房地產(chǎn)項目施工階段成本管理-工程索賠的處理

工程索賠的處理（一）目錄二工程索賠程序一工程索賠的處理原則三索賠證據(jù)四索賠文件1.索賠必須以合同為依據(jù)處理原則3.認(rèn)真審核索賠理由和依據(jù)4.認(rèn)真核定索賠款額5.加強(qiáng)主動控制，減少工程索賠一、工程索賠的處理原則2.索賠按規(guī)定程序提出與回復(fù)1.索賠必須以合同為依據(jù)處理原則如因為不可抗力導(dǎo)致的索賠，在國內(nèi)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠。不論索賠事件的發(fā)生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)，當(dāng)然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實對索賠進(jìn)行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)很可能是不同的。但在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。一、工程索賠的處理原則處理原則處理索賠既要考慮到合同的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實際情況。索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時。索賠處理不及時對雙方都會產(chǎn)生不利的影響，如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結(jié)果會導(dǎo)致其資金困難，同時會影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來不利的影響。2.索賠按規(guī)定程序提出與回復(fù)一、工程索賠的處理原則3.認(rèn)真審核索賠理由和依據(jù)處理原則對索賠方提出的索賠要求進(jìn)行評審、反駁與修正。首先是審核這項索賠要求有無合同依據(jù)，即有沒有該項索賠權(quán)。審核過程中要全面參閱合同文件中的所有有關(guān)合同條款，客觀評價、實事求是、慎重對待。對不符合合同文件規(guī)定的索賠要求，即應(yīng)被認(rèn)為沒有索賠權(quán)，但要防止有意輕率否定的傾向，避免合同爭端的發(fā)生。一、工程索賠的處理原則3.認(rèn)真審核索賠理由和依據(jù)處理原則根據(jù)工程索賠的實踐，判斷是否有索賠的權(quán)利時，主要依據(jù)以下幾方面：（1）此項索賠是否具有合同依據(jù)。（2）索賠報告中引用索賠理由不充分，論證索賠權(quán)漏洞較多，缺乏說服力。（3）索賠事項的發(fā)生是否因索賠方的責(zé)任引起。（4）在索賠事項初發(fā)時，索賠方是否采取了力所能及的一切措施以防止事態(tài)擴(kuò)大。（5）此項索賠是否屬于索賠方承擔(dān)的合同風(fēng)險范疇。（6）索賠方?jīng)]有在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般為發(fā)生索賠事件后的28天內(nèi)）報送索賠意向通知的，可拒絕接受這類索賠要求。一、工程索賠的處理原則4.認(rèn)真核定索賠款額在審核確定索賠方具有索賠權(quán)的前提下，要對索賠方提出的索賠報告進(jìn)行詳細(xì)審核。對索賠款的各個部分逐項審核、查對單據(jù)和證明文件，確定哪些不能列入索賠款額。處理原則哪些款額偏高，哪些在計算上有錯誤和重復(fù)。通過檢查，確定認(rèn)可的索賠款額。一、工程索賠的處理原則5.加強(qiáng)主動控制，減少工程索賠對于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動控制，盡量減少索賠。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。處理原則這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程造價，減少施工工期。一、工程索賠的處理原則工程索賠的處理（二）目錄二工程索賠程序一工程索賠的處理原則三索賠證據(jù)四索賠文件（1）承包人的索賠（2）發(fā)包人的索賠二、工程索賠程序《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》對索賠程序和時限做了如下規(guī)定：（1）承包人的索賠二、工程索賠程序根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長工期的，主要包括發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）向承包人延期支付合同價款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，按以下程序處理。（1）承包人的索賠二、工程索賠程序處理程序1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利；2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告；索賠報告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；3）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)；4）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。（1）承包人的索賠二、工程索賠程序處理程序5）監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報告后14天內(nèi)完成審查并報送發(fā)包人。