電力企業(yè)標準化考評細則樣本

1目的（40分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門1.1目的制定電力公司應制定明確總體和年度安全生產(chǎn)目的。安全生產(chǎn)目的應明確公司安全狀況在人員、設備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面各項安全指標。安全指標應科學、合理，涉及：不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生普通及以上各類電力安全事故。安全生產(chǎn)目的應經(jīng)公司重要負責人審批，以文獻形式下達。10①未制定總體和年度安全生產(chǎn)目的、未經(jīng)公司重要負責人審批，不得分。②指標不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分。③指標不明確，不易于員工獲取并貫徹貫徹，扣2分。④未以正式方式下達，扣2分。1、查閱公司總體和年度安全生產(chǎn)目的文獻，文獻普通應涉及公司人員、設備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面內(nèi)容，指標明確。如：1）不發(fā)生人身重傷及以上人身事故；2）不發(fā)生普通及以上設備事故，不發(fā)生電氣惡性誤操作事故；3）不發(fā)生普通以上工程質(zhì)量事故；4）不發(fā)生負有同等以上責任重大及以上交通事故；5）不發(fā)生重大及以上火災事故；6）不發(fā)生環(huán)境污染事故；7）不發(fā)生全廠停電事故；2、年度安全生產(chǎn)目的與否以正式書面文獻下達，且有重要負責人審批簽字。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號《國務院關于進一步加強公司安全生產(chǎn)工作告知》序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門1.2目的控制與貫徹依照擬定安全生產(chǎn)目的制定相應分級（廠級、部門、班組）目的?；鶎訂挝换虿块T按照安全生產(chǎn)職責，制定相應分級控制辦法。15①未制定相應目的和控制辦法，不得分。②控制辦法不明確、不詳細，未結(jié)合崗位特點，扣2分。1、查閱公司分級（廠級、部門、班組）年度安全生產(chǎn)目的；2、查閱安全生產(chǎn)目的控制辦法（涉及：工作規(guī)定、實行籌劃等）分級控制目的至少應包括：公司控制重傷和事故，不發(fā)生人身死亡、重大設備和電網(wǎng)事故；車間控制輕傷和障礙，不發(fā)生人身重傷和事故；班組控制未遂和異常，不發(fā)生人身輕傷和障礙，控制失誤和差錯。根據(jù)1、主席令第70號文根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號文1.3目的監(jiān)督與考核制定安全生產(chǎn)目的考核辦法。定期對安全生產(chǎn)目的實行籌劃執(zhí)行狀況進行監(jiān)督、檢查與糾偏。對安全生產(chǎn)目的完畢狀況進行評估與考核。15①未實現(xiàn)安全生產(chǎn)目的不得分。②未制定目的考核辦法，扣2分。③未對安全生產(chǎn)目的完畢狀況進行檢查評估，未按辦法對目的執(zhí)行狀況考核，扣2分。1、查閱安全生產(chǎn)目的考核辦法（內(nèi)容應涉及：考核職責、頻次、辦法、原則、獎懲辦法等）。2、查閱安全生產(chǎn)目的完畢狀況。3、查閱安全生產(chǎn)目的完畢狀況評估與考核記錄（檢查評估與考核頻次、成果及獎懲狀況）。根據(jù)1、主席令第70號文根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號文組織機構(gòu)和職責（60分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門2.1安全生產(chǎn)委員會成立以重要負責人為領導安全生產(chǎn)委員會，明確機構(gòu)構(gòu)成和職責，建立健全工作制度和例會制度。公司重要負責人應定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議，總結(jié)分析本單位安全生產(chǎn)狀況，布置安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中重大問題，決策公司安全生產(chǎn)重大事項。10①未成立公司安全生產(chǎn)委員會并建立有關制度，不得分。②未按規(guī)定召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次。③重大、重要安全事項未經(jīng)安委會研究擬定，扣3分。1、查閱安委會組織機構(gòu)文獻，檢查文獻與否符合如下規(guī)定：組織機構(gòu)成員覆蓋了生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程；安委會主任為安全生產(chǎn)第一負責人；明確了各機構(gòu)成員工作職責；制定了安委會工作制度和例會制度。2、查閱安委會會議記錄：1）至少每季度召開一次專項會議；2）會議記錄內(nèi)容涉及：時間、地點、參會人員、簽到表、內(nèi)容等。3、查閱重大、重要安全事項安委會研究會議記錄，且做到有布置、有貫徹、有完畢狀況追溯。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十七條根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號《國務院關于進一步加強公司安全生產(chǎn)工作告知》根據(jù)3、國資委第21號令《中央公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》第五條/第七條/第八條/第十一條2.2安全生產(chǎn)保障體系建立由生產(chǎn)領導負責和關于單位重要負責人構(gòu)成安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必要管安全”原則。公司、部門（車間）重要負責人應每月組織召開安全生產(chǎn)分析會議,形成會議記錄并予以發(fā)布。貫徹安全生產(chǎn)保障體系職責，保障安全生產(chǎn)所需人員、物資、費用等需要。10①未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分。②未每月召開安全分析例會，扣2分/次；會議記錄不完整或沒有發(fā)布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在問題，扣1分/次；未針對問題制定改進辦法扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完畢時間、負責人，扣1分；上次布置工作未閉環(huán)扣1分。③安全保障體系不健全、不符合規(guī)定，職責未有效貫徹，每項扣1分。1、查閱安全生產(chǎn)保障體系文獻。與否包括了：決策指揮保證系統(tǒng)執(zhí)行運作保證系統(tǒng)規(guī)章制度保證系統(tǒng)設備管理保證系統(tǒng)安全技術(shù)保證系統(tǒng)教誨培訓保證系統(tǒng)2、查閱月度安全分析會記錄：會議記錄涉及：時間、地點、參會人員、簽到表、內(nèi)容等。會議內(nèi)容涉及：問題分析、針對問題布置、貫徹、完畢狀況追溯。會議記錄發(fā)布狀況。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二章根據(jù)2、國資委第21號令《中央公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》2.3安全生產(chǎn)監(jiān)督體系依照國家和上級單位規(guī)定規(guī)定，設立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)規(guī)定各級安全監(jiān)督人員和所需設施器材。公司應當加強安全監(jiān)督隊伍建設，勉勵和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員獲得注冊安全工程師資質(zhì)。建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡會議，并做好會議記錄。安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡要嚴格履行安全生產(chǎn)職責，布置、督促、貫徹公司安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展狀況，糾正違背安全生產(chǎn)規(guī)章制度行為，嚴格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整。20①未按規(guī)定設立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，不得分。②安全監(jiān)督網(wǎng)絡不健全，安全監(jiān)督人員數(shù)量、素質(zhì)及配備設施器材不滿足本單位安全監(jiān)督需要，扣5分。安監(jiān)人員中沒有安全注冊工程師，扣3分。③未準時召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次。④安全監(jiān)督人員對核心工作、危險工作、重點工作未進行現(xiàn)場監(jiān)督，扣3分。⑤現(xiàn)場監(jiān)督無記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并跟蹤整治，扣2分/次。1、查閱安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)設立文獻1）機構(gòu)構(gòu)成人員與否覆蓋廠級、部門、班組三級；2）安監(jiān)人員數(shù)量、素質(zhì)及設施器材配備與否滿足需要。3）安全注冊工程師資格證2、月度安全生產(chǎn)監(jiān)督會記錄3、對核心工作、危險工作、重點工作現(xiàn)場監(jiān)督記錄。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條；根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號《國務院關于進一步加強公司安全生產(chǎn)工作告知》；根據(jù)3、國資委第21號令《中央公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》第七條/第八條/第九條/第十一條2.4安全生產(chǎn)責任制制定符合本公司安全生產(chǎn)責任制，明確各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責任。