GB∕T30146-2023 《安全與韌性 業(yè)務連續(xù)性管理體系 要求》5.1領導力理解與實施指導材料（2024A0）

“5.1領導力“理解與實施指導材料GB∕T30146-2023《業(yè)務連續(xù)性與韌性業(yè)務連續(xù)性管理體系要求》“5.1領導力”理解與實施指導材料過程預期結果 整個組織的各級管理者證實他們在其職責范圍內的領導力和承諾，是BCMS成功并實現其預期結果的關鍵；通過強有力的領導，提出并履行承諾，促進BCMS的建立、實施、保持和持續(xù)改進，通過在參與、促進、確保、溝通和監(jiān)視BCMS的績效和有效性方面發(fā)揮積極作用，證實其領導力和承諾。有關領導力術語及其理解領導力（領導作用）指確立戰(zhàn)略方針目標，建立BCMS，并運用人力、物力、財力等資源確保有效實施，達到目標的能力。領導力是無關職位高低的個人行為，主動以身作則激發(fā)、輔導、影響和塑造他人行為，從而追求卓越績效。領導力是領導者為實現業(yè)務連續(xù)性目標，在管人、理事、用物等方面主動發(fā)起的激發(fā)下屬智慧和思維或影響；下屬工作方式和行為的能力、技巧與藝術。最高管理者在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人，通常也稱之為主要負責人、高層領導、領導班子等）最高管理者是對本組織生產經營活動負有全面領導責任、具有最終決策權的法定代表人、實際控制人或者其他主要決策人（通常也稱之為主要負責人、高層領導、領導班子等）；在保留對BCMS承擔最終責任的前提下，最高管理者有權在組織內授權和提供資源；最高管理者示例董事會、董事長、董事、監(jiān)事、首席執(zhí)行官、總經理/廠長/礦長、經理、主席、高層或高級管理人員一名或多名、管理合伙人一名或多名、唯一擁有者、合伙人、高級主管/經理以及對生產經營活動有決策權的實際控制人；法定代表人是指依法律或法人章程規(guī)定代表法人行使職權的負責人。實際控制人通常指雖不是企業(yè)的法定代表人或者股東、但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。在一般情況下，企業(yè)法定代表人由董事長或總經理擔任，也是企業(yè)實際控制人。如果BCMS的范圍僅覆蓋組織的一部分，在這種情況下，最高管理者是指管理和控制組織的這部分的一個人或一組人。有效領導者的典型特質愿景——卓越的領導者對組織具有明確的愿景，并將其闡明和傳達給組織內人員；激情——卓越的領導者對管理工作充滿熱情并善于分享，這有利于激勵人員取得更大成功；正直——積極的領導者為組織內人員樹立符合組織文化的榜樣，擁護和倡導業(yè)務連續(xù)性管理原則和價值觀，并確保領導者的行動能夠展現出這些內容；溝通一一有能力的領導者知曉與組織內相關人員溝通的重要性，善于選擇正確的溝通方式；領域知識——領導者無須成為某項技術的專家，但應具備足夠的領域知識，以便恰當評估風險和機會，確保組織業(yè)務連續(xù)性管理計劃具有可行性；承諾——領導者宜確保參與BCMS和業(yè)務連續(xù)性管理活動的人員有意識、有能力、有授權；團隊建設——合作型領導認識到團隊可以比個體取得更多成就，跨角色和職能的工作可能為業(yè)務連續(xù)性管理活動帶來活力、創(chuàng)意和更優(yōu)的解決方案；決策——人員常期待領導者作出迅速、周到和有洞察力的決定，以便其能夠在職責和授權范圍內專注于實現業(yè)務連續(xù)性管理目林海雪原標；開放性——支持迆領導善于考慮他人建議和意見，鼓勵開放性對話以推動創(chuàng)新和知識共享。證實其領導力和承諾最高管理證實其領導力和承諾最高管理者應通過以下方式證明領導力和承諾：分配管理角色并確保其得到履行（見5.1.3)；分配業(yè)務連續(xù)性管理角色：在業(yè)務連續(xù)性管理體系中，最高管理者需要分配一系列管理角色來確保體系的有效實施和運行。