ISO14000環(huán)境管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)

ISO14000環(huán)境管理體系

審核知識(shí)培訓(xùn)3/16/20241第一章環(huán)境審核概論

第二章環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序

第三章審核的籌劃與準(zhǔn)備

第四章第一階段審核

第五章第二階段審核

第六章審核跟蹤目錄3/16/20242第一章：環(huán)境審核概論術(shù)語(yǔ)與定義審核類型審核目的審核的特點(diǎn)3/16/20243審核(ISO9000：2000)為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。3/16/20244審核準(zhǔn)那么用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。〔ISO9000：2000)審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)3/16/20245審核證據(jù)(ISO14010)

關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)那么。2.審核證據(jù)通常來(lái)自面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、現(xiàn)有的測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法。3/16/20246審核證據(jù)(ISO9000：2000)與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或與審核有關(guān)其他的信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的3/16/20247審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000：2000)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)那么進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)能夠說(shuō)明是否符合審核準(zhǔn)那么，也能指出改進(jìn)時(shí)機(jī)。3/16/20248審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000：2000)3/16/20249相關(guān)方與組織的業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體〔ISO9000：2000)關(guān)注組織的環(huán)境績(jī)效或受環(huán)境績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體〔ISO14004)3/16/202410技術(shù)專家為審核組提供專門知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)(審核)提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員；特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo)(ISO9000：2000)3/16/202411環(huán)境管理體系認(rèn)證由獲得認(rèn)可資格的環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)那么，對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系通過(guò)實(shí)施審核及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標(biāo)志的過(guò)程。3/16/202412環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)那么的一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方3/16/202413環(huán)境審核環(huán)境審核的對(duì)象很廣泛環(huán)境審核強(qiáng)調(diào)客觀環(huán)境審核是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)呈報(bào)給委托方3/16/202414環(huán)境審核分類環(huán)境管理體系審核環(huán)境標(biāo)志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核3/16/202415環(huán)境標(biāo)志審核對(duì)產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過(guò)程是否符合特定的環(huán)境保護(hù)要求進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)的活動(dòng)，產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標(biāo)志審核的主要支撐工具3/16/202416清潔生產(chǎn)審核對(duì)正在運(yùn)行的和方案的企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程等實(shí)行的分析和評(píng)估活動(dòng),目的是發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對(duì)策和方案節(jié)能降耗減污染3/16/202417環(huán)境行為符合性審核對(duì)照國(guó)家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評(píng)價(jià)組織環(huán)境行為符合性的活動(dòng)。審核的結(jié)果可以為組織制定和實(shí)施環(huán)境改進(jìn)提供依據(jù)3/16/202418應(yīng)負(fù)責(zé)任審核對(duì)組織的環(huán)境責(zé)任進(jìn)行的評(píng)審，目的是確定污染的最終責(zé)任者為銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)提供環(huán)境污染與風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，確定交易活動(dòng)中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任3/16/202419環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么的一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)給委托方；3/16/202420環(huán)境管理體系審核的目的通過(guò)審核證實(shí)受審核方環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)那么。判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持確定體系的充分性、適用性和有效性；發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域3/16/202421環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么ISO14001標(biāo)準(zhǔn)受審核方的環(huán)境管理體系文件適用于受審核方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其它要求3/16/202422審核類型內(nèi)部審核第一方審核環(huán)境管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核3/16/202423內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的環(huán)境管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要；為第二和第三方審核做準(zhǔn)備一種管理手段3/16/202424第二方審核的目的選擇適宜的合作伙伴證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境管理體系3/16/202425第三方審核的目的向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系滿足顧客的要求3/16/202426審核的特點(diǎn)體系的正規(guī)性正式的活動(dòng)客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性審核是采用抽樣方法3/16/202427審核是正式的活動(dòng)體系審核需經(jīng)過(guò)管理者的授權(quán)才能進(jìn)行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行審核必須形成書面的文件3/16/202428審核的客觀性客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為根底，公正的、客觀的評(píng)價(jià)審核對(duì)象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。3/16/202429審核的獨(dú)立性

獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無(wú)利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，本部門人員不能審核本部門。3/16/202430審核的系統(tǒng)性

系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面。3/16/202431認(rèn)證的程序?qū)徍说膯?dòng)審核的籌劃與準(zhǔn)備審核的實(shí)施糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè)證后的監(jiān)督管理第二章環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序3/16/202432環(huán)境管理體系認(rèn)證流程委托方書面申請(qǐng)