公司重要負責人應按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予職責，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)投入有效實行，督促、檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實行本單位生產(chǎn)安全事故應急救援預案，及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。各級、各類崗位人員要認真履行崗位安全生產(chǎn)職責，嚴格貫徹安全生產(chǎn)規(guī)章制度。公司應建立責任追究制度，對安全生產(chǎn)職責履行狀況進行檢查、考核。20①未建立安全生產(chǎn)責任制，或安全生產(chǎn)責任制未有效貫徹導致事故，不得分。②各級、各類人員安全職責未體現(xiàn)崗位工作有關性，未貫徹安全生產(chǎn)責任制，扣5分。③未制定責任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎懲記錄，扣5分。1、查閱各級安全生產(chǎn)責任制（決策層、管理層、普通從業(yè)人員），應明確各部門、各級、各類崗位安全生產(chǎn)責任崗位人員職責范疇、所分管工作內(nèi)容及資格規(guī)定2、查閱責任追究制度和考核制度；3、查閱安全生產(chǎn)檢查和獎懲記錄。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條/第五條/第十七條/第四十二條根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號《國務院關于進一步加強公司安全生產(chǎn)工作告知》根據(jù)3、國資委第21號令《中央公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》第五條/第六條/第八條安全生產(chǎn)投入（40分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門3.1費用管理制定滿足安全生產(chǎn)需要安全生產(chǎn)費用籌劃，嚴格審批程序，按上級規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用并貫徹到位，公司重要領導定期組織關于部門對執(zhí)行狀況進行檢查、考核。15①未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用，不得分。②未制定安全生產(chǎn)費用籌劃，扣3分。③審批程序不符合規(guī)定，扣2分。1、查閱安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度（提取比例、審批程序、檢查考核狀況）；2、查閱年度安全生產(chǎn)費用使用籌劃。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十六條/第十八條/第三十九條根據(jù)2、高危行業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法3.2費用使用安全生產(chǎn)費用重要用于如下方面：安全技術(shù)和勞動保護辦法：安全標志、安全工器具、安全設備設施、安全防護裝置、安全培訓、職業(yè)病防護和勞動保護，以及重大安全生產(chǎn)課題研究和防止事故采用安全技術(shù)辦法工程建設等。反事故辦法：設備重大缺陷和隱患治理、針對事故教訓采用防范辦法、貫徹技術(shù)原則及規(guī)范進行設備和系統(tǒng)改造、提高設備安全穩(wěn)定運營技術(shù)改造等。應急管理：預案編制、應急物資、應急演習、應急救援等。安全檢測、安全評價、事故隱患排查治理和重大危險源監(jiān)控整治以及安全保衛(wèi)等。安全法律法規(guī)收集與辨認、安全生產(chǎn)原則化建設實行與維護、安全監(jiān)督檢查、安全技術(shù)技能競賽、安全文化建設與安全月活動等。25①挪用安全生產(chǎn)費用不得分。②安全生產(chǎn)費用使用中存在應投入而未投入，扣2分/項。檢查年度安全生產(chǎn)費用使用籌劃完畢狀況。1、在如下方面與否存在應投而未投狀況：安全技術(shù)和勞動保護辦法反事故辦法應急管理安全檢測、評價、事故隱患排查治理、重大危險源監(jiān)控及安全保衛(wèi)；安全法律法規(guī)收集與辨認、安全生產(chǎn)原則化建設實行與維護、安全監(jiān)督檢查、安全技能競賽、安全文化建設與安全月活動等。2、與否有挪用安全生產(chǎn)費用狀況。根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十七條/第三十九條根據(jù)2、財企〔〕478號《高危行業(yè)公司安全生產(chǎn)費用財務管理暫行辦法》4法律法規(guī)與安全管理制度（60分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門4.1法律法規(guī)與原則規(guī)范建立辨認和獲取合用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范制度，明確主管部門，擬定獲取渠道、方式，及時辨認和獲取合用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范。公司職能部門應及時辨認和獲取本部門合用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范，并跟蹤、掌握關于法律法規(guī)、原則規(guī)范修訂狀況，及時提供應公司內(nèi)負責辨認和獲取合用安全生產(chǎn)法律法規(guī)主管部門匯總。公司應將合用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范及其她規(guī)定及時傳達給從業(yè)人員。公司應遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范，并將有關規(guī)定及時轉(zhuǎn)化為本單位（公司）規(guī)章制度，貫徹到尋常安全管理工作中。15①未明確辨認主管部門，扣5分。②未建立有關制度，扣5分。③未依照辨認和獲取法律法規(guī)及時完善本公司規(guī)章制度和規(guī)程，扣1分/項。④未將辨認和獲取法律法規(guī)對有關人員進行教誨培訓?？?分/項。1、查閱公司辨認和獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范制度（應明確主管部門、渠道方式）。2、查閱法律法規(guī)、原則規(guī)范更新告知。3、查閱新法律法規(guī)、原則規(guī)范教誨培訓和考核記錄。根據(jù)1、電監(jiān)安全〔〕21號《關于進一步開展電力安全生產(chǎn)原則化工作指引意見》根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號《國務院關于進一步加強公司安全生產(chǎn)工作告知》根據(jù)3、主席令第33號《中華人民共和國可再生能源法》根據(jù)4、主席令第70號文第十七條/第二十一條4.2規(guī)章制度建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)原則規(guī)定各項規(guī)章制度（涉及但不但限于附錄A），并發(fā)放到有關工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員生產(chǎn)作業(yè)行為。15①規(guī)章制度不全，扣2分/項。②有關崗位規(guī)章制度配備不全，扣1分/處。1、查閱公司規(guī)章制度(涉及但不限于附錄A)2、查看工作崗位規(guī)章制度配備狀況。根據(jù)1、電監(jiān)安全〔〕21號文根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號文根據(jù)3、主席令第70號文4.3安全生產(chǎn)規(guī)程公司應配備國家及電力行業(yè)關于安全生產(chǎn)規(guī)程。公司應編制運營規(guī)程、檢修規(guī)程、設備實驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、有關設備操作規(guī)程等關于安全生產(chǎn)規(guī)程。公司應將關于安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到有關崗位。10①未明確各部門、崗位應配備規(guī)章制度，扣2分/項；部門、班組、崗位沒有獲取到最新安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項。②編制安全生產(chǎn)規(guī)程內(nèi)容不全或不符合規(guī)定，扣2分/項。1、檢查各部門、工作崗位規(guī)章制度配備狀況2、檢查各部門、工作崗位安全生產(chǎn)規(guī)程配備狀況，至少涉及如下內(nèi)容：運營規(guī)程檢修規(guī)程系統(tǒng)圖冊有關設備操作規(guī)程等。根據(jù)1、主席令第70號文根據(jù)2、電監(jiān)安全〔〕21號《關于進一步開展電力安全生產(chǎn)原則化工作指引意見》根據(jù)3、國發(fā)〔〕23號文4.4評估和修訂每年至少一次對公司執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運營、實驗等規(guī)程有效性進行檢查評估；及時完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；每3～5年對關于制度、規(guī)程進行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布。規(guī)章制度、操作規(guī)程修訂、審查應嚴格履行審批手續(xù)。10①未發(fā)布現(xiàn)行有效制度清單，不得分。②未按規(guī)定及時修訂關于規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項。③未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項。1、查閱年度有關法律法規(guī)、規(guī)章制度、原則規(guī)范檢查評估記錄和有效制度文獻發(fā)布清單。2、核查關于規(guī)程和規(guī)章制度與否按規(guī)定進行修編、重新印刷。3、查看有關規(guī)程、制度審批記錄。4.5文獻和檔案管理嚴格執(zhí)行文獻和檔案管理制度，保證規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評審、修訂有效性。建立重要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查安全記錄檔案，并加強對安全記錄有效管理。安全記錄至少涉及：班長日記、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報告、安全生產(chǎn)通報、安全日活動記錄、安全會議記錄、安全檢查記錄等。10①未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分。