全國核關鍵技術利用輻射安全綜合檢查專項行動抽查評估專項方案

全國核技術利用輻射安全綜合檢驗專題行動現(xiàn)場抽查實施方案為深入深化和推進全國核技術利用輻射安全綜合檢驗專題行動（以下簡稱專題行動）,做好過程管理，確保工作質量，實現(xiàn)預期目標，根據(jù)《全國核技術利用輻射安全綜合檢驗專題行動實施方案》要求，環(huán)境保護部將于8月1日至10月31日對各省和地域監(jiān)督站進行現(xiàn)場抽查，評定專題行動實施情況。一、抽查目標落實“嚴之又嚴、慎之又慎、細之又細、實之又實”指示精神，遵照“提升認識，轉變觀念，提升能力，依法行政，團結協(xié)作，各盡其職，強化監(jiān)管，確保安全”工作思緒，根據(jù)“自查要到位、排查不缺位、抽查相關鍵、整改見實效”工作要求，完成“許可證發(fā)放兩個100%，杜絕無證運行，整改方法落實到位，深入摸清家底，掌握廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測情況”目標。經(jīng)過現(xiàn)場抽查，了解專題行動進展，評定專題行動效果，研究并推進新發(fā)覺問題處理，促進信息交流，分享監(jiān)管經(jīng)驗，在評、研、學相結合基礎上，推進和支持省及地域監(jiān)督站專題行動，拓展專題行動深度和廣度，提升輻射安全監(jiān)管水平，促進中國核技術利用事業(yè)健康發(fā)展，確保環(huán)境和公眾輻射安全。二、抽查內容（一）深入了解省級環(huán)境保護部門和地域監(jiān)督站核技術利用輻射安全監(jiān)管現(xiàn)實狀況，尤其是專題行動實施進度，包含組織機構、實施方案、動員布署、實施形式、宣傳培訓、排查整改和階段總結情況。（二）了解各省專題行動進展情況，包含對核技術利用單位基礎信息掌握情況，對核技術利用單位監(jiān)督檢驗情況，對違法行為督促整改和處罰情況，涉源單位和射線裝置單位發(fā)證情況，廢舊金屬回收熔煉企業(yè)開展輻射監(jiān)測推進情況。（三）經(jīng)過現(xiàn)場查看被抽查核技術利用單位，了解這些單位輻射安全和防護情況，關鍵了解被抽查單位實施法律法規(guī)及技術標準情況，在輻射安全管理方面好經(jīng)驗和好做法，或曾經(jīng)發(fā)生違法行為（如有）教訓及其經(jīng)驗反饋。。三、組織實施環(huán)境保護部核和輻射安全監(jiān)管三司負責效果評定工作組織、管理、實施。組織成立4個抽查評定組，負責現(xiàn)場抽查評定及綜合評定，確定評定結果。評定組組長分別由環(huán)境保護部專題行動工作領導小組正、副組長擔任，副組長由被抽查單位對應地域監(jiān)督站領導擔任，組員由環(huán)境保護部核和輻射安全監(jiān)管三司、地域核和輻射安全監(jiān)督站監(jiān)管人員，和環(huán)境保護部核和輻射安全中心、環(huán)境保護部輻射環(huán)境監(jiān)測技術中心、省級環(huán)境保護部門等相關監(jiān)管人員或教授組成。抽查評定活動實施回避制度，評定組組員或教授不參與本省或當?shù)赜虮O(jiān)督站抽查評定工作。各省級環(huán)境保護部門、各地域監(jiān)督站應于8月15日之前對本單位專題行動開展和監(jiān)管工作情況進行自我評定，并將自我評定匯報和支持材料準備齊全，以供現(xiàn)場查閱。抽查評定組將于8月15日～10月15日，赴各地開展現(xiàn)場抽查評定活動，具體行程將提前1周書面通知。評定活動標準上在一個省檢驗2～3天，地域監(jiān)督站檢驗1天（和所在省檢驗同時進行）。對省級環(huán)境保護部門及地域監(jiān)督站抽查評定活動，關鍵采取聽取匯報，查閱資料，現(xiàn)場查看等方法進行。每個省標準上抽取2～3家核技術利用單位（不含1家環(huán)境保護部直接監(jiān)管Ⅰ類放射源或Ⅰ類射線裝置單位）進行現(xiàn)場考評，關鍵了解各省或地域監(jiān)督站對所轄核技術利用單位排查情況。評定完結時，將依據(jù)上述抽查結果，對省或地域監(jiān)督站專題行動實施情況進行打分。四、抽查評定此次抽查評定采取自我評定和現(xiàn)場抽查評定相結合方法進行，根據(jù)4:6百分比進行綜合評定。