基金設(shè)立和運營專項方案

基金設(shè)置和運行方案1、基金管理架構(gòu)介紹基金運作管理由基金管理人，即實施事務(wù)合作人負責(zé)。其組織架構(gòu)以下：投資部投資部風(fēng)控部資金運作法務(wù)董事會總經(jīng)理行業(yè)研究監(jiān)事會財務(wù)部行政部投資業(yè)務(wù)管理總部投資監(jiān)控股東大會2、基金管理模式和治理結(jié)構(gòu)基金將完全采取國際規(guī)范基金管理模式進行管理。其管理模式和治理結(jié)構(gòu)以下：=基金基金基金合作人大會合作人大會事項匯報事項匯報事項匯報事項匯報合作人委員會資金托管合作人委員會資金托管委托管理委托管理托管銀行托管銀行實施事務(wù)合作人實施事務(wù)合作人資產(chǎn)利用資產(chǎn)保全資產(chǎn)利用資產(chǎn)保全指示資產(chǎn)利用指示資產(chǎn)利用監(jiān)督資產(chǎn)利用監(jiān)督資產(chǎn)利用上述治理結(jié)構(gòu)圖中：基金合作人大會是基金最高權(quán)力機構(gòu)，由基金投資人共同組成，基金投資人經(jīng)過合作人大會行使出資者權(quán)利，關(guān)鍵職責(zé)是選任基金管理人（即實施事務(wù)合作人）和托管銀行，決定收益分配方案。基金合作人委員會由認繳基金出資總額10%以上合作人分別推選代表，由合作人大會選舉產(chǎn)生，關(guān)鍵職責(zé)是決定基金投資方向，評價基金管理人和托管銀行，收益分配方案確實定，并向合作人大會匯報工作等?；鹳Y產(chǎn)將交由實施事務(wù)合作人進行管理，實施事務(wù)合作人根據(jù)《有限合作協(xié)議》對基金進行日常運行管理和專業(yè)運作，關(guān)鍵負責(zé)項目盡職調(diào)查和提出投資提議，設(shè)計投資方案，實施投資方案，進行項目管理及增值服務(wù)，實現(xiàn)項目退出等?；饘⑦x擇適宜商業(yè)銀行進行資產(chǎn)托管，由基金和托管銀行簽署《委托保管協(xié)議》，受托銀行根據(jù)《有限合作協(xié)議》、基金《委托保管協(xié)議》等規(guī)則保管基金資產(chǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。3、投資領(lǐng)域和目標(biāo)a、投資領(lǐng)域：基金關(guān)鍵投資于以下領(lǐng)域：大健康、大環(huán)境保護、大生物醫(yī)藥等領(lǐng)域新三板成長型企業(yè)，關(guān)鍵對處于創(chuàng)建期和成長久多個目標(biāo)企業(yè)進行股權(quán)投資，形成一個資源優(yōu)化配置、有效分散投資風(fēng)險股權(quán)投資組合。b、投資地域：以安徽為主，在安徽投資不低于基金總規(guī)模60%。其它輻射全國。c、投資目標(biāo)：新三板企業(yè)發(fā)展?jié)摿Υ螅蚋叱砷L性處于起步期、成長久未上市高新技術(shù)企業(yè)。4、投資方法：股權(quán)，或股權(quán)+可轉(zhuǎn)債5、投資限制：（1）每一項目投資總額不超出基金規(guī)模25%；（2）不投資于或用于證券、期貨和房地產(chǎn)領(lǐng)域，亦不以資金或基金企業(yè)所持有被投資企業(yè)股權(quán)或其它權(quán)利進行擔(dān)保等活動。6、決議方法：基金投資決議和投資退出等重大決議由基金管理企業(yè)組建投資決議委員會來實施。投資決議委員會設(shè)5名委員，由企業(yè)管理層和外聘教授組成。