山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范樣本

ICS?FORMTEXT13.100FORMTEXTC78FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T1615—FORMTEXTFORMTEXTFORMTEXT山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范FORMTEXTSpecificationforsaftyuseandadministerofspecialequipmentofshandongprovinceFORMTEXT-05-07發(fā)布FORMTEXT-06-01實行FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???????發(fā)布前言本原則由淄博市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出。本原則第4.2.3、4.5.1條和第5、6、7、8章為強制性條款。本原則重要起草單位：淄博市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設備安全監(jiān)察處、山東省特種設備檢查研究院淄博分院、東營市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。本原則重要起草人：張學檀、杜希敬、劉向東、陳長標、徐坤山、董瑛、張國珍、王全升、張繼祥、安建國。山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范范疇本原則規(guī)定了特種設備使用安全管理基本規(guī)定，旨在進一步貫徹特種設備使用安全管理主體責任，規(guī)范特種設備使用安全管理行為，保障特種設備安全運營，防止和減少特種設備事故，增進經(jīng)濟發(fā)展。本原則合用于山東省境內(nèi)特種設備使用環(huán)節(jié)安全管理與監(jiān)督。規(guī)范性引用文獻下列文獻對于本文獻應用是必不可少。凡是注日期引用文獻，僅所注日期版本合用于本文獻。凡是不注日期引用文獻，其最新版本（涉及所有修改單）合用于本文獻。DB37/686大型游樂設施維護保養(yǎng)規(guī)定DB37/722電梯維護保養(yǎng)規(guī)定術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義合用于本文獻。特種設備《特種設備安全監(jiān)察條例》合用范疇鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛。安全裝置通過自身構(gòu)造功能限制或者防止特種設備某種危險，以及限制特種設備狀態(tài)、速度、運營方向、壓力、高度、承載能力等危險因素產(chǎn)品或構(gòu)件及其組合。警示裝置可以測定并顯示特種設備一項或一組特性參數(shù)儀表或系統(tǒng)。注：顯示方式可為直讀、聲、光之一或前者任意組合。使用單位依法設立擁有特種設備所有權(quán)或應當履行使用管理權(quán)利和義務組織，涉及機關(guān)、社會團隊、企事業(yè)單位、個體工商戶以及法人分支機構(gòu)等。作業(yè)人員使用單位聘任或任用從事特種設備作業(yè)和有關(guān)安全管理人員，其范疇、作業(yè)種類與項目按照《特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定劃分。事故隱患也許導致特種設備發(fā)生事故不安全因素。嚴重事故隱患也許導致人身傷害、惡劣社會影響或較大經(jīng)濟損失等嚴重后果事故隱患。注：有下列情形之一為嚴重事故隱患：a)使用非法生產(chǎn)特種設備；超過特種設備規(guī)定參數(shù)范疇使用；c)缺少警示裝置、安全裝置，或者警示裝置、安全裝置失靈而繼續(xù)使用；d)使用應當予以報廢或者經(jīng)檢查檢測判為不合格特種設備；使用有明顯故障、異常狀況特種設備，或者使用經(jīng)責令改正而未予改正特種設備；f)特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用。重要負責人使用單位最高管理者。授權(quán)負責人重要負責人在特種設備安全管理方面代理人。特種設備使用安全管理體系特種設備使用單位應按照本原則規(guī)定建立特種設備使用安全管理體系，或者將本原則規(guī)定納入諸如職業(yè)健康安全管理體系、質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系及其組合體系等。總規(guī)定使用單位應按本原則規(guī)定建立、實行、保持、持續(xù)改進特種設備使用安全管理體系，并且文獻化，保證：實行目的管理，為實現(xiàn)目的提供充分資源；配備與本單位關(guān)于特種設備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、原則，并貫徹實行；特種設備采購、安裝、維修、改造、運營管理、隱患防治與應急處置等各環(huán)節(jié)受控；在各職能層次上明確崗位職責；作業(yè)人員持證上崗；定期開展內(nèi)部審核、管理評審，持續(xù)改進特種設備使用安全管理體系。文獻規(guī)定文獻范疇特種設備使用安全管理文獻應涉及：形成文獻管理方針和管理目的；描述管理體系要素及其互相作用管理手冊；本原則所規(guī)定文獻，涉及制度、崗位責任制；與特種設備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、原則等；本原則所規(guī)定記錄。管理手冊管理手冊應涉及：對本原則應用闡明；管理要素互有關(guān)系和工作接口；本原則規(guī)定文獻或者對其引用；績效評價辦法和改進需求等。管理制度使用單位應當建立覆蓋本原則和有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定并滿足特種設備使用安全管理需要管理制度、崗位責任制，至少對下列事項做出明確規(guī)定：安全會議，如安全例會、暫時安全會議等，會議職能、頻次、召集部門或人員、主持人、參加人員、會議記錄；特種設備維護、檢修、檢查檢測經(jīng)費提取、使用管理；安全考核范疇、項目、內(nèi)容、辦法、獎懲辦法；特種設備（含安全裝置、警示裝置、配件）采購、驗收、保管、安裝、維修、運營維護、改造、調(diào)試、定期檢查、定期檢查、使用監(jiān)控、報廢；特種設備使用登記（涉及注冊、變更、停用、注銷等）及登記信息使用；特種設備安全操作規(guī)程，普通涉及運營參數(shù)、操作環(huán)節(jié)、巡回檢查、運營記錄、異常解決、安全注意事項等；作業(yè)人員范疇、資格條件、培訓、考核、檔案管理；隱患排查、報告、處置、復查驗證；事故與應急處置；安全技術(shù)檔案與記錄范疇、收集、歸檔、編目、索引、借用、保管、貯存、銷毀、保密；特殊設備與重點監(jiān)控設備分類、監(jiān)控辦法；接受特種設備安全監(jiān)督管理部門監(jiān)察等。管理制度與崗位責任數(shù)量以及簡繁限度可以依照使用單位性質(zhì)、規(guī)模、特種設備特性擬定。文獻控制特種設備使用安全管理所需文獻應予以控制。記錄是一種特殊類型文獻，還應滿足4.2.5規(guī)定。應有制度和辦法保證如下規(guī)定得到實現(xiàn)：文獻發(fā)布前得到批準，以保證文獻是充分與適當；必要時對文獻進行評審與更新，并再次批準；保證文獻更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到辨認；保證在使用場合可獲得合用文獻有效版本；保證文獻保持清晰、易于辨認；保證外來文獻得到辨認，并控制其分發(fā)；防止作廢文獻被非預期使用。記錄控制使用單位應建立并保持記錄，為特種設備使用安全管理滿足法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定和管理體系運營有效性提供證據(jù)。記錄應保持清晰、易于辨認和檢索。應有制度和辦法保證記錄標記、貯存、保護、檢索、保存期限和處置得到規(guī)定和實現(xiàn)。管理方針使用單位應建立文獻化特種設備使用安全管理方針。管理方針應由重要負責人或者授權(quán)負責人簽發(fā)。管理方針應：與本單位性質(zhì)、規(guī)模和所擁有或者使用特種設備特性、數(shù)量相適應；為特種設備使用安全管理目的提供框架；包括遵守特種設備及有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和管理體系持續(xù)改進承諾；傳達到有關(guān)員工，使其結(jié)識各自在特種設備管理、使用過程中責任和義務；可為有關(guān)方獲??；定期評審，以保證其持續(xù)適當。管理目的管理目的制定使用單位依照本單位特種設備特性和使用安全管理規(guī)定，制定特種設備使用管理目的，形成文獻。特種設備使用安全管理目的應是可測量，并且保證：符合法律、法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定；體現(xiàn)特種設備使用安全管理方針規(guī)定；控制特種設備潛在風險；考慮有關(guān)方意見。管理目的實行方案使用單位應結(jié)合單位實際，制定年度特種設備使用安全管理目的實行方案，將特種設備安全管理目的在單位內(nèi)部有關(guān)層次上分解、實行并形成文獻。管理目的實行方案應定期并且在籌劃時間內(nèi)進行考核，以便及時改進有關(guān)工作以實現(xiàn)管理目的。