GB∕T30146-2023 《安全與韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求》“5.3 角色、職責(zé)和權(quán)限”理解與實(shí)施指導(dǎo)材料（2024A0）

“5.3角色、職責(zé)和權(quán)限”理解與實(shí)施指導(dǎo)材料GB∕T30146-2023《業(yè)務(wù)連續(xù)性與韌性業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系要求》“5.3角色、職責(zé)和權(quán)限”理解與實(shí)施指導(dǎo)材料過程預(yù)期結(jié)果 確立組織結(jié)構(gòu)與分配角色：建立適合業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的組織結(jié)構(gòu)，并明確體系內(nèi)的關(guān)鍵角色及其職責(zé)、權(quán)限。確保這些分配在組織內(nèi)各層級(jí)得到溝通；確保職責(zé)履行：確保人員都理解并能履行自己的職責(zé)和權(quán)限，以保障業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的高效運(yùn)行和預(yù)期結(jié)果的實(shí)現(xiàn)。有關(guān)角色、職責(zé)和權(quán)限術(shù)語最高管理者在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人。最高管理者，即在組織的最頂層負(fù)責(zé)指揮與控制的核心人物或團(tuán)隊(duì)。在BCMS中最高管理者不僅是組織內(nèi)部授權(quán)與資源配置的決策者，更是確保業(yè)務(wù)在任何情況下都能持續(xù)、穩(wěn)定、高效運(yùn)行的關(guān)鍵力量；當(dāng)BCMS覆蓋組織的整體時(shí)，最高管理者指那些擁有全面決策權(quán)的高層領(lǐng)導(dǎo)，如董事會(huì)、董事長、首席執(zhí)行官等；當(dāng)BCMS僅涉及組織的某一部分時(shí)，最高管理者指在該特定范圍內(nèi)行使管理和控制職能的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，他們?cè)谧约旱穆殭?quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性；無論是在整體還是局部的BCMS中，最高管理者都可能包括其他高層管理人員，如董事、監(jiān)事、經(jīng)理、主席等，以及那些對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)具有實(shí)際決策權(quán)的合伙人、擁有者或高級(jí)主管。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理者負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理者主要包括業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理/主管/負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)連續(xù)性協(xié)調(diào)員/專員、業(yè)務(wù)部門代表/業(yè)務(wù)恢復(fù)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)支持人員、應(yīng)急管理團(tuán)隊(duì)/危機(jī)管理團(tuán)隊(duì)。業(yè)務(wù)連續(xù)性協(xié)調(diào)員：關(guān)鍵角色，確保各部門和團(tuán)隊(duì)間有效溝通和協(xié)作以應(yīng)對(duì)中斷；業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理/主管：領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，制定戰(zhàn)略和目標(biāo)，監(jiān)督執(zhí)行，并向最高管理層報(bào)告。過程所有者負(fù)責(zé)特定業(yè)務(wù)過程或活動(dòng)的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，過程所有者對(duì)某個(gè)或某些特定的業(yè)務(wù)過程負(fù)有全權(quán)責(zé)任，確保這些過程或活動(dòng)在中斷事件發(fā)生時(shí)能夠按照業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃進(jìn)行恢復(fù)。分配業(yè)務(wù)連續(xù)性角色、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)指定一人負(fù)責(zé)BCMS并承擔(dān)責(zé)任：被指定人員可能是業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理或其他具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的高級(jí)管理人員。這個(gè)人選的具體身份和職位可能會(huì)根據(jù)組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)需求而有所不同。被指定人員應(yīng)在最高管理層級(jí)中，作為特定的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系（BCMS）負(fù)有最終的責(zé)任和決策權(quán)。