7、增值服務(wù)基金將利用管理團體經(jīng)驗，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，真正提升被投資企業(yè)價值，實現(xiàn)和被投資企業(yè)共同成長：（1）經(jīng)過對行業(yè)及其相關(guān)領(lǐng)域跟蹤研究，為被投資企業(yè)戰(zhàn)略確定和經(jīng)營企劃安排提供幫助；（2）幫助企業(yè)實施對外并購；（3）幫助企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制；（4）幫助企業(yè)設(shè)計和實施激勵和約束機制（如管理層持股等）。8、托管：為確?；鹳Y產(chǎn)安全，基金資產(chǎn)交由一家商業(yè)銀行進行托管，基金資產(chǎn)調(diào)撥、處理、費用劃付、收益分配，均由托管銀行實施，托管銀行依據(jù)全體合作人大會經(jīng)過托管協(xié)議和經(jīng)營權(quán)管理協(xié)議對基金管理人實施監(jiān)督，保障基金資產(chǎn)安全。9、投資退出：投資項目標(biāo)退出方法包含IPO退出，借殼上市退出（即經(jīng)過定向增發(fā)或直接置換上市殼企業(yè)股權(quán)而退出），股權(quán)轉(zhuǎn)讓、MBO、資產(chǎn)證券化（立即項目資產(chǎn)打包發(fā)行證券變現(xiàn)）等方法。10、收益分配：（1）基金管理人收益分配每十二個月按實收資本2%收取年度管理費；基金終了時，按基金凈收益20%提取業(yè)績獎勵，若扣除各項稅費以后，基金凈投資回報率低于同期銀行貸款利率，則基金管理人不提取業(yè)績獎勵?；鸸芾砣俗鳛榛鹜顿Y人，按基金投資人收益分配方法參與分配。（2）國家和地方投入資金收益分配(假如能夠爭取到政府投資)在扣除基金各項稅費后，按其應(yīng)分配收益50%給予分配，其它50%部分用于其它投資人和管理團體分配。（3）一般投資人收益分配在扣除基金各項稅費及國家和地方投入資金分配后，由各投資人按其投資百分比給予分配。11、投資方法和投資限制投資方法：股權(quán)，或股權(quán)+可轉(zhuǎn)債投資限制：（1）不直接或間接投資于一般合作人及其關(guān)聯(lián)人，但全體合作人同意除外；（2）合作期限屆滿前6個月，不得購置未上市企業(yè)股權(quán)；（3）單個項目投資額不超出合作企業(yè)總投資規(guī)模25%；（4）不投資于或用于證券、期貨和房地產(chǎn)領(lǐng)域，亦不以資金或基金企業(yè)所持有被投資企業(yè)股權(quán)或其它權(quán)利進行對外擔(dān)保等?；鹳M用和和收益分配（一）基金費用基金費用包含基金管理費和業(yè)績分成、基金托管費和基金運行費用。1、基金管理費和業(yè)績分成：每十二個月向基金管理人支付2.0%管理費。業(yè)績分成為基金凈收益20%。2、銀行托管費：每十二個月向托管銀行支付不超出%銀行托管費；3、基金運行費用。包含：（1）合作企業(yè)管理、利用或處分過程中發(fā)生稅費和交易費用（包含但不限于專題差旅費、企業(yè)年審銀行專戶余額詢證費、銀行專戶管理費、銀行劃款手續(xù)費、證券開戶費、證券交易手續(xù)費、證券交易印花稅、合作企業(yè)印花稅、營業(yè)稅金及附加等）；文件或賬冊制作及印刷費用；（3）信息披露費用；（4）和合作企業(yè)股權(quán)投資退出相關(guān)費用，包含會議、差旅、調(diào)查等及相關(guān)律師、會計師、咨詢師、投資顧問等中介費用；（5）合作企業(yè)登記、審查等行政性費用；為維護合作企業(yè)權(quán)利而發(fā)生處理糾紛費用；（7）合作企業(yè)終止時清算費用；（8）召開由實施事務(wù)合作人召集會議相關(guān)費用，包含場地費用、通訊費用等，包含參會者食宿費、交通費；（9）應(yīng)由合作企業(yè)負擔(dān)其它費用。（二）收益分配（假如有政府平臺投資）國家和地方財政投入資金收益分配：在扣除基金各項稅款、費用后，獲取其應(yīng)得分配收益50%，其它部分在扣除其應(yīng)支付管理費后，90%按各自所占基金份額百分比支付給其它投資人，10%支付給實施事務(wù)合作人。一般投資人收益分配：在扣除基