這些角色可能包括但不限于：部門/業(yè)務單元負責人、業(yè)務連續(xù)性經理/協(xié)調員、風險管理專員、恢復協(xié)調員、培訓和宣傳專員等分配過程可以通過以下步驟進行：確定業(yè)務連續(xù)性管理體系所需的管理角色和職責；評估現有人員的能力和可用性；根據評估結果，選擇合適的人員來擔任各個管理角色；通過正式任命或授權的方式，明確各個管理角色的職責和權限。為確保所分配的管理角色得到有效履行，最高管理者可以采取以下措施：提供必要的培訓和支持：確保擔任管理角色的人員具備必要的技能和知識，為他們提供必要的培訓和支持，以幫助他們履行職責。設定明確的績效指標和目標：為每個管理角色設定明確的績效指標和目標，以便評估他們的績效和履行情況。定期監(jiān)督和審查：定期監(jiān)督和審查各個管理角色的履行情況，確保他們按照預期執(zhí)行職責，并及時解決可能出現的問題。提供必要的資源和激勵：確保擔任管理角色的人員能夠獲得必要的資源，并為他們提供適當的激勵措施，以鼓勵他們積極履行職責。建立溝通和協(xié)作機制：建立有效的溝通和協(xié)作機制，確保各個管理角色之間能夠及時溝通、協(xié)作和解決問題。建立業(yè)務連續(xù)性方針（見5.2)；最高管理者應建立業(yè)務連續(xù)性方針，確保業(yè)務連續(xù)性方針清晰明確，與組織的戰(zhàn)略目標、使命和價值觀保持一致；指定專門的團隊或負責人來管理方針的起草、審查、更新和推廣工作；定期進行方針的審查和調整，確保其仍然適用和有效；通過個人行為示范對業(yè)務連續(xù)性方針的承諾，如參與培訓和演練活動。任命一名或多名具有適當權限和能力的人負責BCMS，并承擔其有效運行的責任（見5.3)；被任命的一名或多名人員通常是BCMS管理者代表（經理）或協(xié)調員、風險管理專員、恢復協(xié)調員、培訓和宣傳專員等；被任命的人員在BCMS有效運行方面通常具有以下權限和能力：權限：他們有權訪問組織的敏感信息和關鍵資源，以便能夠全面評估和管理業(yè)務連續(xù)性風險。他們還有權制定、修改和監(jiān)督BCMS相關政策和程序。能力：這些人員應具備豐富的業(yè)務連續(xù)性知識、技能和經驗，能夠處理各種緊急情況和危機事件。他們還應具備良好的溝通和協(xié)調能力，以便與各個部門和利益相關者有效合作。他們應承擔的責任包括：確保BCMS的建立、實施和維護符合組織的需求和ISO22301標準的要求。監(jiān)督和評估BCMS的性能和有效性，提出改進建議并推動實施。在緊急情況和危機事件發(fā)生時，迅速響應并協(xié)調組織應急響應活動。與其他關鍵人員合作，共同提升組織的業(yè)務連續(xù)性和韌性能力。溝通業(yè)務連續(xù)性和符合BCMS要求的重要性；強調業(yè)務連續(xù)性的價值：在溝通中，強調業(yè)務連續(xù)性對組織的重要性。解釋業(yè)務中斷可能帶來的風險、損失和聲譽損害，并強調BCMS在減少這些風險方面的作用；展示符合BCMS要求的益處：闡述符合BCMS要求所帶來的益處，如提高組織的韌性、增強顧客信任、提升市場競爭力等。這將有助于激發(fā)員工和利益相關者對BCMS的積極態(tài)度和支持；利用多種溝通渠道：利用多種溝通渠道，如內部會議、培訓、公告、電子郵件、社交媒體等，以確保信息能夠有效傳達給所有受眾。提供必要的資源，包括適宜的資金保障水平（見7.1)；提供必要的資源：資源包括但不限于：人力資源：包括專門從事BCMS工作的全職或兼職員工，如業(yè)務連續(xù)性經理、風險分析師、恢復協(xié)調員等?；A設施：用于支持BCMS運行的硬件設施，如備用數據中心、恢復站點、通信設備等；技術和軟件：支持業(yè)務連續(xù)性計劃、風險評估和監(jiān)視的技術工具和軟件；培訓和教育：提供給員工的知識和技能培訓，確保他們了解并能夠執(zhí)行BCMS的相關職責。資源提供的程度：應以滿足組織的業(yè)務連續(xù)性需求為準，這需要進行風險評估和業(yè)務影響分析，確定關鍵業(yè)務功能和恢復目標，并據此來合理配置資源。適宜的資金保障水平是指組織為BCMS分配的資金應足夠支持其運行和持續(xù)改進，但又不應過多以至于影響組織其他方面的正常運營。資金的分配應考慮BCMS的所有方面（包括人力資源、培訓、維護、測試、評審以及可能的改進），還應考慮應急情況（如災難恢復所需的額外費用）。