②未按規(guī)定做好安全臺賬、記錄，每缺少一項或一次扣2分。③安全臺賬、記錄內(nèi)容不全面或不詳細，每項扣1分。1、查閱文獻和檔案管理制度，其內(nèi)容與否有：1）明確責任部門、人員、流程、形式、權(quán)限及各類安全生產(chǎn)檔案保存規(guī)定等；2）規(guī)范并記錄制定文獻編制、使用、評審、修訂等過程2、查看安全記錄檔案。3、查看安全記錄內(nèi)容完整性。根據(jù)1、電監(jiān)安全〔〕21號《關于進一步開展電力安全生產(chǎn)原則化工作指引意見》根據(jù)2、國發(fā)〔〕23號5教誨培訓（80分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門5.1教誨培訓管理明確安全教誨培訓主管部門或?qū)Ｘ熑?，按?guī)定及崗位需要，定期辨認安全教誨培訓需求，制定、實行安全教誨培訓籌劃，提供相應資源保證。做好安全教誨培訓記錄，建立安全教誨培訓檔案，實行分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。10①安全教誨培訓主管部門或?qū)Ｘ熑瞬幻鞔_，扣3分。②沒有教誨培訓籌劃，未建立安全教誨培訓記錄和檔案，扣3分。③沒有培訓效果評估報告，扣2分。1、查閱安全教誨管理制度（涉及主管部門或?qū)Ｘ熑藛T，工作職責、工作內(nèi)容等）2、查看安全教誨培訓籌劃（涉及，重要負責人和安全生產(chǎn)管理人員、操作崗位人員、其她人員、安全文化等）3、查看安全教誨培訓記錄和檔案（涉及：培訓人員、培訓內(nèi)容、講師、負責人、培訓狀況等）4、查看教誨培訓效果評估報告。根據(jù)、安監(jiān)總局3號令《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》5.2安全生產(chǎn)管理人員教誨培訓公司重要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應當接受安全培訓，具備與本單位所從事生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應安全生產(chǎn)知識和管理能力；經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門認定具備相應資質(zhì)培訓機構(gòu)培訓合格，獲得培訓合格證書。公司重要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得少于12學時。10①公司重要負責人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定進行培訓或取證，扣3分。②培訓學時不符合規(guī)定，扣2分/人。1、查看公司重要負責人和安全生產(chǎn)管理人員相應培訓合格證書。2、查看公司重要負責人和安全生產(chǎn)管理人員再培訓記錄等有關資料。根據(jù)、安監(jiān)總局3號令5.3操作崗位人員教誨培訓每年對生產(chǎn)崗位人員進行生產(chǎn)技能培訓、安全教誨和安全規(guī)程考試，使其熟悉關于安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握觸電急救及心肺復蘇法，并確認其能力符合崗位規(guī)定。其中，班組長安全培訓應符合國家關于規(guī)定，工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作允許人須經(jīng)安全培訓、考試合格并發(fā)布。新入廠員工在上崗前必要進行廠、車間、班組三級安全教誨培訓，崗前培訓時間不得少于24學時。培訓時間不得少于48學時。生產(chǎn)崗位人員轉(zhuǎn)崗、離崗三個月以上重新上崗者，應進行車間和班組安全生產(chǎn)教誨培訓和考試，考試合格方可上崗。特種（設備）作業(yè)人員應按關于規(guī)定接受專門安全培訓，經(jīng)考核合格并獲得有效資格證書后，方可上崗作業(yè)。離開特種作業(yè)崗位達6個月以上特種作業(yè)人員，應當重新進行實際操作考核，經(jīng)確認合格后方可上崗作業(yè)。20①工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作允許人未經(jīng)安全培訓、考試合格并發(fā)布或特種（設備）作業(yè)人員未取證上崗，不得分。②現(xiàn)場作業(yè)人員未按規(guī)定進行安全生產(chǎn)規(guī)程考試或考核不合格仍進行作業(yè)，扣1分/人。③新入廠人員未進行安全生產(chǎn)三級教誨，扣1分/人。④現(xiàn)場作業(yè)人員不會緊急救護法，扣1分/人。⑤有關人員不會使用防毒、防窒息等用品，扣1分/人。1、查看教誨培訓記錄（技能培訓、安全教誨、安規(guī)考試等）2、檢查“三種人”安全培訓考試成果及發(fā)布記錄；3、查看特種（設備）作業(yè)人員名單及教誨培訓和特種作業(yè)資格證；4、現(xiàn)場抽查：詢問新進人員三級教誨培訓狀況；現(xiàn)場拷問急救技能和防毒、防窒息等安全用品使用能力。根據(jù)、安監(jiān)總局3號令《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》5.4其她人員教誨培訓公司應對有關方人員進行安全教誨培訓。作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，應由作業(yè)現(xiàn)場合在單位對其進行現(xiàn)場關于安全知識教誨培訓，并經(jīng)關于部門考試合格。公司應對參觀、學習等外來人員進行關于安全規(guī)定和也許接觸到危害及應急知識教誨和告知，并做好有關監(jiān)護工作。10①未對有關方人員進行安全教誨培訓，扣1分/人；承包方未經(jīng)考試或考試不合格進入生產(chǎn)現(xiàn)場，扣1分/人；未進行安全技術(shù)交底，扣1分/次。②未對外來人員進行安全教誨和告知，扣1分/人；暫時用工上崗前未進行培訓，未經(jīng)考試合格，扣2分。1、查看有關方、承包方人員安全教誨培訓記錄；2、查看安全技術(shù)交底記錄；3、現(xiàn)場抽查詢問外來人員和暫時用工安全教誨培訓狀況；根據(jù)、安監(jiān)總局3號令《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》第三條/第四條5.5安全文化建設公司應制定公司安全文化建設規(guī)劃綱要，注重公司安全文化建設，營造安全文化氛圍，形成公司安全價值觀，增進安全生產(chǎn)工作。公司應采用各種形式安全文化活動，引導從業(yè)人員安全態(tài)度和安全行為，形成全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點安全價值觀，實現(xiàn)法律和政府監(jiān)管規(guī)定之上安全自我約束，保障公司安全生產(chǎn)水平持續(xù)提高。定期組織開展安全日活動，學習國家、上級單位、本單位關于安全生產(chǎn)批示精神和規(guī)定以及本崗位安全生產(chǎn)知識，交流安全生產(chǎn)工作經(jīng)驗，分析本崗位安全生產(chǎn)風險和防止辦法。嚴格班前、班后會。班前會要結(jié)合工作任務、設備及系統(tǒng)運營方式做好危險點分析，布置安全辦法，解說安全注意事項。工作結(jié)束應及時總結(jié)當班工作狀況，分析工作中存在問題，提出改進意見和建議。30①未開展安全文化活動，不得分。安全文化未納入公司文化建設扣5分；無公司安全理念扣3分；生產(chǎn)部門、班組未逐級制定相應安全文化建設實行方案并開展活動，每項扣1分。②未制定“反違章”制度或活動方案，扣5分；每月未進行活動分析，扣2分；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章扣3分/次。③安全日活動內(nèi)容不充實，無針對性，或記錄不全，扣3分。公司和車間領導、管理人員未按照規(guī)定參加班組安全日活動，扣1分/次。④未組織班前、班后會，扣2分/次。會議內(nèi)容不充實，未能正常召開，無記錄，有一項不符合扣3分。1、查看公司安全文化建設規(guī)劃綱要（應涉及，安全文化、安全理念等）；2、查看有關記錄：公司安全文化活動記錄；部門、班組安全文化建設實行方案；查看“反違章”制度或活動方案；月度“反違章”安全活動記錄班前、班后會議記錄；安全日活動記錄；根據(jù)、AQ/T9004-《公司安全文化建設導則》6生產(chǎn)設備設施（800分）6.1設備設施管理（120分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門6.1.1生產(chǎn)設備設施建設建立新、改、擴建工程安全“三同步”管理制度。安全設備設施應與建設項目主體工程同步設計、同步施工、同步投入生產(chǎn)和使用。安全預評價報告、安全專篇（等同勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生專篇）、安全驗收評價報告應當報關于部門備案。10①新、改、擴建發(fā)電機組無該項制度，不得分；制度不符合關于規(guī)定，扣2分。②沒有“三同步”評估、審核承認手續(xù)不得分；設計、評價或施工單位資質(zhì)不符合規(guī)定，扣2分；項目未按規(guī)定進行安全預評價或安全驗收評價，扣2分；初步設計無安全專篇，扣2分；變更安全設備設施未經(jīng)設計單位書面批準，每處扣1分；隱蔽工程未經(jīng)檢查合格就投用，每處扣1分；安全設備設施未同步投用，扣1分。③無資質(zhì)單位編制，不得分；未備案，不得分；每少備案一種，扣1分。1、查閱資料1）建設項目安全設施“三同步”管理制度2）“三同步”評估、審核意見3）設計、評價、施工單位資質(zhì)4）建設項目勞動安全衛(wèi)生預評價報告5）初步設計《勞動安全衛(wèi)生專篇》6）安全設備設施質(zhì)量驗收報告2、現(xiàn)場檢查安全設備設施狀況根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十四條根據(jù)2、國家安監(jiān)總局令第36號《建設項目安全設施“三同步”監(jiān)督管理暫行辦法》6.1.2設備基本管理制定并貫徹設備責任制，保證設備分工合理、責任到崗。組織制定并貫徹設備治理規(guī)劃和年度治理籌劃。加強設備質(zhì)量管理，完善設備質(zhì)量原則、缺陷管理、設備異動管理、保護投退等制度，明確相應工作程序和流程。保證備品、備件滿足生產(chǎn)需求。加強設備檔案管理，分類建立完善設備臺帳、技術(shù)資料和圖紙等資料臺賬。舊設備拆除前應進行風險評估，制定拆除籌劃和方案。凡拆除積存易燃、易爆及危險化學品容器、設備、管道內(nèi)應清洗干凈，驗收合格后方可拆除或報廢。15①未制定設備責任制，不得分；無設備質(zhì)量管理制度、缺陷管理制度、設備異動管理制度、設備保護投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。②設備治理規(guī)劃和年度治理籌劃未貫徹，扣5分。③新增或改造設備未嚴格履行驗收制度，扣2分。④異動管理、保護投退等不按規(guī)定辦理，扣3分；設備缺陷未準時消除，扣1分/條。⑤備品、備件儲備不能滿足規(guī)定扣5分。