這位領(lǐng)導(dǎo)者通常是組織的高層管理人員（如首席執(zhí)行官、總經(jīng)理或類似的職位）；被指定人員負(fù)責(zé)BCMS并承擔(dān)責(zé)任，包括：制定和維護(hù)組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCMS），確保其與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、政策和程序相一致；監(jiān)督和評(píng)價(jià)BCMS的實(shí)施效果，確保其有效性和持續(xù)改進(jìn)；向最高管理層匯報(bào)BCMS的績效，以便于評(píng)審并作為改進(jìn)的基礎(chǔ)；協(xié)調(diào)和組織內(nèi)部各部門以及外部合作伙伴，共同應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)中斷和恢復(fù)工作；在發(fā)生業(yè)務(wù)中斷事件時(shí)，負(fù)責(zé)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序，組織恢復(fù)工作，并盡量減少業(yè)務(wù)損失。最高管理者可以任命其他機(jī)構(gòu)（如BCMS指導(dǎo)委員會(huì)）監(jiān)督BCMS的實(shí)施和持續(xù)監(jiān)控。除了最高管理者直接參與外，還可以有專門的機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)BCMS的日常管理和監(jiān)督工作，確保體系的正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。無論這些機(jī)構(gòu)或人員的其他職責(zé)是什么，都應(yīng)任命一名管理者代表（可以是來自組織任何領(lǐng)域的人員），并為其明確角色、職責(zé)和權(quán)限：對(duì)BCMS負(fù)責(zé)，確保BCMS符合GB/T30146標(biāo)準(zhǔn)的要求：管理者代表需要確保組織的BCMS能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的各項(xiàng)要求，包括但不限于制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃、進(jìn)行業(yè)務(wù)影響分析、建立恢復(fù)策略、測(cè)試和維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃等，以確保業(yè)務(wù)在潛在中斷時(shí)能快速恢復(fù)；確保BCMS符合業(yè)務(wù)連續(xù)性方針：管理者代表可通過以下幾個(gè)關(guān)鍵步驟來確保業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系（BCMS）符合業(yè)務(wù)連續(xù)性方針：理解業(yè)務(wù)連續(xù)性方針：管理者代表應(yīng)深入理解組織制定的業(yè)務(wù)連續(xù)性方針；參與BCMS的策劃和設(shè)計(jì)：在BCMS的策劃和設(shè)計(jì)階段，管理者代表應(yīng)積極參與，確保體系的設(shè)計(jì)與實(shí)施業(yè)務(wù)連續(xù)性方針保持一致；監(jiān)督BCMS的實(shí)施：管理者代表需要監(jiān)督BCMS的實(shí)施過程，確保各項(xiàng)措施和計(jì)劃按照既定的方針進(jìn)行，包括監(jiān)控關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程的恢復(fù)策略、資源分配、培訓(xùn)計(jì)劃以及演練和測(cè)試的執(zhí)行等。定期審查和評(píng)估：管理者代表應(yīng)定期組織審核和評(píng)價(jià)BCMS的有效性，包括其對(duì)方針的符合程度；提供改進(jìn)建議：基于審查和評(píng)估的結(jié)果，管理者代表應(yīng)向最高管理者和其他相關(guān)方提供改進(jìn)BCMS的建議；溝通和協(xié)調(diào)：管理者代表還應(yīng)在組織內(nèi)部和外部進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)，確保所有相關(guān)方都了解BCMS與業(yè)務(wù)連續(xù)性方針之間的關(guān)系，并在必要時(shí)獲得他們的支持和合作。向最高管理者報(bào)告BCMS的績效，以便于評(píng)審并作為改進(jìn)的基礎(chǔ)（見第9章和第10章）；在管理評(píng)審中代表業(yè)務(wù)連續(xù)性管理：定期向高層匯報(bào)BCMS情況，以支持決策；報(bào)告時(shí)機(jī)：定期向最高管理者報(bào)告BCMS的績效?？梢圆邉澋臅r(shí)間間隔（如季度、半年或年度）進(jìn)行報(bào)告，但也可能在特定情況下（如發(fā)生重大業(yè)務(wù)中斷事件后）進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告；報(bào)告方式：包括書面報(bào)告、口頭匯報(bào)、電子郵件、儀表板或在線協(xié)作平臺(tái)等。通常書面報(bào)告通常更為正式和詳細(xì)，適合提供全面的績效分析和改進(jìn)建議；BCMS的績效狀況包括（但不限于）：BCMS的運(yùn)行情況和關(guān)鍵指標(biāo)（如恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)、恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)等）的達(dá)成情況；識(shí)別出的業(yè)務(wù)連續(xù)性問題、風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；已實(shí)施的改進(jìn)措施和其效果；推薦的進(jìn)一步改進(jìn)計(jì)劃和行動(dòng)；任何可能影響B(tài)CMS有效性的外部因素變化（如法規(guī)更新、新技術(shù)發(fā)展等）。