促進持續(xù)改進（見10.2)；最高管理者可以通過明確改進目標、建立監(jiān)視和評價機制、提供必要的資源和支持、鼓勵員工參與和創(chuàng)新以及分享最佳實踐和成功經驗等措施來促進BCMS的持續(xù)改進；確保實現BCMS的預期結果；BCMS的預期結果：指通過實施和維護BCMS所期望達到的效果和目標。包括：業(yè)務中斷的最小化：通過預防和緩解措施，減少業(yè)務中斷的可能性及其影響。快速恢復能力：在業(yè)務中斷發(fā)生后，能夠迅速、有效地恢復關鍵業(yè)務功能。保持關鍵產品和服務的連續(xù)交付：確保在中斷期間或之后，關鍵產品和服務能夠持續(xù)、穩(wěn)定地提供給客戶。保護組織聲譽和品牌價值：通過有效應對業(yè)務中斷，減少對組織聲譽和品牌的負面影響。符合法律法規(guī)和合約要求：確保組織的業(yè)務連續(xù)性管理符合相關法律法規(guī)和合同條款的規(guī)定。最高管理者確保實現BCMS預期結果應開展的活動：設定明確的目標和指標：最高管理者應為BCMS設定清晰、可衡量的目標和指標，以指導整個組織的努力方向；提供充分的資源支持：確保為BCMS的實施、維護和持續(xù)改進提供必要的資源；建立有效的治理結構：設立專門的BCMS管理團隊和委員會，明確各自的職責和權限，形成有效的決策和執(zhí)行機制；強化全員意識和培訓：通過定期的培訓、演練和宣傳活動，提高全員對BCMS的認識和參與度，確保員工在關鍵時刻能夠正確應對；實施定期的監(jiān)視和評審：對BCMS的性能進行定期監(jiān)視和評審，及時發(fā)現問題并采取糾正措施，確保體系的持續(xù)有效性和適應性；持續(xù)改進和優(yōu)化：根據監(jiān)視和評審的結果，以及外部環(huán)境和內部需求的變化，持續(xù)改進和優(yōu)化BCMS，提升其韌性和恢復能力。為其他層級的管理者提供支持，使其能夠證實他們在其職責范圍內的領導力和承諾。其他層級的管理者：指除最高管理者之外，在組織內部各個層級擔任管理職務的人員，包括中層管理者（如部門經理、項目負責人等）、基層管理者（如團隊領導、主管等）以及任何在組織結構中負有管理職責的人員；提供支持：最高管理者可以通過以下方式為其他層級的管理者提供支持，以使他們能夠證實他們在其職責范圍內的領導力和承諾：明確職責和期望：最高管理者應確保其他層級的管理者清楚了解他們在BCMS中的職責和期望；提供必要的資源：最高管理者應為其他層級的管理者提供必要的資源，以支持他們在BCMS方面的工作；建立監(jiān)督和反饋機制：最高管理者應建立有效的監(jiān)督和反饋機制，以跟蹤和評價其他層級的管理者在BCMS方面的績效；鼓勵參與和決策：最高管理者應鼓勵其他層級的管理者積極參與BCMS的決策和改進活動；樹立榜樣和激勵機制：最高管理者應通過自身的行為和態(tài)度來樹立榜樣，展示對BCMS的重視和承諾。同時，他們還可以建立激勵（獎勵和認可）機制，以激發(fā)其他人的積極性和參與度。其他管理角色證實其領導力和承諾其他管理層應通過以下方式證實其領導力和承諾：建立與組織戰(zhàn)略目標一致的業(yè)務連續(xù)性目標（見6.2)；理解組織戰(zhàn)略目標：深入理解由最高管理者制定組織的戰(zhàn)略目標，以確保業(yè)務連續(xù)性目標與組織整體方向一致；分析業(yè)務連續(xù)性與組織戰(zhàn)略目標的關系：分析業(yè)務連續(xù)性對實現組織戰(zhàn)略目標的重要性，包括識別那些對組織成功至關重要的業(yè)務流程和服務，以及這些流程和服務在面臨潛在中斷時可能對組織產生的影響；確定業(yè)務連續(xù)性目標：確定具體的業(yè)務連續(xù)性目標。這些目標應該是可衡量的，并且與組織的戰(zhàn)略目標保持一致；與最高管理者和相關方溝通并達成一致：與最高管理者和相關方（如關鍵業(yè)務部門、利益相關方等）進行溝通，確保這些目標得到廣泛理解和支持。