⑥圖紙、資料不全，扣2分；未及時歸檔扣2分。⑦拆除設備未制定和貫徹拆除方案，扣2分；拆除設備中具有危險化學品而未清洗即報廢，扣3分。1、查閱資料1）設備崗位責任制度2）設備質(zhì)量管理制度3）缺陷管理制度4）設備異動管理制度5）保護投退制度6）年度檢修籌劃7）生產(chǎn)設施安全拆除和報廢管理制度8）生產(chǎn)設施安全拆除工作方案和工作記錄9）設備缺陷登記及解決記錄。10）設備臺帳、技術(shù)資料和圖紙等2、現(xiàn)場檢查備品備件儲備狀況根據(jù)、DL408-1991《電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣某些）》6.1.3運營管理遵守調(diào)度紀律，嚴格調(diào)度命令，貫徹調(diào)度指令。認真監(jiān)視設備運營工況，合理調(diào)節(jié)設備狀態(tài)參數(shù)，對的解決設備異常狀況。完善設備檢修安全技術(shù)辦法，做好監(jiān)護、驗收等工作。嚴格核對操作票內(nèi)容和操作設備名稱，加強操作監(jiān)護并逐項進行操作。按規(guī)定期間、內(nèi)容及線路對設備進行巡回檢查，隨時掌握設備運營狀況；按規(guī)定期間和辦法做好設備定期輪換和實驗工作，做好有關記錄。制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙有關制度，并認真執(zhí)行。依照設備狀況，合理安排機組運營方式，做好事故預想，開展反事故演習，并做好各類運營記錄。20①違背調(diào)度紀律，不得分。②因運營監(jiān)視不到位發(fā)生不安全事件，扣5分。③存在無票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/張。④設備定期輪換和實驗工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位，扣2分。⑤設備巡檢不符合規(guī)定，扣2分。⑥未制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙制度，扣5分，未嚴格執(zhí)行或記錄不全，扣2分。⑦未定期組織開展反事故演習、進行事故預想，扣2分，記錄不完整、不詳實，扣1分/次。查閱：操作票工作票定期輪換實驗記錄鑰匙管理制度及使用記錄運營記錄巡視記錄反事故演習、事故預想記錄。根據(jù)1、國務院令第115號；根據(jù)2、電監(jiān)會22號令3、DL/T1036-《變電設備巡檢系統(tǒng)》根據(jù)4、國家電網(wǎng)生〔〕883號根據(jù)5、DL408-1991《電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣某些）》6.1.4檢修管理制定并貫徹設備檢修管理制度，健全設備檢修組織機構(gòu)，編制檢修進度網(wǎng)絡圖或控制表。實行原則化檢修管理，編制檢修作業(yè)指引書或文獻包，對重大項目制定安全組織辦法、技術(shù)辦法及施工方案。嚴格執(zhí)行工作票制度，貫徹各項安全辦法。嚴格檢修現(xiàn)場隔離和定置管理，檢修現(xiàn)場應分區(qū)域管理，檢修物品實行定置管理。嚴格工藝規(guī)定和質(zhì)量原則，實行檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級驗收制度，嚴格。25①未制定檢修管理制度，不得分；制度不完善，機構(gòu)不健全，貫徹存在問題，扣5分。②檢修作業(yè)文獻、作業(yè)指引書或文獻包編制不完整或者內(nèi)容簡樸，扣2分。③設備無檢查記錄扣5分；檢查周期不符合規(guī)定扣2分。④無票作業(yè)不得分。工作票不合格，扣2分/張。安全辦法沒有貫徹扣2分/項。⑤檢修現(xiàn)場隔離和定置管理不到位，扣3分/處。⑥檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級驗收制度執(zhí)行不到位，扣10分；驗收資料不完整扣5分。1、查閱資料設備檢修管理制度檢修作業(yè)指引書重大項目安全組織辦法、技術(shù)辦法及施工方案現(xiàn)場安全技術(shù)交底記錄檢修工作票檢修作業(yè)中停工待檢點和見證點檢查簽證檢修質(zhì)量三級驗收記錄2、現(xiàn)場檢查檢修現(xiàn)場隔離和定置狀況根據(jù)1、DL/T838—《發(fā)電公司設備檢修導則》根據(jù)2、DL/T1066-《水電站設備檢修管理導則》根據(jù)3、DL/T573-《電力變壓器檢修導則》根據(jù)4、DL/T748-《火力發(fā)電廠鍋爐機組檢修導則》根據(jù)5、TSGQ7015-《起重機械定期檢查規(guī)則》6.1.5技術(shù)管理建立健全以總工程師或主管生產(chǎn)領導負責技術(shù)監(jiān)控（督）網(wǎng)絡和各級監(jiān)督崗位責任制，制定年度工作籌劃，定期組織開展技術(shù)監(jiān)督活動，建立和保持技術(shù)監(jiān)控（督）臺賬、報告、記錄等資料完整性。制定技術(shù)改造管理辦法，加強設備重大新增、改造項目可行性研究，組織編制項目實行組織辦法、技術(shù)辦法和安全辦法。20①未制定技術(shù)監(jiān)督管理制度，不得分；制度未有效貫徹，扣5分；未建立監(jiān)督網(wǎng)絡，扣5分。②未制定年度籌劃扣5分。③未定期開展技術(shù)監(jiān)督工作，扣5分；技術(shù)監(jiān)督工作報告和技術(shù)分析報告，存在較大問題，扣5分；辦法制定和實行不及時，扣5分。④未制定并嚴格執(zhí)行技術(shù)改造管理辦法，扣5分；技改項目資料不完整3分。查閱：技術(shù)監(jiān)督管理制度技術(shù)監(jiān)督年度工作籌劃技術(shù)監(jiān)督臺賬、報告、記錄等技術(shù)改造管理辦法根據(jù)1、DL/T1051-《電力技術(shù)監(jiān)督導則》根據(jù)2、DL/T438-《火力發(fā)電廠金屬技術(shù)監(jiān)督規(guī)程》6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作規(guī)范，建立可靠性管理組織網(wǎng)絡體系，設立可靠性管理專職（或兼職）工作崗位?？煽啃詫Ｘ熑藛T參加崗位培訓并獲得崗位資格證書。建立可靠性信息管理系統(tǒng)，采集、記錄、審核、分析、報送可靠性信息。編制可靠性管理工作報告和技術(shù)分析報告，評價分析設備、設施及電網(wǎng)運營可靠性狀況，制定提高可靠性水平詳細辦法并組織實行。定期對可靠性管理工作進行總結(jié)，并開展可靠性管理自查工作。10①未制定可靠性管理工作規(guī)范，不得分；可靠性管理人員無證上崗，扣5分。②未建立可靠性信息管理系統(tǒng)，不得分。③可靠性管理工作報告和技術(shù)分析報告，存在較大問題，扣5分；辦法制定和實行不及時，扣5分。④未進行可靠性管理工作總結(jié)，或未開展可靠性管理自查工作?？?分。1、查閱資料可靠性管理工作規(guī)范可靠性管理工作報告可靠性技術(shù)分析報告可靠性管理自查報告可靠性管理工作總結(jié)可靠性管理人員上崗資格證②現(xiàn)場檢查檢查可靠性信息管理系統(tǒng)及使用狀況檢查可靠性信息報送狀況。根據(jù)1、電監(jiān)會24號令《電力可靠性監(jiān)督管理辦法》第五條；根據(jù)2、辦安全〔〕74號《關于做好電力安全信息報送工作告知》6.2設備設施保護（30分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門6.2.1制度管理建立由公司重要領導負責和關于單位重要負責人構(gòu)成安全防護體系，明確主管部門，定期組織召開安全防護工作會議，嚴格履行安全防護職責，布置、督促、貫徹公司安全防護工作，檢查安全防護工作開展狀況，糾正違背安全防護規(guī)章制度行為，嚴格考核。制定電力設施安全保衛(wèi)制度，加強出入人員、車輛和物品安全檢查，防止發(fā)生外力破壞、盜竊、恐怖襲擊等事件。實行重要生產(chǎn)場合分區(qū)管理，嚴格重要生產(chǎn)現(xiàn)場準入制度。10①沒有建立安全防護體系不得分，安全防護工作存在問題，扣3分。②沒有電力設施安全保衛(wèi)制度不得分，內(nèi)容不完善扣2分。③重要生產(chǎn)場合未分區(qū)管理，扣2分。④未經(jīng)允許進入生產(chǎn)現(xiàn)場，扣3分。1、查閱安全防護體系建設文獻2、查閱電力設施安全保衛(wèi)制度3、檢查生產(chǎn)現(xiàn)場準入制度根據(jù)1、主席令第70號《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》根據(jù)2、電監(jiān)會1號令《國家電力監(jiān)管委員會安全生產(chǎn)令》根據(jù)3、電監(jiān)會2號令《電力安全生產(chǎn)監(jiān)管辦法》根據(jù)4、國務院令第239號《電力設施保護條例》6.2.2保護辦法建立電力設施永久保護區(qū)臺賬和檢查記錄，架空、地下、海底等輸電線路所處永久保護區(qū)應有明顯警示標記。加強電力設施人防管理，在有關電力設施、生產(chǎn)場合周邊設立固定、流動崗位，對人、車進行檢查。電力設施物防投入到位，及時加固、修繕重要電力生產(chǎn)場合防護體，按照需求配備、更新安保器材和防暴裝置。在重要電力設施內(nèi)部及周界安裝視頻監(jiān)控、高壓脈沖電網(wǎng)、遠紅外報警等技防系統(tǒng)，依照需要將重點部位視頻監(jiān)控接入公安機關保安監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)多方監(jiān)控。安保器材、防暴裝置配備、使用和維護管理到位。10①未建立電力設施永久保護區(qū)臺賬和檢查記錄不得分；永久保護區(qū)無明顯警示標記，扣1分/處。②生產(chǎn)現(xiàn)場缺少安全保衛(wèi)，扣1分/處。③防護體不牢固或安保器材缺失，扣1分/處。④未安裝監(jiān)控報警等設施或監(jiān)控報警功能失效?？?分。⑤安保器材失效，每項扣1分。1、查閱電力設施保護區(qū)臺賬和檢查記錄；2、檢查永久保護區(qū)警示標示；3、檢查與否配備有安全保衛(wèi)；4、現(xiàn)場檢查安保器材配備狀況；5、現(xiàn)場檢查監(jiān)控報警等設施與否到位或監(jiān)控報警功能與否失效；根據(jù)1、電監(jiān)會1號令《國家電力監(jiān)管委員會安全生產(chǎn)令》根據(jù)2、國務院令第239號《電力設施保護條例》6.2.3保衛(wèi)方式依照重大活動時段安排和安全運營影響限度，擬定保衛(wèi)方式：對重要電力設施和生產(chǎn)場合應采用公安（武警）人員與本單位安全保衛(wèi)人員聯(lián)合站崗值勤（警企聯(lián)防）。對有關電力設施、生產(chǎn)場合采用本單位專業(yè)安保人員和本地群眾進行現(xiàn)場值守和巡視檢查（專群聯(lián)防）。組織公司關于人員、安全保衛(wèi)人員在本單位轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)場值守和巡視檢查（公司自防）。5①被關于部門檢查出存在安全保衛(wèi)問題，不得分。