在整個(gè)組織中增強(qiáng)業(yè)務(wù)連續(xù)性意識(shí)（見7.3），確保在其控制下的工作人員充分了解：對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性重要性和價(jià)值的認(rèn)識(shí)：員工應(yīng)深入理解業(yè)務(wù)連續(xù)性方針，明白業(yè)務(wù)連續(xù)性對(duì)于組織運(yùn)營和聲譽(yù)的重要性，以及個(gè)人在其中的作用和責(zé)任；對(duì)業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知及對(duì)BCMS有效性的貢獻(xiàn)：員工應(yīng)了解各種可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)因素，并認(rèn)識(shí)到自己在BCMS（業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系）有效性中的貢獻(xiàn)；對(duì)恢復(fù)策略和計(jì)劃的了解及不符合BCMS要求的后果：員工應(yīng)熟悉組織的恢復(fù)策略和計(jì)劃，以便在需要時(shí)能夠迅速有效地執(zhí)行。他們應(yīng)了解自己在中斷發(fā)生之前、期間和之后的角色和職責(zé)，以及如何與其他團(tuán)隊(duì)成員協(xié)作以最小化業(yè)務(wù)中斷的影響。同時(shí)，員工必須清楚如果不符合BCMS要求，可能會(huì)導(dǎo)致的嚴(yán)重后果；跨部門的協(xié)作和溝通：業(yè)務(wù)連續(xù)性意識(shí)還包括促進(jìn)跨部門的協(xié)作和溝通。員工應(yīng)積極參與跨部門的交流和合作，共同推動(dòng)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理水平的提升。確保制定的事件響應(yīng)程序有效（見8.4.4.2.2），通過以下方式明確目標(biāo)與要求：確保事件響應(yīng)程序與組織業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)一致，并滿足潛在風(fēng)險(xiǎn)的需求；參與制定與審查：積極參與程序制定，提供指導(dǎo)，并在完成后進(jìn)行審查，確保其合規(guī)性和適用性；建立監(jiān)督機(jī)制：通過定期演練和評(píng)估來監(jiān)督程序的有效性，并提出改進(jìn)建議；提供資源支持：確保程序執(zhí)行所需的人員、技術(shù)和通信等資源得到充足支持；保持溝通：與高層管理者和其他部門保持溝通，及時(shí)報(bào)告程序執(zhí)行情況和改進(jìn)需求。管理代表可以：被賦予明確的頭銜（如“業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理”，“業(yè)務(wù)連續(xù)官”或“韌性經(jīng)理”）：頭銜賦予不僅是為了給管理代表一個(gè)正式的身份，更重要的是為了明確其在BCMS中的權(quán)威性和責(zé)任，反映了管理代表在業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系（BCMS）中的關(guān)鍵角色和職責(zé)；業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理：強(qiáng)調(diào)了管理代表在確保組織業(yè)務(wù)連續(xù)性方面的核心職責(zé)。業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)和實(shí)施BCMS，以確保組織在面臨中斷事件時(shí)能夠迅速恢復(fù)并保持業(yè)務(wù)運(yùn)行。業(yè)務(wù)連續(xù)官：更側(cè)重于戰(zhàn)略層面，表明管理代表在組織中擔(dān)任制定業(yè)務(wù)連續(xù)性戰(zhàn)略、政策和程序的領(lǐng)導(dǎo)角色。業(yè)務(wù)連續(xù)官需要與高層管理層緊密合作，確保BCMS與組織的整體戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致。韌性經(jīng)理：韌性是指組織在面臨挑戰(zhàn)時(shí)能夠適應(yīng)、抵抗和恢復(fù)的能力。韌性經(jīng)理的頭銜突出了管理代表在提升組織韌性方面的職責(zé)，包括識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、制定應(yīng)對(duì)措施以及領(lǐng)導(dǎo)組織在中斷后的恢復(fù)工作。在組織中還負(fù)有其他職責(zé)，如：參與組織戰(zhàn)略規(guī)劃和決策過程，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)與組織整體戰(zhàn)略相一致；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)跨部門的業(yè)務(wù)連續(xù)性活動(dòng)，促進(jìn)信息共享和協(xié)同工作；監(jiān)督業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的制定、更新和實(shí)施，確保其符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；定期組織業(yè)務(wù)連續(xù)性培訓(xùn)和演練，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)連續(xù)性意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。