申請(qǐng)受理、評(píng)審

簽定認(rèn)證合同任命審核組長(zhǎng)組建審核組

文件審核

3/16/202433

第一階段審核準(zhǔn)備

第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核

第二階段審核準(zhǔn)備

第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核

環(huán)境管理體系認(rèn)證流程3/16/202434

對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

編制和提交審核報(bào)告認(rèn)證評(píng)定

頒發(fā)認(rèn)證證書環(huán)境管理體系認(rèn)證流程3/16/202435

證后監(jiān)督審核暫停、撤銷或注銷

保持認(rèn)證復(fù)評(píng)(有效期滿)暫停、撤銷或注銷

換發(fā)認(rèn)證證書環(huán)境管理體系認(rèn)證流程3/16/202436內(nèi)審流程做出審核決定

任命審核組長(zhǎng)組建審核組文件審核

審核準(zhǔn)備

3/16/202437內(nèi)審流程

現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備

實(shí)施審核編制和提交審核報(bào)告

對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

3/16/202438審核的啟動(dòng)提出申請(qǐng)受理申請(qǐng)組成審核組初步接觸3/16/202439委托方的職責(zé)決定是否需要審核與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動(dòng)審核確定審核目的選擇審核機(jī)構(gòu)，對(duì)審核組長(zhǎng)及審核員的組成予以確認(rèn)提供開展審核所需的資源3/16/202440委托方的職責(zé)與審核組長(zhǎng)商定審核范圍確認(rèn)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么確認(rèn)審核方案接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍3/16/202441申請(qǐng)?jiān)u審對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)承擔(dān)認(rèn)證工程的能力進(jìn)行評(píng)審3/16/202442申請(qǐng)資料組織的環(huán)境管理體系文件許可資料其它資料3/16/202443申請(qǐng)資料目錄申請(qǐng)書申請(qǐng)組織概括環(huán)境管理手冊(cè)及程序文件環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求內(nèi)審方案及報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明企業(yè)機(jī)構(gòu)分布平面圖、工藝流程圖、認(rèn)證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡(jiǎn)圖3/16/202444申請(qǐng)資料目錄環(huán)評(píng)報(bào)告書〔表〕及環(huán)保主管部門批文復(fù)印件“三同時(shí)”設(shè)施的技術(shù)方案及運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和環(huán)保部門驗(yàn)收證明文件的復(fù)印件體系運(yùn)行期間未受到環(huán)境行政處分的證明上一年度以來(lái)的環(huán)境監(jiān)測(cè)和污染源檢驗(yàn)報(bào)告上一年度以來(lái)的排污收費(fèi)和環(huán)境管理獎(jiǎng)懲記錄上一年度以來(lái)的相關(guān)方的投訴或抱怨記錄當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門對(duì)污染物濃度及總量控制指標(biāo)的達(dá)標(biāo)排放證明3/16/202445認(rèn)證的能力確定組織的活動(dòng)范圍確定組織活動(dòng)的全部范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及影響確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中識(shí)別組織的活動(dòng)、環(huán)境因素及影響所需的能力確定認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響確定本機(jī)構(gòu)是否具備所需的能力3/16/202446審核的籌劃與準(zhǔn)備制定審核方案審核任務(wù)分配編制審核文件3/16/202447審核的實(shí)施第一階段審核第二階段審核3/16/202448糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè)糾正措施的跟蹤審核報(bào)告認(rèn)證評(píng)定批準(zhǔn)注冊(cè)和頒發(fā)證書3/16/202449證后的監(jiān)督管理監(jiān)督審核復(fù)審3/16/202450第三章:審核的籌劃與準(zhǔn)備確定審核范圍組成審核組編制審核方案編制檢查表審核前溝通3/16/202451確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍確實(shí)定3/16/202452確定審核范圍的重要性是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)3/16/202453確定審核范圍考慮的因素申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、活動(dòng)和效勞的類別和性質(zhì)與產(chǎn)品、活動(dòng)和效勞有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性有關(guān)產(chǎn)品、活動(dòng)和效勞所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件；受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)3/16/202454審核范圍確實(shí)定組織的管理權(quán)限組織的產(chǎn)品范圍組織的活動(dòng)范圍組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域3/16/202455審核范圍確實(shí)定組織的管理權(quán)限管理者能夠?qū)ζ浠顒?dòng)在行政上、財(cái)務(wù)上承擔(dān)責(zé)任，對(duì)組織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。