自我評定和現(xiàn)場抽查評定均根據(jù)《全國核技術利用綜合檢驗專題行動效果評定表》（附件一）逐項進行考評評分。評定管理系統(tǒng)應用項目時，有內容需抽查評定組在現(xiàn)場得到數(shù)據(jù)后再依據(jù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)記載才能評定。所以，部分項目將延后給出評定結果。（一）考評指標此次評定包含7項考評指標，各項計分均為100分，但在綜合評定中權重因子不一樣，分別按以下數(shù)值進行加權計算。專題行動組織管理情況權重占25%，包含實施方案、布署、宣傳、培訓、實施形式、階段總結匯報等；全國核技術利用輻射安全管理系統(tǒng)使用情況權重占10%，包含管理系統(tǒng)使用、系統(tǒng)中核技術利用單位信息錄入、系統(tǒng)運行管理等；現(xiàn)場抽查情況權重占15%，包含環(huán)境保護部印發(fā)方案落實情況、自我評定匯報及材料準備情況、排查效果（以抽查核技術利用單位形式復核）；核技術利用單位許可管理情況權重占15%，包含發(fā)證率兩個100%、杜絕無證運行落實情況；核技術利用單位排查實施情況權重占15%，包含此次專題行動排查覆蓋率、整改和處罰率、整改落實情況等；監(jiān)管底數(shù)掌握情況權重占15%，包含掌握涉源單位、射線裝置單位數(shù)量和和對應核技術利用項目情況；廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測摸查情況權重占5%，包含相關企業(yè)底數(shù)、原監(jiān)測儀器配置和推進情況、避免污染事件成效。上述7項總分累計700分，省級環(huán)境保護部門滿分700分；部分評價內容不作為對地域監(jiān)督站考評指標，所以地域監(jiān)督站滿分為300分。（二）核技術利用單位選擇現(xiàn)場抽查核技術利用單位名單由抽查評定組依據(jù)抽查評定實際情況，采取省級環(huán)境保護部門和地域監(jiān)督站推薦和隨機抽樣相結合方法確定。各省和地域監(jiān)督站可結合本轄區(qū)核技術利用單位實際情況，根據(jù)以來發(fā)生過輻射事故，環(huán)境保護部委托發(fā)證，和一般單位等，考慮監(jiān)管關鍵、難點進行推薦。（二）自我評定各省級環(huán)境保護部門、各地域監(jiān)督站根據(jù)《全國核技術利用綜合檢驗專題行動效果評定表》（附件一，以下簡稱評定表），進行自我評定打分，并準備評定匯報和相關支持材料。（三）現(xiàn)場抽查評定現(xiàn)場抽查評定由抽查評定組根據(jù)評定表，對各省和地域監(jiān)督站專題行動開展情況進行現(xiàn)場評定，逐項核查打分。（四）綜合評定抽查評定組將自我評定和現(xiàn)場抽查評定按4:6百分比，計算出被檢驗單位各項考評內容得分，確定各單項評定等級，各單項得到分為90%及以上評為“好”；80～89%，為“很好”；60～79%，為“通?！保坏陀?0%為“差”。單項評定是“差”，綜合評定不得進入“好”之列。各單位最終等級評定將以單項評定為基礎進行。五、現(xiàn)場抽查結論環(huán)境保護部核和輻射安全監(jiān)管三司將對抽查評定情況進行匯總，并將結果立即反饋，督促各省及監(jiān)督站就評定中發(fā)覺問題，深入研究處理措施，深入拓展工作深度和廣度，根本消除潛在安全隱患，全方面提升核技術利用行業(yè)輻射安全和自主管理水平，推進監(jiān)管工作科學化、制度化、規(guī)范化、精細化，使核技術利用監(jiān)管邁上新臺階。二○一二年七月二十八日附件一：全國核技術輻射安全綜合檢驗專題行動抽查評定表附件一：全國核技術輻射安全綜合檢驗專題行動抽查評定表序號內容要求分值評定標準得分1組織管理1.1有本單位、本部門實施方案，成立專題行動組織機構25有正式文件，且3月31日前報送（按發(fā)文時間為準）25分；4月15日前，20分；5月1日前，15分；5月1日以后10分；未正式行文不得分。