②未按規(guī)定實行安保方式，扣2分。③安保工作存在漏洞，扣2分。1、查詢與否浮現(xiàn)過安全保衛(wèi)問題；2、現(xiàn)場檢查詢問安保方式；3、現(xiàn)場檢查安保工作與否存在漏洞；根據(jù)、國務院令第239號《電力設施保護條例》6.2.4處置與報告重要電力設施遭受破壞后，電力公司應當及時進行處置，并向本地公安機關和所在地電力監(jiān)管機構(gòu)報告。5未及時處置并報告，不得分。1、查閱處置記錄和報告2、現(xiàn)場詢問根據(jù)1、國務院令第239號《電力設施保護條例》根據(jù)2、公安部〔1999〕8號令《電力設施保護條例實行細則》6.3設備設施安全（220分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門6.3.1電氣一次設備及系統(tǒng)發(fā)電機及其所屬系統(tǒng)設備狀態(tài)良好，無缺陷；發(fā)電機轉(zhuǎn)子碳刷與集電環(huán)接觸良好；定子繞組、轉(zhuǎn)子繞組和鐵芯溫度正常；冷卻水進出水溫度及流量符合規(guī)定；日補氫量在規(guī)定范疇；檢測儀表批示對的。變壓器和高壓并聯(lián)電抗器分接開關接觸良好，有載開關及操動機構(gòu)狀況良好，有載開關油與本體油之間無滲漏問題；冷卻系統(tǒng)（如潛油泵電扇等）運營正常無缺陷；套管及本體，散熱器、儲油柜等部位無滲漏油問題。高低壓配電裝置系統(tǒng)接線和運營方式正常，開關狀態(tài)標記清晰，母線及架構(gòu)完好，絕緣符合規(guī)定，隔離開關、斷路器、電力電纜等設備運營正常無缺陷；防誤閉鎖設施可靠；互感器、耦合電容器、避雷器和穿墻套管無缺陷；過電壓保護裝置和接地裝置運營正常。高壓電動機運營電流、振動值、軸瓦（軸承）溫度在容許范疇；防護級別符合現(xiàn)場使用環(huán)境。所有一次設備絕緣監(jiān)督指標合格。15①存在影響電氣一次設備安全穩(wěn)定運營重大缺陷或隱患，扣3分/項，未進行分析并制定辦法，不得分；辦法無針對性扣3分。②一次設備絕緣監(jiān)督指標不合格，扣2分/項。③發(fā)電機轉(zhuǎn)子碳刷與集電環(huán)接觸不好，導致發(fā)熱和火花，扣5分。④發(fā)電機各部運營溫度超標，未采用辦法，扣5分。⑤變壓器和高壓并聯(lián)電抗器本體、套管，散熱器、儲油柜等部位有滲漏油，扣2分/項。低壓配電裝置設備缺陷，扣2分/項。1、查閱1)運營記錄2)設備巡視記錄3)設備故障記錄4)接地電阻、接地引下線導通性實驗記錄5)絕緣監(jiān)督報告2、現(xiàn)場檢查1)發(fā)電機及其所屬系統(tǒng)設備運營狀態(tài)2)高低壓配電裝置運營狀態(tài)3)高壓電動機運營狀態(tài)根據(jù)1、GB/T7894-根據(jù)2、DL/T817-根據(jù)3、DL/T751-根據(jù)4、GB/T7064-根據(jù)5、GB755-根據(jù)6、DL/T607-1996根據(jù)7、DL/T572-根據(jù)8、DL/T574-《變壓器分接開關運營維護導則》根據(jù)9、DL/T596-1996《電力設備防止性實驗規(guī)程》根據(jù)10、DLT620-1997《交流電氣裝置過電壓保護和絕緣配合》根據(jù)11、GB50150-《電氣裝置安裝工程電氣設備交接實驗原則》根據(jù)12、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》根據(jù)13、DL/T651-1998《氫冷發(fā)電機氫氣濕度技術(shù)規(guī)定》3根據(jù)14、DL/T970-《大型汽輪發(fā)電機非正常和特殊運營及維護導則》6.3.2電氣二次設備及系統(tǒng)勵磁系統(tǒng)設備運營可靠，調(diào)節(jié)器在正常方式運營時穩(wěn)定、可靠，調(diào)節(jié)器特性和定值滿足規(guī)定；勵磁系統(tǒng)保護對的，強勵能力符合規(guī)定，勵磁變壓器滿足運營規(guī)定；新投入或大修后勵磁系統(tǒng)按規(guī)定進行各項實驗，且實驗合格。繼電保護及安全自動裝置配備符合規(guī)定，運營工況正常，定值應符合整定規(guī)程規(guī)定，并定期進行檢查；故障錄波器運營正常，需定期測試技術(shù)參數(shù)保護，按規(guī)定進行測試，測試數(shù)據(jù)和信號批示齊全對的；二次回路和投入實驗正常，儀器、儀表符合技術(shù)監(jiān)督規(guī)定。直流系統(tǒng)設備可靠符合運營規(guī)定，蓄電池設備安全可靠；升壓站與機組直流系統(tǒng)互相獨立；直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關定值有專人管理，備件齊全。通信設備、電路及光纜線路運營狀況良好，電源系統(tǒng)正常；通信站防雷辦法完善、合理。15①存在影響機組安全穩(wěn)定運營缺陷和隱患，扣3分/項。②二次回路、二次設備存在未及時消除缺陷，扣1分/項。③勵磁系統(tǒng)設備存在缺陷，扣1分/項。④繼電保護裝置及安全自動裝置未按規(guī)定檢查，項目缺失，標記批示、信號批示缺失，扣2分。⑤故障錄波器運營不正?；蛭赐度脒\營，扣2分。⑥定期測試技術(shù)參數(shù)保護，未進行測試，扣2分。⑦通信設備、電路、光纜線路及交直流電源運營狀況及環(huán)境存在問題，扣2分。⑧直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關定值沒有專人管理，備件不齊全，扣5分。⑨=9\*GB3蓄電池未做核對性實驗，扣2分。1、查閱資料1)勵磁系統(tǒng)參數(shù)和定值清單2)有關缺陷記錄3)實驗報告及定期測試記錄4)蓄電池核對性放電實驗報告5)直流系統(tǒng)及充電設備定期工作記錄及備件清單6)繼電保護定值和同期裝置定值2、現(xiàn)場檢查有關設施(二次設備及裝置標記批示、信號批示、故障錄波器、通信/電路/光纜/直流電源運營及環(huán)境狀況等)根據(jù)1、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》根據(jù)2、GB/T14285-《繼電保護和安全自動裝置技術(shù)規(guī)程》根據(jù)2、DL/T1049-《發(fā)電機勵磁系統(tǒng)技術(shù)監(jiān)督規(guī)程》根據(jù)3、GB50171-1992《電氣裝置安裝工程盤、柜及二次回路結(jié)線施工及驗收規(guī)范》根據(jù)4、GB/T9043-《通信設備過電壓保護用氣體放電管通用技術(shù)條件》根據(jù)5、DL/T587-根據(jù)6、DL/T995-根據(jù)7、DL/T724-根據(jù)8、電監(jiān)會22號令根據(jù)9、電監(jiān)市場〔〕42號根據(jù)10、DL/T755-根據(jù)11、DL/T1040-根據(jù)12、DL/T856-根據(jù)13、DL/T843-《大型汽輪發(fā)電機勵磁系統(tǒng)技術(shù)條件》6.3.3熱控、自動化設備及計算機監(jiān)控系統(tǒng)模仿量控制系統(tǒng)（MCS）、汽機數(shù)字電液控制與保護（DEH/ETS/TSI）、水輪機調(diào)速與保護系統(tǒng)、燃機控制與保護系統(tǒng)（TCS、TPS）、鍋爐爐膛安全監(jiān)控系統(tǒng)（FSSS）、順序控制系統(tǒng)（SCS）、數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)（DAS）等設備配備規(guī)范，機網(wǎng)協(xié)調(diào)功能（AGC、一次調(diào)頻）齊全，邏輯對的，運營正常，DCS系統(tǒng)或水電廠計算機監(jiān)控設備抗射頻干擾測試合格。分散控制系統(tǒng)（DCS）或水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)電子設備間環(huán)境、控制系統(tǒng)電源及接地、儀表控制氣源質(zhì)量滿足規(guī)定。DCS操作員站、過程控制站、現(xiàn)地過程控制裝置（LCU）、通信網(wǎng)絡及電源有冗余配備。工程師站分級授權(quán)管理制度健全，執(zhí)行嚴格。熱工系統(tǒng)自動投入率、保護投入率、儀表精確率、DCS測點投入率達到原則規(guī)定。20①存在影響機組安全穩(wěn)定運營缺陷和隱患，扣3分/項。②系統(tǒng)配備或功能不符合規(guī)定，扣2分/項。③電子間環(huán)境、電源、接地、儀用氣質(zhì)量不滿足規(guī)定，扣2分/項。④分級授權(quán)制度不健全或執(zhí)行不嚴格，扣2分。⑤熱工系統(tǒng)自動投入率、保護投入率、儀表精確率、DCS測點投入率不滿足原則規(guī)定，扣3分/項。1、查閱資料1)系統(tǒng)配備清單及功能闡明書2)分級授權(quán)管理制度3)系統(tǒng)投退記錄（熱工/水機、保護、DCS測點等）4)儀表運營記錄和缺陷記錄等2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、DL5000-《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》第12章根據(jù)2、電安生〔1994〕227號《電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機械某些）》根據(jù)3、YD/T1821-《通信中心機房環(huán)境條件規(guī)定》根據(jù)4、國電發(fā)〔1999〕579號《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》根據(jù)5、電監(jiān)會22號令《電網(wǎng)運營規(guī)則（試行）》根據(jù)6、電監(jiān)市場〔〕42號《發(fā)電廠并網(wǎng)運營管理規(guī)定》根據(jù)7、DL/T755-《電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定導則》根據(jù)8、DL/T1040-《電網(wǎng)運營準則》根據(jù)9、DL/T619-1997《水電廠機組自動化元件及其系統(tǒng)運營維護與檢修實驗規(guī)程》6.3.4鍋爐設備及系統(tǒng)鍋爐構(gòu)架、支吊架無超標變形、表面缺陷和焊縫缺陷。鍋爐本體及承壓部件、汽水管道、閥門及附件以及壓力容器滿足運營工況規(guī)定。轉(zhuǎn)動機械設備運營良好（涉及除灰、除渣系統(tǒng)），振動、軸承溫度、電動機電流正常，潤滑系統(tǒng)可靠，機體密封嚴密。點火油槍系統(tǒng)及吹灰器等其他鍋爐附屬設備正常無泄漏，沒有影響設備正常運營缺陷。循環(huán)流化床鍋爐風帽、布風板設備、物料循環(huán)設備、分離器排灰管路、錐形閥狀況良好，滿足運營工況規(guī)定；回料器容量滿足實際回料量需要。超（超）臨界直流鍋爐啟動系統(tǒng)汽水管道、閥門及附件設備狀況良好，滿足運營工況規(guī)定；爐水循環(huán)泵運營正常無缺陷；A3閥調(diào)節(jié)性能滿足機組啟停需求和正常運營調(diào)節(jié)規(guī)定；各受熱面流量分派節(jié)流圈安裝牢固、無異物堵塞。