將BCMS要求整合到組織的業(yè)務過程中（見8.1)；理解BCMS要求：全面理解BCMS的要求，需要對GB∕T30146標準有深入地了解，并能夠將其要求轉化為組織內部的具體操作和實踐；識別關鍵業(yè)務流程：識別組織的關鍵業(yè)務流程，包括那些直接影響組織的產品和服務交付、顧客滿意度、收入和聲譽的流程；風險評估與業(yè)務影響分析：進行風險評估和業(yè)務影響分析，以確定哪些業(yè)務流程在面臨潛在的中斷時可能對組織產生最大的影響；整合BCMS要求到業(yè)務流程中：將BCMS的要求整合到組織的業(yè)務流程中，確保這些要求成為業(yè)務流程設計和執(zhí)行的一部分，包括修改現有的流程、添加新的控制措施、提供必要的培訓和資源以及建立監(jiān)測和報告機制。制定恢復計劃和策略：基于風險評估和業(yè)務影響分析的結果，為關鍵業(yè)務流程制定恢復計劃和策略。展示對適用的法律法規(guī)和其他要求的了解（見4.2.2)；建立合規(guī)意識：確保自己對業(yè)務連續(xù)性管理相關的法律法規(guī)和其他要求有充分地了解；組織合規(guī)培訓：定期組織合規(guī)培訓，確保員工也了解這些法律法規(guī)和其他要求；制定合規(guī)政策與程序；管理層應制定并維護一套合規(guī)政策和程序，明確組織在業(yè)務連續(xù)性管理方面的合規(guī)目標、原則和方法；定期合規(guī)審查：定期進行合規(guī)審查，以評估組織的業(yè)務連續(xù)性管理實踐是否符合適用的法律法規(guī)和其他要求，向最高管理者報告審查結果。及時處理合規(guī)問題：一旦發(fā)現任何合規(guī)問題或違規(guī)行為，應立即采取措施進行調查和糾正。建立BCMS的角色、職責和能力（見5.3和7.2)；識別并定義角色和職責；組織結構分析：對組織的結構進行分析，理解各部門和崗位之間的關聯(lián)性和依賴性；確定關鍵角色：識別在BCMS中起關鍵作用的人員；明確職責：為每個角色分配明確的職責，確保BCMS的所有方面都有專人負責。確保能力匹配。能力評估：對現有員工的技能、知識和經驗進行評估，確定他們是否具備履行BCMS相關職責所需的能力；提供培訓：對于能力不足的員工，提供必要的培訓和發(fā)展機會；招聘或調配：如果組織內部沒有合適的人選來擔任某些關鍵角色，管理層可能需要考慮從外部招聘具備所需能力的人員，或從組織內部調配人員。實現BCMS的預期結果；通過制定明確的目標和戰(zhàn)略、提供充分的資源、強化溝通與協(xié)作、定期監(jiān)測和評估、持續(xù)改進和優(yōu)化以及應對挑戰(zhàn)和變化等措施來可以證實其在實現BCMS預期結果方面的領導力和承諾。積極參與演練方案（見8.5)；明確參與和支持演練方案：明確表達對演練方案的參與和支持，確保演練方案與組織的目標和戰(zhàn)略保持一致；制定詳細的演練計劃：制定詳細的演練計劃，明確演練的目標、范圍、時間表、參與人員、所需資源以及評估標準等關鍵要素；親自參與演練活動：親自參與演練活動，擔任關鍵角色或模擬決策者；提供必要的資源和支持：為確保演練的順利進行，確保BCMS團隊有足夠的資源和支持來執(zhí)行演練計劃，并在需要時提供額外的幫助和指導；對演練結果進行評估和反饋：演練結束后，積極參與對演練結果的評估和反饋，識別改進機會，并制定相應的糾正措施和改進計劃。持續(xù)改進和優(yōu)化演練方案：基于演練結果的評估和反饋，管理層應持續(xù)改進和優(yōu)化演練方案，確保演練活動的有效性和可持續(xù)性。實施內部BCMS審核（見9.2)；其他管理層可以通過制定內部審核政策和程序、確保資源分配和支持、積極參與和監(jiān)督審核過程、確保審核結果的客觀性和公正性、及時采取糾正措施和改進措施以及鼓勵員工參與和反饋等方式來證實其在實施內部BCMS審核方面的領導力和承諾。實施有效的BCMS管理評審（見9.3)；其他管理層可以通過制定管理評審政策和程序、提供評審輸入和積極參與重要事項的評審過程、確保評審結果的客觀性和有效性、及時采取改進措施以及監(jiān)督和跟蹤改進進展等方式來證實其在實施有效的BCMS管理評審方面的領導力和承諾。指導并支持BCMS的改進（見第10章）。明確改進目標：應明確BCMS改進目標，并將其與組織的整體目標相結合，確保改進活動與組織的業(yè)務需求和優(yōu)先事項保持一致；提供指導和支持：制定改進計劃，明確改進的方向、步驟和時間表，并提供必要的資源和技術支持。