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年正確答案：D5、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下正確答案：A6、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年正確答案：C7、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.3C.4D.6正確答案：C8、證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員正確答案：A9、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上六十萬元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬元以上三十萬元以下D.因此獲得收入的百分之五正確答案：A10、根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3正確答案：C11、下列屬于管理風險的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托正確答案：A12、A公司推出“美股投資基金”業(yè)務，實際上并未進行基金登記，違法獲利300萬元，需要接受的處罰為責令改正，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.600B.1600C.100D.200正確答案：A13、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會正確答案：C14、（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。A.董事會B.監(jiān)事會C.高級管理人員D.股東大會正確答案：A15、同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400正確答案：C16、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下正確答案：C17、（2020年真題）證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會D.董事會正確答案：D18、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個月B.3個月C.6個月D.1年正確答案：C19、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部正確答案：B20、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范正確答案：D21、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關于靜默期安排，下列說法中正確的是（）。A.擔任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經(jīng)營機構的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研正確答案：C22、國務院證券監(jiān)督管理機構和（）應當建立證券公司的有關情況通報機制。A.中國人民銀行B.地方人民政府C.國務院銀行監(jiān)督管理機構D.國務院保險監(jiān)督管理機構正確答案：B23、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認購在全國股轉系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票正確答案：D24、關于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%正確答案：C25、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款正確答案：D26、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%正確答案：C27、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務B.轉融通業(yè)務C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務正確答案：B28、投資者融券賣出證券時,融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%正確答案：D29、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月A.2B.3C.5D.6正確答案：B正確答案：D 30、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。 A.20% B.25% C.30% D.35% 正確答案：B 31、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。 A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金 B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金 正確答案：D 32、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 A.3 B.4 C.5 D.6 正確答案：A 33、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。 A.監(jiān)事會 B.經(jīng)理層 C.董事會 D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司 正確答案：C 34、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。 A.非法募集資金金額的3% B.非法募集資金金額的10% C.20萬元 D.200萬元 正確答案：A 35、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。 A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行 B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行 C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行 D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行 正確答案：B 36、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應當由股東大會做出決議。 A.1/3 B.2/3 C.30％ D.50％ 正確答案：C 37、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。 A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2 正確答案：A 38、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。 A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的 B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的 C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的 D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上 正確答案：C 39、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關義務的有（）。 A.要求非期貨公司結算會員、交割倉庫 B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務 C.向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告 D.如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 正確答案：B 40、設立證券公司，應當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。41、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等正確答案：D42、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C43、（2020年真題）下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結措施有關的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密正確答案：B44、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時，應當具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務B.自營投資業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.衍生產(chǎn)品業(yè)務正確答案：C45、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師正確答案：C46、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金正確答案：D47、下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行正確答案：A48、有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權的股東通過。A.1/3以上B.2/3以上C.全部D.1/2以上正確答案：B49、具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500正確答案：A50、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告正確答案：C51、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下正確答案：B52、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務資格D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資正確答案：C53、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5正確答案：A54、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%正確答案：C55、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資正確答案：D56、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30正確答案：C57、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000正確答案：B58、保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任正確答案：D59、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員正確答案：D60、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：A61、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.15B.10C.30D.5正確答案：B62、（2016年真題）下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識產(chǎn)權B.土地使用權C.貨幣D.特許經(jīng)營權正確答案：D63、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000正確答案：D64、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實性C.時效性D.完整性正確答案：A65、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.100％B.80％C.40％D.60％正確答案：B66、（2019年真題）從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日正確答案：A67、香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通正確答案：C68、2013年實施的（）為非銀行金融機構從事基金托管業(yè)務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》正確答案：A69、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額正確答案：D70、下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔保B.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金正確答案：C71、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告正確答案：B72、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)正確答案：C73、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500正確答案：A74、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責的說法錯誤的是（）。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導正確答案：C75、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D76、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設子賬戶B.采取銀證轉賬方式C.按資金率大小分類設置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶正確答案：D77、（2020年真題）下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔保B.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金正確答案：C78、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀人只能是自然人正確答案：B79、違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十正確答案：D80、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向（）報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。A.當?shù)卣瓸.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構正確答案：B81、（2020年真題）證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風險官正確答案：D82、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學歷C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷D.具有中華人民共和國國籍正確答案：B83、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會正確答案：A84、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5正確答案：B85、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額正確答案：C86、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身正確答案：D87、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍正確答案：C88、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億正確答案：B89、證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是（）。A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷正確答案：A90、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議正確答案：B91、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職正確答案：B92、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔正確答案：A93、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的