對(duì)不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)；即管理上具備相對(duì)獨(dú)立性；管理者有權(quán)決定如何通過(guò)建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來(lái)實(shí)現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權(quán)配置環(huán)境管理體系建立實(shí)施中所需的人、財(cái)、物等資源(可包括預(yù)算權(quán)和其它控制權(quán))。管理者對(duì)其管理范圍內(nèi)的投入〔如原材料、合同方的勞動(dòng)、效勞〕和產(chǎn)出〔如產(chǎn)品、效勞、廢棄物、污染物〕承擔(dān)責(zé)任3/16/202456審核范圍確實(shí)定組織的產(chǎn)品范圍以某一種產(chǎn)品申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，要考慮與申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品有關(guān)的所有環(huán)境因素當(dāng)環(huán)境因素不能夠區(qū)分時(shí)，按這種產(chǎn)品申請(qǐng)認(rèn)證一般是不能夠接受的，除非組織對(duì)所有的環(huán)境因素都加以控制。3/16/202457審核范圍確實(shí)定組織的活動(dòng)范圍與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng)與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng)(如行政后勤管理)不在組織現(xiàn)場(chǎng)的相對(duì)獨(dú)立的活動(dòng)，可以不在審核范圍之內(nèi)(如銷售活動(dòng))由相關(guān)方協(xié)助的活動(dòng)但需組織對(duì)其進(jìn)行控制或施加影響，應(yīng)列入審核范圍3/16/202458審核范圍確實(shí)定組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域該場(chǎng)所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)或按組織的活動(dòng)領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生；3/16/202459審核范圍確實(shí)定組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行審核臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)〔如效勞〕，認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)及其效勞的傳遞性。審核可在組織提供效勞的范圍內(nèi)進(jìn)行3/16/202460多現(xiàn)場(chǎng)審核組織有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，可以對(duì)有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動(dòng)和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行分別審核。3/16/202461多現(xiàn)場(chǎng)審核在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或部門都要進(jìn)行審核假設(shè)一個(gè)組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不管是在總部，還是在一個(gè)單一現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場(chǎng)3/16/202462審核范圍的描述審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場(chǎng)范圍、管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動(dòng)范圍進(jìn)行描述；例：位于廣東省廣州市江南大道尾125號(hào)的廣州市化學(xué)試劑廠在生產(chǎn)化學(xué)試劑及相關(guān)管理活動(dòng)方面。3/16/202463審核組的組成審核組成員應(yīng)有滿足規(guī)定要求的資格審核組成員應(yīng)有相關(guān)專業(yè)的能力審核組成員不應(yīng)與受審核部門存在利害關(guān)系審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作3/16/202464審核組長(zhǎng)的條件審核組長(zhǎng)應(yīng)有一定的權(quán)威具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力3/16/202465審核組長(zhǎng)的職責(zé)組建審核組獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料負(fù)責(zé)文件的審查負(fù)責(zé)制定審核方案，分配審核任務(wù)協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表.，3/16/202466審核組長(zhǎng)的職責(zé)主持現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通組織編寫和提交審核報(bào)告組織跟蹤審核3/16/202467審核員的要求全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧具備與受審核方的產(chǎn)品、活動(dòng)和效勞相關(guān)的技術(shù)知識(shí)了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識(shí)，能夠識(shí)別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力3/16/202468審核員的職責(zé)服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)支持審核組長(zhǎng)開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性3/16/202469審核方案的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)那么審核日期審核組成員審核日程安排保密要求其它3/16/202470兩個(gè)階段審核方案的差異