管理目的實行方案應涉及如下內(nèi)容：有關(guān)職能和層次工作目的、職責和權(quán)限；實現(xiàn)目的辦法和時間；考核規(guī)定。職責、權(quán)限與溝通使用單位重要責任和義務使用單位應當嚴格執(zhí)行《特種設備安全監(jiān)察條例》和有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，履行如下義務：a)建立健全特種設備使用安全管理組織網(wǎng)絡、授予充分職責和權(quán)限；b)建立健全特種設備使用安全管理制度、崗位責任制、操作規(guī)程并實行；c)配備足夠特種設備作業(yè)人員并提供充分崗位培訓，保證作業(yè)人員具備必要崗位技能且考核合格持證上崗；d)采購和使用符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定特種設備；e)選取具備相應資質(zhì)施工單位安裝、改造、維修特種設備；f)按規(guī)定申報特種設備使用登記，對的使用登記標志；g)建立健全特種設備安全技術(shù)檔案；h)對在用特種設備進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)和定期檢查；i)對在用特種設備及安全裝置、警示裝置按期申報進行定期檢查、校驗；j)組織實行隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患；k)制定特種設備應急專項預案并定期組織演習；l)按規(guī)定及時報告特種設備事故，協(xié)助關(guān)于部門做好事故調(diào)查工作；m)接受特種設備安全監(jiān)督管理部門依法開展監(jiān)督檢查。重要負責人使用單位重要負責人對特種設備使用安全管理全面負責，應保證本單位有關(guān)層次（部門、人員）特種設備使用安全管理職責與權(quán)限得到規(guī)定和溝通，并且做到：a)配備滿足管理工作需要國家關(guān)于法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范、原則，并傳達到有關(guān)人員；b)建立、保持、實行、持續(xù)改進特種設備使用安全管理體系；c)保證安全經(jīng)費投入；d)特種設備隱患得到辨認、治理；e)制定應急處置預案并定期組織演習；f)提高員工安全意識、責任意識。授權(quán)負責人必要時，使用單位重要負責人可以授權(quán)管理層中一名成員作為授權(quán)負責人承擔特定特種設備安全管理職責，無論其稱謂和其她職責如何，在特種設備安全管理方面職責至少涉及：a)保證按本原則規(guī)定建立、實行和保持特種設備使用安全管理體系；b)向重要負責人報告特種設備使用安全管理績效、改進需求。管理機構(gòu)必要時，使用單位應依照本單位實際狀況設立特種設備安全管理機構(gòu)，承擔有關(guān)安全管理工作。安全管理人員使用單位應依照本單位實際狀況配備特種設備專（兼）職安全管理人員，承擔特種設備尋常管理工作。必要時，按照設備種類、生產(chǎn)單元配備安全管理人員。內(nèi)部溝通使用單位內(nèi)部應建立特種設備安全使用有關(guān)信息反饋渠道，保證：a)及時向員工傳達國家關(guān)于特種設備關(guān)于規(guī)定；b)作業(yè)人員能以最便捷方式逐級，必要時越級向管理人員直至重要負責人報告特種設備運營異常信息。人員規(guī)定基本原則使用單位應配備足夠作業(yè)人員、輔助人員，并且保證：a)通過恰當教誨、培訓、具備崗位技能和經(jīng)驗，保證可以勝任工作；b)作業(yè)人員持質(zhì)監(jiān)部門頒發(fā)《特種設備作業(yè)人員資格證書》上崗；c)作業(yè)人員數(shù)量不低于5.3規(guī)定。能力、意識和培訓使用單位應：依照特種設備基本特性明確作業(yè)人資格、資歷、學歷、技能規(guī)定；提供崗前、崗中培訓或采用其她辦法滿足人員上崗規(guī)定，在作業(yè)人員資格證書有效期滿前3個月向發(fā)證部門提出復審申請；建立作業(yè)人員管理臺賬（參見附錄A表A.1），保存人員培訓考核記錄。作業(yè)人員配備規(guī)定使用單位應依照本單位規(guī)模、特種設備數(shù)量、特性等配備特種設備作業(yè)人員。特種設備作業(yè)人員（不含輔助人員）配備數(shù)量應不低于表1規(guī)定。作業(yè)人員配備最低規(guī)定作業(yè)人員種類項目作業(yè)人員數(shù)量備注安全管理人員按設備種類劃分管理范疇1人資質(zhì)應覆蓋本單位各類特種設備。鍋爐作業(yè)蒸發(fā)量≤1t/h、供熱量≤0.7MW鍋爐。每臺每班鍋爐操作1人。1.當2臺以上鍋爐在1個鍋爐房內(nèi)同步運營時，當班鍋爐操作人員數(shù)量可按規(guī)定總數(shù)70%配備。2.當多臺鍋爐共用水解決設施時，當班水解決作業(yè)人員可恰當減少，但不得少于單臺鍋爐最低配備數(shù)量中最大人數(shù)。1t/h＜蒸發(fā)量≤10t/h、0.7MW＜供熱量≤7MW鍋爐。燃煤每臺每班鍋爐操作2人，水解決作業(yè)1人。燃氣或電加熱每臺每班鍋爐操作1人，水解決作業(yè)1人。蒸發(fā)量不不大于10t/h鍋爐每臺每班鍋爐操作3人，水解決作業(yè)2人。壓力容器作業(yè)成套裝置，按生產(chǎn)單元配備。每班2人。氧艙使用單位應配備必要氧艙維護人員；移動式壓力容器充裝應有充裝人員。非成套裝置，按班組配備。每班1人。移動式壓力容器。每臺班2人。氣甁充裝按崗位配備。每班充裝2人、檢查1人。壓力管道作業(yè)按照裝置或管道配備。每班、每崗位管道作業(yè)1人。必要時配備帶壓密封人員。電梯作業(yè)醫(yī)院為患者提供服務垂直升降電梯、用于游客觀光電梯、確需專人操作電梯按臺配備。每臺每班司機1人。必要時配備機械安裝維修、電器維修人員。起重機械作業(yè)按臺配備。每臺每班司機1人。必要時配備司索、指揮、機械安裝維修、電氣維修人員。客運索道作業(yè)按條配備。每條每班司機1人。配備必要維修人員。大型游樂設施作業(yè)按游樂項目配備。每項目每班1人。配備必要維修人員。場(廠)內(nèi)專用機動車輛作業(yè)按輛配備。每班每輛司機1人。注：表中規(guī)定按臺配備作業(yè)人員，不涉及備用特種設備。啟用備用特種設備時，必要保證作業(yè)人員持證上崗。特種設備管理采購使用單位應有制度和辦法保證特種設備（涉及安全裝置、配件）采購質(zhì)量，做到：購買獲得相應制造資質(zhì)單位生產(chǎn)符合安全技術(shù)規(guī)范、原則產(chǎn)品；產(chǎn)品出廠文獻（涉及但不限于設計文獻、合格證、質(zhì)量證明文獻、安裝維護使用闡明書、監(jiān)督檢查證書等）符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定且與實物相符；實行到貨驗收，驗收記錄和產(chǎn)品出廠文獻存入設備安全技術(shù)檔案；可靠儲存，防止儲存期間損壞、混淆。安裝、維修、改造使用單位應有制度辦法保證特種設備安裝、維修、改造過程符合關(guān)于規(guī)定，做到：選取具備相應特種設備安裝、維修、改造資質(zhì)施工單位；督促施工單位履行向特種設備安全監(jiān)督管理部門告知義務；應當實行監(jiān)督檢查，督促施工單位向特種設備監(jiān)督檢查機構(gòu)申請監(jiān)督檢查；施工完畢及時進行施工質(zhì)量驗收，驗收合格后30日內(nèi)向施工單位索取施工質(zhì)量證明文獻（合格證、質(zhì)量證明書、監(jiān)督檢查證書或報告）；驗收記錄、施工質(zhì)量證明書、監(jiān)督檢查證書/報告、使用登記變更資料等應存入設備安全技術(shù)檔案。運營控制使用單位應有制度和辦法保證特種設備合法、安全運營，按照關(guān)于法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定做好運營控制工作。通用規(guī)定設備投用前或者投用后30日內(nèi)到特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理使用登記手續(xù)，將使用登記標志置于、附著或者噴涂于特種設備明顯位置；單位改名或者設備轉(zhuǎn)讓、出租、變更使用地點、停用1年以上、報廢、超過原登記參數(shù)使用時，及時辦理使用登記變更、注銷手續(xù)；建立并保持特種設備及其安全裝置、警示裝置管理臺賬（參見附錄A表A.2、表A.3、表A.4）、設備分布示意圖，逐臺建立特種設備安全技術(shù)檔案，檔案內(nèi)容應符合相應安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定；作業(yè)人員持證上崗，按操作規(guī)程進行操作，精確、及時、清晰、完整記錄運營信息；擬定本單位重要特種設備范疇，制定監(jiān)控方案并實行；按關(guān)于技術(shù)規(guī)范和設備使用闡明書定期進行設備維護保養(yǎng)、檢修；每月至少由專業(yè)人員進行一次安全檢查，并將檢查記錄存入安全技術(shù)檔案；當特種設備運營中浮現(xiàn)異常，按照預定方案采用必要辦法后，若仍不能恢復正常運營時，應停止其運營。特殊規(guī)定電梯、客運索道、大型游樂設施等為公眾提供服務特種設備應在明顯位置公示安全注意事項和警示標志；與具備相應資質(zhì)電梯維保單位訂立維保合同，將維保合同重要內(nèi)容和有關(guān)資質(zhì)證件復印件報本地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案，按照TSGT5001和DB37/722規(guī)定督促維保單位對電梯實行清潔、潤滑、調(diào)節(jié)和檢查等維護保養(yǎng)工作；客運索道、大型游樂設施在每日投入使用邁進行試運營和例行安全檢查，對安全裝置進行檢查確認；按照DB37/686規(guī)定定期對大型游樂設施進行維護保養(yǎng)；按照TSGR7001規(guī)定開展壓力容器年度檢查；按照相應技術(shù)規(guī)范規(guī)定開展壓力管道在線（年度）檢查。