監(jiān)理人對索賠報告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本；6）發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求；7）承包人接受索賠處理結(jié)果的，索賠款項在當(dāng)期進(jìn)度款中進(jìn)行支付；承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按照爭議解決條款的約定處理。（1）承包人的索賠二、工程索賠程序承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受，就會導(dǎo)致合同糾紛。對上述這些具體規(guī)定，可將其歸納如圖1所示。（2）發(fā)包人的索賠二、工程索賠程序承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)和發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成損失的，發(fā)包人也可向承包人提出索賠。根據(jù)合同約定，發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和（或）延長缺陷責(zé)任期的，監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明。（2）發(fā)包人的索賠二、工程索賠程序1）發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求賠付金額和（或）延長缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報告；2）承包人收到發(fā)包人提交的索賠報告后，應(yīng)及時審查索賠報告的內(nèi)容、查驗發(fā)包人證明材料；3）承包人應(yīng)在收到索賠報告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)發(fā)包人。如果承包人未在上述期限內(nèi)作出答復(fù)的，則視為對發(fā)包人索賠要求的認(rèn)可；4）承包人接受索賠處理結(jié)果的，發(fā)包人可從應(yīng)支付給承包人的合同價款中扣除賠付的金額或延長缺陷責(zé)任期；發(fā)包人不接受索賠處理結(jié)果的，按爭議解決條款的約定處理。工程索賠的處理（三）目錄二工程索賠程序一工程索賠的處理原則三索賠證據(jù)四索賠文件1．對索賠證據(jù)的要求2.索賠證據(jù)的種類三、索賠證據(jù)任何索賠事件的確立，其前提條件是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由。對正當(dāng)索賠理由的說明必須具有證據(jù)，因為索賠的進(jìn)行是靠證據(jù)說話。1．對索賠證據(jù)的要求三、索賠證據(jù)（1）真實性（2）全面性（3）關(guān)聯(lián)性（4）及時性（5）具有法律證明效力2.索賠證據(jù)的種類處理程序（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；（2）工程各項有關(guān)的設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等；（3）工程各項經(jīng)發(fā)包人或合同中約定的發(fā)包人代表或工程師簽認(rèn)的簽證；（4）工程各項往來函件、指令、通知、答復(fù)等；三、索賠證據(jù)（5）各類工程會議紀(jì)要；（6）經(jīng)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計劃及現(xiàn)場實施情況記錄；（7）工程使用的材料和設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗收、等方面的憑據(jù)；2.索賠證據(jù)的種類處理程序（8）工程施工使用的機(jī)械、設(shè)備、材料及勞動力的進(jìn)場、使用和出場等方面的憑據(jù)；（9）施工日報及工長工作日志、備忘錄；（10）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄；（11）工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；三、索賠證據(jù)（12）工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等；（13）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；（14）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄；2.索賠證據(jù)的種類處理程序（15）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；（16）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等；（17）工程財務(wù)核算資料；（18）國家和省級或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。三、索賠證據(jù)工程索賠的處理（四）目錄二工程索賠程序一工程索賠的處理原則三索賠證據(jù)四索賠文件1.索賠函2.索賠報告四、索賠文件索賠文件是合同當(dāng)事人向?qū)Ψ教岢鏊髻r的正式書面文件，也是對方審議索賠請求的主要依據(jù)。索賠文件通常包括索賠函、索賠報告和附件三個部分。3.附件1.索賠函(1)說明索賠事件；(2)列舉索賠理由；(3)提出的索賠金額和/或工期要求；(4)附件說明。整個索賠函是提綱挈領(lǐng)的材料，它把其他材料貫通起來四、索賠文件索賠函是一封索賠方致合同對方或其代表的簡短的信函，應(yīng)包括以下內(nèi)容：2.索賠報告(1)報告的標(biāo)題(2)事實與理由(3)損失計算與要求賠償金額及工期四、索賠文件索賠報告是索賠材料的正文，其結(jié)構(gòu)一般包含三個主要部分：2.索賠報告（1）索賠事件要真實、證據(jù)確鑿，令對方無可推卻和辯駁（2）計算索賠值要合理、準(zhǔn)確（3）