1.2召開動員布署工作會議[1]15（1）有證據(jù)證實召開了動員布署會，得10分（2）有證據(jù)證實分管廳（局）領導參與，得5分；1.3做好公眾宣傳，加強信息交流和經(jīng)驗反饋。20（1）在公共媒體公布專題行動工作信息，2分/條，滿分10分。（2）在國家級官方媒體（如環(huán)境保護部網(wǎng)站）公布信息，2分/條，滿分10分。1.4做好輻射安全監(jiān)管人員培訓[1]20有證據(jù)證實組織了專題行動專門培訓，且培訓覆蓋到縣級環(huán)境保護部門，得20分；覆蓋到地市級，得18分；僅限省級，得15分；未進行培訓或沒有有證據(jù)證實組織了培訓不得分。1.5實施形式[1]10省級環(huán)境保護部門組織實施，得10分；僅地市級環(huán)境保護部門實施，得6分。1.6按時報送排查匯報107月31日前以正式文件報送排查匯報（以發(fā)文時間為準），得10分；8月7日前報送，得5分；8月14日前報送，得2分；8月15日以后報送，和未正式行文報送不得分。2管理系統(tǒng)使用情況（評定時間截止10月30日）[1]2.1監(jiān)管部門系統(tǒng)用戶帳號訪問量和轄區(qū)內單位總數(shù)比率5比率排名在全國前10名得5分；排名11-15名得4分；排名16-25名得3分；排名26-31名得1分以抽查時省環(huán)境保護廳（局）確定轄區(qū)內單位總數(shù)量（不包含此次專題行動排查新發(fā)覺單位）為基數(shù)，和系統(tǒng)記載情況比較。2.2系統(tǒng)中核技術利用單位數(shù)和轄區(qū)內單位總數(shù)比率30比率90%以上得30分；80-90%得20分；小于80%，每降低5%減5分，依這類推，扣完為止。以抽查時省環(huán)境保護廳（局）確定轄區(qū)內單位總數(shù)量（不包含此次專題行動排查新發(fā)覺單位）為基數(shù)，和系統(tǒng)記載情況比較。2.3數(shù)據(jù)質量抽查，共抽查各行業(yè)50家不一樣許可種類和范圍單位（放射源單位30家，射線裝置單位20家）30數(shù)據(jù)完整（系統(tǒng)中填寫各項信息齊全）每家單位得0.6分；數(shù)據(jù)較完整（含有單位信息、許可信息、臺賬信息等）得0.3分；數(shù)據(jù)不完整（僅有單位信息，其它信息缺失或不全）得0.1分；本項抽查總得分＝6X＋3Y＋Z（X+Y+Z=50），抽查單位由系統(tǒng)隨機選擇；2.4經(jīng)過監(jiān)管系統(tǒng)進行業(yè)務經(jīng)辦量和實際業(yè)務經(jīng)辦量比率（此項統(tǒng)計時間范圍為1月1日-10月30日）15比率90%以上得15分；80-90%得10分；小于80%，每降低5%減2分，依這類推，扣完為止。以抽查時省環(huán)境保護廳（局）記載相關監(jiān)管業(yè)務辦理量為基數(shù)，和系統(tǒng)記載情況比較。2.5明確管理系統(tǒng)工作責任部門和專職管理人員10有證據(jù)證實，確定了管理系統(tǒng)工作責任部門得5分；有證據(jù)證實，設置了專職系統(tǒng)管理人員得5分。2.6印發(fā)推廣使用管理系統(tǒng)相關文件；舉行管理系統(tǒng)工作會議或培訓；10有證據(jù)證實，向轄區(qū)內下級環(huán)境保護部門及核技術利用單位印發(fā)了推廣使用管理系統(tǒng)相關文件得5分；有證據(jù)證實，舉行過管理系統(tǒng)工作會議或組織過培訓得5分；3現(xiàn)場抽查情況3.1材料準備20依據(jù)自我評定匯報及材料準備情況，得10-20分；未提供自我評定匯報或支持材料不得分。3.2規(guī)范化、精細化管理情況20（1）建立核技術利用監(jiān)管文件體系（如監(jiān)督檢驗綱領、程序，地方性法規(guī)等），得5-10分。（2）有證據(jù)證實，根據(jù)已要求監(jiān)督檢驗程序進行了檢驗，得5-10分。3.3自查、排查落實情況20核查證實，按環(huán)境保護部下發(fā)方案要求，進行了自查和排查得20分；每發(fā)覺1家未排查，扣減10分。3.4評定排查效果40以抽查核技術利用單位形式復核排查效果,排查出重大安全隱患，且明確提出了整改要求，得40分；有重大安全隱患,但未排查出來，得20分；排查出重大安全隱患，但沒提整改要求，不給分。