20①鍋爐構(gòu)架以及鋼梁支架存在嚴重銹蝕未采用辦法扣5分；管系支吊架未按照規(guī)定及時調(diào)節(jié)扣5分。②存在影響鍋爐設備安全穩(wěn)定運營重大缺陷或隱患，扣3分/項，未進行分析并制定辦法，不得分；辦法無針對性扣3分。③存在超期未消除缺陷，每扣1分/項。1、查閱資料1)鍋爐缺陷記錄2)缺陷分析解決方案3)消缺記錄3)運營記錄等2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》根據(jù)2、《火力發(fā)電廠汽水管道與支吊架維修調(diào)節(jié)導則》根據(jù)3、DL612-1996根據(jù)4、《電站鍋爐壓力容器檢查規(guī)程》根據(jù)5、《鍋爐定期檢查規(guī)則》根據(jù)6、《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》根據(jù)7、《特種設備安全監(jiān)察條例》根據(jù)8、電監(jiān)會22號令根據(jù)9、電監(jiān)市場〔〕42號《發(fā)電廠并網(wǎng)運營管理規(guī)定》根據(jù)10、《電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定導則》根據(jù)11、DL/T1040-6.3.5燃、汽輪機設備及系統(tǒng)汽輪機本體及調(diào)節(jié)保安系統(tǒng)、凝汽器、空冷系統(tǒng)、除氧器、高低加系統(tǒng)等設備狀況良好，滿足運營規(guī)定。本體等及承壓部件、高溫高壓管道、閥門及附件、以及除氧器、高低加等壓力容器滿足運營工況規(guī)定，自動和保護裝置良好，并定期進行校驗。重要輔機及附屬設備，給水系統(tǒng)、循環(huán)水系統(tǒng)、凝結(jié)水系統(tǒng)、真空系統(tǒng)、潤滑密封油系統(tǒng)轉(zhuǎn)動機械設備正常，振動、軸承溫度、電動機電流正常，潤滑系統(tǒng)可靠。燃機本體設備正常，氣缸、轉(zhuǎn)子、噴嘴、動葉、靜葉、進口可轉(zhuǎn)導葉、燃燒室、軸承等設備狀況良好，滿足規(guī)定。燃機調(diào)節(jié)保護系統(tǒng)正常，保護動作對的；冷卻系統(tǒng)設備處在良好狀態(tài)，燃氣輪機進、排氣系統(tǒng)、密封空氣系統(tǒng)天然氣速比閥、輔助截止閥狀態(tài)良好；本體管路、閥門符合防漏、防堵辦法規(guī)定；天然氣防爆工作正常，符合規(guī)定。燃機系統(tǒng)中天然氣、高爐煤氣等易燃氣體調(diào)壓和輸送系統(tǒng)完好，滿足安全運營規(guī)定。20①在影響汽輪機設備安全穩(wěn)定運營重大缺陷和隱患，扣3分/項，未進行分析并制定辦法，不得分。辦法無針對性扣3分。②存在超期未消除缺陷，每扣1分/項。1、缺陷記錄、分析解決方案、消缺記錄2、定期校驗記錄3、運營記錄等根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》第10章根據(jù)2、《汽輪機調(diào)節(jié)控制系統(tǒng)實驗導則》根據(jù)3、《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》根據(jù)4、《電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機械某些）》根據(jù)5、《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》根據(jù)6、《電網(wǎng)運營規(guī)則（試行）》根據(jù)7、《發(fā)電廠并網(wǎng)運營管理規(guī)定》根據(jù)8、《電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定導則》根據(jù)9、《電網(wǎng)運營準則》6.3.6化學設備及系統(tǒng)補給水解決設備完好，水、汽質(zhì)量指標符合原則規(guī)定，運營日報所列原則對的，單位規(guī)范，填寫精確；水汽在線化學儀表正常投入，配備滿足規(guī)定，精確率和投入率達到原則規(guī)定；凝結(jié)水精解決設備正常投入。10①補給水解決設備存在超期未消除缺陷，每扣1分/項。②水汽品質(zhì)指標不符合規(guī)定，扣3分。④水汽在線化學儀表精確率和投入率未達到原則規(guī)定，扣5分。1、查閱缺陷及消缺記錄2、查閱水汽品質(zhì)指標檢測記錄3、水汽在線化學儀表運營和投退記錄4、設備運營記錄等。根據(jù)1、國電發(fā)〔1999〕579號《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》根據(jù)2、國務院令第591號《危險化學品安全管理條例》6.3.7輸煤設備及系統(tǒng)皮帶輸送設備及系統(tǒng)和陸路卸煤設備及系統(tǒng)設備正常，安全裝置符合安全規(guī)定。儲煤場排水、防洪及噴淋設施完善，無積水及自燃現(xiàn)象。筒倉測溫、煙氣報警、滅火裝置、頂部安全防爆裝置等完好，擋風墻設施健全，圓形煤場煤堆和取料機符合規(guī)定。燃油儲運系統(tǒng)卸油站臺設備和管理符合規(guī)定，油泵房設備、卸、輸、供油管道及加熱系統(tǒng)符合規(guī)定。10①輸、卸煤（油）設備和皮帶輸送系統(tǒng)、扣1分/項。②消防設施配備不齊全，安全防爆裝置、安全裝置不符合安全規(guī)定，扣2分/項。③儲煤場排水、防洪及噴淋設施存在問題，存在積水或自然隱患，扣3分/項。1、查閱缺陷記錄2、消防設施配備圖和清單3、安全防爆裝置配備單4、查看現(xiàn)場根據(jù)1、DL/T435-《電站煤粉鍋爐膛防爆規(guī)程》根據(jù)2、DL5000-《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》第7章根據(jù)3、國電發(fā)〔1999〕579號《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》6.3.8環(huán)保設備及系統(tǒng)煙氣脫硫系統(tǒng)、煙氣脫硝系統(tǒng)、電除塵器設備、廢水解決系統(tǒng)設備正常，滿足運營規(guī)定，各項運營參數(shù)符合規(guī)定?；覊?、灰場、其她儲存場地符合規(guī)定，廢棄物可以綜合運用，綜合運用率逐年遞增，并獲得一定經(jīng)濟效益。10①各類環(huán)保設備及系統(tǒng)存在影響主機滿負荷出力缺陷，扣3分/項。②廢棄物綜合運用不滿足環(huán)保規(guī)定，扣5分。1、查閱缺陷記錄2、現(xiàn)場詢問等。根據(jù)1、DL5000-《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》第18章環(huán)保根據(jù)2、《汽輪發(fā)電機運營規(guī)程》6.4設備設施風險控制（400分）6.4.1電氣設備及系統(tǒng)風險控制（60分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門6.4.1.1全廠停電風險控制制定并貫徹防止全廠停電事故防止辦法，特別是單機、單母線、單線路狀況下保障辦法。全廠機組運營方式安排合理，機組運營穩(wěn)定。嚴格升壓站檢修和倒閘操作管理，防止誤碰、誤動和誤操作運營設備。加強繼電保護和直流管理，合理整定保護定值，杜絕繼電保護誤動、拒動及直流故障引起或擴大系統(tǒng)事故。10①未制定防止全廠停電事故防止辦法，不得分；辦法制定不完善或貫徹不到位，扣5分。②保護裝置誤動、拒動，扣5分/次，影響到系統(tǒng)安全不得分，發(fā)生誤操作不得分。③直流系統(tǒng)浮現(xiàn)接地等異常未及時解決，扣2分/項。查閱：1、防止全廠停電事故防止辦法2、保護裝置動作記錄3、缺陷記錄4、運營記錄根據(jù)1、《防止全廠停電辦法》根據(jù)2、《繼電保護和安全自動裝置技術(shù)規(guī)程》根據(jù)3、《繼電保護和電網(wǎng)安全自動裝置檢查規(guī)程》根據(jù)4、《微機繼電保護裝置運營管理規(guī)程》根據(jù)5、《大型發(fā)電機變壓器繼電保護整定計算導則》根據(jù)6、《火力發(fā)電廠廠用電設計技術(shù)規(guī)定》根據(jù)7、《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》根據(jù)8、《發(fā)電廠并網(wǎng)運營管理規(guī)定》根據(jù)9、《微機型防止電氣誤操作裝置通用技術(shù)條件》6.4.1.2發(fā)電機損壞風險控制制定并貫徹發(fā)電機反事故技術(shù)辦法。加強對施加直流電壓測量，不合格應及時消缺。機組檢修時，檢查定子繞組端部線圈磨損、緊固狀況，200MW及以上發(fā)電機組在大修時應做定子繞組端部振型模態(tài)實驗，防止定子繞組端部松動引起相間短路。調(diào)峰運營機組在停機過程和大修中分別進行動態(tài)、靜態(tài)匝間短路實驗，有條件可加裝轉(zhuǎn)子繞組動態(tài)匝間短路在線監(jiān)測裝置，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)子繞組匝間短路較嚴重應盡快解決。發(fā)電機端部緊固件正常，發(fā)電機內(nèi)未遺留金屬異物。當定子接地保護報警時，應及時停機；當轉(zhuǎn)子繞組發(fā)生一點接地時，應及時查明故障點與性質(zhì)并解決。自動勵磁調(diào)節(jié)器低勵限制定值、過勵限制和過勵保護定值符合規(guī)定，勵磁調(diào)節(jié)器正常、可靠運營。氫內(nèi)冷轉(zhuǎn)子通風良好，當絕緣過熱監(jiān)測器過熱報警時應及時取樣進行色譜分析，必要時停機解決。水內(nèi)冷管道、閥門密封圈符合規(guī)定，設備正?？煽?，水質(zhì)控制在規(guī)定范疇，并定期對定子線棒反沖洗。嚴格控制氫冷發(fā)電機氫氣濕度在規(guī)程容許范疇內(nèi)，并做好氫氣濕度控制辦法。禁止發(fā)電機非同期并網(wǎng)，采用有效辦法防止發(fā)電機非全相運營。風力發(fā)電機組自動控制及繼電保護應具備對功率、風速、重要部件溫度、葉輪和發(fā)電機轉(zhuǎn)速等信號進行檢測判斷，浮現(xiàn)異常狀況（故障）相應保護動作停機，并在緊急事故狀況下，風電場解網(wǎng)時不應對風力發(fā)電機組導致?lián)p壞。10①未制定發(fā)電機反事故技術(shù)辦法，不得分；制定不完善或貫徹不到位，扣5分。②未對大型發(fā)電機環(huán)形接地、過渡引線、鼻部手包絕緣、引水管水接頭等處絕緣和對定子繞組端部手包絕緣進行檢查和測試，停機過程中和大修中未進行有關實驗，接地保護報警后未采用相應辦法，自動勵磁調(diào)節(jié)器保護定值存在問題，絕緣過熱監(jiān)測器浮現(xiàn)過熱報警沒有采用相應辦法，浮現(xiàn)發(fā)電機非同期并網(wǎng)或發(fā)電機非全相運營，發(fā)生上述任一項問題，不得分。③200MW及以上組在大修時未做定子繞組端部振型模態(tài)實驗，扣2分。④發(fā)生定子、轉(zhuǎn)子絕緣損壞，引水管或接頭發(fā)生漏水，不得分。