來自組織的任何領(lǐng)域：從實(shí)踐的角度來看，來自風(fēng)險(xiǎn)管理或安全管理部門、信息技術(shù)部門、運(yùn)營管理或業(yè)務(wù)部門等領(lǐng)域的人員可能更適合擔(dān)任管理者代表。無論他們來自哪個(gè)領(lǐng)域。重要的是在選擇管理者代表時(shí)，組織應(yīng)該考慮他們的背景和經(jīng)驗(yàn)，確保管理者代表具備必要的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，能夠有效地履行其職責(zé)。此外，組織還應(yīng)該為管理者代表提供必要的培訓(xùn)和支持，以確保他們能夠充分發(fā)揮其作用。BCMS管理者代表任命書（示例）為確保本組織業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系（BCMS）的有效實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)，現(xiàn)任命XX同志擔(dān)任BCMS管理者代表，并授予其相應(yīng)職責(zé)與權(quán)限。1.職責(zé)與權(quán)限：確保BCMS符合GB/T30146標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)要求，推動(dòng)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的制定、實(shí)施與保持；監(jiān)督BCMS的實(shí)施過程，確保其符合業(yè)務(wù)連續(xù)性方針，并定期評(píng)估體系的有效性，提出改進(jìn)建議；定期向最高管理者報(bào)告BCMS的績效，包括關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)成情況、業(yè)務(wù)連續(xù)性問題及改進(jìn)計(jì)劃等；提升全組織業(yè)務(wù)連續(xù)性意識(shí)，確保員工了解并遵循BCMS要求，促進(jìn)跨部門協(xié)作與溝通；確保事件響應(yīng)程序的有效性，參與制定與審查，并監(jiān)督其執(zhí)行；參與組織戰(zhàn)略規(guī)劃，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)與整體戰(zhàn)略一致；協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)連續(xù)性活動(dòng)，促進(jìn)信息共享與協(xié)同工作；組織業(yè)務(wù)連續(xù)性培訓(xùn)與演練，提升員工應(yīng)對(duì)能力。2.任命期限：本任命自[任命日期]起生效，有效期至[到期日期或“另行通知”為止]。期望[被任命者姓名]充分發(fā)揮專業(yè)能力與領(lǐng)導(dǎo)力，推動(dòng)BCMS在組織中的有效實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)。同時(shí)，保持與最高管理者及其他相關(guān)方的密切溝通與合作，共同提升組織業(yè)務(wù)連續(xù)性管理水平。特此任命！最高管理者簽名：[簽名]

日期：[簽名日期]跨職能代表協(xié)助實(shí)施BCMS以增強(qiáng)組織韌性：可指派來自組織每個(gè)職能或地點(diǎn)的代表來協(xié)助實(shí)施BCMS：跨職能代表：可以BCMS專員、助理或協(xié)調(diào)員、負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)事務(wù)的代表等；跨職能代表的角色、責(zé)任、職責(zé)和權(quán)限宜寫入其工作職責(zé)描述中，包括：角色：作為BCMS實(shí)施的關(guān)鍵成員，他們負(fù)責(zé)在各自職能或地點(diǎn)內(nèi)推動(dòng)和執(zhí)行BCMS的相關(guān)活動(dòng)；責(zé)任：他們需要對(duì)各自職能或地點(diǎn)的業(yè)務(wù)連續(xù)性負(fù)責(zé)，確保業(yè)務(wù)在面臨潛在中斷時(shí)能夠迅速恢復(fù)；職責(zé)：具體職責(zé)可能包括制定和維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃、組織培訓(xùn)和演練、監(jiān)測(cè)和評(píng)估業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)跨部門的BCMS活動(dòng)等；權(quán)限：為了有效履行職責(zé)，他們可能需要被賦予一定的權(quán)限（如訪問敏感信息、調(diào)動(dòng)資源、參與決策等）。通過將其納入組織的評(píng)估、獎(jiǎng)勵(lì)和表彰政策而得到加強(qiáng)：評(píng)估：將BCMS代表的工作表現(xiàn)納入組織的績效評(píng)估體系，定期評(píng)估他們?cè)谕苿?dòng)和執(zhí)行BCMS活動(dòng)方面的成果和貢獻(xiàn)；獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)于在BCMS實(shí)施中表現(xiàn)出色的代表，組織可以給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，如加薪、晉升、獎(jiǎng)金等，以激勵(lì)他們繼續(xù)發(fā)揮積極作用；表彰：組織可以定期舉辦表彰活動(dòng)，對(duì)在BCMS實(shí)施中做出杰出貢獻(xiàn)的代表進(jìn)行公開表彰和宣傳，提升他們?cè)诮M織中的地位和影響力。