第一階段第二階段目的了解受審核方的環(huán)境重點(diǎn)評(píng)價(jià)受審核方的管理體系整體狀況；環(huán)境管理體系是否有確定第二階段審核的效實(shí)施；可行性；決定受審核方能否通確定第二階段審核的過(guò)認(rèn)證審核并取得注重點(diǎn)；冊(cè)；

3/16/202471兩個(gè)階段審核方案的差異第一階段第二階段

范圍

受審核方的環(huán)境管理所有現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)文件體系文件和有關(guān)資料與資料

與重大環(huán)境因素有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)3/16/202472兩個(gè)階段審核方案的差異第一階段第二階段內(nèi)容主要涉及標(biāo)準(zhǔn)的4.4.1,涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素4.3.4，4.4.6，4.5.2，4.5.4，4.6；受審核方的所有部門受審核方接受審核的主要是管理者、管理者代表和環(huán)境管理部門

3/16/202473審核方案審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，能否通過(guò)環(huán)境管理體系誰(shuí)認(rèn)證并取得注冊(cè)；審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號(hào)凱豐工業(yè)城審核準(zhǔn)那么：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長(zhǎng)：李xx審核組成員：劉xx審核日期：20010313審核日程安排：3/16/202474審核日程安排

日期及時(shí)間第一組第二組第一天8:30~8:45首次會(huì)議8:45~12:00管理層，環(huán)管工作組行政部質(zhì)管部〔4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:00~15:00生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)業(yè)部15:00~17:30〔4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)運(yùn)輸部〔成品倉(cāng)、車隊(duì)〕

3/16/202475審核日程安排

日期及時(shí)間第一組第二組第二天8:30~12:00采購(gòu)部、原料倉(cāng)、化學(xué)品庫(kù)工程部〔鍋爐房、發(fā)電房〔4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2油庫(kù)、機(jī)修車間、另配件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)庫(kù)〕13:00~15:00污水處理站廠內(nèi)區(qū)域〔4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00~16:00審核組會(huì)議16:00~17:00末次會(huì)議3/16/202476編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內(nèi)容檢查表的編制方法檢查表例如3/16/202477檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖明確受審核部門所需審核的主要要素及要求確保審核程序標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化保持明確的審核目標(biāo)明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本保持審核的方向和節(jié)奏作為審核的記錄檔案3/16/202478編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查3/16/202479設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時(shí),要說(shuō)明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性3/16/202480檢查表的根本內(nèi)容審核區(qū)域/部門、審核時(shí)間審核的依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果(跟蹤記錄)3/16/202481檢查表的五要素去哪里地點(diǎn)找誰(shuí)被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查檢查方法結(jié)果怎么樣跟蹤記錄3/16/202482環(huán)境管理體系審核檢查表3/16/202483第四章第一階段審核文件審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核3/16/202484第一階段審核的目的了解受審核方環(huán)境管理體系的根本情況確定第二階段審核的可行性確定第二階段審核的重點(diǎn)3/16/202485第一階段審核的內(nèi)容和程序文件審核制定第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核方案現(xiàn)場(chǎng)審核審核報(bào)告3/16/202486不進(jìn)行第一階段審核的條件受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，環(huán)境因素簡(jiǎn)單審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。.3/16/202487文件審核文件審核的目的文件審核的要求文件審核的方法文件審核應(yīng)注意的事項(xiàng)3/16/202488文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核了解組織的環(huán)境管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備3/16/202489文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的可操作性審查文件的有效性3/16/202490文件的審核方法文件內(nèi)容的審核---符合性---系統(tǒng)性---可操作性文件格式的審核---有效性---統(tǒng)一性

3/16/202491文件審核的本卷須知要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補(bǔ)充文件文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)行文件審核3/16/202492審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會(huì)議(必要時(shí))1)審核準(zhǔn)備情況2)討論疑難問(wèn)題3)提出本卷須知3/16/202493了解組織的根本情況，包括組織機(jī)構(gòu)與職能，產(chǎn)品、活動(dòng)和效勞特點(diǎn)、過(guò)程及方式，現(xiàn)場(chǎng)分布情況和重要環(huán)境控制點(diǎn)情況；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況考察體系文件的可操作性及合理性；收集評(píng)審有關(guān)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境因素以及為實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體籌劃的合理性及體系是否已被實(shí)施；對(duì)內(nèi)審程序及方案的有效性和可操作性進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)組織內(nèi)審的可信性。第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容及要點(diǎn)3/16/202494收集組織識(shí)別與評(píng)價(jià)環(huán)境因素的過(guò)程信息及現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)該程序及程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果的合理性作出初步評(píng)價(jià)；對(duì)組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進(jìn)行抽樣評(píng)審；審閱管理評(píng)審記錄審核審核組關(guān)注的其他問(wèn)題；綜上所述，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是：環(huán)境管理體系整體籌劃的合理性和有效性以及通過(guò)內(nèi)審反映出的自我監(jiān)督保障機(jī)制是否完備。第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容及要點(diǎn)3/16/202495第五章:第二階段審核首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核匯總并分析審核結(jié)果并確定不符合項(xiàng)審核組會(huì)議末次會(huì)議編寫審核報(bào)告3/16/202496首次會(huì)議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核方案安排確實(shí)認(rèn)介紹審核的方法和程序建立聯(lián)絡(luò)渠道確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場(chǎng)平安條件和應(yīng)急程序3/16/202497第二階段審核的目的判斷受審核方是否實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序；判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)組織的環(huán)境方針；驗(yàn)證受審核方能否通過(guò)環(huán)境管理體系認(rèn)證并取得注冊(cè)；3/16/202498環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施；環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的方案進(jìn)行；重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。第二階段審核的內(nèi)容3/16/202499現(xiàn)場(chǎng)審核審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程要科學(xué)地選擇樣本充分利用檢查表當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí),應(yīng)追根溯源與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律3/16/2024100審核方式以部門為主線的審核方式以要素為主線的審核方式以環(huán)境因素為主線的審核方式3/16/2024101審核方法提問(wèn)與交談查閱文件與記錄現(xiàn)場(chǎng)觀察3/16/2024102審核技巧要掌握提問(wèn)的技巧，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問(wèn)方式(開放式提問(wèn)、封閉式提問(wèn))；要善于傾聽要做好記錄要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察的水平；3/16/2024103審核過(guò)程的控制控制審核方案控制審核進(jìn)度控制樣本的合理性控制氣氛控制紀(jì)律控制客觀性要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)控制審核結(jié)果3/16/2024104審核路線的展開