定期檢查使用單位應有制度和辦法保證按照規(guī)定對特種設備實行定期檢查，保證設備、安全裝置、警示裝置在檢查、校驗有效期內(nèi)使用，做到：建立特種設備定期檢查和安全裝置、警示裝置定期校驗或者檢定臺賬；制定特種設備定期檢查和安全裝置、警示裝置定期校驗或者檢定籌劃并實行；特種設備定期檢查有效期屆滿或者停用1年以上重新啟用前1個月向特種設備檢查機構(gòu)申報檢驗；提供必要檢查檢測工作條件，告知檢查檢測人員安全注意事項，必要時出具設備適檢性證據(jù)；獲取特種設備定期檢查報告、安全裝置校驗報告，存入設備安全技術(shù)檔案。技術(shù)檔案使用單位應按本原則和關(guān)于安全技術(shù)范疇規(guī)定建立特種設備技術(shù)檔案。除氣甁外，特種設備安全技術(shù)檔案普通應一臺一檔，內(nèi)容涉及：a）設計、制造、安裝、改造、重大維修技術(shù)文獻和資料；b）監(jiān)督檢查證書、定期檢查報告；c）定期自行檢查記錄；d）尋常使用狀況記錄和維護保養(yǎng)記錄；e）安全裝置和警示裝置定期校驗和檢定記錄；f）運營故障和事故記錄；g）高耗能特種設備能效測試報告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術(shù)資料。隱患防治與應急治理隱患防治使用單位應有制度和辦法保證特種設備采購、安裝、維修、改造、運營控制、定期檢查、接受監(jiān)察、績效評價等過程中發(fā)現(xiàn)隱患及時得到評估和治理，有效防止特種設備事故。做到：辨認隱患，確認嚴重限度，實行分類分級管理；建立設備隱患臺賬（參見附錄A表A.5）；提供必要人力、財力保障；隱患防治職責、權(quán)限和整治時限得到貫徹；采用辦法及時消除或控制隱患，并驗證辦法有效性；對存在嚴重事故隱患且無修復價值設備進行報廢解決；記錄隱患防治狀況，將設備本體缺陷及治理狀況記錄存入設備安全技術(shù)檔案；向安全監(jiān)察機構(gòu)、檢查機構(gòu)反饋其所提出隱患整治成果。應急管理使用單位應結(jié)合本單位實際制定故障排除辦法，制定應急預案并定期演習，做到：在單位綜合應急預案基本上，建立重點特種設備專項應急預案；明確應急救援組織、職責與權(quán)限；辨認并提供應急處置所需物資和資料，并進行維護，保證其有效性；明確應急狀態(tài)及處置辦法，涉及啟動預案情形；規(guī)定與專業(yè)救援組織聯(lián)系方式并保持暢通；普通每年至少有籌劃地進行一次演習；相應急預案進行評審，必要時進行修正。注1：應急處置所需物資涉及搶險防護用品、專用工具、安全檢測儀器、通信設備和器材及其他救災物品。注2：應急所需資料涉及與特種設備有關(guān)技術(shù)資料、現(xiàn)場工藝流程圖和平面示意圖、現(xiàn)場作業(yè)人員崗位布置、應急人員聯(lián)系方式和地址、附近區(qū)域事故應急救援特殊裝備資源、政府關(guān)于部門救援支持聯(lián)系電話等。事故解決使用單位應在有關(guān)制度中明確特種設備事故分類、報告程序、應急辦法，發(fā)生事故時應做到：及時啟動應急預案進行搶險；以最快、最便捷方式逐級報告事故狀況，報告內(nèi)容至少涉及事故發(fā)生時間、地點、傷亡人數(shù)、特種設備概況、財產(chǎn)損失及其她狀況；在搶險過程中注意保護現(xiàn)場、保存證據(jù)；按照國家關(guān)于規(guī)定配合或者組織事故調(diào)查解決；記錄特種設備故障與事故（參見附錄A表A.6），并存入設備安全技術(shù)檔案。接受特種設備安全監(jiān)察使用單位應有制度和辦法貫徹國家關(guān)于特種設備安全監(jiān)察制度，接受監(jiān)督檢查，做到：接受特種設備安全管理部門依法進行特種設備安全監(jiān)察工作，向安全監(jiān)察人員提供所需要關(guān)于材料和信息，為現(xiàn)場安全監(jiān)察工作提供必要條件；告知監(jiān)察人員關(guān)于現(xiàn)場安全注意事項；對于安全監(jiān)察文書提出問題，在規(guī)定期限內(nèi)按照7.1規(guī)定進行整治；宜與特種設備安全監(jiān)察信息系統(tǒng)建立數(shù)據(jù)互換機制，及時更新數(shù)據(jù)?？冃гu價與改進內(nèi)部審核使用單位應對特種設備使用安全管理體系有效性進行定期審核，保證管理體系持續(xù)有效。內(nèi)部審核應做到：由重要負責人或授權(quán)負責人組織審核，特種設備安全管理人員或者具備相應能力工程技術(shù)人員實行；普通每隔12個月進行一次；在審核開始前制定實行籌劃，明確評審目、規(guī)定、內(nèi)容和時間安排等；審核內(nèi)容覆蓋所有要素和場合；記錄審核狀況，對審核發(fā)現(xiàn)不符合項進行整治，最后形成審核報告；必要時應進行附加審核。普通狀況下，內(nèi)部審核前應開展安全管理績效評價活動。安全管理績效評價參照附錄B規(guī)定進行。糾正辦法使用單位應對管理體系運營中發(fā)現(xiàn)不符合進行糾正，必要時采用糾正辦法，做到：明確不符合來源，防止發(fā)生漏掉；辨認不符合性質(zhì)，保證所采用糾正辦法與存在問題嚴重性相適應，消除產(chǎn)生不符合原因；驗證糾正辦法實行效果，并保存糾正、糾正辦法及驗證記錄。管理評審重要負責人每年應組織開展管理評審，對特種設備使用安全管理方針、目的及體系適當性、充分性、有效性進行評價，擬定改進需求，保證特種設備使用安全管理體系充分、適當、有效，持續(xù)改進。管理評審輸入至少應涉及內(nèi)部審核成果、隱患防治狀況、故障與應急處置狀況、糾正辦法實行狀況、外部檢查成果等。管理評審輸出至少應涉及特種設備使用安全管理體系適當性、充分性、有效性和改進需求。

（資料性附錄）

安全管理登記表格作業(yè)人員管理臺賬序號姓名性別身份證號所在車間資格證號持證項目有效期備注承壓類特種設備安全管理臺帳序號設備名稱規(guī)格型號位號(內(nèi)部編號)使用證號注冊代碼介質(zhì)參數(shù)主體材質(zhì)制造單位出廠編號投用時間檢查日期檢查報告編號安全狀況級別檢查日期/下次檢驗日期備注設計/工作壓力設計/工作溫度規(guī)格(內(nèi)徑×壁厚×長度)介質(zhì)機電類特種設備安全管理臺帳序號設備名稱安裝位置(內(nèi)部編號)使用證號注冊代碼特性參數(shù)制造單位出廠編號投用時間檢查單位檢查報告編號檢查結(jié)論檢查日期/下次檢查日期備注安全裝置（安全閥、爆破片）管理臺賬序號名稱制造單位出廠編號規(guī)格型號公稱壓力安裝位置安裝位置最高工作壓力整定/爆破壓力校驗單位校驗日期校驗報告編號下次校驗/更換日期使用狀態(tài)特種設備隱患登記臺賬序號隱患概況（部位、現(xiàn)象、嚴重限度）來源隱患解決負責人整治規(guī)定及時限解決狀況確認人/時間備注特種設備運營故障和事故登記表設備名稱位號（內(nèi)部編號）注冊代碼出廠編號故障（事故）性質(zhì)及通過故障（事故）因素解決狀況管理人員記錄日期

（資料性附錄）

特種設備使用安全管理績效評價范疇本附錄規(guī)定了特種設備使用安全管理績效評價和級別劃分辦法。本附錄合用于使用單位開展自評價，也合用于特種設備安全監(jiān)督管理部門或者中介機構(gòu)對特種設備使用單位進行第三方評價。評價組織評價人員應具備特種設備基本知識，熟悉特種設備使用安全管理規(guī)定。應依照特種設備使用單位規(guī)模、設備特性和數(shù)量擬定評價人員數(shù)量，構(gòu)成評價組。評價實行設備分類評價內(nèi)容和規(guī)定見表B1.1～1.7，綜合評價項目、內(nèi)容規(guī)定和計分原則見表B2。實行100分制績效評價，評分辦法如下：按照表B2規(guī)定綜合考慮設備分類評價成果，逐項給出得分，扣分時應描述不符合事實及所扣分值；每個項目分值扣完為止，不得負分；c)使用單位沒有項目或者評價周期內(nèi)沒有發(fā)生項目為空項，評價時實際得分計為“0”分，該項目設定分值計入空項總分，應當實行管理行為而沒有實行不應作為空項。實際績效總分按下式計算：績效總分=[實得總分/（100-空項總分）]×100?？冃Ъ墑e劃分管理績效級別分為4級?？冃Э偡植徊淮笥诨蛘叩扔?0分為Ⅰ級，績效總分不不大于70不大于90分為Ⅱ級，績效總分不大于或者70分不不大于60分為Ⅲ級，績效總分不大于或者等于60分以及評價周期內(nèi)發(fā)生重大以上責任事故績效級別為Ⅳ級。評價成果報告評價結(jié)束，評價組應形成書面評價報告，并及時向使用單位重要負責人反饋評價成果，評價報告格式見表B3。評價成果應用特種設備安全監(jiān)督管理部門或其委托中介機構(gòu)做出評價成果，可以作為對使用單位進行分級管理根據(jù)。a）管理績效級別為Ⅰ級使用單位，方有資格申請基于風險檢查（RBI），可以申請作業(yè)人員免試延期1次；b）管理績效級別為Ⅲ級或者Ⅳ級使用單位，對含缺陷特種設備應消除缺陷后方可繼續(xù)使用，不可監(jiān)護使用；c）特種設備安全監(jiān)督管理部可恰當減少管理績效級別為Ⅰ級或者Ⅱ級使用單位現(xiàn)場檢查頻次，應增長管理績效級別為Ⅳ級使用單位現(xiàn)場檢查頻次。