適用于BCMS其他相關(guān)角色職責(zé)的示例；BCMS角色和職責(zé)示例BCMS角色職責(zé)業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理職責(zé)概述：全面領(lǐng)導(dǎo)和管理BCMS，確保體系的有效建立、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，以應(yīng)對(duì)潛在的業(yè)務(wù)中斷，保障持續(xù)運(yùn)營。具體職責(zé)如下：建立與維護(hù)BCMS：制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，確保其與組織戰(zhàn)略一致，并監(jiān)督其實(shí)施；傳達(dá)方針：明確并傳達(dá)業(yè)務(wù)連續(xù)性方針，確保全員遵循；領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)：領(lǐng)導(dǎo)BCMS活動(dòng)，與其他職能緊密合作，確保資源協(xié)調(diào)；組建團(tuán)隊(duì)：選拔合適的團(tuán)隊(duì)成員，提升團(tuán)隊(duì)整體能力；審查與批準(zhǔn)：審查解決方案、程序和演練方案，推動(dòng)其批準(zhǔn)與實(shí)施；提出建議：在管理會(huì)議上匯報(bào)BCMS情況，為高層決策提供支持；持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估BCMS，識(shí)別并改進(jìn)問題，提升績效；應(yīng)對(duì)突發(fā)事件：快速響應(yīng)突發(fā)事件，確保業(yè)務(wù)迅速恢復(fù)。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)概述：負(fù)責(zé)實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)BCMS，確保組織在面臨潛在中斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能迅速恢復(fù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)，保障持續(xù)運(yùn)營。具體職責(zé)如下：實(shí)施BCMS：制定并執(zhí)行與組織目標(biāo)一致的業(yè)務(wù)連續(xù)性策略；維護(hù)文檔：建立并維護(hù)BCMS相關(guān)文檔，確保信息準(zhǔn)確；方案評(píng)審：定期評(píng)審BCMS方案，確保其有效性；評(píng)估能力：與各職能部門合作，評(píng)估并提升其業(yè)務(wù)連續(xù)性能力；提升意識(shí)：設(shè)計(jì)和實(shí)施業(yè)務(wù)連續(xù)性意識(shí)提升活動(dòng)；演練管理：制定演練方案并獲批準(zhǔn)，監(jiān)督演練實(shí)施，確保按計(jì)劃進(jìn)行；溝通與報(bào)告：向相關(guān)方通報(bào)BCMS情況，編制演后報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)；審核與改進(jìn)：協(xié)助內(nèi)部審核和管理評(píng)審，確保體系持續(xù)改進(jìn)；緊急響應(yīng)：在業(yè)務(wù)中斷期間，與職能部門緊密合作，協(xié)調(diào)資源；糾正措施：發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，及時(shí)制定并實(shí)施糾正措施；支持職能代表：為各職能部門的業(yè)務(wù)連續(xù)性代表提供支持和指導(dǎo)。職能代表職責(zé)概述：負(fù)責(zé)在其職能范圍內(nèi)全面推行和維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系，通過執(zhí)行、監(jiān)控和改進(jìn)連續(xù)性計(jì)劃，確保組織在面臨潛在業(yè)務(wù)中斷時(shí)能夠快速恢復(fù)并保持業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行維護(hù)與實(shí)施業(yè)務(wù)連續(xù)性程序：確保連續(xù)性程序得到遵循，并根據(jù)需要提出改進(jìn)建議；準(zhǔn)備狀態(tài)通報(bào)：定期向業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理報(bào)告準(zhǔn)備狀態(tài)，包括資源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和恢復(fù)策略；方案活動(dòng)的執(zhí)行與報(bào)告：按計(jì)劃執(zhí)行方案活動(dòng)，并及時(shí)向經(jīng)理報(bào)告結(jié)果；供方連續(xù)性計(jì)劃的測(cè)試與維護(hù)：與供方合作，確保其連續(xù)性計(jì)劃的有效性；協(xié)調(diào)演練活動(dòng)：組織并參與業(yè)務(wù)連續(xù)性演練，包括計(jì)劃制定、角色分配和數(shù)據(jù)分析；演練記錄的維護(hù)：更新和維護(hù)演練記錄，供未來參考；變更通知：及時(shí)通知團(tuán)隊(duì)可能影響業(yè)務(wù)連續(xù)性的變更情況；糾正措施進(jìn)展通報(bào)：對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施，并向經(jīng)理報(bào)告進(jìn)展情況。注：適用于應(yīng)對(duì)事件和重大活動(dòng)的團(tuán)隊(duì)和可能的角色和責(zé)任的示例請(qǐng)見（見8.4.4）根據(jù)組織規(guī)模合理配置BCMS角色與職責(zé)：在設(shè)置業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系（BCMS）的角色和職責(zé)時(shí)，組織應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模來確定。