記錄實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄實(shí)施情況記錄記錄3/16/2024105客觀證據(jù)實(shí)際(客觀)存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件(書面表達(dá))的可以是定量的可以是定性的可驗(yàn)證的3/16/2024106不符合的定義是指那些違背審核準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)。3/16/2024107必須以客觀事實(shí)為根底；必須以審核準(zhǔn)那么為依據(jù)；對(duì)不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問(wèn)題；形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)不符合項(xiàng)的形成3/16/2024108嚴(yán)重不符合項(xiàng)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴(yán)重的環(huán)境危害3/16/2024109輕微不符合項(xiàng)1〕對(duì)要素和體系文件而言，是個(gè)別、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題2〕對(duì)所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要的問(wèn)題3/16/2024110不符合報(bào)告的內(nèi)容受審核方名稱審核員姓名及開具日期審核準(zhǔn)那么不符合事實(shí)的描述不符合項(xiàng)性質(zhì)判定不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款或體系文件的編號(hào)建議采取的糾正措施方案及完成日期受審核方代表確認(rèn)及簽字3/16/2024111不合格的描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察〔判斷〕在哪里發(fā)現(xiàn)〔地點(diǎn)〕發(fā)現(xiàn)了什么〔事實(shí)〕為什么不合格〔原因〕誰(shuí)在場(chǎng)〔職位〕采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)〔正規(guī)〕利于的改進(jìn)〔幫助〕3/16/2024112審核結(jié)果的匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手從開展的歷史和趨勢(shì)來(lái)入手從近幾次審核之間該部門對(duì)環(huán)境的影響來(lái)分析總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點(diǎn)3/16/2024113審核組溝通會(huì)議同審核組成員參加討論審核結(jié)果溝通審核信息、線索審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備3/16/2024114環(huán)境管理體系有效性的評(píng)價(jià)1.體系有效性的評(píng)價(jià)體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制；員工環(huán)境意識(shí)2.環(huán)境管理體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)污染預(yù)防方面的成效降低能源和資源的消耗改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響3/16/2024115末次會(huì)議致謝重申審核目的和范圍概括介紹審核情況宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果和審核結(jié)論提出不符合糾正措施的要求受審核方管理代表表態(tài)受審核方管理者致辭3/16/2024116審核報(bào)告受審核方的根本情況受審核方環(huán)境管理體系概述第一階段審核的概況第二階段審核的概況審核總結(jié)審核結(jié)論3/16/2024117審核總結(jié)受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)那么的符合情況受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況體系實(shí)施情況受審核方環(huán)境管理體系實(shí)施的有效性體系存在的主要問(wèn)題。3/16/2024118審核結(jié)論環(huán)境管理體系對(duì)審核準(zhǔn)那么的符合情況體系是否得到了正確的實(shí)施與保持體系是否有持續(xù)適用性和有效性；是否推薦認(rèn)證注冊(cè)3/16/2024119糾正措施的跟蹤程序?qū)徍藛T提出不符合項(xiàng)受審核方管理代表確認(rèn)受審核方分析不符合的根源受審核方針對(duì)根源制定、實(shí)施、完成并自我驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施的有效性審核員對(duì)糾正措施的驗(yàn)證審核員提交糾正措施跟蹤報(bào)告第六章：審核的跟蹤3/16/2024120糾正與預(yù)防的方法修改現(xiàn)有文件對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)增加資源其它3/16/2024121糾正與預(yù)防的跟蹤驗(yàn)證1、原因分析方面：是否切中要害2、措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性采取糾正措施的力度與不符合項(xiàng)伴隨的環(huán)境影響是否匹配；預(yù)防措施是否可以防患于未然；預(yù)防措施是否能舉一反三，防止同類問(wèn)題的發(fā)生；糾正與預(yù)防措施的制定是否及時(shí)；3/16/2024122糾正與預(yù)防的跟蹤驗(yàn)證3、實(shí)施及效果方面方案是否按規(guī)定日