鍋爐使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及《蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》（1996）、《熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《有機熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《鍋爐定期檢查規(guī)則》、《鍋爐壓力容器使用登記管理辦法》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案設計制造文獻鍋爐設計制造文獻應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要設計制造文獻涉及：⒈竣工圖樣，涉及總圖、安裝圖和重要受壓部件圖；⒉受壓元件強度計算書或計算成果匯總表；⒊安全閥排放量計算書或計算成果匯總表；⒋產(chǎn)品質(zhì)量證明書，涉及出廠合格證、金屬材料證明、焊接質(zhì)量證明和水壓實驗證明等；⒌安裝闡明書、使用闡明書和熱效率計算書；⒍受壓元件重大設計更改資料；⒎產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢查證書；⒏熱水鍋爐水流程圖及水動力計算書，自然循環(huán)鍋殼式鍋爐除外；⒐有機熱載體爐介質(zhì)流程圖和液膜溫度計算書；⒑鍋爐熱力計算書或熱力計算成果匯總表，僅A級鍋爐；⒒過熱器壁溫計算書或計算成果匯總表，僅A級鍋爐；⒓煙風阻力計算書或計算成果匯總表，僅A級鍋爐；⒔熱膨脹系統(tǒng)圖；⒕再熱器壁溫計算書或計算成果匯總表，僅A級高壓及以上鍋爐；⒖鍋爐水循環(huán)（涉及汽水阻力）計算書或計算成果匯總表，僅A級高壓及以上鍋爐；⒗汽水系統(tǒng)圖，僅A級高壓及以上鍋爐；⒘安全裝置整定值，僅A級高壓及以上鍋爐。安裝改造維修資料鍋爐安裝、改造、維修資料應符合相應安全技術(shù)范疇、原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈鍋爐安裝、改造、重大維修開工有關(guān)手續(xù)，涉及施工單位公章鍋爐安裝、改造、維修允許證復印件；⒉鍋爐安裝、改造、維修質(zhì)量證明書；⒊鍋爐安裝、改造、重大維修監(jiān)督檢查報告（證書）。表B.1鍋爐使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》（1996）、《熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《有機熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《鍋爐定期檢查規(guī)則》、《鍋爐壓力容器使用登記管理辦法》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案使用登記資料鍋爐使用登記及管理資料應齊全完整，重要資料涉及：⒈登記機關(guān)核發(fā)鍋爐注冊登記表、使用證；⒉使用轉(zhuǎn)讓鍋爐，重新辦理注冊登記見證材料；⒊鍋爐停用（1年以上）、停用后再重用，注冊登記機關(guān)備案見證材料；⒋鍋爐轉(zhuǎn)讓拆除、報廢解決，辦理注銷見證材料。檢查檢測資料鍋爐、安全裝置、警示裝置檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈鍋爐定期檢查報檢見證、鍋爐內(nèi)部檢查報告、鍋爐外部檢查報告、鍋爐水（介）質(zhì)檢查報告；⒉停用1年以上鍋爐重新啟用申請和內(nèi)部檢查報告；⒊安全閥、壓力表、測溫儀表校驗/檢定報告（證書）；⒋鍋爐熱效率測試報告。運營故障記錄鍋爐故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，重要內(nèi)容涉及：⑴鍋爐缺水、滿水、超壓、超溫；⑵爐膛結(jié)焦、受壓元件變形；⑶爐膛熄火、用電中斷、輔機運營故障及安全操作規(guī)程規(guī)定其他應記錄事項等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，鍋爐專門規(guī)定涉及：⒈巡回檢查、定期自行檢查、水質(zhì)（化學）管理、維護保養(yǎng)、隱患排查詳細規(guī)定；⒉發(fā)電鍋爐金屬技術(shù)監(jiān)督、工作票（兩票）管理等；3.鍋爐及其輔機操作規(guī)程，內(nèi)容涉及：⑴設備投運前檢查及準備工作；⑵啟動和正常運營操作辦法；⑶正常停運和緊急停運操作辦法，異常狀況報告解決程序等。表B.1鍋爐使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》（1996）、《熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《有機熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《鍋爐定期檢查規(guī)則》、《鍋爐壓力容器使用登記管理辦法》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況檢查記錄鍋爐使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈鍋爐安全運營記錄；⒉交接班記錄；⒊水解決設備運營及水（介）質(zhì)化驗記錄；⒋鍋爐和附機檢修保養(yǎng)記錄；⒌安全裝置、警示裝置尋常維護保養(yǎng)記錄；⒍隱患排查記錄與臺賬，運營故障及消除記錄；⒎使用單位人員自行檢查記錄；⒏安全裝置（安全閥手動排放實驗、高低水位報警、低水位保護裝置實驗、超壓、超溫保護、熄火保護、停電保護）定期實驗記錄。作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉安全管理人員、鍋爐操作人員、水解決人員持證上崗（作業(yè)證聘任欄內(nèi)有單位聘任章），持證項目應與所操作設備類別相適應，且在有效期內(nèi)；⒊作業(yè)人員數(shù)量應滿足實際需要并且不低于本原則5.3規(guī)定；⒋使用單位對作業(yè)人員定期培訓，并有記錄；⒌作業(yè)人員違章狀況記錄；⒍鍋爐房如設在多層或高層建筑半地下室或第一層中時，獨立操作鍋爐操作人必要持有相應級別鍋爐操作證，且持續(xù)操作同類別鍋爐五年以上，未發(fā)生過事故。安全裝置與警示裝置⒈全閥在校驗有效期內(nèi)使用，鉛封、校驗標簽完好，無泄漏，有定期排放記錄；⒉水位表上要有最低、最高安全水位和正常水位明顯標志，水位清晰可見無泄漏，玻璃管水位表有防護罩，有定期沖洗水位表記錄；⒊壓力表在校驗有效期內(nèi)使用，表盤清晰指針功能正常，便于觀測；⒋自動保護連鎖裝置完好，有定期功能檢查記錄，必要時由鍋爐操作人員進行實際操作實驗。壓力容器使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《簡樸壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《壓力容器定期檢查規(guī)則》、《鍋爐壓力容器使用登記管理辦法》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案設計制造文獻壓力容器設計制造技術(shù)文獻應當符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要設計制造文獻涉及：⒈設計文獻：設計圖樣、強度計算書或者應力分析報告、制造技術(shù)條件、風險評估報告（第Ⅲ類壓力容器）、安裝與使用闡明書（必要時）；⒉產(chǎn)品出廠文獻：竣工圖、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量證明書、產(chǎn)品銘牌拓印件或者復印件、監(jiān)督檢查證書（合用于實行監(jiān)督檢查產(chǎn)品），安全泄放量、安全閥排量或/和爆破片泄放面積計算書（裝設安全閥、爆破片裝置時）；⒊進口壓力容器安全性能監(jiān)督檢查報告。安裝改造維修資料壓力容器安裝、改造、維修技術(shù)文獻應當符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，重要資料涉及：⒈施工單位壓力容器安裝、改造、維修允許證書影印/復印件（加蓋單位印章）；⒉施工技術(shù)方案；⒊施工質(zhì)量證明文獻、驗收記錄；⒋監(jiān)督檢查報告（證書），應當實行過程監(jiān)督檢查時。使用登記資料壓力容器使用登記及管理資料應齊全完整，重要資料涉及：⒈壓力容器臺賬、分布圖（移動式壓力容器除外）；⒉登記機關(guān)核發(fā)使用登記表、使用登記證，固定式壓力容器、移動式壓力容器逐臺登記，氣甁匯總登記，使用證在有效期內(nèi)（設備在檢查有效期內(nèi)）；⒊注冊登記標志置于壓力容器明顯位置，氣甁標記齊全、清晰、對的；⒋使用轉(zhuǎn)讓壓力容器，重新辦理注冊登記見證材料；⒌壓力容器停用1年以上，辦理停用手續(xù)見證材料；停用后重新啟用，辦理啟用手續(xù)見證；⒍壓力容器過戶拆除、報廢解決，辦理設備注銷見證材料；檢查檢測資料壓力容器、安全裝置、警示裝置檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，內(nèi)容涉及：⒈壓力容器定期檢查申請及書面回執(zhí)（由檢查機構(gòu)接到檢查申請后出具）；⒉特種設備檢查意見告知書（檢查機構(gòu)現(xiàn)場檢查結(jié)束后出具）；表B.2壓力容器使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《簡樸壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《壓力容器定期檢查規(guī)則》、《鍋爐壓力容器使用登記管理辦法》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案檢查檢測資料⒊壓力容器全面檢查報告（歷次檢查報告，應涉及近來一次有效檢查報告）；⒋檢查檢測機構(gòu)出具罐車年度檢查報告；⒌安全閥、壓力表、溫度計等安全裝置、警示裝置校驗（檢定）報告（證書）。