關(guān)鍵是確保每項(xiàng)責(zé)任都有明確的角色承擔(dān)，且每個(gè)責(zé)任領(lǐng)域有明確的責(zé)任人；根據(jù)組織的特定情況、需求和規(guī)模來靈活調(diào)整角色和職責(zé)的配置方式，包括但不限于：基于職能的分配：根據(jù)各個(gè)部門的職能來分配BCMS角色和職責(zé)；跨職能團(tuán)隊(duì)：組建跨職能的團(tuán)隊(duì)，其中成員來自不同部門但共同承擔(dān)BCMS的相關(guān)角色和職責(zé)；兼職與全職角色：某些BCMS角色可能由現(xiàn)有員工兼職擔(dān)任或設(shè)立全職的BCMS職位。層級(jí)式的責(zé)任分配：BCMS角色和職責(zé)可能從高層管理層到基層員工呈層級(jí)式分配，確保各個(gè)層級(jí)都有相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)者；外包與咨詢支持：組織也可以選擇將部分BCMS角色和職責(zé)外包給專業(yè)的第三方服務(wù)提供商或咨詢機(jī)構(gòu)；輪換制度：實(shí)施角色輪換制度，讓員工在不同時(shí)間段內(nèi)承擔(dān)不同的BCMS角色；緊急情況下的臨時(shí)指派：在緊急情況下，臨時(shí)指派某些員工承擔(dān)特定的BCMS角色和職責(zé)，以應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。BCMS的所有角色、職責(zé)和權(quán)限都宜明確、記錄在案并可被審核。明確BCMS所有角色、職責(zé)和權(quán)限：通過組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分析，確定BCMS所需的所有角色；為每個(gè)角色編寫詳細(xì)的職責(zé)描述；定義角色之間的權(quán)限關(guān)系，確保沒有職責(zé)重疊或權(quán)限沖突。通過會(huì)議、培訓(xùn)或一對(duì)一溝通等方式，與相關(guān)人員就角色、職責(zé)和權(quán)限達(dá)成共識(shí)。記錄在案明確BCMS所有角色、職責(zé)和權(quán)限：創(chuàng)建BCMS角色和職責(zé)文檔，詳細(xì)列出每個(gè)角色的名稱、職責(zé)描述和權(quán)限范圍。在組織的內(nèi)部網(wǎng)站、共享文件夾或知識(shí)管理系統(tǒng)中存儲(chǔ)這些文檔；定期更新這些文檔，以反映組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)或權(quán)限的任何變化。BCMS所有角色、職責(zé)和權(quán)限的審核要點(diǎn)角色分配合理性：確保BCMS角色與業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)一致，驗(yàn)證沒有冗余或缺失的角色；職責(zé)描述準(zhǔn)確性：核實(shí)職責(zé)描述清晰并與實(shí)際工作匹配，確保涵蓋必要的業(yè)務(wù)連續(xù)性活動(dòng)；權(quán)限設(shè)置適當(dāng)性：審查權(quán)限是否滿足角色需求且不違反安全政策，確保不多也不少賦予權(quán)限；角色間協(xié)作與溝通：驗(yàn)證角色間的協(xié)作和溝通機(jī)制有效，確保在緊急情況下能迅速響應(yīng)和協(xié)作。記錄和文檔完整性：檢查BCMS相關(guān)記錄和文檔是否完整、更新，確保變更得到記錄，并能提供審計(jì)追蹤。溝通和履行業(yè)務(wù)連續(xù)性職責(zé)和權(quán)限溝通業(yè)務(wù)連續(xù)性職責(zé)和權(quán)限的具體方式可以包括以下幾種：保留并更新與角色、職責(zé)、權(quán)限相關(guān)書面文檔：分發(fā)明確的職責(zé)和權(quán)限文檔，如組織圖、責(zé)任清單、崗位說明等；會(huì)議培訓(xùn)：定期開會(huì)或培訓(xùn)，解釋職責(zé)，提供問答機(jī)會(huì)；內(nèi)部平臺(tái)：利用內(nèi)部網(wǎng)站或系統(tǒng)，實(shí)時(shí)更新和發(fā)布連續(xù)性信息。個(gè)人交流：對(duì)關(guān)鍵職責(zé)進(jìn)行一對(duì)一確認(rèn)，確保理解。實(shí)戰(zhàn)演練：通過模擬中斷事件，讓員工在實(shí)踐中感受職責(zé)。效果評(píng)估：收集反饋，持續(xù)改進(jìn)溝通效果。確保這些職責(zé)和權(quán)限信息被全員理解，從高層到基層都清楚各自責(zé)任；分層傳達(dá)：確保信息從高層到基層逐層清晰傳達(dá)；定期培訓(xùn)：提供針對(duì)性的業(yè)務(wù)連續(xù)性培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人職責(zé)；日常溝通：利用日常會(huì)議等機(jī)會(huì)，持續(xù)強(qiáng)調(diào)和澄清職責(zé)；直觀展示：使用圖表等工具，直觀顯示每個(gè)人的職責(zé)；定期回顧：定期檢測(cè)員工對(duì)職責(zé)的理解程度；正面激勵(lì)：獎(jiǎng)勵(lì)理解并履行職責(zé)的員工，樹立榜樣；收集反饋：為員工提供反饋渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題。