此外，還應鼓勵員工參與改進活動，提供培訓和發(fā)展機會，以激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力；定期監(jiān)測和評估：定期監(jiān)測和評估改進活動的進展和效果，評估改進措施的實施情況和成果，及時發(fā)現問題和不足，并采取相應措施進行糾正和調整。持續(xù)改進和優(yōu)化：基于監(jiān)測和評估的結果，指導并支持BCMS的持續(xù)改進和優(yōu)化。關注行業(yè)最佳實踐和新技術的發(fā)展趨勢，及時引入新的改進方法和工具，以提升BCMS的水平和效果。強化溝通和協(xié)作：與員工、利益相關者和其他相關方進行定期溝通，分享改進活動的進展和成果，并征求他們的意見和建議。促進各方對BCMS改進的理解和支持，形成共同推動改進的強大合力。最高管理者與管理角色證實其領導力和承諾對應關系最高管理者與其他管理角色領導力和承諾對應關系表5.1.2最高管理者5.1.3其他管理角色對應關系說明a)分配管理角色并確保其得到履行a)建立與組織戰(zhàn)略目標一致的業(yè)務連續(xù)性目標最高管理者分配角色，確保其他管理者能建立與組織目標一致的業(yè)務連續(xù)性目標b)建立業(yè)務連續(xù)性方針b)將BCMS要求整合到組織的業(yè)務過程中業(yè)務連續(xù)性方針為其他管理者提供了整合BCMS要求到業(yè)務過程中的方向c)任命BCMS負責人并確保其有效運行d)建立BCMS的角色，責任和能力最高管理者任命BCMS負責人，并確保其他管理者明確各自在BCMS中的角色、責任和能力d)溝通業(yè)務連續(xù)性和符合BCMS要求的重要性e)實現BCMS的預期結果通過溝通，最高管理者促使其他管理者了解并實現BCMS的預期結果e)提供必要的資源f)積極參與演練方案最高管理者提供的資源支持是其他管理者能夠積極參與演練方案的基礎f)促進持續(xù)改進g)執(zhí)行內部BCMS審核通過促進持續(xù)改進，最高管理者鼓勵其他管理者執(zhí)行內部BCMS審核以評估和改進體系g)確保實現BCMS的預期結果h)執(zhí)行有效的BCMS管理評審最高管理者確保BCMS的預期結果，這需要其他管理者執(zhí)行有效的管理評審來評估體系的有效性h)為其他層級的管理者提供支持i)指導并支持BCMS的改進最高管理者為其他管理者提供支持，使他們能夠指導和支持BCMS的改進附件A：基于過程方法的“5.1領導力”流程分析過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出技術、工具和方法組織環(huán)境對BCMS的影響組織規(guī)模、復雜性與BCMS適應性BCMS合規(guī)義務與法規(guī)遵循相關方對BCMS的需求和期望員工整體素質與BCMS角色定位BCMS實施可利用的資源評估當前BCMS績效與改進目標最高管理者在BCMS中的領導職責領導人員管理與BCMS策略對接總經理議事規(guī)則與BCMS決策流程負責人經營業(yè)績考核管理規(guī)定與BCMS掛鉤負責人經營業(yè)績考核指標中納入BCMS實施效果的相關指標BCMS領導機構與組織架構穩(wěn)固建立業(yè)務連續(xù)性管理策略有效實施與監(jiān)督BCMS戰(zhàn)略規(guī)劃全面落地與推進業(yè)務連續(xù)性目標達成與績效顯著提升組織文化對BCMS的深度融合與支持BCMS運行成果顯著，持續(xù)改進機制穩(wěn)固領導風格自我診斷與適配領導力與情商全面評估領導力提升框架與實戰(zhàn)應用情景領導模型與BCMS策略對接BCMS變革領導與危機管理指南項目團隊生命周期管理與效能提升團隊績效實時監(jiān)控與動態(tài)調整BCMS內外部環(huán)境深度分析與策略制定SMART目標設定與BCMS關鍵績效指標（KPIs）360度領導力反饋與持續(xù)改進數據驅動的決策分析與風險量化項目管理技術與BCMS軟件集成應用教練式領導與BCMS團隊潛能激發(fā)有