⑤勵磁調(diào)節(jié)器存在短期缺陷，扣2分；存在長期缺陷，扣5分。⑥自動勵磁調(diào)節(jié)器低勵限制定值、過勵限制和過勵保護定值不符合規(guī)定，扣2分。⑦水內(nèi)冷管道、閥門密封圈不符合規(guī)定，水質(zhì)未控制在規(guī)定范疇，或未定期對定子線棒進行反沖洗，扣2分。⑧氫氣濕度超限，或氫氣濕度控制辦法執(zhí)行不到位，扣2分。⑨漏氫量超過容許值，未及時解決，扣2分。⑩風力發(fā)電機組自動控制及保護功能不全不得分；風速、發(fā)電機轉(zhuǎn)速、溫度、齒輪箱溫度等測量設備存在缺陷未及時解決，每項扣2分。剎車系統(tǒng)存在缺陷扣3分。查閱：1、發(fā)電機反事故技術(shù)辦法；2、缺陷檢修記錄；3、勵磁系統(tǒng)定值清單；4、定期定子線棒反沖洗記錄；5、發(fā)電機定子繞組端部振型模態(tài)實驗報告6、手自動同期回路定值。根據(jù)1、水電部〔86〕電生火字第193號文《發(fā)電機反事故技術(shù)辦法》根據(jù)2、GB/T7894-《水輪發(fā)電機基本技術(shù)條件》根據(jù)3、DL/T817-《立式水輪發(fā)電機檢修技術(shù)規(guī)程》根據(jù)4、DL/T556-1994《水輪發(fā)電機組振動監(jiān)測裝置設立導則》根據(jù)5、GB4962-《氫氣使用安全技術(shù)規(guī)程》根據(jù)6、DL/T751-《水輪發(fā)電機運營規(guī)程》根據(jù)7、DL/T651-1998《氫冷發(fā)電機氫氣濕度技術(shù)規(guī)定》根據(jù)8、GB/T19960.1-《風力發(fā)電機組第1某些通用技術(shù)條件》根據(jù)8、GB/T19960.2-《風力發(fā)電機組第1某些通用實驗辦法》根據(jù)9、DL/T666-1999《風力發(fā)電場運營規(guī)程》根據(jù)10、DL/T735-《大型汽輪發(fā)電機定子繞組端部動態(tài)特性測量及評估》根據(jù)11、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.1.3高壓開關損壞風險控制制定并貫徹高壓開關設備反事故技術(shù)辦法。完善高壓開關設備防誤閉鎖功能。開關設備斷口外絕緣符合規(guī)定，否則應加強清掃工作或采用防污涂料等辦法。做好氣體管理、運營及設備氣體監(jiān)測和異常狀況分析，涉及SF6壓力表和密度繼電器定期校驗。加強對隔離開關轉(zhuǎn)動部件、接觸部件、操作機構(gòu)、機械及電氣閉鎖裝置檢查和潤滑，并進行操作實驗；定期用紅外線測溫儀測量隔離開關接觸某些溫度。定期清掃氣動機構(gòu)防塵罩、空氣過濾器，排放儲氣罐內(nèi)積水，定期檢查液壓機構(gòu)回路有無滲漏油現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)缺陷應及時解決。10①發(fā)生高壓開關損壞事故，不得分。②未制定高壓開關設備反事故技術(shù)辦法，不得分；制定不完善或貫徹不到位，扣5分。③高壓開關設備防誤閉鎖功能不完善，扣3分/項；防誤閉鎖功能不完善導致事故，不得分。④未對隔離開關進行操作實驗、檢查和潤滑，扣2分/項。⑤氣體管理、運營及設備氣體監(jiān)測和異常狀況分析不到位，扣3分。⑥未定期測量溫度扣5分。1、查閱：1)缺陷記錄2)高壓開關設備反事故技術(shù)辦法3)定期測溫記錄4)定期校驗記錄（高壓開關分合閘同期、氣體監(jiān)測設備、壓力表、密度繼電器等）5)定期清掃記錄6)定期實驗記錄7)高壓開關設備防誤閉鎖功能設計資料2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、DL/T596-1996《電力設備防止性實驗規(guī)程》根據(jù)2、DL/T1054-《高壓電氣設備絕緣技術(shù)監(jiān)督規(guī)程》第5.1.8條根據(jù)3、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》根據(jù)4、發(fā)輸電輸[1999]72號《關于印發(fā)國家電力公司《高壓開關設備管理規(guī)定》、《高壓開關設備反事故技術(shù)辦法》和《高壓開關設備質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》三個文獻告知》6.4.1.4接地網(wǎng)事故風險控制設備設施接地引下線設計、施工符合規(guī)定，關于生產(chǎn)設備與接地網(wǎng)連接牢固。接地裝置焊接質(zhì)量、接地實驗應符合規(guī)定，各種設備與主接地網(wǎng)連接可靠，擴建接地網(wǎng)與原接地網(wǎng)間應為多點連接。依照地區(qū)短路容量變化，應校核接地裝置（涉及設備接地引下線）熱穩(wěn)定容量，并依照短路容量變化及接地裝置腐蝕限度對接地裝置進行改造。每年進行一次接地裝置引下線導通檢測工作，依照歷次測量成果進行分析比較。對于高土壤電阻率地區(qū)接地網(wǎng)，在接地電阻難以滿足規(guī)定期，應有完善均壓及隔離辦法。變壓器中性點有兩根與主接地網(wǎng)不同地點連接接地引下線，每根接地引下線均應符合熱穩(wěn)定規(guī)定。重要設備及設備架構(gòu)等宜有兩根與主接地網(wǎng)不同地點連接接地引下線，且每根接地引下線均應符合熱穩(wěn)定規(guī)定，連接引線應便于定期進行檢查測試。5①設備設施接地引下線設計、施工不符合規(guī)定，生產(chǎn)設備與接地網(wǎng)連接不牢固，扣2分。②接地裝置焊接質(zhì)量、接地實驗不符合規(guī)定，連接存在問題，扣2分。③未對接地裝置進行校核或改造，扣2分。④接地裝置引下線導通檢測工作和分析不到位，扣2分。⑤高土壤電阻率地區(qū)接地網(wǎng)電阻不符合規(guī)定，而又未采用均壓及隔離辦法，扣1分。⑥變壓器中性點未采用兩根引下線接地或不符合熱穩(wěn)定規(guī)定，扣2分。⑦重要設備及設備架構(gòu)等未采用兩根引下線接地，或不符合熱穩(wěn)定規(guī)定，扣2分。1、查閱：1)接地電阻測試報告2)接地完整性測試檢測報告3)接地網(wǎng)開挖檢查記錄（以上）2、現(xiàn)檢查設備接地引下線配備狀況根據(jù)1、DL/T621-1997《交流電氣裝置接地》第6.2條、附錄C根據(jù)2、GB50169-《電氣裝置安裝工程接地裝置施工及驗收規(guī)范》根據(jù)3、DL/T596-1996《電力設備防止性實驗規(guī)程》根據(jù)4、GB50150-《電氣裝置安裝工程電氣設備交接實驗原則》根據(jù)5、DL/T475-《接地裝置特性參數(shù)測量導則》根據(jù)6、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》5.6.4.1.5污閃風險控制貫徹防污閃技術(shù)辦法、管理規(guī)定和實行規(guī)定。定期對輸變電設備外絕緣表面進行鹽密測量、污穢調(diào)查和運營巡視，及時依照狀況變化采用防污閃辦法。運營設備外絕緣爬距，原則上應與污穢分級相適應，不滿足應予以調(diào)節(jié)。堅持適時、保證質(zhì)量清掃，貫徹“清掃責任制”和“質(zhì)量檢查制”。5①發(fā)生污閃事件，引起電網(wǎng)或機組安全運營，不得分。②未嚴格貫徹防污閃技術(shù)辦法、管理規(guī)定和實行規(guī)定，扣3分。③運營設備外絕緣爬距，未與污穢分級相適應，而又未采用辦法，扣2分。④未進行定期清掃，扣3分。查閱：1)防污閃技術(shù)辦法、管理規(guī)定和實行規(guī)定2)鹽密、灰密測試記錄3)“清掃責任制”和“質(zhì)量檢查制”4)設備停電清掃記錄。根據(jù)1、能源電〔1993〕45號《電力系統(tǒng)電瓷外絕緣防污閃技術(shù)管理規(guī)定》根據(jù)2、DL/T596-1996《電力設備防止性實驗規(guī)程》根據(jù)3、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.1.6繼電保護故障風險控制貫徹貫徹繼電保護技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、技術(shù)管理規(guī)定等。注重大型發(fā)電機、變壓器保護配備和整定計算，涉及與有關線路保護整定配合；對于220kV及以上主變壓器微機保護必要雙重化。220kV及以上母線和重要電廠變電站應做到雙套母差、開關失靈保護。保證繼電保護操作電源可靠性，防止浮現(xiàn)二次寄生回路，提高繼電保護裝置抗干擾能力。機組大修后，發(fā)變組保護必要經(jīng)一次短路實驗來檢查保護定值和動作狀況；所有保護裝置和二次回路檢查工作結(jié)束后，必要經(jīng)傳動實驗后，方可投入運營。10①未貫徹繼電保護技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定，扣2分/條。②繼電保護裝置和安全自動裝置整定值誤差超規(guī)定，扣2分/項。③繼電保護操作電源不可靠，扣2分/項。④浮現(xiàn)誤碰、誤接線、誤整定，不得分。⑤繼電保護裝置和安全自動裝置誤動、拒動，不得分。查閱：1)繼電保護技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、技術(shù)管理規(guī)定等；2)繼電保護定值清單3)大修實驗報告4)傳動實驗記錄5)繼電保護裝置和安全自動裝置動作記錄。根據(jù)1、DL/T559-《220～500kV電網(wǎng)繼電保護裝置運營整定規(guī)程》根據(jù)2、DL/T587-《微機繼電保護裝置運營管理規(guī)程》根據(jù)3、DL/T623-《電力系統(tǒng)繼電保護及安全自動裝置運營評價規(guī)程》根據(jù)4、DL/T684-1999《大型發(fā)電機變壓器繼電保護整定計算導則》根據(jù)5、DL/T769-《電力系統(tǒng)微機繼電保護技術(shù)導則》根據(jù)6、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.1.7變壓器、互感器損壞風險控制制定并貫徹變壓器、互感器設備反事故技術(shù)辦法。加強變壓器設備選型、定貨、驗收、投運全過程管理，220kV及以上電壓級別變壓器應赴廠監(jiān)造和驗收。加強油質(zhì)管理，對變壓器油要加強質(zhì)量控制。大型變壓器安裝在線監(jiān)測裝置，在線監(jiān)測完好。在近端發(fā)生短路后，應做低電壓短路阻抗測試或用頻響法測試繞組變形，并與原始記錄比較。冷卻裝置電源定期切換，事故排油設施符合規(guī)定。加強變壓器繞組溫度、鐵芯溫度和油溫溫升檢測檢查。10①未制定變壓器、互感器設備反事故技術(shù)辦法，不得分；制定不完善或貫徹不到位，扣5分。②變壓器設備選型、定貨、監(jiān)造、驗收、投運等過程管理不到位，扣1分/項。③變壓器油存在質(zhì)量問題，扣2分；④大型變壓器未安裝在線監(jiān)測裝置，扣2分。⑤在近端發(fā)生短路后，未做相應實驗，不得分。=6\*GB3⑥冷卻裝置電源未定期切換，扣2分。=7\*GB3⑦事故排油設施不符合規(guī)定，扣3分。