組織內(nèi)每一層級(jí)的工作人員均應(yīng)承擔(dān)其所控制部分的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理職責(zé)：明確的角色和責(zé)任分配：制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計(jì)劃，其中明確每個(gè)層級(jí)、部門和崗位的具體職責(zé)；通過崗位描述、責(zé)任矩陣或類似工具，清晰地界定每個(gè)人的責(zé)任范圍；層級(jí)化的目標(biāo)設(shè)定：將業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)分解為各個(gè)層級(jí)的具體目標(biāo)，確保每個(gè)層級(jí)的工作人員都了解自己的工作與整體業(yè)務(wù)連續(xù)性的關(guān)聯(lián)；為確保員工能夠履行職責(zé)，組織應(yīng)建立監(jiān)督和考核機(jī)制，定期對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估；激勵(lì)和認(rèn)可：對(duì)于在業(yè)務(wù)連續(xù)性管理中表現(xiàn)出色的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可，并將業(yè)務(wù)連續(xù)性管理職責(zé)的履行情況納入員工晉升和薪酬調(diào)整的考慮因素。

附件A：BCMS組織機(jī)構(gòu)設(shè)置表（示例）層級(jí)部門/團(tuán)隊(duì)部門/團(tuán)隊(duì)角色構(gòu)成戰(zhàn)略與決策層高層領(lǐng)導(dǎo)BCMS指導(dǎo)委員會(huì)-委員會(huì)主席（通常由高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任）-委員會(huì)成員（包括關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門代表）-秘書/記錄員管理者代表-管理者代表（負(fù)責(zé)BCMS的高層代表和協(xié)調(diào)）管理與協(xié)調(diào)層中層管理BCMS管理團(tuán)隊(duì)-業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理（負(fù)責(zé)BCMS的日常管理）-BCMS專員/顧問（提供專業(yè)支持和指導(dǎo)）-項(xiàng)目管理員（負(fù)責(zé)計(jì)劃和項(xiàng)目的協(xié)調(diào)與跟進(jìn)）執(zhí)行與運(yùn)作層運(yùn)作團(tuán)隊(duì)BCMS工作小組-工作小組組長（負(fù)責(zé)小組的日常運(yùn)作）-業(yè)務(wù)連續(xù)性分析師（進(jìn)行業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）-計(jì)劃與執(zhí)行專員（負(fù)責(zé)具體BC計(jì)劃的執(zhí)行）業(yè)務(wù)連續(xù)性管理團(tuán)隊(duì)-團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)（負(fù)責(zé)BCM團(tuán)隊(duì)的整體運(yùn)作）-連續(xù)性策劃員（負(fù)責(zé)策劃和更新BC計(jì)劃）-恢復(fù)協(xié)調(diào)員（負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)恢復(fù)活動(dòng)）IT支持IT災(zāi)難恢復(fù)團(tuán)隊(duì)-IT災(zāi)難恢復(fù)經(jīng)理（負(fù)責(zé)IT恢復(fù)的整體協(xié)調(diào)）-系統(tǒng)管理員（負(fù)責(zé)關(guān)鍵系統(tǒng)的維護(hù)和支持）-數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)專員（負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的備份和恢復(fù)操作）應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急管理團(tuán)隊(duì)-應(yīng)急響應(yīng)經(jīng)理（負(fù)責(zé)緊急情況下的整體響應(yīng)）-危機(jī)溝通專員（負(fù)責(zé)緊急情況下的內(nèi)外溝通）支持與輔助層跨部門職能代表-各部門職能代表（負(fù)責(zé)在各自部門內(nèi)推廣和執(zhí)行BCMS）風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)-風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理（負(fù)責(zé)整體風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控）-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專員（負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析）合規(guī)與審核（審計(jì)）內(nèi)部審核（審計(jì)）團(tuán)隊(duì)-內(nèi)部審核（審計(jì)）經(jīng)理（負(fù)責(zé)BCMS的內(nèi)部審核（審計(jì)））-BCMS審核（審計(jì)）專員（負(fù)責(zé)具體BCMS的審核（審計(jì)）工作）外部關(guān)系合作伙伴管理團(tuán)隊(duì)-合作伙伴關(guān)系經(jīng)理（負(fù)責(zé)與外部合作伙伴的協(xié)調(diào)）-供應(yīng)商管理專員（負(fù)責(zé)與供應(yīng)商的BCMS對(duì)接）溝通與宣傳BCMS溝通團(tuán)隊(duì)-溝通經(jīng)理（負(fù)責(zé)BCMS的內(nèi)外溝通）-宣傳與培訓(xùn)專員（負(fù)責(zé)BCMS的宣傳和培訓(xùn)工作）附件B：BCMS運(yùn)行過程相關(guān)角色、職責(zé)和