HSF稽核表（美律年度稽核表單）+自評回復(fù)模板

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核編號:,,,,,,Page2of6

一、采購及供應(yīng)商管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,採購需求材料時如何向下階Vendor傳達(dá)客戶及廠內(nèi)環(huán)保要求？零件需求表或採購單上是否明確標(biāo)明廠內(nèi)禁用物質(zhì)？,,★,3,,將客戶環(huán)保要求轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)《HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序》傳達(dá)至供應(yīng)商、并與供應(yīng)商簽訂環(huán)保協(xié)議，所有采購單上注明環(huán)保要求

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2,是否制定供應(yīng)商稽核計(jì)劃，是否導(dǎo)入AVL廠商？稽核內(nèi)容是否包括HSF？,,,3,,按照《HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序》并制定年度稽核計(jì)劃，涵蓋HSF

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3,當(dāng)出現(xiàn)HSF品質(zhì)異常時，是否責(zé)令廠商限期改善？對已生產(chǎn)成品及出貨到客戶端產(chǎn)品如何處理？,,,3,,按照《HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序》實(shí)施，對不合格召回有明確規(guī)定

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備注：,3分:有文件，執(zhí)行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執(zhí)行，少部分未執(zhí)行;1分:有文件，少部分有執(zhí)行，絕大部分未執(zhí)行/無文件;有執(zhí)行;0分:無文件，無執(zhí)行;NA:此條款不適用于供應(yīng)商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核編號:,,,,,,Page3of6

二、進(jìn)料管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,所有進(jìn)廠物料包括輔料化學(xué)品等是否經(jīng)過3'rdReport及物性表確定物料是否滿足客戶及本司環(huán)保要求？,,★,3,,所有原材料供應(yīng)商都有提供第三方檢測報(bào)告，公司每批物料進(jìn)行rohs測試

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2,廠區(qū)原材料是否劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級不同劃分進(jìn)行送測XRF頻率制定？,,,3,,QCD-WI-1049HSF物料風(fēng)險(xiǎn)等級評估及抽樣檢驗(yàn)規(guī)范

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3,原材料中是否使用到二次料，若有如何管控？,,,NA,,硅膠材料不使用二次料

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4,是否制定IQC檢測計(jì)畫，並按照計(jì)畫嚴(yán)格執(zhí)行？,,,3,,HH-HSPM-07HSF產(chǎn)品測試程序

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5,"若沒有HSF檢測設(shè)備，在公司外部進(jìn)行測試時,是否委託第三方公證單位(如SGS,CTI,PONY,ITS)或通過ISO/IEC17025國家認(rèn)證的測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行測?",,,3,,儀器年度校準(zhǔn)報(bào)告

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6,是否有相關(guān)系統(tǒng)或資料庫進(jìn)行HSF資料管理？,,★,3,,公司共享盤及ERP系統(tǒng)

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7,HSF相關(guān)資料保存期限是否達(dá)到10年？,,,3,,HSF資料保存期要求10年

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8,材料是否有委外加工，對委外加工的材料如何確保其符合XX之環(huán)保要求？,,,3,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

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三、倉庫管理,,,,,,

1,有不同環(huán)保要求(如RoHS/HF)之物料是否可明確區(qū)分，例如標(biāo)貼、料號等？,,★,3,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識和追溯程序

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2,零部件、材料是否經(jīng)檢驗(yàn)合格且做明顯標(biāo)識后，方能進(jìn)庫存放？,,,3,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識和追溯程序

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3,是否HF&RoHS符合性物料是否有單獨(dú)存放倉位？如何區(qū)分合格品及不合格品？,,,,,有單獨(dú)HSF不合格品區(qū)

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備注：,3分:有文件，執(zhí)行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執(zhí)行，少部分未執(zhí)行;1分:有文件，少部分有執(zhí)行，絕大部分未執(zhí)行/無文件;有執(zhí)行;0分:無文件，無執(zhí)行;NA:此條款不適用于供應(yīng)商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

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稽核編號:,,,,,,Page4of6

四、制程管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,產(chǎn)線原材料、半成品及成品如何區(qū)分HSF及HS?,,,3,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識和追溯程序

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2,是否針對成品及半成品制定HSF檢測計(jì)劃？,,,3,,HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序

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3,如何確保制具、載具符合環(huán)保要求？是否制定制具、載具HSF測試計(jì)劃？,,★,,,HH-HSPM-05HSF設(shè)備設(shè)施管理程序

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4,產(chǎn)線如何防範(fàn)HSF及HS物料發(fā)生混亂？是否建立專線專用？,,,3,,公司所有材料均為環(huán)保無鹵

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5,開線前是否做HSF產(chǎn)線相關(guān)確認(rèn)?HSF及HS物料之?dāng)[放是否有進(jìn)行區(qū)隔？,,,,,HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序

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五、出貨管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,是否有建立成品HSF抽測的程序？或按客戶要求進(jìn)行檢測？,,,3,,HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序