運營故障記錄壓力容器故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，重要內(nèi)容涉及：⒈壓力、溫度、振動、響聲異常；⒉保溫、保冷異常；⒊液化氣體介質(zhì)容器液位異常；⒋按照操作規(guī)程規(guī)定應記錄其他事項等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，壓力容器專門規(guī)定涉及：⒈壓力容器巡回檢查、定期自行檢查、維護保養(yǎng)、隱患排查等詳細規(guī)定；⒉壓力容器安全操作規(guī)程，至少涉及：⑴壓力容器操作工藝指標（工作壓力、工作溫度范疇，介質(zhì)及其量值）；⑵壓力容器崗位操作法（含開、停車操作程序和注意事項）；⑶壓力容器運營中應重點檢查項目和部位，運營中也許浮現(xiàn)異?，F(xiàn)象和解決辦法，以及緊急狀況處置和報告程序。檢查記錄壓力容器使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈交接班記錄；⒉尋常使用狀況記錄(巡邏記錄)；⒊壓力容器尋常維護保養(yǎng)記錄；⒋安全裝置、警示裝置尋常維護保養(yǎng)記錄；⒌以水為介質(zhì)產(chǎn)生蒸汽壓力容器，水質(zhì)化驗記錄；⒍隱患排查記錄與臺賬，運營故障及消除記錄；⒎固定式壓力容器年度檢查報告(按《壓力容器定期檢查規(guī)則》規(guī)定內(nèi)容進行)；⒏氣瓶充裝與檢查記錄（氣瓶充裝單位），罐車裝卸記錄。表B.2壓力容器使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《簡樸壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《壓力容器定期檢查規(guī)則》、《鍋爐壓力容器使用登記管理辦法》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉壓力容器作業(yè)人員資格證，應滿足相應壓力容器作業(yè)規(guī)定（從事罐車操作應有罐車充裝項目、從事醫(yī)用氧艙應持有氧艙維護資格證、從事帶壓堵漏應有帶壓密封項目），且在有效期內(nèi)；⒊作業(yè)人員資格證聘任欄內(nèi)有單位聘任章；⒋使用單位對作業(yè)人員定期培訓，并有記錄；⒌壓力容器作業(yè)人員違章狀況記錄。安全裝置與警示裝置⒈安全閥：選型、數(shù)量和整定壓力符合規(guī)定，安裝符合安全技術(shù)規(guī)范和原則規(guī)定，易燃或中度以上危害介質(zhì)排放引至安全地點妥善解決，鉛封、校驗標簽完好，在校驗有效期內(nèi)使用，無泄漏；⒉液位計：選型和安裝位置對的，符合安全技術(shù)規(guī)范和原則規(guī)定，批示清晰精確，便于觀測；零部件完好；⒊壓力表：選型和安裝符合《容規(guī)》等規(guī)范規(guī)定，外觀、校驗標簽完好，在檢定有效期內(nèi)使用，表盤清晰，表盤上有超壓警示標記；⒋爆破片裝置：選型、數(shù)量和安裝符合安全技術(shù)規(guī)范和原則規(guī)定，完好無泄漏，在有效期內(nèi)使用；⒌測溫儀表：在規(guī)定檢定、檢修期限內(nèi)使用，儀表及防護裝置無破損；⒍緊急切斷閥：敏捷、可靠、能遠程控制；⒎快開門連鎖保護裝置：符合《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》規(guī)定。壓力管道使用安全管理評價規(guī)定與記錄評價根據(jù)本原則及《壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程—工業(yè)管道》、《壓力管道規(guī)范工業(yè)管道》（GB/T20801）、《壓力管道使用登記管理規(guī)則》、《在用工業(yè)管道定期檢查規(guī)程》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案設計資料壓力管道設計文獻應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要文獻涉及：⒈設計圖樣，新建壓力管道圖樣應蓋有具備相應資格壓力管道設計單位印章；⒉設計施工技術(shù)規(guī)定，管道管段表；⒊管道元件配備表，安全附件配備齊全，能滿足使用安全規(guī)定。安裝改造維修資料壓力管道安裝、改造、維修技術(shù)文獻應當符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，內(nèi)容涉及：⒈加蓋施工單位印章壓力管道安裝、改造、維修允許證影印件或復印件；⒉施工方案；⒊質(zhì)量證明書，內(nèi)容應涉及：壓力管道構(gòu)成件和支撐件、焊接材料產(chǎn)品合格證、質(zhì)量證明書或復驗、實驗報告，施工檢查記錄和檢查、實驗報告；⒋竣工圖，涉及軸測圖、設計修改、材料代用等；⒌竣工驗收證明；⒍檢查檢測機構(gòu)出具監(jiān)督檢查報告（證書）。使用登記資料壓力管道使用登記及管理資料應齊全完整，內(nèi)容涉及：⒈登記機關(guān)核發(fā)壓力管道使用登記證（符合發(fā)證條件）、壓力管道使用登記匯總表，使用證在有效期內(nèi)；⒉有壓力管道單線圖，現(xiàn)場標記明確、易查找；⒊已報廢拆除、或已停用，有登記部門辦理相應變更手續(xù)文獻。檢查檢測資料壓力管道、安全裝置、警示裝置檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，內(nèi)容涉及：⒈壓力管道定期檢查申請及書面回執(zhí)（由檢查機構(gòu)接到檢查申請后出具）；⒉壓力管道全面檢查報告書（由檢查機構(gòu)出具歷次檢查報告，必要涉及近來一次在有效期內(nèi)檢查報告）；⒊壓力管道在線檢查報告書（當委托檢查機構(gòu)進行時）；⒋安全附件校驗報告（由有資質(zhì)單位出具，且在有效期內(nèi)）。表B.3壓力管道使用安全管理評價規(guī)定與記錄（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程—工業(yè)管道》、《壓力管道規(guī)范工業(yè)管道》（GB/T20801）、《壓力管道使用登記管理規(guī)則》、《在用工業(yè)管道定期檢查規(guī)程》等有關(guān)規(guī)程原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案運營故障記錄壓力管道故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，項目涉及：⒈壓力、溫度、振動、響聲異常；⒉保溫、保冷異常；⒊按照操作規(guī)程規(guī)定應記錄其他事項等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，壓力管道專門規(guī)定涉及：⒈管道元件采購、驗收和使用管理；⒉管道維修、巡回檢查（項目、部位、周期）、定期自行檢查、安全裝置校驗、定期檢查、隱患排查等詳細規(guī)定；3.壓力管道安全操作規(guī)程，涉及：⑴操作工藝指標（含最高工作壓力、最高或最低工作溫度、介質(zhì)）；⑵崗位操作法（含開、停工操作程序和注意事項）；⑶運營中也許浮現(xiàn)異?，F(xiàn)象和解決辦法，以及緊急狀況處置和報告程序。檢查記錄壓力管道使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈交接班記錄；⒉尋常使用狀況記錄(巡邏記錄)；⒊壓力管道尋常維護檢修記錄；⒋隱患排查記錄與臺賬，運營故障及事故記錄；⒌在用工業(yè)管道在線檢查報告書（由本單位持有在線檢查資格證書人員檢查后出具，每年進行一次）；⒍管道安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及關(guān)于附屬儀器儀表尋常維修保養(yǎng)及測試校驗記錄；⒎閥門使用和維護檢修記錄。作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉壓力管道作業(yè)人員證（涉及管理人員、操作人員、在線檢查人員），應滿足相應管道安全管理、操作規(guī)定，且在有效期內(nèi)（其中，從事帶壓堵漏應有帶壓密封項目）；⒊作業(yè)證聘任欄內(nèi)有單位聘任記錄；⒋使用單位對作業(yè)人員定期培訓和工作考核，并有記錄。電梯使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及TSGT7001《電梯監(jiān)督檢查和定期檢查規(guī)則》、GB7588《電梯制造與安裝安全規(guī)范》、《特種設備注冊登記與使用管理規(guī)則》、TSGT5001《電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則》、DB37/722《山東省電梯維護保養(yǎng)規(guī)定》等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案出廠隨機資料電梯出廠技術(shù)資料應符合安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈加蓋制造單位印章電梯制造允許證復印件，其范疇可以覆蓋所提供電梯規(guī)格型號；⒉電梯整機型式實驗合格證書或者報告書，其內(nèi)容可以覆蓋所提供電梯；⒊產(chǎn)品質(zhì)量證明文獻，注有制造允許證明文獻編號、該電梯產(chǎn)品出廠編號、重要技術(shù)參數(shù)、驅(qū)動主機和控制柜等重要部件型號和編號等內(nèi)容，并有電梯整機制造單位公章或者檢查合格章以及出廠日期；⒋門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、具有電子元件安全電路（如果有）、轎廂上行超速保護裝置、控制柜、驅(qū)動主機等安全保護裝置或重要部件型式實驗合格證，限速器和漸進式安全鉗調(diào)試證書；⒌機房或者機器設備間及井道布置圖；⒍電氣原理圖（涉及動力電路和連接電氣安全裝置電路）；⒎安裝使用維護闡明書（涉及安裝、使用、尋常維護保養(yǎng)和應急救援等方面操作闡明內(nèi)容）；⒏對于轎廂面積超標載貨電梯，應當提供符合有關(guān)規(guī)定設計計算書。