1、查閱：1)變壓器、互感器反事故技術(shù)辦法2)變壓器油定期分析化驗報告3)冷卻裝置電源定期切換記錄4)變壓器、互感器防止性實驗報告5)溫度測試記錄2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、DL/T572-《電力變壓器運營規(guī)程》根據(jù)2、GB1094.2-1996《電力變壓器第2某些溫升》根據(jù)3、GB1094.3-《電力變壓器第3某些絕緣水平、絕緣實驗和外絕緣空氣間隙》根據(jù)4、DL/T1093-《電力變壓器繞組變形電抗法檢測判斷導則》根據(jù)5、DL/T911-《電力變壓器繞組變形頻率響應分析法》根據(jù)6、GB2536-1990《變壓器油》根據(jù)7、GB/T7595-《運營中變壓器油質(zhì)量》根據(jù)8、GB/T14542-《運營變壓器油維護管理導則》根據(jù)9、能源電〔1990〕1083號《防止110~500kV變壓器事故辦法》根據(jù)10、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.2熱控、自動化設備及系統(tǒng)風險控制（20分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門6.4.2.1分散控制系統(tǒng)風險控制重要控制器應采用冗余配備，重要I/O點采用非同一板件冗余配備。系統(tǒng)電源有可靠后備手段，接地嚴格遵守技術(shù)規(guī)定。CPU負荷率、通訊網(wǎng)絡負荷率、電源容量均應有恰當裕度，滿足規(guī)范規(guī)定；主系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接所用有關系統(tǒng)（涉及專用裝置）通信負荷率控制在合理范疇內(nèi)。所有進入DCS或LCU系統(tǒng)控制信號電纜采用質(zhì)量合格屏蔽電纜，且有良好單端接地。獨立于控制系統(tǒng)后備操作手段配備符合規(guī)定。規(guī)范控制系統(tǒng)軟件和應用軟件管理，建立有針對性系統(tǒng)防病毒辦法。10①發(fā)生分散控制系統(tǒng)或監(jiān)控系統(tǒng)失靈事故，不得分。②未嚴格執(zhí)行監(jiān)控系統(tǒng)關于技術(shù)規(guī)程和規(guī)定，不得分。③重要控制器冗余配備不符合規(guī)定，扣3分。④系統(tǒng)電源及接地不符合規(guī)定，扣3分。⑤系統(tǒng)關于裕度不滿足原則規(guī)定，主系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接所用有關系統(tǒng)通信負荷率超限，扣3分。⑥控制信號電纜選型和接地方式不符合規(guī)定，扣2分。⑦后備操作手段不健全，扣2分。⑧系統(tǒng)軟件和應用軟件管理不到位，或無良好系統(tǒng)防病毒辦法，扣2分。1、查閱設備運營、缺陷記錄；2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》12.11根據(jù)2、《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.2.2熱工保護拒動風險控制熱工各項保護配備符合規(guī)定，工作正常，電源可靠。就地取樣測點和裝置配備符合規(guī)定，安裝規(guī)范，工作可靠。定期進行保護定值核算檢查、保護動作實驗和相應儀表校驗。熱工保護裝置（系統(tǒng)、涉及一次檢測設備）發(fā)生故障時，必要按照熱工保護投、退制度，辦理投、退手續(xù)，并限期恢復。10①發(fā)生熱工保護拒動事故，不得分。②保護配備不符合規(guī)定，扣3分。③保護裝置及有關配套設施工作不正常，扣2分/項。④取樣不符合規(guī)定或存在隱患，扣1分/項。⑤未定期進行檢查、實驗，扣3分。⑥故障解決時執(zhí)行投退制度不嚴格或恢復不及時，扣3分。1、查閱：1)熱工保護動作記錄2)缺陷記錄3)保護動作實驗記錄4)儀表檢查記錄5)保護投退審批資料6)運營值班記錄2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》根據(jù)2、《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.3鍋爐設備及系統(tǒng)風險控制（50分）序號項目內(nèi)容原則分評分標準查評辦法、內(nèi)容及規(guī)定查評根據(jù)負責部門6.4.3.1爐膛爆炸風險控制制定并貫徹防止鍋爐滅火放炮技術(shù)辦法。鍋爐保護裝置和聯(lián)鎖配備齊全，禁止隨意退出鍋爐保護或聯(lián)鎖。加強燃料管理和煤質(zhì)分析，加強運營監(jiān)視和調(diào)節(jié)，避免鍋爐結(jié)焦和滅火，已經(jīng)滅火時禁止投助燃油或用爆燃法點火。嚴格鍋爐啟動程序，保證鍋爐抽粉吹掃時間。10①發(fā)生爐膛爆炸事故，不得分。②未制定防止鍋爐滅火放炮技術(shù)辦法，不得分；內(nèi)容簡樸或貫徹不到位，扣5分。③鍋爐保護裝置存在問題，或隨意退出鍋爐保護或聯(lián)鎖，扣5分/項。④未制定避免鍋爐結(jié)焦和滅火辦法或者執(zhí)行不到位，扣5分；滅火后投助燃油或用爆燃法點火，不得分。⑤鍋爐抽粉吹掃時間未結(jié)束，而進行鍋爐啟動，不得分。吹掃時間不符合規(guī)定扣5分。1、查閱：1)防止鍋爐滅火放炮技術(shù)辦法2)鍋爐保護或聯(lián)鎖定期實驗和投退記錄3)避免鍋爐結(jié)焦和滅火辦法4)鍋爐啟動程序5)運營記錄2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》12.7根據(jù)2、《電站煤粉鍋爐膛防爆規(guī)程》根據(jù)3、《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.3.2制粉系統(tǒng)爆炸風險控制堅持執(zhí)行定期降粉和停爐前煤粉倉空倉制度。制粉系統(tǒng)停止運營后，要對輸粉管道進行充分抽粉。當發(fā)現(xiàn)粉倉內(nèi)溫度異常升高或確認粉倉內(nèi)有自燃現(xiàn)象時，應及時投入滅火系統(tǒng)。熱風道與制粉系統(tǒng)以及排粉機出入口風箱連接，應達到防爆規(guī)程規(guī)定抗爆強度。防爆薄膜應有足夠防爆面積和規(guī)定強度，且有防止防爆門動作后噴出火焰和高溫氣體防護辦法。10①發(fā)生制粉系統(tǒng)爆炸事故，不得分。②未制定定期降粉和停爐前煤粉倉空倉制度或者執(zhí)行不到位，扣5分；制粉系統(tǒng)停運后，未對輸粉管道進行充分抽粉，不得分。③未制定粉倉滅火辦法或者執(zhí)行不到位，不得分。④熱風道與制粉系統(tǒng)以及排粉機出入口風箱連接，未達到防爆規(guī)程規(guī)定抗爆強度，扣2分。⑤防爆薄膜不滿足規(guī)定，無火焰和高溫氣體防護辦法，扣5分。1、查閱：1)定期降粉和停爐前煤粉倉空倉制度2)粉倉滅火辦法3)運營記錄4)事故調(diào)查分析報告2、現(xiàn)場檢查根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》根據(jù)2、《電站磨煤機及制粉系統(tǒng)性能實驗》根據(jù)3、《電站磨煤機及制粉系統(tǒng)選型導則》根據(jù)4、《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.3.3煤塵爆炸風險控制消除制粉系統(tǒng)和輸煤系統(tǒng)粉塵泄漏點，減少煤粉濃度。煤粉倉、制粉系統(tǒng)和輸煤系統(tǒng)附近應有完善消防設施，并備有專用滅火器材。5①制粉系統(tǒng)和輸煤系統(tǒng)存在粉塵泄漏點，扣2分。②煤粉倉、制粉系統(tǒng)和輸煤系統(tǒng)附近消防設施和滅火器材配備不合理，扣3分?，F(xiàn)場檢查根據(jù)1、《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》8.2根據(jù)2、《電站磨煤機及制粉系統(tǒng)性能實驗》根據(jù)3、《電站煤粉鍋爐膛防爆規(guī)程》根據(jù)4、《電站磨煤機制粉系統(tǒng)選型導則》6.4.3.4汽包滿水和缺水風險控制鍋爐水位保護和聯(lián)鎖裝置齊全、完整、可靠。鍋爐給水系統(tǒng)設備運營正常、調(diào)節(jié)裝置動作可靠。水位計及檢測儀表配備符合規(guī)定，安裝規(guī)范，批示精確，并定期進行校核。運營人員認真監(jiān)視、調(diào)節(jié)，異常工況對的、及時解決。10①發(fā)生汽包滿水或缺水事故，不得分。②鍋爐水位保護和聯(lián)鎖裝置存在問題，扣3分。③鍋爐給水設備及調(diào)節(jié)裝置存在問題，扣3分。④水位計配備、安裝不符合規(guī)定扣2分；未定期校核，扣1分。行人員監(jiān)調(diào)不及時，扣3分。1、查閱運營記錄、缺陷記錄、聯(lián)鎖裝置定期實驗記錄；2、現(xiàn)場檢查。根據(jù)1、DL/T805.4-《火電廠汽水化學導則第4某些鍋爐給水解決》根據(jù)2、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.3.5尾部再次燃燒風險控制空氣預熱器設有可靠停轉(zhuǎn)報警裝置、完善水沖洗系統(tǒng)和必要堿洗手段。精心調(diào)節(jié)鍋爐制粉系統(tǒng)和燃燒系統(tǒng)運營工況，避免未完全燃燒油和煤粉存積在尾部受熱面或煙道上。嚴格控制煙道煙氣溫度，當煙氣溫度超過規(guī)定值時及時停爐，并用吹灰蒸汽管或?qū)Ｓ孟勒羝湔羝?。按?guī)定進行吹灰，當空氣預熱器煙氣側(cè)壓差增長或低負荷煤、油混燒時應增長吹灰次數(shù)。較長時間低負荷燃油或煤油混燒，可運用停爐對空氣預熱器受熱面進行檢查，發(fā)既有垢,及時堿洗。5①發(fā)生尾部再次燃燒事故，不得分。②空氣預熱器無可靠停轉(zhuǎn)報警裝置和完善水沖洗系統(tǒng)及必要堿洗手段，扣3分。③煙道煙氣溫度超標而未采用相應辦法，扣3分。按吹灰關于規(guī)定執(zhí)行，扣3分?，F(xiàn)場檢查根據(jù)1、DL5000-《火力發(fā)電廠設計技術(shù)規(guī)程》根據(jù)2、國家電網(wǎng)生〔〕883號《關于印發(fā)<國家電網(wǎng)公司發(fā)電廠重大反事故辦法（試行）>告知》6.4.3.6承壓部件爆漏風險控制加強鍋爐設計、制造、安裝、運營、檢修和檢查全過程管理，貫徹防止鍋爐承壓部件爆破泄漏事故辦法。結(jié)合機組檢修開展鍋爐安全性能檢查。鍋爐安全附件齊全、完整、有效，管壁溫度監(jiān)測正常，大型鍋爐泄漏監(jiān)測裝置運營良好。鍋爐運營工況在正常范疇，爐水蒸汽品質(zhì)符合規(guī)定。定期檢查水冷壁剛性梁四角連接及燃燒器懸吊機構(gòu)，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。結(jié)垢超標時要及時進行酸洗。加強焊工管理及完善焊接工藝質(zhì)量評估，定期檢查鍋爐承壓大口徑部件及其有關焊縫和汽水系統(tǒng)中小徑管管座焊縫。10①貫徹防止鍋爐承壓部件爆破泄漏事故辦法不到位，扣5分。②未結(jié)合機組檢修開展鍋爐安全性能檢查，扣5分。③鍋爐安全附件和大型鍋爐泄漏監(jiān)測裝置存在缺陷，扣3分。④鍋爐運營工況不在正常范疇，水蒸汽品質(zhì)不符合規(guī)定，扣2分。⑤水冷壁剛性梁四