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2,是否有根據(jù)客戶要求粘貼成品HSF標(biāo)籤？,,★,3,,根據(jù)客戶要求張貼環(huán)保標(biāo)簽

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3,是否可依XX訂單號碼或供應(yīng)商之發(fā)票號碼，追溯倉庫、製程、原料的材料與製程履歷？,,,3,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識和追溯程序

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備注：,3分:有文件，執(zhí)行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執(zhí)行，少部分未執(zhí)行;1分:有文件，少部分有執(zhí)行，絕大部分未執(zhí)行/無文件;有執(zhí)行;0分:無文件，無執(zhí)行;NA:此條款不適用于供應(yīng)商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核編號:,,,,,,Page5of6

六、XRF儀器管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,是否有HSF檢測設(shè)備？,,★,2,,島津EDX-720，目前只能測試rohs1.0，新設(shè)備請購中

,"實(shí)驗(yàn)室相關(guān)檢測能力是否有經(jīng)過比對？（內(nèi)部測試結(jié)果及第三方檢測結(jié)構(gòu)的測試結(jié)果）

Istherelevanttestingabilityoflaboratoryverifiedbycomparison?(Internaltestingresultandthe3rdlabtestingresult)",,,,,

2,是否有建立HSF檢測設(shè)備的檢測標(biāo)準(zhǔn)及有害物質(zhì)檢測方法之作業(yè)規(guī)範(fàn)？,,★,3,,QCD-WI-0033X射線熒光分析儀操作指導(dǎo)書

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3,有害物質(zhì)測試報(bào)告之內(nèi)容是否充分合格？,,,3,,ROHS測試報(bào)告符合要求（樣品圖片，供應(yīng)商名稱、生產(chǎn)批號等信息完全）

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4,主要檢測人員是否接受過專業(yè)培訓(xùn)且有檢測資格證書？,,★,2,,人員離職交接，辦理中

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5,是否有HSF相關(guān)測試儀器的維修保養(yǎng)、校正記錄?,,,3,,日常標(biāo)樣點(diǎn)檢記錄，設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄、設(shè)備年度校準(zhǔn)報(bào)告

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6,是否確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)片或標(biāo)準(zhǔn)液基本資料已符合規(guī)範(fàn)？且在有效期內(nèi)？,,,3,,標(biāo)準(zhǔn)樣板檢驗(yàn)報(bào)告

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7,測試樣品是否至少保留1年？,,,3,,測試樣品保留符合要求

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8,是否確認(rèn)待測試的樣品有按均一材質(zhì)的原則做拆解測試？,,★,2,,QCD-WI-002均質(zhì)材質(zhì)拆解作業(yè)指引

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9,是否規(guī)定儀器設(shè)備存儲環(huán)境要求？并定期檢查是否滿足這些要求？,,,3,,日常溫濕度點(diǎn)檢記錄

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10,XRF設(shè)備是否有安全防護(hù)措施？,,,3,,個人劑量儀

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備注：,3分:有文件，執(zhí)行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執(zhí)行，少部分未執(zhí)行;1分:有文件，少部分有執(zhí)行，絕大部分未執(zhí)行/無文件;有執(zhí)行;0分:無文件，無執(zhí)行;NA:此條款不適用于供應(yīng)商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核編號:,,,,,,Page6of6

七、不合格品管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,是否建立原材/產(chǎn)品之有HSF異常處理流程?,,★,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

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2,當(dāng)發(fā)現(xiàn)HSF異常時，能否查明料件的批號并進(jìn)行處理？,,,3,,產(chǎn)品流程卡

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3,針對自主檢測而產(chǎn)生之超標(biāo)異常數(shù)據(jù)，是否送第三方公正機(jī)構(gòu)做化學(xué)檢測以再確認(rèn)？,,,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

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4,發(fā)生異常時，是否有立即對HSF異常材料進(jìn)行識別和控制？隔離處理是否有記錄？,,★,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

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5,發(fā)生不合格品後，是否有矯正措施及預(yù)防措施以根治問題點(diǎn)?且矯正預(yù)防措施是否同步實(shí)施於類似的材料/產(chǎn)品?,,,3,,HH-HSPM-18糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序

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6,發(fā)生HSF異常時，是否向內(nèi)部組織HSF管理者代表報(bào)告并及時通知客戶？,,,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

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八、培訓(xùn)管理,,,,,,

項(xiàng)次,查核內(nèi)容,,"重

點(diǎn)",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應(yīng)的文件及簡要說明)"

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1,是否制定HS教育訓(xùn)練計(jì)劃?是否按照計(jì)劃實(shí)施HS教育訓(xùn)練？是否即時評估HS教育訓(xùn)練的有效性?,,★,3,,年度培訓(xùn)計(jì)劃包含HSF

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2,HS教育訓(xùn)練程序是否根據(jù)不同崗位與職能需求制定?,,,2,,年度培訓(xùn)計(jì)劃包含HSF

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3,"是否制定執(zhí)行HSF相關(guān)檢測人員的教育程序,並確