安裝改造維修資料電梯安裝、改造、維修資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范和原則，涉及：⒈加蓋施工單位印章安裝、改造、維修允許證復印件和開工告知見證；⒉施工方案；⒊變更設計證明文獻（如安裝中變更設計時，履行了由使用單位提出、經(jīng)整機制造單位批準程序）；⒋改造或者重大維修清單、改造有關(guān)圖樣和計算資料；⒌所更換安全裝置或者重要部件產(chǎn)品合格證、型式實驗合格證書，限速器和漸進式安全鉗調(diào)試證書（如發(fā)生更換）；⒍施工過程記錄和自檢報告，涉及承重梁、導軌支架等隱蔽工程見證材料；⒎質(zhì)量證明文獻：安裝工程提供安裝質(zhì)量證明書；改造項目，提供改造后整梯合格證；重大維修項目，提供重大維修質(zhì)量證明文獻；⒏安裝驗收監(jiān)督檢查報告、改造或重大維修監(jiān)督檢查報告。使用登記資料電梯使用登記及管理資料應齊全完整，內(nèi)容涉及：⒈電梯臺賬，設備位置圖；⒉注冊登記機關(guān)核發(fā)特種設備使用登記證、注冊登記表；⒊檢查檢測機構(gòu)出具安全檢查合格標志；⒋轉(zhuǎn)讓、報廢、報停、注銷設備應有有關(guān)見證材料。表B.4電梯使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及TSGT7001《電梯監(jiān)督檢查和定期檢查規(guī)則》、GB7588《電梯制造與安裝安全規(guī)范》、《特種設備注冊登記與使用管理規(guī)則》、TSGT5001《電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則》、DB37/722《山東省電梯維護保養(yǎng)規(guī)定》等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案使用登記資料⒌報停重新使用應有相應啟用申批見證材料；⒍與獲得相應資格電梯維保單位訂立維護保養(yǎng)合同（符合有關(guān)法規(guī)及電梯安裝使用維護闡明書規(guī)定，符合有關(guān)電梯維護保養(yǎng)規(guī)范和原則規(guī)定）。檢查檢測資料電梯檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈電梯定期檢查申請及書面回執(zhí)（由檢查機構(gòu)接到檢查申請后出具）；⒉特種設備檢查意見告知書（檢查機構(gòu)現(xiàn)場檢查結(jié)束后出具）；⒊電梯歷次檢查報告。運營故障記錄電梯故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，重要內(nèi)容涉及：⒈過載、門鎖失靈、錯層、速度異常、異常停機或啟動等；⒉異常響聲、振動；⒊操作規(guī)程規(guī)定應當記錄其他故障等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，電梯專門規(guī)定涉及：⒈常規(guī)檢查、維護保養(yǎng)、三角鑰匙使用管理，警示標記、檢查合格標記管理；⒉隱患排查與解決；⒊符合關(guān)于技術(shù)規(guī)范、使用維護闡明書規(guī)定安全操作規(guī)程。檢查記錄電梯使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈尋常使用及自行檢查記錄（巡邏記錄）；⒉隱患排查記錄與臺賬，運營故障及消除記錄；⒊半月、季度、半年、年度維保記錄（雙方簽字確認）；⒋三角鑰匙使用記錄。作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉電梯安全管理人員、操作人員應持有特種設備作業(yè)人員證且作業(yè)人員聘任欄應有現(xiàn)聘單位簽章；⒊作業(yè)人員證批準項目應與所操作設備類別相適應，在有效期內(nèi)。安全裝置和警示裝置門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、上行超速保護裝置、控制柜、驅(qū)動主機等敏捷可靠。起重機械使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及《起重機構(gòu)安全監(jiān)察規(guī)定》、TSGQ0002《起重機械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程——橋式起重機》、TSGQ7015《起重機械定期檢查規(guī)則》、TSGQ7016《起重機械安裝改造重大維修監(jiān)督檢查規(guī)則》、TSGQ506《起重機械使用管理規(guī)則》、《特種設備注冊登記與使用管理規(guī)則》等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案出廠隨機資料起重機械設計制造等隨機出廠文獻應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈設計文獻，至少涉及總圖、重要受力構(gòu)造件圖、機械傳動圖、電氣和液壓系統(tǒng)原理圖；⒉安裝及其使用維護闡明；⒊制造監(jiān)督檢查證書（實行監(jiān)督檢查產(chǎn)品）；⒋整機型式實驗證明（復印件、按覆蓋原則提供）；⒌產(chǎn)品合格證；⒍產(chǎn)品質(zhì)量證明書,應涉及產(chǎn)品技術(shù)特性、重要受力構(gòu)件材料、重要零部件合格證明、安全保護裝置合格證明及型式實驗報告或者型式實驗合格證、出廠檢查報告、銘牌實物復印件。安裝改造維修資料起重機械安裝、改造、維修資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范和原則，涉及：⒈加蓋了單位印章起重機械安裝改造維修允許證復印件；⒉施工單位編制施工、組織方案（安裝、改造、維修、拆卸）；⒊土建基本質(zhì)量證明文獻；（應由使用單位組織驗收、且提供驗收合格證明和施工圖樣）；⒋施工監(jiān)督檢查證明（實行施工監(jiān)督檢查起重機）；⒌施工質(zhì)量證明、驗收記錄、監(jiān)督檢查報告。使用登記資料起重機械使用登記及管理資料應齊全完整，內(nèi)容涉及：⒈起重機械設備臺賬，設備位置圖；⒉每臺設備均有特種設備使用登記表（已蓋有登記機構(gòu)章）；⒊每臺設備均有安全檢查合格標志和特種設備使用登記證；⒋轉(zhuǎn)讓、報停、報廢設備應有有關(guān)變更見證材料；⒌承租使用設備應提供已注冊登記證明和檢查合格證明。檢查檢測資料起重機械檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，內(nèi)容涉及：⒈起重機械定期檢查申請及書面回執(zhí)；⒉特種設備檢查意見告知書（檢查機構(gòu)出具）；⒊起重機械歷次檢查報告（定期檢查報告）；⒋停用一年以上起重機械重新啟用檢查報告。表B.5起重機械使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《起重機械安全監(jiān)察規(guī)定》、TSGQ0002《起重機械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程——橋式起重機》、TSGQ7015《起重機械定期檢查規(guī)則》、TSGQ7016《起重機械安裝改造重大維修監(jiān)督檢查規(guī)則》、TSGQ506《起重機械使用管理規(guī)則》、《特種設備注冊登記與使用管理規(guī)則》等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案運營故障記錄起重機械故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，重要內(nèi)容涉及：⒈過載、異常振動與響聲、碰撞、沖頂、異常停機或啟動；⒉重要受力構(gòu)件變形、損傷；⒊應當停機維修及操作規(guī)程規(guī)定應當記錄其他故障等。管理制度管理制度應滿足本原則4.2.3條規(guī)定，起重機械專門規(guī)定涉及：⒈班前檢查、常規(guī)檢查、全面檢查、維護保養(yǎng)、警示標記、檢查合格標記、隱患排查與解決等詳細規(guī)定；⒉安全操作規(guī)程符合關(guān)于技術(shù)規(guī)范、使用維護闡明書規(guī)定。檢查記錄起重機械使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈尋常使用狀況記錄；⒉尋常使用、維護保養(yǎng)和定期自行檢查記錄；避雷系統(tǒng)有效證明；⒊隱患排查記錄與臺賬，運營故障和事故記錄；⒋交接工作記錄。作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉起重機安全管理人員、司機、司索、指揮、機械安裝維修、電器安裝、電氣維修人員應持有特種設備作業(yè)人員證，所操作設備類別應與批準項目相適應；⒊對作業(yè)人員定期培訓和工作考核，有記錄；⒋作業(yè)證聘任欄內(nèi)有單位聘任章并且在有效期內(nèi)。