權(quán)限分配表一級(jí)流程二級(jí)流程角色職責(zé)權(quán)限業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)影響分析業(yè)務(wù)影響分析專員進(jìn)行業(yè)務(wù)影響分析，確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程和恢復(fù)優(yōu)先級(jí)訪問關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，與相關(guān)部門溝通分析結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專員識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)緩解措施業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和解決方案識(shí)別策略和解決方案業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理組織團(tuán)隊(duì)識(shí)別可能的業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和解決方案領(lǐng)導(dǎo)策略討論會(huì)，審核和批準(zhǔn)識(shí)別出的策略選擇策略和解決方案業(yè)務(wù)連續(xù)性管理團(tuán)隊(duì)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)務(wù)影響分析結(jié)果，選擇最優(yōu)策略和解決方案參與策略選擇決策，記錄選擇理由和依據(jù)實(shí)施解決方案項(xiàng)目經(jīng)理策劃、執(zhí)行和監(jiān)控業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案的實(shí)施管理項(xiàng)目資源，確保解決方案按計(jì)劃實(shí)施業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和程序事件響應(yīng)機(jī)制事件響應(yīng)團(tuán)隊(duì)在緊急情況下執(zhí)行應(yīng)急響應(yīng)行動(dòng)接收和處理緊急事件報(bào)告，協(xié)調(diào)響應(yīng)資源預(yù)警和溝通預(yù)警和溝通專員建立和維護(hù)預(yù)警系統(tǒng)，確保及時(shí)有效地溝通發(fā)送預(yù)警信息，更新溝通渠道和內(nèi)容業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理制定和維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃編寫和更新業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃文檔，確保計(jì)劃的可行性確定一個(gè)或多個(gè)負(fù)責(zé)對(duì)中斷進(jìn)行響應(yīng)的團(tuán)隊(duì)最高管理者/管理代表確定組織結(jié)構(gòu)和資源分配，包括中斷響應(yīng)團(tuán)隊(duì)決策和批準(zhǔn)中斷響應(yīng)團(tuán)隊(duì)的組建和運(yùn)作恢復(fù)恢復(fù)團(tuán)隊(duì)在業(yè)務(wù)中斷后執(zhí)行恢復(fù)行動(dòng)協(xié)調(diào)恢復(fù)資源，監(jiān)控恢復(fù)進(jìn)度，確保業(yè)務(wù)及時(shí)恢復(fù)演練策劃演練策劃與實(shí)施演練策劃專員策劃和組織業(yè)務(wù)連續(xù)性演練制定演練計(jì)劃，協(xié)調(diào)參與人員，記錄演練結(jié)果業(yè)務(wù)連續(xù)性文件和能力評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)與評(píng)審質(zhì)量管理團(tuán)隊(duì)/職能代表監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的性能，定期進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)審核業(yè)務(wù)連續(xù)性文件，評(píng)估人員能力，提出改進(jìn)建議附件C：基于過程方法的“5.3角色、職責(zé)和權(quán)限”流程分析過程輸入活動(dòng)（工作流程表）過程輸出技術(shù)、工具和方法組織的戰(zhàn)略目標(biāo)與業(yè)務(wù)連續(xù)性需求現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)與部門職能劃分人員能力評(píng)估與專業(yè)知識(shí)要求法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合規(guī)性要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與業(yè)務(wù)影響分析結(jié)果內(nèi)部與外部審計(jì)的反饋與建議關(guān)鍵相關(guān)方的需求與期望組織資源的可用性與分配情況組織環(huán)境分析組織文化業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系過程清單BCMS角色、職責(zé)和權(quán)限管理流程表一級(jí)流程二級(jí)流程流程控制要點(diǎn)策劃制定職責(zé)和權(quán)限管理策略最高管理者參與并審批策略，確保其與組織戰(zhàn)略和目標(biāo)一致策略中明確BCMS的合規(guī)性和績效報(bào)告要求確定職責(zé)和權(quán)限范圍最高管理者定義關(guān)鍵角