4核技術利用單位許可管理情況[1]4.1涉源單位許可證發(fā)證率100%45發(fā)證率為98%-100%，得45分；95%-98%，得35分；90%-95%，得25分；80%-90%，得15分；低于80%，不得分。注：基數(shù)不包含專題行動中新發(fā)覺涉源單位4.2射線裝置單位許可證發(fā)證率100%35發(fā)證率為95%-100%，得35分；85%-95%，得25分；75%-85%，得15分；60%-75%，得5分；低于60%不得分。注：基數(shù)不包含專題行動中新發(fā)覺涉射線裝置單位4.3100%杜絕無證運行20不存在無證運行情況得20分；在專題行動中采取了有效方法，100%杜絕了無證運行情況，得20分；發(fā)覺無證運行情況，且已將80%納入管理，得15分；50%納入管理，得10分；30%納入管理，得5分；未納入管理，不得分。5核技術利用單位排查實施情況5.1排查覆蓋率100%60（1）排查率為98%-100%，得35分；95%-98%，得25分；90%-95%，得15分；80%-90%，得5分；低于80%，不得分。（2）依據(jù)被檢驗單位提交“本級負責監(jiān)督檢驗輻射工作單位名冊”，檢驗組現(xiàn)場隨機抽查被檢驗單位本級負責監(jiān)管單位排查文件5份，文件齊全、完整，5分/份，共25分。各被檢驗單位負責準備本級負責監(jiān)管輻射工作單位名冊，不能提供名冊，本項不得分。5.2限期整改率、行政處罰率100%20依據(jù)各省級環(huán)境保護部門和各監(jiān)督站提交專題行動限期整改、行政處罰單位清單，檢驗組現(xiàn)場抽查5家存在安全隱患核技術利用單位檢驗文件，提出了對應整改要求，每家得4分。存在安全隱患單位不足5家，按實際數(shù)量檢驗，再按百分比折算分數(shù)。有證據(jù)證實，檢驗內容已覆蓋環(huán)境保護部（或省級環(huán)境保護部門行文）下發(fā)監(jiān)督檢驗技術程序中要求內容，但未發(fā)覺存在安全隱患單位，得20分；不能提供證據(jù)不得分。5.3整改方法落實到位20有證據(jù)證實，采取了督促手段，且整改方法按期限落實到位，得20分；有證據(jù)證實，采取了督促手段，且整改有進展（有訂貨單、合相同證實材料）得10-15分。6監(jiān)管底數(shù)6.1掌握轄區(qū)內涉源單位底數(shù)30（1）涉源單位底數(shù)清楚，有《涉源單位名冊》，掌握從事輻射工作活動種類和活動范圍，得20分。（2）放射源底數(shù)清楚，有《放射源臺帳》，掌握放射源種類、數(shù)量，得10分。6.2掌握轄區(qū)內射線裝置單位底數(shù)40（1）射線裝置單位底數(shù)清楚，有《射線裝置單位名冊》，掌握從事輻射工作活動種類和活動范圍，15分。（2）掌握本省鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)療衛(wèi)生機構使用射線裝置底數(shù)情況15分。[1]（3）掌握本省安保用X射線裝置底數(shù)情況10分。[1]6.3綜合檢驗中有針對性摸排行動30（1）有證據(jù)證實，在專題行動期間，采取了有針對放射源摸底排查行動，得10分。[1]（2）有證據(jù)證實，在專題行動期間，采取了有針對射線裝置摸底排查行動，得10分。[1]（3）經(jīng)過摸排，新發(fā)覺核技術利用單位并納入管理，得5—8分；實現(xiàn)許可管理，得8-10分。[1]7廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測情況[1]7.1掌握廢舊金屬回收熔煉企業(yè)底數(shù)20有《廢舊金屬熔煉企業(yè)名冊》，得20分。沒有名冊，但有證據(jù)證實采取了排查行動，本轄區(qū)無相關企業(yè)，得10-20分；沒有證據(jù)證實采取了排查行動，不得分。7.2廢舊金屬回收熔煉企業(yè)配置輻射監(jiān)測儀器取得成效[2]40廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測儀器配置率達成