安全裝置制動器、限位器、起重量限制器、起升高度限制器、力矩限制器、防墜安全器等安全裝置敏捷可靠。大型游樂設施使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及《游樂設施安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（試行）》、GB8408《游樂設施安全規(guī)范》、《游樂設施監(jiān)督檢查規(guī)程（試行）》等有關(guān)技術(shù)規(guī)范原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)資料設計制造資料大型游樂設施制造技術(shù)資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，重要資料涉及：⒈加蓋制造單位印章大型游樂設備制造允許證復印件；⒉相應設計文獻評審報告、型式實驗報告；⒊產(chǎn)品質(zhì)量證明文獻，至少涉及產(chǎn)品合格證、重要受力部件材質(zhì)一覽表和材質(zhì)證明書、重要焊縫和聯(lián)接件探傷報告、配件合格證；⒋設計圖樣，總圖及維修保養(yǎng)準備重要零部件圖、液壓（氣動）原理圖、電氣原理圖（涉及動力電路和連接電氣安全裝置電路）等；⒌安裝使用維護闡明書；⒍建設行政主管部門審查承認土建設計文獻。安裝維修改造資料大型游樂設施、改造、維修資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈加蓋施工單位印章大型游樂設施安裝、維修、改造允許證復印件；⒉施工方案；⒊施工質(zhì)量證明文獻，涉及重要施工過程、隱蔽工程檢查記錄、實驗報告、變更設計證明文獻（如安裝中變更設計時）、所使用安全保護裝置或者重要部件產(chǎn)品合格證、型式實驗合格證書；⒋竣工驗收記錄或報告。使用登記資料游樂設施使用管理資料應齊全完整，重要資料涉及：⒈游樂設施臺賬，設備位置圖；⒉每臺設備均有特種設備使用登記表（已蓋有登記機構(gòu)章）；⒊每臺設備均有安全檢查合格標志和特種設備使用登記證；⒋轉(zhuǎn)讓、報停、報廢設備應有有關(guān)變更見證材料；⒌承租使用設備應提供已注冊登記證明和檢查合格證明。檢查檢測資料大型游樂設施檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，內(nèi)容涉及：⒈游樂設施定期檢查申請及書面回執(zhí)（由檢查機構(gòu)接到檢查申請后出具）；⒉監(jiān)督檢查、定期檢查報告，特種設備檢查意見告知書（檢查機構(gòu)現(xiàn)場檢查結(jié)束后出具）；⒊游樂設施歷次檢查報告。運營故障記錄大型游樂設施故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，重要內(nèi)容涉及：⒈異常振動與響聲、異常碰撞、異常停機或啟動、速度異常；⒉重要受力構(gòu)件變形、損傷；⒊應當停車維修及操作規(guī)程規(guī)定應當記錄其他故障等。表B.6大型游樂設施使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《游樂設施安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（試行）》、GB8408《游樂設施安全規(guī)范》、《游樂設施監(jiān)督檢查規(guī)程（試行）》等有關(guān)技術(shù)規(guī)范原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，大型游樂設施專門規(guī)定涉及：⒈每天啟用前檢查確認、定期檢查和維護保養(yǎng)、警示標記、檢查合格標記、隱患排查與解決、意外事件報告解決程序等詳細規(guī)定；⒉符合關(guān)于安全技術(shù)規(guī)范和安裝、維護使用闡明書規(guī)定安全操作規(guī)程。檢查記錄大型游樂設施使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈尋常運營、維保、檢查記錄；⒉月度、年度檢查記錄；⒊隱患排查記錄與臺賬，運營故障及消除記錄。作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉游樂設施安全管理人員、操作人員、機械安裝維修、電器安裝、電氣維修人員應持有特種設備作業(yè)人員證，所操作設備類別應與批準項目相適應；⒊對作業(yè)人員定期培訓和工作考核，有記錄；⒋作業(yè)證聘任欄內(nèi)有單位聘任章并且在有效期內(nèi)。安全裝置安全帶、安全壓杠、鎖緊裝置、止逆裝置等安全保護裝置可靠。

客運索道使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及《客運拖牽索道安裝監(jiān)督檢查與定期檢查規(guī)則》（TSGS7001-），《客運纜車安裝監(jiān)督檢查與定期檢查規(guī)則》（TSGS7002-），《客運索道安全管理人員與作業(yè)人員考核大綱》（TSGS6001-）《客運索道設計文獻鑒定規(guī)則》（TSGS1001-），《客運架空索道安全規(guī)范》（GB12352-）)、《雙線往復式客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13676)、《單線固定抱索器客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13677)、《單線脫掛抱索器客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13678)。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)資料設計制造資料客運索道設計制造出廠文獻應符合相應安全技術(shù)規(guī)范原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈加蓋制度單位印章客運索道制造允許證復印件，涉及《設計審查報告》；⒉整機型式實驗合格證書或者報告書；⒊產(chǎn)品質(zhì)量證明文獻；⒋安全保護裝置型號規(guī)格與整機型式實驗合格證書或者報告書相應內(nèi)容一致；⒌設計闡明書，有關(guān)設計計算書，有關(guān)圖紙：圖紙目錄、總圖及重要零部件圖、液壓（氣動）原理圖等；⒍電氣原理圖，涉及動力電路和連接電氣安全裝置電路；⒎安裝使用維護闡明書，涉及安裝、使用、尋常維護保養(yǎng)和應急救援等方面操作闡明內(nèi)容；⒏建設行政主管部門承認土建設計審查通過證明文獻；必須零部件、材料檢查實驗報告；境外檢查機構(gòu)審查與檢查報告；設計鑒定機構(gòu)所需必要資料等。安裝改造維修資料客運索道安裝、改造、維修資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈加蓋施工單位印章安裝、改造、維修允許證復印件和開工告知見證；⒉施工方案；⒊質(zhì)量證明書，涉及重要施工過程、隱蔽工程檢查記錄、測試與實驗記錄（報告）、重要材料質(zhì)量證明書、重要配件合格證及型式實驗報告復印件（必要時）等；⒋變更設計證明文獻（如施工中變更設計時）；⒌改造設計文獻鑒定評審報告，必要時；⒍竣工驗收記錄；⒎監(jiān)督檢查報告（證書），需要監(jiān)督檢查時。使用登記資料客運索道使用登記資料應齊全完整，重要資料涉及：⒈設施臺賬，索道位置圖；⒉登記機關(guān)核發(fā)特種設備使用登記表、使用登記證；⒊客運索道安全檢查合格標志；⒋轉(zhuǎn)讓、報停、報廢，應有有關(guān)變更見證材料；⒌承租使用時，應提供已注冊登記證明和檢查合格證明。表B.7客運索道使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《客運拖牽索道安裝監(jiān)督檢查與定期檢查規(guī)則》（TSGS7001-），《客運纜車安裝監(jiān)督檢查與定期檢查規(guī)則》（TSGS7002-），《客運索道安全管理人員與作業(yè)人員考核大綱》（TSGS6001-）《客運索道設計文獻鑒定規(guī)則》（TSGS1001-），《客運架空索道安全規(guī)范》（GB12352-）)、《雙線往復式客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13676)、《單線固定抱索器客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13677)、《單線脫掛抱索器客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13678)等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)資料檢查檢測資料客運索道檢查檢測資料應符合相應安全技術(shù)規(guī)范、原則，內(nèi)容涉及：⒈客運索道定期檢查申請及書面回執(zhí)（由檢查機構(gòu)接到檢查申請后出具）；⒉特種設備檢查意見告知書（檢查機構(gòu)現(xiàn)場檢查結(jié)束后出具）；⒊監(jiān)督檢查、定期驗驗報告（歷次檢查報告，應涉及近來一次有效檢查報告）。運營故障記錄客運索道故障現(xiàn)象、解決辦法、因素分析等內(nèi)容應齊全、完整，重要內(nèi)容涉及：⒈脫索（非托壓索輪損壞）、鋼絲繩纏繞、吊具碰撞、鋼絲繩打滑等；⒉機械設備，涉及線路失效或失去規(guī)定功能導致索道停運；⒊索道基本、站房失效及按照操作規(guī)程應當記錄其他故障等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，客運索道專門規(guī)定涉及：⒈作業(yè)服務人員守則；⒉客運索道安全操作規(guī)程；⒊設備管理制度；⒋尋常安全檢查制度；⒌維修保養(yǎng)制度；⒍定期報檢制度；⒎作業(yè)人員及有關(guān)運營服務人員安全培訓考核制度；⒏緊急救援演習制度；⒐意外事件和事故解決制度；⒑技術(shù)檔案管理制度。檢查記錄客運索道使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，重要記錄涉及：⒈定期自行檢查記錄；⒉尋常使用狀況記錄（巡邏記錄）；⒊患排查記錄與臺賬，運營故障及消除記錄。表B.7客運索道使用安全管理評價規(guī)定與登記表（續(xù)）評價根據(jù)本原則及《客運拖牽索道安裝監(jiān)督檢查與定期檢查規(guī)則》（TSGS7001-），《客運纜車安裝監(jiān)督檢查與定期檢查規(guī)則》（TSGS7002-），《客運索道安全管理人員與作業(yè)人員考核大綱》（TSGS6001-）《客運索道設計文獻鑒定規(guī)則》（TSGS1001-），《客運架空索道安全規(guī)范》（GB12352-）)、《雙線往復式客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13676)、《單線固定抱索器客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13677)、《單線脫掛抱索器客運架空索道設計規(guī)范》(GB/T13678)等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；⒉客運索道安全管理人員、操作人員應持有特種設備作業(yè)人員證（聘任欄應有現(xiàn)聘單位簽章），并隨身攜帶正證或副證；⒊操作證批準項目應與所操作設備類別相適應，在有效期內(nèi)；⒋作業(yè)人員及相應服務人員通過單位內(nèi)部培訓考核并有記錄或見證材料。安全裝置

脫索保護裝置、緊急停止裝置、抱索器位置檢測裝置、鋼絲繩位置檢測裝置敏捷可靠。場（廠）內(nèi)機動車輛使用安全管理評價規(guī)定與登記表評價根據(jù)本原則及《特種設備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》、《場（廠）內(nèi)機動車輛安全檢查技術(shù)規(guī)定》(GB/T16178—XXXX)、《特種設備注冊登記與使用管理規(guī)則》等有關(guān)原則。評價項目評價內(nèi)容與規(guī)定檢查狀況安全技術(shù)檔案出廠隨機資料場（廠）內(nèi)專用車輛設計制造出廠文獻應符合相應安全技術(shù)規(guī)范原則規(guī)定，重要資料涉及：⒈廠內(nèi)車輛整車出廠合格證；⒉車輛維修使用闡明書；⒊廠內(nèi)車輛制造允許證明文獻，涉及：允許證、3C、型式實驗合格證等；⒋廠內(nèi)車輛購買證明（合同、發(fā)票等）；⒌廠內(nèi)車輛其他部件合格證明（車輛展盤、發(fā)動機、防爆等）；⒍每臺廠內(nèi)機動車輛銘牌、底盤（車架）編號、發(fā)動機編號拓印件。使用登記資料⒈廠內(nèi)機動車輛注冊登記表：（按規(guī)定填寫，加蓋使用單位、技術(shù)監(jiān)督部門印章）⒉廠內(nèi)機動車輛使用變更(停用、過戶、報廢),重大零部件變更向本地技術(shù)監(jiān)督部門備案資料。檢查檢測資料⒈廠內(nèi)機動車輛管理臺帳；⒉廠內(nèi)機動車輛檢查申請表；⒊廠內(nèi)機動車輛歷次監(jiān)督檢查報告、定期檢查報告、安全檢查合格證。管理制度管理制度應滿足4.2.3條規(guī)定，場（廠）內(nèi)專用車輛專門規(guī)定涉及：⒈尋常檢查、維護保養(yǎng)、隱患排查與處置等詳細規(guī)定；⒉符合關(guān)于技術(shù)規(guī)范、使用維護闡明書規(guī)定安全操作規(guī)程。檢查記錄場（廠）內(nèi)專用機動車輛使用管理記錄應及時、真實、齊全、完整，重要內(nèi)容涉及⒈廠內(nèi)機動車輛定期自行檢查記錄；⒉尋常使用狀況記錄；⒊尋常維護保養(yǎng)記錄；⒋隱患排查記錄與臺賬，運營故障及消除記錄；⒌車輛大修、更換或變更重要零部件記錄等資料。作業(yè)人員⒈作業(yè)人員臺帳內(nèi)容及時更新、完整有效；⒉安全管理人員、操作人員應持有特種設備作業(yè)人員證且作業(yè)人員聘任欄應有現(xiàn)聘單位簽章；⒊作業(yè)人員證批準項目應與所操作設備類別相適應，在有效期內(nèi)。防爆設施用于危險品運送或危險場合使用車輛應符合防爆和易燃易爆危險場合特殊規(guī)定，提供防爆合格證。特種設備使用安全管理效果評價登記表評價日期：年月日至年月日管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容規(guī)定評分原則評價辦法扣除分值不符合事實及所扣分值安全管理體系（20）文獻規(guī)定（14）文獻（管理手冊、規(guī)章制度、崗位職責、操作規(guī)程、應急預案等）由授權(quán)人員批準發(fā)布；批準手續(xù)不符合規(guī)定或未發(fā)布，每項扣1分；1.查閱文獻、抽查文獻發(fā)放回收記錄；2.抽查有關(guān)職能部門/人員持有文獻；3.檢查有效文獻目錄，核查實物；4.檢查記錄存貯條件和管理狀況。文獻內(nèi)容完整，符合本原則和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，滿足實際需要；內(nèi)容不滿足規(guī)定，每處扣0.5分；文獻有唯一性、修訂狀態(tài)、完整性標記，控制分發(fā)；標記、發(fā)放、回收等不符合規(guī)定，每項/次扣0.1分；法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、原則齊全；每缺1項，扣1分；定期評審，適時更新，更新時再次得到批準，回收作廢文獻；沒有定期評審扣1分，評審時有漏掉每項扣0.1分；使用場合以便獲取現(xiàn)行有效文本；不以便獲取，每處扣1分；記錄范疇、種類、內(nèi)容、記載、更改、歸檔、索引、標記、保管、保存期限、銷毀等規(guī)定清晰明確，滿足法規(guī)規(guī)定并足以證明管理體系運營有效。記錄管理不符合規(guī)定每項次扣0.5分。管理方針（1）內(nèi)容滿足4.3節(jié)規(guī)定且經(jīng)重要負責人或授權(quán)負責人正式簽發(fā)；按文獻規(guī)定考核計分；查閱文獻和記錄，與關(guān)于人員座談理解。進行宣貫，有關(guān)人員熟知。沒有宣貫或者有關(guān)人員不熟知，每次扣0.5分。管理目的（2）內(nèi)容滿足4.4.3條規(guī)定且經(jīng)授權(quán)人簽發(fā)；按文獻規(guī)定考核計分。查閱文獻和記錄。在有關(guān)職能層次上分解；未分解扣1分；有考核籌劃并實行。無籌劃扣0.5分，未考核扣0.5分。

表B.9特種設備使用安全管理效果評價登記表（續(xù)）管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容規(guī)定評分原則評價辦法扣除分值不符合事實及所扣分值安全管理體系（續(xù)）職責、權(quán)限與溝通（3）設專兼職管理部門、管理人員；未明確專（兼）職部門、管理人員分別扣1分；查閱機構(gòu)設立、人員授權(quán)、崗位職責權(quán)限等文獻；查閱信息溝通制度規(guī)定，核查信息處置記錄。有明確管理組織網(wǎng)絡圖和有關(guān)職能層次（重要負責人、授權(quán)負責人、專兼職部門、專兼職管理人員、有關(guān)部門、有關(guān)人員、操作人員）崗位職責權(quán)限規(guī)定滿足法規(guī)規(guī)定并符合本單位實際；內(nèi)容和批準手續(xù)按文獻規(guī)定扣分；信息溝通（傳達、反饋）渠道有明確規(guī)定，保證暢通。沒有明確溝通（信息反饋方式、辦法）渠道扣1分。人員規(guī)定（10）資質(zhì)、能力和培訓（5）作業(yè)人員及有關(guān)人員資質(zhì)、學歷、技能和經(jīng)驗有明確規(guī)定；內(nèi)容與批準手續(xù)按文獻規(guī)定考核；1.查閱人員資質(zhì)、學歷、技能和經(jīng)驗方面制度規(guī)定；2.檢查培訓籌劃，抽查培訓記錄；3.查閱作業(yè)人員臺賬，現(xiàn)場核查生產(chǎn)單元、崗位設立狀況和持證狀況。有人員培訓籌劃并實行，有培訓記錄；未制定人員培訓籌劃、籌劃未實行分別扣1分，執(zhí)行有缺陷扣0.1～0.5分；建立作業(yè)人員培訓考核臺賬、檔案；未建立扣3分，內(nèi)容不完善扣0.1至2分；作業(yè)人員持證上崗。未持證上崗每人扣1分。作業(yè)人員配備（5）符合5.3節(jié)最低規(guī)定，滿足實際需要。每缺少1人扣1分。特種設備管理（45）采購（6）有明確采購管理規(guī)定；內(nèi)容和批準手續(xù)按文獻規(guī)定考核；1.查看制度規(guī)定，檢查設備檔案，必要時現(xiàn)場核查設備；2.現(xiàn)場核查瓶裝所體所用氣瓶符合性；3.檢查重要受壓元件或受力構(gòu)件保管狀況。采購設備（含安全裝置、配件）通過驗收且符合相應安全技術(shù)規(guī)范和合同規(guī)定，驗收記錄內(nèi)容、簽字、驗收日期齊全完整；無驗收記錄扣1分/臺，驗收記錄不符合規(guī)定每項扣0.1至0.5分；采購設備（含安全裝置、配件）不符合規(guī)定，每臺件扣1分；采購瓶裝氣體所用氣瓶標記齊全有效，在檢查有效期；不符合規(guī)定，每只扣0.1分，總扣分不